AGENTE ENCUBIERTO Y ENTREGA VIGILADA COMO TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN

JOS IGNACIO UMBARILA R.

TEMARIO
1.- AGENTE ENCUBIERTO: 1.ENCUBIERTO:
ACEPCIN. MARCO CONSTITUCIONAL Y LEGAL DERECHO COMPARADO.

2.- ENTREGA VIGILADA: 2.VIGILADA:

INTRODUCCIN TRATADOS INTERNACIONALES MARCO INTERNO CONCLUSIN.

Tcnicas especiales investigacin

Art. 239 Vigilancia y seguimiento de personas. personas. Como un medio que busca anticiparse a las acciones de la delincuencia, mediante la verificacin de que en efecto se ha dado inicio a la preparacin de un delito. Finalidad: Para la identificacin, individualizacin o captura, o para impedir la ejecucin o consumacin de conductas delictivas

Requisitos legales de la medida

Orden del fiscal con motivos fundados. Presuncin de que la injerencia puede conducir a informacin til para la investigacin. Sujeto pasivo de la medida: el indiciado imputado. Duracin: Tiempo determinado que no puede exceder de un ao. Objeto de la injerencia. Control.

Tcnicas especiales de investigacin comunes o usuales: usuales: Registros bancarios Entrevistas financieras Vigilancia Orden de allanamiento (financiero) Anlisis de registros financieros Registro de llamadas- Cruce de comunicaciones llamadasRevisin de la basura (Formalizacin probatoria) Anlisis de Reportes de Operacin Sospechosa Indagacin especial de las organizaciones sin fines de lucro

ARTCULO 241. ANLISIS E INFILTRACIN DE ORGANIZACIN 241. CRIMINAL. CRIMINAL.

Cuando el fiscal tuviere motivos razonablemente fundados, de acuerdo con los medios cognoscitivos previstos en este cdigo, para inferir que el indiciado o el imputado, en la indagacin o investigacin que se adelanta, pertenece o est relacionado con alguna organizacin criminal, ordenar a la polica judicial la realizacin del anlisis de aquella con el fin de conocer su estructura organizativa, la agresividad de sus integrantes y los puntos dbiles de la misma. Despus, ordenar la planificacin, preparacin y manejo de una operacin, para que agente o agentes encubiertos la infiltren con el fin de obtener informacin til a la investigacin que se adelanta, de conformidad con lo establecido en el artculo siguiente.

La infiltracin es una tcnica mediante la cual se introduce a un agente en la organizacin criminal por medio de la elaboracin de una historia ficticia o leyenda que ha de representar con el respaldo del Estado. Jorge Chavarra Guzmn (Costa Rica)

Artculo 242. Actuacin de agentes encubiertos.

Cuando el fiscal tuviere motivos razonablemente fundados, fundados, para inferir que el indiciado o el imputado en la investigacin que se adelanta, contina desarrollando una actividad criminal, previa criminal, autorizacin, podr ordenar la utilizacin de agentes encubiertos, siempre que resulte indispensable para el xito de las tareas investigativas. investigativas. En desarrollo de esta facultad especial podr disponerse que uno o varios funcionarios de la polica judicial o, incluso particulares, puedan actuar en esta condicin y realizar actos extrapenales con trascendencia jurdica. jurdica.

En consecuencia, dichos agentes estarn facultados para intervenir en el trfico comercial, asumir obligaciones, ingresar y participar en reuniones en el lugar de trabajo o domicilio del indiciado o imputado y, si fuere necesario, adelantar transacciones con l. l. si el agente encubierto encuentra que en los lugares donde ha actuado existe informacin til para los fines de la investigacin, lo har saber al fiscal, para que: : disponga el desarrollo de una operacin especial, por la polica judicial, con miras a que se recoja la informacin y los elementos materiales probatorios y evidencia fsica hallados. hallados.

As mismo, podr disponerse que acte como agente encubierto el particular que, sin modificar su identidad, sea de la confianza del indiciado o imputado o la adquiera para los efectos de la bsqueda y obtencin de informacin relevante y de elementos materiales probatorios y evidencia fsica. fsica. El trmino encubierto hace alusin a los elementos perceptibles que se ponen en juego adrede ( Identidad falsa o simulada e historia personal ficticia ) con el fin de hacer imperceptible a cualquier tercero la verdadera identidad y la filiacin del agente con la polica. polica.
Jorge Chavarra Guzmn (Costa Rica)

En cumplimiento de lo dispuesto en este artculo, se deber adelantar la revisin de legalidad formal y material del procedimiento ante el juez de control de garantas dentro de las 36horas 36horas siguientes a la terminacin de la operacin encubierta, para lo cual se aplicarn, en lo que sea pertinente, las reglas previstas para los registros y allanamientos. allanamientos.

Planteamiento de problemas prcticos

1.-

Slo se aplica a la investigacin de organizaciones criminales? 2.- Art. 241: Actuaciones se ajustarn a presupuestos y Art. 241: limitaciones establecidos en tratados internacionales requieren autorizacin para ser consideradas pruebas vlidas?

3.- Hallazgo inevitable, Confesin, 4.Demostracin de que las Tcnica resulta indispensable para xito de tareas investigativas?

5.-

Dificultades en el uso de particulares? Art. 242 dos Art. prrafos. prrafos.

6.- Pueden utilizarse particulares extranjeros 7.- Alcance: particulares pueden realizar actos extrapenales Alcance:
con trascendencia jurdica. jurdica.

2)Figura del agente encubierto desde la perspectiva del derecho comparado: El caso alemn.alemn.Su intervencin se realiza teniendo en cuenta el principio de proporcionalidad, cuando los medios de prueba no puedan obtenerse de otra manera. manera. Intervencin limitada en el tiempo. tiempo. Para combatir delitos de difcil esclarecimiento, Requiere sospecha sobre la continuacin en la comisin de delitos, delitos,

El dolo surge, por tanto, en el autor y no puede ser provocado por el agente, Su accin requiere personal bien seleccionado y desde luego, no estn facultados para cometer delitos. delitos. Existe en el medio alemn, la persona de confianza, que es aquella que sin pertenecer a una autoridad de persecucin penal, est dispuesta a colaborar con ella a largo plazo y en forma confidencial en el esclarecimiento de delitos. delitos. La identidad de esta persona se mantiene en estricto secreto y no tiene acceso a los documentos oficiales. oficiales.

Caracterstica especial, la persona de confianza a diferencia del agente encubierto suele estar integrada al medio criminal, lo cual se considera por la doctrina germana un ahorro para la administracin de justicia, quien no tendr que armar una historia y sufragar los costos de su integracin a la organizacin criminal. criminal. Tambin existe la forma de participacin de los particulares en la investigacin penal, los llamados informantes, que puede ser cualquier persona dispuesta a brindar informacin a las autoridades de polica a cambio de que se asegure un trato confidencial y eventualmente una compensacin monetaria. monetaria.

En el caso espaol.- 282 bis. Apartado 1. Cuando se espaol. bis. trate de investigaciones que afecten a actividades propias de la delincuencia organizada, el juez de instruccin competente o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al juez, podrn autorizar a funcionarios de la polica judicial, mediante resolucin fundada y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos o instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. mismos. La identidad supuesta ser entregada por el Ministerio del Interior por seis meses prorrogables() prorrogables(

La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento de quien autoriz la investigacin, As mismo, dicha informacin deber aportarse al proceso en su integridad y se valorar en conciencia por el rgano judicial competente. competente. 5. El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito. delito.

Apartado 4 de la norma: Se considerar como norma: delincuencia organizada la asociacin de 3 o ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como fin cometer: cometer: a) Del secuestro de personas b) Delitos relativos a la propiedad intelectual c) Delitos contra los derechos de los trabajadores. trabajadores. d) Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada. amenazada. e) Delitos de trfico d material nuclear y radiactivo f) Delitos contra la salud pblica. pblica. Delitos de falsificacin de moneda. moneda. g) Delitos de trfico y depsito de armas, municion h)Delitos de terrorismo. terrorismo.

Ha de tratarse de un miembro de PJ. Autorizado como agente encubierto.(licencia de trasgresor legal) Examen de necesariedad de la actuacin debe realizarse ex ante. Proporcionalidad. Ha de ser aplicada en relacin a la finalidad de la actuacin, es decir la investigacin. La proporcionalidad se averiguar tomando en consideracin la actuacin del agente encubierto y la finalidad de la investigacin. El agente encubierto que se ha infiltrado a una organizacin y que para ganarse la confianza de sus colegas o para mantenerse infiltrado tenga que matar o ayudar a matar, o secuestrar o ayudar a secuestrar. Son proporcionadas estas actacionesen razn de la finalidad de la investigacin? Para que este exenta de responsabilidad criminal, la actuacin del agente encubierto no ha de constituir una provocacin

Caractersticas en el sistema ibrico

ENTREGA VIGILADA
ACEPCIN: Art. ACEPCIN: Art. 263 de la LECE: Se entender LECE: por circulacin o entrega vigilada la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de drogas txicas, sustancias psicotrpicas u otras sustancias prohibidas, los equipos, materiales y sustancias a que se refiere el apartado anterior, las sustancias por las que se haya sustituido las anteriormente mencionadas, as como los bienes y ganancias procedentes de las actividades delictivas () circulen por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia obstativa de la autoridad o sus

agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar las personas involucradas en la comisin de algn delito relativo a dichas drogas, sustancias, equipos, materiales, bienes y ganancias, as como prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines

TRATADOS INTERNACIONALES APROBADOS POR COLOMBIA

1. Convencin de Viena contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, instrumento internacional aprobado por la Conferencia de la ONU y suscrito el 20 de diciembre de 1988, ratificado por el Congreso 1988, Nacional en 1993. 1993. 2. Convencin Interamericana contra la fabricacin y trfico ilcito de armas de fuego, municiones y explosivos y otros materiales relacionados, Washington 14 de noviembre de 1997

|LA TECNICA DE ENTREGA VIGILADA}

La entrega vigilada tiene su origen en el control internacional del trfico de estupefacientes, lo que motiva necesariamente a analizar el tema desde esa ptica. ptica. 1. El trfico ilcito de drogas no slo viola la legislacin nacional sino tambin los tratados internacionales. internacionales. Las tres Convenciones pertinentes a las Naciones Unidas (la ONU) sobre fiscalizacin de estupefacientes y sustancias psicotrpicas son las siguientes: siguientes:
.

- La Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, enmendada por el Protocolo Modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes. Estupefacientes. - El Convenio sobre sustancias Psicotrpicas de 1971. 1971. - -La Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y sustancias psicotrpicas de 1988. 1988.

2. El objetivo de estas Convenciones es asegurar la disponibilidad de estupefacientes y de sustancias psicotrpicas para uso mdico y cientfico, limitarlas a esos usos, y luchar contra la oferta y demanda ilcitas. ilcitas. 3. Segn estas Convenciones, las partes deben tomar medidas de aplicacin a nivel nacional y cooperar a nivel internacional, especialmente para suprimir el trfico ilcito. ilcito.

Las disposiciones sobre cooperacin internacional de la convenciones sobre cooperacin internacional de las Convenciones, particularmente la de la Convencin de 1988, 1988, brindan un amplio marco para la interaccin entre los Estados y los organismos de represin. represin. Constituyen principios generales destinados a servir como base de otros acuerdos o arreglos oficiales, bilaterales o multilaterales, que establezcan formas y condiciones especficas de asistencia y cooperacin en la lucha contra el uso indebido de drogas, Estos acuerdos o arreglos sern necesarios y/o convenientes para realizar determinadas actividades como, por ejemplo, operaciones de entrega vigilada

Artculo 11 de la Convencin de 1988 Entrega vigilada 1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos, las Partes adoptarn las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades, para que pueda utilizar de forma adecuada, en el plano internacional, la tcnica de entrega vigilada, de conformidad con acuerdos o arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 articulo 3 y de entablar acciones legales contra ellas. ellas.

2. Las decisiones de recurrir a la entrega vigilada se adoptarn caso por caso y podrn cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los relativos al ejercicio de su competencia por las Partes interesadas. interesadas. 3. Las remesas ilcitas cuya entrega vigilada se haya acordado podrn, con el consentimiento de las Partes interesadas, ser interceptadas y autorizadas a proseguir intactos o habindose retirado o sustituido total o parcialmente los estupefacientes o sustancias psicotrpicas que contengan. contengan.

La Convencin de 1988 define entrega vigilada como: como: La tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o sospechosas de estupefacientes, sustancias sicotrpicas, o sustancias por la que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas y salgan del territorio de uno o ms pases, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de identificar a las personas involucradas en la comisin de delitos

Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1988

Slo introduce las Entregas Vigiladas

Aunque de un modo no vinculante

RECOMENDACIONES
El texto de la Asamblea General de las Naciones Unidas aprob durante el perodo extraordinario durante las sesiones dedicado al problema mundial de las drogas, celebrado en New York (Estados Unidos de Amrica), con relacin a la tcnica de entrega vigilada: vigilada: Se recomienda a los estados que: que: a) De permitirlo los principios bsicos de su derecho interno, consideren la conveniencia que su derecho sustantivo y procesal y sus prcticas internas que permitan el recurso a la tcnica de entrega vigilada en el mbito, tanto interno como internacional, a reserva de lo convenido entre los Estados en sus acuerdos, arreglos y entendimientos. entendimientos.

b) Consideren en concertar acuerdos o arreglos con los otros Estados, particularmente Estados vecinos, para facilitar el recurso a la entrega vigilada que consideren el recurso a esa tcnica caso por caso. caso. c) Se ayuden unos a otros mediante el intercambio de experiencias y de equipo, y si han desarrollado equipo tcnico para seguir el rastro de la droga o sustancias inocuas susceptibles a ser sustituidas a las ilcitas, que consideren la posibilidad de suministrar ese equipo o esas sustancias a otros Estados con miras a asegurar el xito de la operacin de la entrega vigilada

Queda prohibida la provocacin a la compra ilcita de loa mencionadas plantas y sustancias que emane de un funcionario competente para comprobar las infracciones tipificadas en la presente ley so pena de procesamiento por el delito de investigacin tipificada en el artculo, y artculo de nulidad de la indagatoria, ya sea que el funcionario intervenga directamente o por intermedio de un tercero). tercero).

Generalidades
 Tcnica de investigacin de creciente uso  Organizaciones criminales cada vez ms sofisticadas, contrainteligencia y ms cuidado con extraos  Trabajo de alto riesgo, requiere especial capacitacin, recursos y medios adecuados para control de agentes  Proteccin para seguridad de agentes y su familia, segn la realidad y recursos del pas  Creacin de historia ficticia  Otorgamiento de nueva identidad, relaciones civiles con la nueva identidad

FORMAS: COLOMBIA COMO PAIS DE ORIGEN COLOMBIA COMO PAIS DE TRANSITO COLOMBIA COMO PAIS DE DESTINO REQUISITOS: 1. SOLICITUD DEL FISCAL DEL PAIS DE DESTINO. 2. RESOLUCION DE AUTORIZACION DEL FISCAL GENERAL O DIRECTOR NACIONAL O SECCIONAL DE FISCALIAS. 3. DESIGNACION DEL FISCAL 4. CONFORMACION DE EQUIPO DE TRABAJO

PROCEDIMIENTO: 1. RECIBO DEL ESTUPEFACIENTE POR PARTE DE LA FUENTE. 2. IDENTIFICACION DE LA SUSTANCIA 3. PRACTICA DE PRUEBAS 4. INTERCAMBIO DE PRUEBAS

CIVILES Y OPERACIONES ENCUBIERTAS Reconocimiento de los riesgos que implica el uso de civiles: Su seguridad o la de otras personas.
    

Transigencia de la investigacin Ausencia de jerarqua de mando Peligro de perder el control de la actividad del civil Falta de capacitacin y conocimientos especializados Utilizacin problemtica de la prueba recabada por civiles, sobre todo en el mbito internacional

Posibilidad del uso de civiles en ciertas condiciones:



 

 

Slo en circunstancias excepcionales en que no se cuente con agentes oficiales u otras tcnicas eficaces (vgr. Persona que posea un conocimiento especfico no disponible en las fuerzas policiales, o que una persona tenga una oportunidad nica de infiltrar un grupo delictivo o en la planificacin de ste. Con consentimiento del civil Actuacin bajo orientacin y supervisin de la autoridad policial Establecimiento de disposiciones especiales sobre responsabilidad penal o civil Restriccin de las actividades en las que pueda participar Requisitos adecuados en orden a presentacin de informes, vigilancia, seguridad y presentacin de informes a modo de rendicin de cuentas.

TCNICAS DE ENTREGA VIGILADA

1. LA E. V. POR SUSTITUCIN O E. V. LIMPIA. 2. LA E. V. INTERNA. 3. LA E. V. EXTERNA PROBLEMAS: