LA INVESTIGACION

PRELIMINAR
 CUESTIONES
PRELIMINARES
LAS ETAPAS
DEL
PROCESO PENAL COMÚN

Investigación Etapa Juicio

Preparatoria Intermedia Oral
 CUESTIONES PRELIMINARES
◼ Las diligencias preliminares forman
parte de la etapa de investigación
preparatoria, sin embargo, tiene su
propia finalidad y plazo.

ETAPA DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
DILIGENCIAS INVESTIGACIÓN
PRELIMINARES PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
 FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES
◼ Realizar actos urgentes e
inaplazables para verificar si los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad tuvieron lugar o no –
Art. 330,2.

◼ Asegurar los elementos materiales de

la comisión del delito – (Policía).
 FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES
◼ Individualizar a las personas
involucradas en su comisión (ser
identificados plenamente – nombre,
domicilio exacto y con referencias, etc.)

◼ El Fiscal debe constituirse

inmediatamente al lugar de los hechos
con personal y medios especializados
necesarios.
FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES

◼ Efectuar un examen con la finalidad

de establecer la realidad de los
hechos.

◼ Impedir que el delito produzca

consecuencias ulteriores y se altere
la escena del delito.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
EL FISCAL
◼ Tiene la dirección de la investigación: inicio,
planifica la estrategia.
◼ Protección de los derechos y garantías en el
proceso: victima e imputado.
◼ Poder coercitivo: conducción compulsiva
◼ Deber de la carga de la prueba: recaba
elementos de convicción de cargo y
descargo.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
REALIZACIÓN
◼Por el fiscal (Art. 65,2) – denuncia de parte, de
oficio – comunicación social, flagrancia
◼Fiscal dispone realice la policía (Art. 65,2 y 322,1)

Precisará el objeto (Art. 65,2)

Precisará formalidades (Art. 65,3)

Por la policía y debe dar cuenta inmediata al Fiscal

(Art. 67,1 y 331,1)
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
REALIZACIÓN
◼ El Fiscal emite la Disposición de apertura de
investigación preliminar por 60 días o menos tiempo

◼La investigación puede ser en la Policía o Despacho

Fiscal, depende de la estrategia.

◼Diligenciasprevias - se puede dar el archivo liminar

(denuncias que no tienen contenido penal).
Articulo 68. 1 CPP: ATRIBUCIONES DE LA
POLICIA
Recibir denuncias
Vigilar y proteger el lugar de los hechos
Practicar el registro de personas
Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito
Practicar diligencias orientadas a la identificación física de los
autores y participes del delito
Capturar a los presuntos autores y participes en caso de flagrancia
Asegurar documentos privados que puedan servir en la
investigación
Allanar locales
Recibir declaraciones de los agraviados, testigos y de los presuntos
autores.
DEBERES DE LA POLICIA
La Policía debe elaborar el Informe Policial, donde
debe constar los antecedentes de su intervención,
las diligencias realizadas y el análisis de los hechos
investigados.

No compete a la Policía calificar jurídicamente los

hechos o imputar responsabilidades.

El Fiscal debe velar para que el acto urgente de

investigación que motivo la actuación de la policía,
este conforme a ley, incluyendo la cadena de
custodia y la redacción de las actas levantadas.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
PRINCIPIOS
◼ Urgencia: (Art. 67,1) – Actos necesarios.
◼ Reserva: (Art. 324,1) – La investigación

◼ Secreto actuación o documento: (Art. 324,2)

Secreto 20 días – prorroga 20 días por el Juez.
◼Necesidad: (Art. 446,1 – Proc Inmediato:
confesión y flagrancia; 334,1)
◼ Proporcionalidad (Art. 334,2) – Plazos
ACTOS DE INVESTIGACIÓN
Constituyen actuaciones formales de
investigación, efectuadas por la Policía
Nacional o el Ministerio Público, que
tienen como objeto generar elementos
de convicción, de cargo y de descargo,
respecto la existencia del delito, su
autoría y demás hechos relevantes.
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
URGENTES
Entre los mas importantes:
TESTIMONIOS
DOCUMENTOS
EXAMENES DE PERITOS:
Necropsia Art.196
Integridad sexual, reconocimiento medico legal, dosaje
etilico, absorcion atomica, etc.
Preexistencia y valorización de bienes Art. 201.
Recojo de indicios y evidencias del lugar de los hechos.
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN – PRUEBA
PRE CONSTITUIDA
Actas con diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas regularmente:

Actas de reconocimiento
Actas de registro
Actas de inspección tecnico policial
Actas de constatacion
Actas de pesaje Art. 383 inc.1 literal b y e.
Actas de hallazgo
Actas de incautación
Actas de allanamiento
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN – PRUEBA PRE
CONSTITUIDA

La prueba pre constituida es aquella que no se puede

reproducir o repetir (dosaje etilico, absorcion atomica,
actas policiales, etc).

Los actos de investigacion y los actos de prueba (juicio)

Los actos de investigacion y prueba pre constituida, deben

ser ingresados legitimamente al proceso respetando los
principios de inmediacion y contradiccion, a fin de que
sean actuadas y/o examinadas en el juicio oral; porque si
no se ofrecen el Juez no los puede valorar.
 PLAZO QUE DEBE DURAR LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES:

◼ 24 horas cuando existe una persona detenida

◼ Hasta 15 días si la persona detenida es investigada

por los delitos de terrorismo, espionaje o TID

◼ 60 días naturales si no hay persona detenida y hasta

120 días según la naturaleza, complejidad y
circunstancias de hecho de la investigación – Art.
334.2. – Casación Nº 02-2008-La Libertad.

◼ Hasta 08 meses, por investigaciones preliminares

complejas - Casación Nº 144-2011- Ancash.
¿Frente al establecimiento de un plazo
excesivo o vencimiento del plazo de las
diligencias preliminares, qué alternativa
tiene el afectado?
◼ Solicitar al Fiscal que le dé término.

◼ Acudir al Juez de Investigación

Preparatoria en el plazo de 5 días,
quien resolverá previa audiencia –
control de plazo
¿Concluida la etapa de diligencias
preliminares, que alternativas tiene el
Fiscal?
◼ Declarar que no hay mérito para formalizar
investigación preparatoria – Archivo de la
investigación (hecho no es delito, no es justiciable
penalmente, causas de extinción de la acción penal o
no se pudo identificar al autor).

◼ Falta una condición de procedibilidad – Reserva

provisional (delito OAF, falta la notificación judicial
que requiere al demandado).

◼ Principio de Oportunidad o Acuerdo reparatorio.

 ¿Concluida la etapa de diligencias
preliminares, que alternativas tiene
el Fiscal?

◼ Formalizar la investigación preparatoria.

◼ Formular directamente acusación.

◼ Instar el proceso inmediato.

 ¿Si el Fiscal decide archivar la
denuncia, qué alternativa le queda
al denunciante?
◼ Impugnar la decisión en el plazo de 5 días,
debiendo elevarse los actuados al Fiscal
Superior, quien deberá pronunciarse dentro
del 5to día:
◼ Confirmando el archivo.

◼ Ampliar por breve termino para realizar

algunas diligencias (30 días)
◼ Ordenar se formalice investigación.
 ¿Se puede promover una investigación
preparatoria sobre los mismos hechos
sobre los cuales el Fiscal Provincial o
Superior ha dispuesto su archivo?

◼ Sí, cuando se aportan nuevos elementos

de convicción o cuando se demuestra
que la denuncia anterior no fue
debidamente investigada – Reapertura
de la investigación – Art. 335.2.
¿Cuándo el fiscal decide acusar
directamente?
◼ Cuando existen suficientes elementos
de convicción sobre la materialidad del
delito y la intervención del imputado.
◼ En este caso se salta la etapa de
investigación preparatoria.
◼ Se plantea directamente al Juez de
investigación preparatoria – delitos
OAF.
 ¿Cuándo el fiscal insta el
proceso inmediato?
◼ Flagrante delito
◼ Confesión del imputado

◼ Los elementos de convicción

acumulados y previo interrogatorio
del imputado, sean evidentes.
 ¿Cuál es la diferencia de la acusación
directa con el proceso inmediato?

◼ En la acusación directa se salta de las

diligencias preliminares a la etapa
intermedia.
◼ En el proceso inmediato el salto es
hasta el juicio oral, así se puede
obviar la investigación preparatoria y
la etapa intermedia (Art. 446-448).
¿Cuándo el Fiscal dispone la formalización
de la investigación preparatoria?

◼ Cuando existen indicios reveladores de

un delito.
◼ Que la acción penal no ha prescrito.
◼ Se ha individualizado al imputado.
◼ Se ha satisfecho los requisitos de
procedibilidad.