SEMINARIO

DELITOS CONTRA LA
ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
UNIDAD 01

Generalidades del
Derecho Penal de la
Administración Pública
Dr. Emilio Iván Paredes Yataco
Interés

¿Qué entendemos
por administración
pública?

¿Consideras que
en el Perú somos
tolerantes a la
corrupción?
 FINALIDAD DE LA SESIÓN

Analizar algunos elemento generales como son el bien jurídico

protegido, la titularidad del bien, la autoría y participación, y el título
de imputación de la intervención del particular; temas que deben ser
comprendidos para un adecuado estudio de los delitos contra la
administración pública.
AGENDA

1. Noción de administración pública.

2. La administración pública como bien jurídico.

3. La titularidad del bien jurídico.

4. El concepto de funcionario público.

5. El título de la imputación de la intervención del

particular.

6. Dúplica de la prescripción para funcionarios públicos.

7. Inaplicación de la pena suspendida.

 Evaluación / actividad aplicativa.

 Descubrimiento

I. NOCIÓN BÁSICA DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

OBJETIVAMENTE

SUBJETIVAMENTE
Es el conjunto de actividades llevadas a
cabo por los agentes públicos y que
Es el orden de órganos estatales, lo que
constituye el desarrollo, la dinámica de la
implica niveles, jerarquías, entidades,
función misma. La división material de
cargos y oficios delimitados en sus
las funciones estatales fundamentales
competencias.
(legislativa, ejecutiva, judicial)
Descubrimiento
II. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO BIEN JURÍDICO

En la doctrina penal existen diversas posiciones en torno a cuál seria el bien jurídico general
protegido por los delitos contra la administración pública. En líneas generales se encuentran
los siguientes:

b) Regularidad
a) Ejercicio de funciones (continuidad) y c) Prestigio y dignidad de
y servicios públicos. desenvolvimiento la función.
normal
de tal ejercicio.

e) Observancia de los
d) Probidad y honradez deberes del cargo o
de sus agentes.
empleo.
f) Protección del
patrimonio público, de los
símbolos y distintivos
estatales.
Descubrimiento
II. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO BIEN JURÍDICO

En cuanto a los delitos contra la administración pública cometidos por funcionarios

públicos podemos identificar las siguientes posturas:

La probidad, dignidad, integridad, rectitud y lealtad del funcionario público.

Es una concepción subjetiva.

La expectativas, basadas en las normas, que se tienen respecto de la

actuación de los funcionarios estatales y aquellas sobre el rol que estas
deben cumplir en nuestro sistema social. Se aplica cuando se incumple el
deber institucional de “sujeción a la ley”.

El correcto y regular funcionamiento de la administración pública (el

correcto ejercicio de la función pública). Esta postura predomina,
actualmente, en la doctrina y en la jurisprudencia.
Descubrimiento
II. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO BIEN JURÍDICO

El bien jurídico “correcto y regular funcionamiento de la administración

pública” debe ser entendido como “el desempeño correcto de los deberes y funciones que
los servidores, funcionarios y empleados públicos asumen o se les delega con la finalidad de
administrar al Estado”.

El bien jurídico “correcto funcionamiento de a administración pública” es supraindividual, es

decir:

Es indisponible por un sujeto privado.

Por esta razón, será ineficaz el
Su titularidad es compartida por la
consentimiento respecto de la lesión o
sociedad en su conjunto.
puesta en peligro del bien jurídico en
cuestión.
 Descubrimiento
II. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO BIEN JURÍDICO

Ejemplo
Si un fiscal acepta dinero por parte del abogado para archivar un caso contra un imputado, se
estaría cometiendo un delito de cohecho y, con ello, vulnerando, en primer lugar, el correcto
funcionamiento de la administración pública.
El correcto funcionamiento de la administración pública sería el bien jurídico
protegido general.
En segundo lugar, este delito supondría la vulneración del derecho al debido proceso de la
parte civil, así como el principio de imparcialidad, lo que afecta el derecho a la igualdad de
armas al momento de defender la parte civil su posición dentro del proceso.
El derecho al debido proceso, el principio de imparcialidad e igualdad de
armas serían los principios del correcto funcionamiento de la administración
pública, específicamente afectados.
 Descubrimiento
II. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO BIEN JURÍDICO

JURISPRUDENCIA
Acuerdo Plenario Nº 1-2010/CJ-116 de las Salas Penales de la Corte Suprema
de Justicia del 16 de noviembre de 2010 (Fundamento 14)

“(…) no todos los delitos comprendidos allí (capítulo del Código Penal referido a los delitos
funcionariales) tienen contenido patrimonial, por lo que en cada tipo penal se tiene que
analizar si se cumple con el presupuesto establecido para prolongar el plazo de prescripción
en función de la afectación de los bienes jurídicos tutelados vinculados directamente con el
patrimonio público o sólo con el correcto funcionamiento de la administración
pública (…)” (Subrayado y negrita agregados)
 Descubrimiento

III. LA TITULARIDAD DEL BIEN JURÍDICO

 El titular del bien jurídico “administración pública” es siempre el Estado.

 No obstante, puede hablarse, sin que existan problemas de contradicción lógica, de un
sujeto pasivo genérico: el Estado, y un sujeto pasivo específico (directo): la entidad estatal
afectada o el funcionario (en determinados casos delictivos cometidos por particulares)
 No siempre existe identidad entre sujeto pasivo y víctima del delito. Y esto ocurre en
algunas de las modalidades delictivas cometidas por funcionarios y servidores públicos
donde existen agraviados directos distintos a los entes estatales (generalmente
particulares).
Descubrimiento
IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

En el Derecho Administrativo se utiliza un concepto formal y

restringido de este término (definición negativa o por exclución):
AUTONOMÍA
• El artículo 40º de la Constitución excluye a quienes desempeñan cargos
DEL
políticos o de confianza y a los trabajadores de las empresas del Estado o de
CONCEPTO sociedades de economía mixta.
DE
FUNCIONARIO • El artículo 2º de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa (Decreto
PÚBLICO Legislativo Nº 276) excluye a los servidores públicos contratados, a los
funcionarios que desempeñan cargos políticos o de confianza, a los miembros
de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales, y a los trabajadores de empresas
del Estado o de economía mixta.

El concepto de funcionario público utilizado por el Derecho Penal es autónomo al utilizado

por otras ramas del Derecho, respondiendo este a criterios de valoración estrictamente penal.
 Descubrimiento
IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

1. La incorporación heterónoma a la función pública:

El título habitante de incorporación consistirá en la selección, la designación o la

elección del sujeto para desempeñar actividades o funciones al servicio del Estado:

Designación: destinar a
Selección: elegir a una Elección: nombramiento
un sujeto para la función
persona entre otras por que regularmente se ha a
pública por parte de una
parte de una autoridad través de un proceso de
autoridad competente.
competente. El juez que votación. Ejemplo: El
Ejemplo: El Presidente de
es elegido por concurso congresista que es elegido
la República designa
público dirigido por la por elección popular.
un asesor para que sea el
JNJ.
encargo del SIN.
Descubrimiento

IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

JURISPRUDENCIA

El funcionario de facto o de hecho

El 17 de enero de 2001 se difundió un video en el que se aprecia cómo Vladimiro Montesinos
(quien formalmente no era jefe del SIN sino Asesor II de la Alta Dirección de dicho órgano)
le entregó a Luis Bedoya de Vivanco, candidato al cargo de alcalde de Miraflores, la cantidad
de US$ 25,000 dólares americanos, pertenecientes a los fondos públicos del SIN, con el
objetivo de financiar su campaña electoral municipal en 1998.

¿Podía Montesinos Torres ser considerado funcionario público para efectos

del delito de peculado?
 Descubrimiento

IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

JURISPRUDENCIA
El Tribunal Constitucional (Exp. Nº 2758-2004-HC/TC; F.j. 10), ratificando lo señalado por la Sala
Penal Transitoria de la Corte Suprema, dispuso o siguiente:
“(…) Si bien es cierto que formalmente Vladimiro Montesinos Torres ocupaba el cargo de
Asesor II de la Alta Dirección del Servicio de Inteligencia Nacional, en realidad, ejercía,
de hecho, la Jefatura del SIN, cargo que le permitía la custodia y administración de
fondos públicos, por lo que puede considerársele sujeto activo del delito, tal como lo
prevé el artículo 387 de Código Penal.” (Subrayado y negrita agregados)
De esta manera, al existir un título habilitante material, porque el expresidente Fujimori incorporó a
Montesinos Torres en la cúpula del SIN (incorporación heterónoma por designación), permitiendo
su acceso y disposición a los fondos públicos de dicha entidad, sí es posible considerarlo
funcionario público.
En conclusión, en los casos de funcionario de facto (como el de Montesinos), el sujeto ya ha sido
incorporado a la función pública y tiene el poder necesario para vincular al Estado con sus actos;
por lo tato, debe ser considerado funcionario público.
Descubrimiento

IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

2. La posibilidad efectiva de desempeñar el cargo público:

• Cuando se analiza si una persona puede o no ser considerad funcionario público en los
términos del Derecho Penal, más que un ejercicio de la función pública debe hablarse de
una posibilidad efectiva de ejercicio de la función pública, ya que desde esta
posición se podrá al menos poner en peligro el bien jurídico protegido en estos delitos.

• La posición de cercanía al bien jurídico protegido no requiere de un ejercicio, sino de la

posibilidad efectiva (y no irreal o abstracta) de ejercitar el poder otorgado al momento de
la incorporación en el organigrama público.
 Descubrimiento
IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

JURISPRUDENCIA
El funcionario público electo
El artículo 47º del Reglamento del Congreso dispone que “el periodo parlamentario
comprende desde la instalación del nuevo congreso, hasta la instalación del elegido en el
siguiente proceso electoral”.
Alberto Kouri Bumachar fue candidato al Congreso de la República para el periodo 2000-
2005. El 09 de abril del 2000 se realizaron las elecciones presidenciales y congresales, siendo
este elegido para el cargo de congresista de la República. No obstante, el 5 de mayo del
mismo año Kouri Bumachar se reunió con Vladimiro Montesino y recibió dinero para
cambiarse a las filas del fujimorismo.
La lista oficial de congresistas fue publicada por el Jurado Nacional de Elecciones el 3 de
junio, asumiendo estos funcionarios el cargo con fecha 28 de julio.
¿Debía ser considerado funcionario público Alberto Kouri Bumachar?
 Descubrimiento
IV. EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO

JURISPRUDENCIA

El Derecho Penal, como se ha señalado, asume un concepto autónomo de funcionario

público, distinto al previsto en el Reglamento del Congreso.

Según la Corte Suprema (Sala penal Especial, Sentencia del 12 de febrero del 2003,
recaída en el Exp Nº 06-2001) Kouri Bumachar era funcionario público desde el 9 de abril de
2000. sí, Kouri Bumachar se encontraba tan cerca del ejercicio efectivo de la función pública que
era capaz de vincular materialmente al Estado con sus actos, sí debe ser considerado funcionario
público. Cuando Kouri se reunió con Montesinos, ya había sido elegido como congresista. A pesar
de que no ejercitó ni desempeñó el cargo público, Kouri Bumachar se encontraba en la posición de
dominio que le permitía acceder y lesionar el bien jurídico. Son irrelevantes por tanto, las normas
administrativas que establezcan formalidades.
 Descubrimiento

V. EL TÍTULO DE LA IMPUTACIÓN DE LA INTERVENCIÓN DEL PARTICULAR

Constituyen formas agravadas de punibilidad, por lo que

TEORÍA DE LA las circunstancias y cualidades personales de los autores y
AUTONOMÍA O partícipes serían incomunicables, planteándose, en todo
RUPTURA DE LA caso, la ruptura del título de la imputación. Sería una
IMPUTACIÓN
consecuencia lógica de la interpretación del artículo 26 del
Código Penal.

En el Derecho Penal peruano se viene imponiendo la idea

TEORÍA DE LA del título de la unidad de imputación, especialmente para
UNIDAD DEL TÍTULO los partícipes no cualificados (extraneus), lo que haría que
DE LA IMPUTACIÓN estos supuestos sean comunicables.
Descubrimiento

VI. DÚPLICA DE LA PRESCRIPCIÓN PARA FUNCIONARIOS PÚBLICOS

• Atentado contra el normal funcionamiento de la

Administración Pública.
EXISTE UN MAYOR
REPROCHE • Vulnere la seguridad de los
TRADUCIDO EN EL bienes
pertenecientes a la administración pública.
PLAZO DE
• La inobservancia del deber de fidelidad del
PRESCRIPCIÓN
funcionario público o servidor publico hacia el
patrimonio publico.

Otorgar al organismo encargado de la persecución del

delito un mayor tiempo para: i) Perseguir el hecho
FINALIDAD
punible, y ii) El delito no quede impune.
 Descubrimiento
VI. DÚPLICA DE LA PRESCRIPCIÓN PARA FUNCIONARIOS PÚBLICOS

OPCIÓN Libro Segundo, Título XVIII, Capítulo II: Concusión,

NORMATIVA Peculado, Corrupción de Funcionarios.

A. En este capitulo se regulan los delitos cometidos por

ASPECTOS funcionarios y servidores públicos.
CONCRETOS B. Dicho capitulo protege el patrimonio público vulnerado por
esos sujetos especiales.

Pero no todos los delitos comprendidos allí tienen contenido patrimonial, por lo que en
cada tipo legal se tiene que analizar si se cumple con el presupuesto establecido para
prolongar el plazo de prescripción en función a: i) La afectación de los bienes jurídicos
tutelados vinculados con el patrimonio público; o ii) Sólo afectan el correcto
funcionamiento de la Administración Pública.
 Descubrimiento
VI. DÚPLICA DE LA PRESCRIPCIÓN PARA FUNCIONARIOS PÚBLICOS

La lesión efectiva del patrimonio del Estado realizada por

FUNDAMENTO
los funcionarios o servidores públicos.

1. Relación funcional entre el agente infractor y el

patrimonio del Estado.
2. Vínculo del funcionario publico con el patrimonio del
PRESUPUESTOS
Estado: Implica actos de administración, percepción o
custodia.
3. Fuente de atribución de dicha posición, puede ser: una
orden administrativa o disposición verbal.

1. Bienes íntegramente del Estado.

BIENES 2. Bienes de sociedades de economía mixta. Caudales,
3. Bienes de propiedad privada que se encuentren en bienes inmuebles,
posesión directa del Estado. bienes muebles,
efectos.
 Descubrimiento
VII. INAPLICACIÓN DE LA PENA SUSPENDIDA

Mediante Ley Nº 30304 se modificó el art. 57 del Código Penal, el mismo que ahora
establece:

“El juez puede suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos
siguientes
1. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad de mayor de cuatro años
2. Que la naturaleza, modalidad del hecho punible, comportamiento procesal y la personalidad
del agente, permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer nuevo delito. El
pronóstico favorable sobre la conducta futura del condenado que formula la autoridad
judicial requiere de debida motivación;
3. Que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual. El plazo
de suspensión es de uno a tres años.
La suspensión de la ejecución de la pena es inaplicable a los funcionarios o
servidores condenados por cualquiera de los delitos dolosos previstos en
los artículos 384 (colusión), 387 (peculado) y 388 (peculado de uso).”
(Negrita agregado)
 Descubrimiento
VII. INAPLICACIÓN DE LA PENA SUSPENDIDA

• La suspensión de la pena permite al juez penal analizar la

naturaleza, modalidad del hecho punible, comportamiento
procesal, personalidad del agente, y además, exigir que el sujeto
SUPUESTO no haya cometido delito alguno en el pasado.
COMÚN
• Por ende, el juez está obligado a sustentar y cerciorarse que si se
DE
cumplen todos estos criterios; sólo así se prevé la posibilidad de
APLICACIÓN
ejecutar una sanción con el menor grado de lesión sobre la
libertad del sujeto.

• La justificación de una medida legislativa de este tipo se

COMENTARIO A LA basa principalmente en la sensación de impunidad que
MODIFICAACIÓN genera en la ciudadanía cuando se aprecia cómo un
LEGISLATIVA sentenciado por un delito de corrupción no termina
internado en un establecimiento penitenciario.
 Descubrimiento

VII. INAPLICACIÓN DE LA PENA SUSPENDIDA

• Por tanto,la suspensión de la pena

no califica
beneficio procesal o de ejecución como
penal, un valoración
responde a una
político criminal que se sostiene en criterios materiales de fines de la
pena y responsabilidad penal. No es algo que se pueda poner o quitar.
Por tanto, la medida está pensada para comportamientos cuyo desvalor
social, impuesto en una sentencia, es mínimo (no mayor de 4 años).
CRÍTICA
• No obstante, el legislador excluye de dicha medida a ciertos delitos de
corrupción, implícitamente también acepta que se trata de supuestos
no tan graves, pues en principio se les debería aplicar la suspensión.
Por tanto, se sanciona radicalmente un hecho que no es tan grave,
mientras que otros hechos de igual naturaleza sí “gozan” de esta
prerrogativa.
Generalidades del proceso
penal: Etapas
procedimentales, prueba y
medidas limitativas de
derechos.
Interés

¿El Ministerio Público y/o

Policía Nacional puede
ingresar a la fuerza a un
recinto privado?

¿Estamos ante un caso de

abuso de autoridad o
legítimo ejercicio de sus
atribuciones?
AGENDA
1. Introducción.

2. Clasificación de los actos de investigación.

3. Presupuestos para la restricción de derechos.

4. Restricción de derechos para la búsqueda de pruebas.

5. Actuaciones que realiza la policía.

6. Actuaciones por disposición fiscal.

7. Actuaciones que requieren confirmación judicial.

8. Actuaciones que requieren orden judicial.

 Evaluación / actividad aplicativa.

 Descubrimiento

I. INTRODUCCIÓN: EL PROCESO COMÚN

FASES DEL PROCESO COMÚN

FASE DE FASE INTERMEDIA A FASE DE

INVESTIGACIÓN CARGO DEL JUEZ DE JUZGAMIENTO
LA INVESTIG. (Juez de
PREPARATORI PREPARATORIA Juzgamiento)
A (Juez de Investigación
(Fiscal) Preparatoria)
Actuación Fallo
Probatoria
Diligencias Audiencia Preliminar
Preliminares - Sobreseimiento.
- Acusación.
- Medios de defensa.
- Admisión de pruebas.
Investigación - Medidas de coerción.
Preparatoria. - Auto de enjuiciamiento.
Descubrimiento
I. INTRODUCCIÓN: ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA

A modo de introducción debemos tener claro la diferencia entre acto

de investigación de acto de prueba.

Los actos de investigación son los realizados Los actos de prueba son
durante la etapa de investigación preparatoria aquellos realizados por las
(diligencias preliminares e partes ante el Juez de
preparatoria formalizada) investigación por Juzgamiento, con el objeto de
Público y la Policía Nacional, con elel objeto de presentar sus medios
obtener y recoger los elementosMinisterio
de convicción que probatorios y demostrar sus
serán utilizados para que el director de la proposiciones fácticas
investigación sustente sus pedidos (medidas de integrantes de su teoría del caso.
coerción, acusación o sobreseimiento). No están Tienen valor probatorio y están
dirigidos a que el juzgador condene o absuelva. dirigidos a que el juzgador condene
o absuelva.
Descubrimiento

II. CLASIFICACIÓN DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Los actos de investigación regulados en el CPP pueden ser realizados por el fiscal o la
policía durante las diligencias preliminares y en la investigación preparatoria.

Actos de investigación que NO Actos de investigación que SÍ

restringen derechos restringen derechos fundamentales
fundamentales Están conformados por los actos de
Están conformados por los actos de investigación previstos en el Sección II – La
investigación previstos en el Sección II Prueba, Título III – La Búsqueda de Pruebas
– La Prueba, Título II – Los Medios de y Restricción de Derechos.
Prueba. Se realizan cuando son indispensables para el
Lo constituye la confesión, el esclarecimiento de los hechos. Lo constituye
testimonio, la pericia, el careo, la la incautación, el allanamiento, entre otros.
prueba documental, entre otros.
Descubrimiento
III. PRESUPUESTOS PARA LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS (ART. 203)
Los pedidos del Fiscal deben ser
motivados y debidamente sustentados,
además deben existir elementos de
convicción de la comisión de un delito y de
la vinculación del sujeto con el hecho.
El Juez controla el plazo, garantiza el debido
proceso y los derechos de las partes e
interviene a ruego (requerimiento de
medidas restrictivas de derechos o –por
razones de urgencia- solicitud de
confirmación).
Cuando se requiera autorización judicial
para la realización de un acto de
investigación; el Juez de la Investigación
Preparatoria emitirá pronunciamiento sobre
el pedido, previa audiencia si
corresponde según la naturaleza del
pedido.
Es facultad del Juez disponer la realización
de una audiencia con intervención del
Fiscal y de los demás sujetos
procesales.
 Descubrimiento
IV. RESTRICCIÓN DE DERECHOS PARA LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS

• Durante los actos de investigación realizados por el fiscal o la policía puede resultar
indispensable la restricción de uno o más derechos fundamentales para el esclarecimiento
de los hechos materia de investigación.
• En ese sentido, la labor de la policía o fiscalía podrá enmarcarse en uno de los
siguientes supuestos:

Actuaciones que realiza la

Actuaciones por disposición
policía, por si –dando cuenta al
fiscal que no requieren
fiscal- por disposición del fiscal.
autorización judicial.

Actuaciones del Fiscal que Actuaciones que requieren

requieren confirmación judicial. autorización judicial.
Descubrimiento
IV. RESTRICCIÓN DE DERECHOS PARA LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS

Se refiere a aquellos actos de investigación (inspecciones,

Actuaciones que indagaciones o averiguaciones en lugares abiertos, cosas o
realiza la policía, por si
personas) que puede realizar la policía cuando existan motivos
–dando cuenta al
plausibles para considerar que se encontrarán rastros del
fiscal- por disposición
del fiscal. delito, o considere que en un determinado lugar se oculta el
imputado o alguna persona prófuga.

Actuaciones por Se refiere a aquellos actos de investigados realizados por el

disposición fiscal que
fiscal, a iniciativa propia o a pedido de la policía, por ejemplo:
no requieren
autorización judicial. La videovigilancia, fotos, imágenes y otras
técnicas de observación en lugares abiertos.
 Descubrimiento
IV. RESTRICCIÓN DE DERECHOS PARA LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS

La fiscalía (por decisión propia o a pedido de la policía) podrá

Actuaciones del restringir derechos fundamentales ante supuestos de urgencia o
Fiscal que requieren peligro por la demora y con estrictos fines de averiguación,
confirmación judicial solicitando inmediatamente la confirmación judicial de la
diligencia realizada.

La fiscalía (por decisión propia o a pedido de la policía) podrá

realizar un requerimiento de medidas restrictivas de derechos al
Actuaciones que
Juez de la investigación Preparatoria, quien resolverá de forma
requieren
inmediata y sin trámite alguno, pero si no existiera el riesgo
autorización judicial.
fundado de la pérdida de la finalidad de la medida, correrá traslado
a las parte y resolverá previa audiencia.
Descubrimiento

V. ACTUACIONES QUE REALIZA EL POLICÍA

1.Las pesquisas (art. 208): Son inspecciones, indagaciones o averiguaciones en lugares

abiertos, cosas o personas, que se realizan cuando existan motivos plausibles para considerar
que se encontrarán rastros del delito, o considere que en un determinado lugar se oculta el
imputado o alguna persona prófuga.

La policía deberá:
(i) Recoger o conservar los elementos materiales útiles.
(ii) Describir en un acta el estado actual, y si es posible el estado anterior (cuando los rastros o
efectos materiales han desaparecido o fueron alterados).
(iii) De ser posible levantar planos descriptivos, fotográficos y de señales; realizar otra
operación técnica.
(iv) Levantar el acta con la descripción del lugar, el motivo y forma en que se llevó a
cabo.
 Descubrimiento
V. ACTUACIONES QUE REALIZA EL POLICÍA
2. Dentro de las pesquisas se pueden realizar los siguientes actos:
2.1 La retención (art. 209):
- Consiste en la orden para que determinadas
persona(s) permanezcan en el lugar donde
se realiza las pesquisas o para que
comparezcan otra(s) persona(s); la retención
no podrá durar más de cuatro horas.
- El Fiscal puede requerir orden judicial para
extender la presencia del intervenido.
Objetivo: Restringir la libertad de las
personas de manera temporal,
mientras dura las pesquisas.
2.2 Registro de personas (art. 210):
- Se trata de la revisión que se realiza a
determinadas personas cuando se considera
que puedan ocultar bienes relacionados con
un delito.
- Se puede realizar sobre la persona, el
equipaje, bultos que porte y vehículo
utilizado.
Objetivo: Buscar elementos del delito, de
modo externo o superficial, sobre el
cuerpo de la persona, de lo que porta o
lo que se encuentra a su alcance
inmediato.
Descubrimiento
VI. ACTUACIONES POR DISPOSICIÓN FISCAL

1. La videovigilancia, fotos, imágenes y otras técnicas de observación (art.

207).

• El Fiscal ordena tomar fotos, registrar imágenes y usar otros medios técnicos para
observación o investigación del lugar de residencia del imputado.

• El Fiscal debe expedir disposición en forma motivada, por si, o a pedido de la

policía.

• El Fiscal debe requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble.

Objetivo: Hacer vigilancia o seguimiento de la conducta del investigado(s) o tercero(s)

mediante la observación en caso de delitos violentos, graves o criminalidad organizada.
Descubrimiento

VI. ACTUACIONES POR DISPOSICIÓN FISCAL

2. Exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados (arts.

224-225).

El fiscal puede:

• Solicitar exhibición o entrega a quien lo tenga en su poder.

• Fotocopiar los documentos y devolver los originales. En caso de retener los

originales se entregará copias certificadas a quien lo tenía en su poder.

• En caso de incautación, cuando el documento forme parte de un volumen o

registro del cual no puede separarse, permanece en depósito judicial.

Objetivo: Revisar e incautar documentación no privada vinculada al hecho

investigado.
Descubrimiento
VI. ACTUACIONES POR DISPOSICIÓN FISCAL
4. Agente encubierto (Art. 341).
• El Fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la criminalidad
organizada, de la trata de personas, de los delitos de contra la administración pública previstos en los
artículos 382 al 401 del Código Penal, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a
miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante una disposición y teniendo en
cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y
transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos.
• Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar los derechos fundamentales, se
deberá solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca
la Constitución y la Ley, así como cumplir las demás previsiones legales aplicables. El procedimiento
será especialmente reservado.

Objetivo: Es un procedimiento especial mediante el cual el agente policial ocultando su

identidad se infiltra en una organización criminal.

Plazo: La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis (6) meses,
prorrogables por períodos de igual duración.
Descubrimiento

VII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN CONFIRMACIÓN JUDICIAL

1. Aseguramiento de documento privados (art. 232):

• El Fiscal o policía aseguran el documento sin examinar su contenido.

• El Fiscal pone a disposición del Juez de la Investigación Preparatoria los

documentos, con informe razonado, solicitando la incautación, dentro de las
24 horas de realizada la diligencia.
• El Juez debe examinar los documentos y resolver el mismo día que reciba la
comunicación.

Objetivo: Se realiza cuando la policía o el Fiscal, en el transcurso del registro

de persona(s), inspección o allanamiento, encuentran en poder del intervenido o
en el lugar donde se encuentre un documento privado.
Descubrimiento

VII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN CONFIRMACIÓN JUDICIAL

2. Aseguramiento e incautación de documentos contables y

administrativos (art. 234):
• El Fiscal o policía asegurará el documento y levantará un acta.

• El Fiscal requerirá al Juez de la Investigación Preparatoria la orden de

incautación, adjuntando un informe razonado y el acta correspondiente,
dentro de las 24 horas de realizada la diligencia.

Objetivo: Se realiza por el Fiscal o la policía, por disposición de aquél en el

transcurso de una indagación e inspección de libros, comprobantes y
documentos de persona natural o jurídica cuando se requiere esclarecer la
investigación.
Descubrimiento

VII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN CONFIRMACIÓN JUDICIAL

3. Examen corporal urgente (art. 211.3):

El Fiscal dispone:
• La realización de un examen (pruebas de análisis
corporal
sanguíneos, pruebas genético-moleculares, exploraciones radiológicas,
etc.) del imputado para establecer hechos significativos de la investigación.
• Se levantará un acta en presencia del abogado del imputado.

• En estos casos se solicita la confirmación judicial.

Presupuestos: En delitos sancionados con (+) 04 PPL y siempre que

exista urgencia o peligro en la demora.
 Descubrimiento
VII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN CONFIRMACIÓN JUDICIAL

4. Exhibición forzosa o incautación de bienes en caso

de
flagrancia o peligro inminente (art. 218.2):
• El policía, en caso de flagrancia, podrá requerir que se le entregue o que se
le exhiba bienes que constituyen cuerpo del delito y de las cosas que se
relacionan con él, dando cuenta inmediata al Fiscal.
• El Fiscal dispone su realización, en caso de peligro inminente o cuando
exista peligro en la demora.
• En ambos casos el Fiscal que tomo conocimiento de la medida o dispuso su
ejecución requerirá al Juez de la Investigación Preparatoria la confirmación
del acto.
 Descubrimiento

VIII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL

1. Incautación de documentos privados (art. 233):

• El Fiscal solicitará orden al Juez de la Investigación Preparatoria.

• El Juez de la Investigación Preparatoria expedirá la resolución indicando el nombre del

Fiscal, la persona a intervenir y el tipo de documento de ser posible.

• El Fiscal ejecutará inmediatamente la incautación autorizada, describiendo en el acta

todo lo actuado.

Objetivo: Despojar de documentos privados vinculados a un delito, a quien lo tenga

en su poder.
Descubrimiento
VIII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL
2. Examen corporal (arts. 211 Y 212):
• El Juezde la Investigación Preparatoria puede autorizar -aun sin
consentimiento del imputado- la realización de pruebas de
análisis
sanguíneos, genético-moleculares, exploraciones radiológicas u otras
intervenciones, siempre realizadas por un médico.
• Si el examen o intervención es en mujer, y puede ofender al pudor, el Fiscal
deberá admitir a la mujer o familiar que designe ésta.
• El Fiscal realizará la diligencia con presencia del abogado defenso, si este no asiste y la
prueba puede perjudicarse, se realizará con una persona de confianza del imputado,
siempre que se le pueda ubicar en el acto.
• Se describe lo sucedido en un acta.

Objetivo: Examinar al imputado para determinar hechos significativos de la

investigación

Presupuesto: Delitos sancionados con (+) 04 PPL.

Descubrimiento

VIII. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL

3. Allanamiento (arts. 214, 216 Y 217):

• El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigación Preparatoria, indicando el lugar, su
finalidad, las diligencias, su duración; también puede comprender detención de
persona(s) e incautación de bien(es).
• El Juez de Investigación Preparatoria autorizará el allanamiento y expedirá resolución
indicando nombre del Fiscal autorizado, finalidad, medidas de coerción, el inmueble,
duración y apercibimiento de ley, frente a la resistencia del mandato.
• La orden judicial tendrá una vigencia de dos semanas, salvo que sea expedida por
tiempo o periodo determinado.

Objetivo: Penetrar en casa habitación, de negocio o habitación temporal cuando existen

razones para pensar que se oculta el imputado, alguna persona evadida, bienes del delito o
bienes relevantes para la investigación.
GRACIAS