* OPERACIONES

ENCUBIERTAS
TEMA 5
* La figura de la operación encubierta, se justifica bajo
la necesidad de realizar investigaciones en
organizaciones delictivas internacionales. Las
preguntas que respondemos son: ¿Existen leyes que
permiten su uso? ¿Qué requisitos previos deben
satisfacerse para poder utilizarlas? ¿Quién autoriza su
empleo? ¿Existen plazos dentro de los cuales pueden
usarse? ¿Existe alguna supervisión o vigilancia
independiente de estas técnicas? ¿Pueden usarse en
juicio los resultados de estas técnicas? ¿Existen
normas especiales de admisibilidad de la prueba?.

*OPERACIONES
ENCUBIERTAS
 El policía de
investigación,
Es una de las
Es importante recopila
técnicas más
reiterar que las información
antiguas de
actividades desconocida o
vigilancia y
delictivas se datos de
control de las
vuelven más prueba
organizaciones
sofisticadas y necesarios para
criminales del
complejas ejercer el
mundo
poder punitivo
del Estado

Con relación a
La
una actividad
investigación
criminal que
criminal
ya se sabe que
secreta o
se esta
encubierta se
produciendo,
define como
pero de la que
una actividad
únicamente se
separada de la
abrigan
justicia penal.
sospechas

*OPERACIÓN
ENCUBIERTA
 Obtener información y
elementos de convicción
para descubrir o
identificar a las personas
involucradas en la
comisión del delito,

aportar pruebas al
proceso y,

prestar auxilio a
autoridades extranjeras
para estos mismos fines.

*FINALIDAD
Excepcionalidad. Se aplican de manera excepcional en caso de ausencia o
insuficiencia de medios de prueba.

Jurisdiccionalidad. Necesariamente autorizadas por Autoridad Jurisdiccional.

Pertinencia. Costo– beneficio y la complejidad de la investigación.

Proporcionalidad. Interés público o general de la sociedad sea superior al

interés privado.

Reserva. Se desarrollarán con la más estricta reserva y confidencialidad,

velando por la seguridad, la vida e integridad física de quienes las ejecuten.

Especialidad. Tanto el Fiscal como los investigadores policiales, deberán ser

idóneos y especializados.

Legalidad. Deben respetarse la Constitución Política del Estado, las

convenciones y tratados Internacionales vigentes, leyes y otras

Celeridad. Actuarse con prontitud y diligencia, por la finalidad de las mismas,

bajo prevenciones de ley.

*PRINCIPIOS
* Las instituciones policiales, han empleado
operaciones secretas o encubiertas por mucho
tiempo para obtener información sobre las
actividades de los elementos delictivos.
* Las operaciones secretas representan una
técnica muy útil para obtener información
sobre delitos referidos al narcotráfico y trata
de personas y son indispensables para poder
desarrollar un servicio de información.

*OPERACIONES
ENCUBIERTAS
 1) cuando la
información o
Se pueden utilizar evidencia no se
bajo las puede obtener
siguientes fácilmente por
circunstancias: medio de una
investigación
abierta,

3) cuando una
operación secreta
2) cuando una parece señalar
investigación que reducirá el
abierta ha tiempo y los
probado ser gastos necesarios
inadecuada, para llevar a cabo
una
investigación.
* Evaluar factores primordiales. Estos factores
son:
* 1) el alcance de la actividad criminal y los
resultados que se lograrán,
* 2) el límite de tiempo,
* 3) la complejidad de la preparación necesaria,
* 4) el grado de la dificultad en que debe
incurrirse para lograr la infiltración

* GUIA BASICA PARA INSTRUCCIÓN BASICA: Sección Inteligencia. Documento Secreto, Actividad
Clandestina. Versión Española, 1960. pág. 93
 1. Obtener
información secreta.

2. Obtener
7. Verificar la
evidencia que se
confiabilidad de los
pueda utilizar en el
informantes.
procesamiento.

6. Identificar los 3. Determinar si se

testigos y los planea o se
informantes. comete un crimen.

4. Identificar los
5. Probar la individuos
asociación entre los involucrados en las
conspiradores. actividades
criminales.

*OBJETIVOS DE LA
OPERACIÓN ENCUBIERTA
 Es un método de La técnica de
recopilación de investigación requiere un
Es una acto de información excepcional, grado de especialidad, las
investigación de hechos que solo debe ser autoridades policiales
que presumiblemente ya utilizado ante la deben tener una
estén constituyendo delito insuficiencia de obtención capacitación particular
de medios de prueba por para ejecutar una
otra vía operación encubierta.

* CARACTERÍSTICAS QUE DEFINEN LA

FIGURA DE OPERACIÓN ENCUBIERTA
 Estas operaciones siguen el
principio de legalidad, las
La operación supone un
autoridades deben estar Temporalidad, ninguna
principio de reserva, todas las
expresamente facultadas por operación encubierta puede
solicitudes y actuaciones de
la ley para llevar a cabo realizarse por tiempo
los agentes encubiertos que
cualquier acto encubierto. De indeterminado en defensa
intervengan en la investigación
igual forma, solo la ley tanto del investigado como del
se realizaran con minuciosa
determinará los límites y agente.
confidencialidad
alcances de las operaciones
encubiertas.

* CARACTERÍSTICAS QUE DEFINEN LA

FIGURA DE OPERACIÓN ENCUBIERTA
Las operaciones encubiertas es una técnica especial de investigación

En casos de delitos de delincuencia organizada, es necesaria la

autorización del juez, no se puede realizar sin autorización previa.

Para fundar dicha autorización, es necesario se confirme al principio de

legalidad con un marco normativo que regule estas operaciones
encubiertas

Ninguna autoridad puede ser obligada a participar de una operación

encubierta, y en caso de hacerlo, el Estado debe garantizar su resguardo
de la identidad.

El uso de las operaciones encubiertas es, únicamente procedente para

conocer las estructuras de organización, formas de operación y ámbitos
de actuación e identidad de los integrantes de un grupo delictivo
organizado.
Determinar la estructura de la
organización

Identidad de los miembros y roles

logísticos

Actividades del grupo y su modus

operandi

*FINES
Señalamiento de contactos en le
medio lícito e ilícito

Empleo o uso de violencia

Interacción con otros grupos de

delincuencia organizada

Logísticas de financiación y mercadeo

*FINES
 El medio que utiliza la
autoridad policial para
El objetivo de una operación
alcanzar este fin es
encubierta es obtener
evidente: engañar a las
información y elementos de
personas investigadas y, por
convicción para descubrir o
su característica de secreta,
identificar a las personas
actuar sin la obligación de
involucradas en la comisión
explicar a las personas
de un delito y aportar
investigadas el motivo ni
pruebas al proceso penal.
justificación de sus actos
como autoridad.

* DIFERENCIAS DE LOS MÉTODOS

ORDINARIOS DE INVESTIGACIÓN
Y LA OPERACIÓN ENCUBIERTA
 Convención
Convención
de las
de las NN.
Constitución Naciones Código de Ley Orgánica
UU. Sobre
Política del Unidas contra Procedimient de la Policía
delincuencia
Estado el tráfico o Penal Nacional
organizada
ilícito de
transnacional
drogas

*LEYES BOLIVIA
* Artículo 7º atribuciones de la Policía Nacional, en su inciso i) señala: “Practicar
diligencias de la Policía Judicial, aprehender a lo delincuentes y culpables para
ponerlos a disposición de las autoridades competentes”,
* Articulo 22º de los ORGANISMOS DE ASESORAMIENTO Y APOYO, señala: “La
Dirección Nacional de Personal, es el organismo encargado de la administración del
personal, que tiene bajo su responsabilidad el manejo del Escalafón único, la
regulación del movimiento del personal, el control evaluación de antecedentes
personales y profesionales”,
* Articulo 30º también d los ORGANISMOS DE ASESORAMIENTO Y APOYO, señala: “La
Dirección Nacional de Control de Substancias Peligrosas es el organismo ejecutivo
que planifica, organiza, dirige y controla a las reparticiones policiales
responsables del cumplimiento de las funciones específicamente asignadas por las
disposiciones legales pertinentes, coordinando funciones con otros organismos
nacionales e internacionales”,
* Articulo 48º de los ORGANISMOS OPERATIVOS, señala: “Las Unidades de Control de
Substancias Peligrosas son responsables de la prevención, control y represión de
las actividades relacionadas con el tráfico ilegal de estupefacientes, así como el
comercio ilegal de la hoja de coca, en las respectivas jurisdicciones”

* LEY ORGÁNICA DE LA POL.

NAL. (hoy Boliviana)
 ARTÍCULO 282º.- (AGENTE ENCUBIERTO).

En la investigación de delitos vinculados al tráfico ilícito de sustancias controladas, trata y tráfico de personas, en

caso de ausencia o insuficiencia de medios de prueba, el Ministerio Publico podrá solicitar fundadamente, bajo su
responsabilidad, al Juez o la Jueza de Instrucción en lo Penal, la autorización de intervención de agentes
encubiertos, de miembros de la Policía Boliviana especializados, sin antecedentes penales o disciplinarlos que
presten su consentimiento al efecto.

La resolución de la autoridad jurisdiccional que autorice la intervención de la o el agente encubierto, consignara la

identidad supuesta del mismo, que será mantenida en reserva y se conservará fuera de las actuaciones con la debida
seguridad, en sobre cerrado y lacrado, que contendrá además la identidad verdadera de la o el agente.

La o el agente encubierto mantendrá informado a la o el Fiscal que tiene a su cargo la dirección funcional de la

investigación sobre las actividades realizadas y a realizarse en el curso de la misma y sobre la información que
vaya obteniéndose.

Las declaraciones testimoniales de la o el agente encubierto, no serán suficientes para fundar una condena si no
cuenta con prueba adicional incorporada válidamente al proceso.

La o el agente encubierto no estará exenta o exento de la responsabilidad que corresponda, si en el curso de la

investigación realiza actos distintos a los específicamente encomendados, o con evidente exceso o
desproporcionalidad, con relación a las necesidades o finalidades de la misma.

*282 - CPP
 ANTES DE ORDENAR LA OPERACIÓN EL FISCAL Y EL
Información MANDO POLICIAL ANALIZARAN:
Capacidad de
disponible del grupo Estrategia de Riesgos para el
neutralización de la
de delincuencia infiltración agente
organización
organizada

Esta ´técnica se emplea cuando no existan otros medios

legales para alcanzar el mismo objetivo

*COORDINACIÓN PREVIA
* ARTÍCULO 11. (INTERVENCIÓN DE
TELECOMUNICACIONES EN DELITOS DE SUSTANCIAS
CONTROLADAS).
I. En la investigación de los delitos de tráfico ilícito de
sustancias controladas, la o el fiscal asignado al caso podrá
solicitar fundadamente a la o el juez competente, durante
la etapa preparatoria, la intervención de
telecomunicaciones, con la finalidad de obtener mayores
elementos de convicción, respecto a personas que tengan
presunta vinculación en el hecho ilícito objeto de la
investigación. II. Las y los servidores públicos responsables
de la intervención deberán contar con especialización en la
materia y responderán de forma personal y solidaria por
cualquier actuación ejecutada más allá de lo autorizado en
la intervención.

*LEY 913