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A MODO DE RECORDATORIO
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INSTRUCCIÓN PRELIMINAR
• Por el MF o la Policía Judicial antes de la iniciación del proceso.
• En los supuestos en los que no exista sobre los mismos hechos una
instrucción judicial en curso.
• No es en ningún caso necesaria, puede ser solo eventual.
• La notitia criminis puede llegar directamente a la Policía Judicial o al
MF, poniendo en marcha los mecanismo del art. 282 LECrim y 785
LECrim, pero la notitia criminis puede llegar directamente al Juez
mediante la interposición de la denuncia o de la querella
• La instrucción preliminar no tienen en ningún caso carácter
jurisdiccional, pues ni la Policía Judicial ni el MF son órganos
jurisdiccionales.
• Ahora bien, todos deben de llevarla a cabo con absoluto respeto de
los derechos constitucionales de las personas sometidas a la
investigación y cumplimiento de las normas legales.
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FASE DE INSTRUCCIÓN
Preparar el juicio oral
• Permitiendo fundamentar acusación-defensa:
• Averiguar, hacer constar, la perpetración de delitos con todas las
circunstancias que determinen la calificación y el grado de responsabilidad
del investigado (actos de investigación).
• Asegurar responsabilidades personales-pecuniarias (medidas cautelares).
Sumario Instrucción
• Arts. 299-648 • Procedimiento
LECrim Tribunal Jurado
(arts. 24-32 LOTJ).
Denominación
de la
actividad
investigadora
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La captación y El registro de
grabación de dispositivos de
comunicaciones almacenamiento
orales mediante masivo de
la utilización de información
dispositivos
electrónicos
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN:
DETERMINACIÓN E IDENTIFICACION
DEL IMPUTADO Y SU DECLARACIÓN
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Se le preguntara si se
encuentra en el grupo la Habrá tantos Si son varias las
persona a quien se reconocimientos como personas que hay LAJ levantará
personas tengan que que reconocer la
hubiere referido en su
declaración. En caso
reconocer al delincuente,
rueda se puede acta del
por separado; de forma
afirmativo, ha de que los testigos no tengan realizar en un solo reconocimiento
designarlo de forma contacto antes de que de
clara y determinada forma individual practiquen
acto
el reconocimiento
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RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO
No contemplado por La LECrim , práctica policial a la que el
TS ha hecho referencia en reiteradas ocasiones, señalando
que la utilización de fotografías es un punto de partida
válido para iniciar las investigaciones policiales, a veces
imprescindible, sobre todo en aquellos casos en que se
desconoce la identidad del autor del hecho punible, pero
que en ningún caso puede constituir prueba apta para
destruir la presunción de inocencia, por lo que
posteriormente, una vez localizada la persona identificada a
través de fotografías, deberá realizarse la correspondiente
diligencia de reconocimiento en rueda.
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• Al testigo sólo se le muestran fotos de personas fichadas, es decir, de delincuentes conocidos que por su modus operandi pueden
ser sospechosos de haber cometido ese delito. Por tanto, el ámbito de personas sujetas al reconocimiento es muy limitado.
• Falta la garantía de contradicción porque no está presente el abogado defensor de la persona que es identificada por
fotografía.
• Por eso, es una diligencia policial más que se incorpora al atestado y, que junto con las demás diligencias del atestado tendrá el
valor de simple denuncia (no entra dentro de aquellas que pueden excepcionalmente llegar a tener valor probatorio como una
alcoholemia).
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IDENTIFICACIÓN POR
FOTOGRAFÍAS O GRABACIONES
DE LOS HECHOS
qRespeto a la dignidad o intimidad de las personas
qReconocimiento jurisprudencial (TS Y TC) con establecimiento de cautelas:
Valida y correcta la captación de personas sospechosas en la via publica
de manera velada o subrepticia en el momento de cometer el delito (en
espacios, lugares o locales libres y públicos, en establecimientos oficiales,
bancarios, empresariales) sin autorización judicial.
No en domicilios o lugares privados (aseos públicos) sin autorización
judicial. Desde el 2015 se regula detalladamente la captación de imagen
y sonido.
q Posible control judicial de la posible manipulación de la fotografía o
grabación.
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IDENTIFICACIÓN DACTILOSCÓPICA
• Cotejo de la huella dactilar encontrada en el lugar de los hechos con la del
investigado. Los puntos característicos de las huellas dactilares (las variedades de
Concepto crestas papilares) que son de 5-17 permiten con muchísima fiabilidad determinar
la identidad de quien dejo su huella en algún lugar u objeto.
• Cientificidad
Valor de la • Absoluta e inequívoca singularidad de cada huella dactilar
diligencia • Invariabilidad a lo largo de la vida humana
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DETERMINACION DE LAS
CIRCUNSTANCIAS PERSONALES
DEL INVESTIGADO
qNACIONALES ESPAÑOLES: DNI (Ley de segurida ciudadana 2015)
qEXTRANJEROS: PASAPORTE O CEDULA
qEDAD: Menores de 18 años competencia del Juzgado de menores.
CERTIFICACION DE NACIMIENTO, salvo certeza de la posible mayoría de
edad
qANTECEDENTES PENALES: Necesarios para la determinación de la pena.
qPERSONAS JURIDICAS: nada dice la ley. Aconsejable al menos aportar una
certificación del registro mercantil donde este inscrita o certificación del
registro de asociaciones y fundaciones y de las sociedades civiles sus
estatutos.
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DECLARACIONES DEL
INVESTIGADO
qConcepto: doble naturaleza (investigación-acto defensa).
qArt. 118 LECrim: toda persona a quien se atribuya un hecho punible podrá ejercitar el
derecho de defensa, interviniendo en las actuaciones, desde que se le comunique su
existencia, haya sido objeto de detención o de cualquier otra medida cautelar o se haya
acordado su procesamiento, a cuyo efecto se le instruirá, sin demora injustificada.
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e) SOLICITAR
d)DESIGNACION LIBRE ASISTENCIA JURIDICA f) TRADUCCION E
GRATUITA, INTERPRETACIÓN
DE ABOGADO, sin GRATUITA de
perjuicio de lo dispuesto procedimiento para
hacerlo y condiciones conformidad con los arts.
en art. 527. 1 a) obtención. 123 y 127.
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DECLARACION INVESTIGADO
FORMA:
ORAL
PREGUNTAS: Directas, sobre el hecho y autoria, que permitan la defensa, no
capciosas(planteadas de forma engañosa, o para confundirle y que mediante ardid den
una repuestas favorable al interrogador) ni sugestivas (sugieren la respuesta), ni inútiles
(no conducen al esclarecimiento de la verdad o son obvias)
Presidida y dirigida por el juez
En presencia: MF, partes acusadoras personadas si no se ha decretado secreto.
Orden preguntas: 1º juez. 2º fiscal. 3º resto acusaciones y luego intervención defensa
acusado
De viva voz, consulta de alguna nota si fuera necesario
Sin presiones, ambiente libre, con descansos si se necesitara
Lectura por si o por el secretario del acta de la declaración
Firma por todos los intervinientes
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LA IDENTIFICACIÓN Y CONSERVACION
DEL CUERPO DEL DELITO
qConcepto amplio CUERPO DEL DELITO:
-instrumentos o piezas de ejecucion
-piezas de convicción (objetos, huellas y vestigios)
-efectos judiciales(bienes a disposición judicial embargados/incautados
-persona/cosa sufrido efectos (Concepto estricto)
qRegulacion LECR: regulación: 334 a 376 LECrim
qFinalidad: Diligencias destinadas a conservar, destruir o realizar de forma
controlada todos aquellos elementos materiales que pueden haber
configurado la manera de ser o la manera de llevarse a cabo el delito.
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LA AUTOPSIA
q Para supuestos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad antes del
enterramiento o incineración. Obligatoria en el procedimiento ordinario (art.343 y
340), en abreviado potestativo si medico forense puede dictaminar la causa sin
necesidad de aquella. (art.778.4)
qInforme pericial del MEDICO FORENSE sobre las circunstancias y causa de la
muerte a partir del examen del cadaver
qPreminencia sobre cualquier otro medio de investigación pero no obligatorio
qActa correspondiente del LAJ
qEn local publico, normalmente en los IMLYCF(ART.479 LECR),o donde el juez
considere, pudiendose hacer en domicilio del fallecido si se solicita por la familia y
no perjudique a la investigación.(art.353)
qVALOR PROBATORIO: Prueba preconstituida. Para valoración por el tribunal
sentenciador, intervención del JI o delegado con intervención del LAJ, e introducida
en el juicio oral a través de la lectura de documentos
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PRUEBAS ACOHOLIMETRICAS
q Pertinente para delitos de trafico por conducción bajo los efectos del alcohol (art. 379 Y
380 CP) y accidentes de trafico.
qMedida de prevención aleatoria por la policía (estatal, autonómica o local). Tasa
sancionable via administrativa: superior a 0,25 mg en aire respirado o 0,50 gr por litro de
sangre. Legislacion penal: limites objetivos de 0,6mlg aire y 1,2gr/l en sangre con
independencia que afecte a la conducción.(art.379 CP), pena de prisión de 3 a 6 meses y
hasta 2 años si hay exceso de velocidad (art 380 CP)
q Sometimiento obligatorio. Negativa: inmediata inmovilización vehiculo y sanción penal de
privación de libertad de 6 meses a 1 año y prohibición de conducir de 1 a 4 años (883 CP)
qMedicion mediante alcoholímetro o análisis de sangre u orina. Tras positivo posible
repetición o solicitud de análisis sangre u orina.
qObjetivamente acredita el grado de alcohol o droga. Debera hacerse con todas las
garantías, alcoholímetros homologados, dando cuenta en el atestados de todas las incidencias,
informando de las consecuencias de someterse a la prueba y las posibilidades que ofrece la
ley
qVALOR PROBATORIO: Prueba preconstituida incorporada al juicio oral a través de
documental.
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INSPECCIONES CORPORALES
qExamen externo del sujeto sometido. Registros corporales externos y superficiales incluidos
los rayos X.
qHabitual de la policía como diligencia preliminar
qNecesaria sospecha previa sobre la posible comision de un ilícito penal y relación del sujeto
con los mismos
qPrevista en la ley de seguridad ciudadana de 2015 que excluye las formalidades de la
detención (no necesidad de presencia de abogado) Polemico.
qAnte la falta de consentimiento del sujeto a inspeccionar, si por la concreta modalidad de
inspección pudiera resultar afectado el derecho a la intimidad: imprescindible que una ley
habilite tal inspección. El art.282 LECR obligación genérica de la policía de practicar todas
las diligencias necesarias para comprobar delito y descubrir al delincuente
qPor persona del mismo sexo, salvo urgencia por peligro, lugar reservado si se dejan a la
vista partes normalmente cubiertas por ropa, sin afectar a la intimidad y dignidad
qSolo posible medidas de compulsión indispensables, respetando proporcionalidad,
idoneidad y necesidad
qEXCLUIDOS: Tacto rectal o vaginal (afecta a intimidad y dignidad), necesaria previsión
legal especifica por tratarse de un supuesto de intervención corporal que es distinto.
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VIDEOVIGILANCIA
qActividad policial Regulada por LO 4/1997, desarrollada por RD 596/1999
qFilmaciones de la actividad diaria de las personas bajo los principios de proporcionalidad
(idoneidad e intervención minima) no supone violación del honor, intimidad familiar o propia
imagen.
qLa ley de seguridad ciudadana de 2015 autoriza genéricamente a la autoridad
gubernativa y a las FFYCCSE a grabar a personas/lugares/objetos con cámaras fijas o
móviles.
qFinalidad prevención delitos (actividad presumarial), interés cuando se grabe actos con
apariencia de delito.
qEntrega al juez en el plazo de 72 horas desde la grabación
qEn interior de domicilios se requiere autorización judicial o consentimiento afectado
qArt. 588 quinquies a) lecr, autoriza a la policía en el curso de un procedimiento penal a
grabar en lugares públicos imágenes de la persona investigada si fuera necesario para su
identificación o para la obtención de pruebas aunque pueda afectar a terceros.
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INSPECCIÓN OCULAR
qMedio directo del JI con lo investigado, para examinar el lugar
de comision de delito y alrededores a través de todos sus sentidos,
no solo la vista, con descripción del lugar y estado de las cosas y
demás detalles que puedan utilizarse tanto por la acusación como
por la defensa( recogida de instrumentos, huellas y evidencias,
levantamiento de planos, fotografías, soporte videografico, con
posibilidad de utilización de peritos y testigos)
qDistinguir de la reconstrucción de los hechos que es cuando se trata
de reproducir el desarrollo de las actuaciones criminales en el
mismo escenario en que se produjeron en su dia.
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DECLARACIONES TESTIFICALES
qPara el esclarecimiento de los hechos se puede tener en cuenta el conocimiento de
terceras personas (TESTIGOS=T)
qPodrán ser llamados como T cualquier persona física residente en territorio
español que no estén impedidos y que suponga pueda aportar datos de interés.
qEl T tienen la obligación de acudir al llamamiento judicial (multa o causa penal por
desobediencia)
qEl T tiene la obligación de declarar bajo juramento o promesa de decir verdad.
qExentos de declarar (411 LECrim)
qExentos de acudir al llamamiento judicial pero no de declarar (412 LECrim)
qEstán dispensadas de la obligación de declarar (416 LECrim): cónyuges, familiares hasta 2º grado
(consanguíneos , uterinos y colaterales; Abogado. Secre j. deberá hacer constar que se realiza la
advertencia de no obligación de declarar. Excluidos(L8/2021): T guardador o representante de
victima menor o discapacidad necesitada de especial protección; T mayor de edad, delito grave y
victima menor o discapaz; T menor o discapaz que no entienda sentido de la dispensa; T personado
como acusación particular; T aceptado declarar una vez informado de su derecho de dispensa.
qNo podrán ser obligados a declarar como T (417 LECrim): incapacitados, secreto profesional o de
confesión.
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DECLARACIONES TESTIFICALES
qT: mencionados en denuncia, querella o cualquier otro acto. Los que poseen datos
convenientes para la comprobación o averiguación del delito.
qLugar de práctica: dependencias de JI y presencia judicial
qForma de práctica: prestar juramento-promesa (“Jura o promete decir verdad en
todo lo que sepa y se le pregunte?”). El T menor, declara ante MF (no juramento o
promesa). Falso testimonio
qCada T declara de forma secreta e individualizada
qEl T se valdrá de su memoria. Puede consultar datos escritos si fueran difíciles de recordar.
qPueden llevarse a su presencia objetos o elementos relacionados con los hechos para su
reconocimiento y contestar preguntas sobre ellos.
qSe practicará oral (documentando el acto).
qSe les advertirá de su obligación de comparecer ante el órgano judicial de enjuiciamiento («prueba
anticipada»)
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DECLARACIONES TESTIFICALES
qPreguntas han de ser claras y directas
qProhibidas preguntas capciosas o sugestivas o cualquier engaño
o coacción capaz de alterar el sentido de las declaraciones.
q Contenido de la declaración:
qGenerales: identificación del T
qNarración de los hechos que sepa
qPreguntas procedentes y explicaciones oportunas sobre hechos.
qPosibilidad protección de T: LO 19/1994, de 23 de diciembre
de protección de T y Peritos en causas criminales
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LA PERICIA EN LA INSTRUCCIÓN
qActo de investigación con el que se pretende obtener datos de trascendencia
mediante los conocimientos profesionales o prácticos específicos de personas
ajenas al proceso y de los que el juez carece.
qEs necesario que PERITO (=P) tenga conocimientos específicos sobre la
materia (científicos, artísticos o practicos)
qEl nombramiento se hace de oficio. Se notificará a las partes para que
puedan designar otro P, salvo los informes científicos requeridos por el
instructor a instituciones oficiales (« valor de prueba preconstituida»
qJuez debe manifestar el objeto de informe a los P
qEl IP contendrá:
qDescripción objeto del mismo
qRelación detallada de lo practicado y su resultado
qConclusiones que en vista a tales datos proporcionen los P
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LA PERICIA EN LA INSTRUCCIÓN
qCuando acto irrepetible podrán acudir querellante e imputado
que podrán realizar las observaciones que estimen pertinentes
(documentado)
qPara garantizar la fiabilidad del IP, el P tiene que
comprometerse a no proponer más fines que el descubrimiento de
la verdad y llevar a cabo fielmente sus operaciones b(bajo
juramento/promesa)
qPueden ser recusados en este momento procesal cuando acto
irreptible
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Profª. …………………….
Departamento de Derecho
Procesal
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