Lino Herminsul Tobar Otero

Admistraciòn y Gerencia de Calidad

 QUÉ ES LA AUDITORÍA DE CALIDAD

ES UN PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE,

DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIA DE
AUDITORÌAS Y EVALUARLAS DE MANERA
OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR LA
EXTENSIÒN EN QUE SE CUMPLEN CON LOS
CRITERIOS DE AUDITORÌA.
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD

1- OBJETIVO, APLICACIÒN
2- REFERENCIAS NORMATIVAS
3- TÈRMINOS Y DEFINICIONES
4- PRINCIPIOS DE AUDITORÌA
5- GESTIÒN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÌA
6- ACTIVIDADES DE AUDITORÌA
7- COMPETENCIA Y EVALUACIÒN DE
AUDITORES.
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD

PRINCIPIOS

1) Conducta Ética – Profe.

2) Presentación Ecuánime
Verás, exacto
3) Cuidado Profesional
Competencias
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD

¿CUÀNTO TIEMPO HUBO DE

PREPARACIÒN?
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD

4. PRINCIPIOS

4) Independencia
Imparcial
5) Enfoque –Evidencias
Fiable.
 5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
AUTORIDAD

Establecimiento
Mejora del Competencia
Programa de y Evaluación
Auditoria. de los
Auditores
(Cap 7)
Implementación
Actividades
de Auditoria
(Cap 6)
Seguimiento y
Revisión
 Inicio de la auditoria

Revisión Documental

Preparación Auditoría
in situ

Preparación, Aprobación y
Divulgación del informe de Auditoría

Finalización de la
Auditoría

Actividades de
seguimiento
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
1. Inicio de la auditoria

- Designación Equipo Líder

- Definir Objetivos, alcance y criterios de A.
- Viabilidad de la auditoria
- Selección equipo A.
- Establecer contacto con auditado
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
2. Revisión Documental

- Revisión de los documentos pertinentes del sistema

de gestión, incluyendo registros y criterios de auditoria.
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación de las
3. actividades de Auditoría in
situ

- Preparación del plan de auditoria

- Asignación de tareas al equipo auditor
- Preparación de los papeles de trabajo.
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA

4. Realización de las actividades de

Auditoría in situ

- Realización de la reunión de apertura

- Comunicación durante la auditoria
- Papel y responsabilidades de los guías y observadores.
- Recopilación y verificación de la información.
- Generación de hallazgos de auditoria.
- Preparación de las conclusiones de la auditoria.
- Realización de reunión de cierre.
SIDI Consultores Auditoria Interna ISO
9001 2000 (1 PARTE).wmv
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación, Aprobación y
5. Distribución del informe de
Auditoría

- Preparación del informe de auditoria

- Aprobación y distribución del informe de
auditoria.
6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA

Finalización de la
Auditoría

Actividades de
seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
ATRIBUTOS DEL AUDITOR:
 Ético
 De mentalidad abierta
 Diplomático
 Observador
 Perceptivo
 Versátil
 Tenaz
 Decidido
 Seguro de sí mismo
7. COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES

Conocimientos Conocimientos
Generales Específicos

Habilidades
Liderazgo
Trabajo en
Equipo
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD

NO CONFORMIDAD :

Incumplimiento de un requisito.
NC de IMPACTO: Obstáculo para alcanzar la meta
NC de Frecuencia: Número de veces que se repite la
acción
 AUDITORÌA INTERNA DE CALIDAD
NO CONFORMES

N. C Impacto Frecuencia Tipo N.C Actividad

Acciones
N.C > > Crítica Preventivas o
Correctivas
Acciones
Preventivas o
N.C > < Mayor
Correctivas

Acciones
Preventivas o
N.C < > Mayor
Correctivas

N.C < < Menor Corrección

 CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÌAS
1. A quién se Audita
 Producto y/o Servicio: E. Técnicas, Contratos
 Proceso: Guías, Protocolos, Caracterización
 Sistemas: Manuales de Calidad, Ambiental, Normas
2. Del Auditor
 De Primera Parte: Cuando el Auditor hace parte de la
organización
 De segunda parte: Cuando es un cliente externo
(Proveedor, representante del cliente)
 De tercera parte: Es la que hace un organismo
independiente de la relación cliente-proveedor
 CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÌAS

 La primera se hace para: Obtener mejoras

organizacionales

 La segunda se hace para: Mejorar relaciones

contractuales

 La tercera se hace para: Obtener Reconocimiento

 CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÌAS
3. Quién es el cliente.

a) Auditoría Interna : Lo solicita alguien de la compañía

b) Auditoría Externa : Lo solicita alguien fuera de la

compañía
 DOCUMENTOS DE LA AUDITORÍA
REGISTROS Y FORMATOS
 Planes de Auditoría
 Programas de Auditoría
 Reporte de Hallazgos
 Modelo de Informe de Auditoría
 Reporte de Seguimiento
 Formatos de Actas de Reunión
 Lista de Verificación o de chequeo.
EVALUACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
PROGRAMA CONTINUADO TODO EL AÑO
 Capacitación
 Entrenamiento

QUIÉN ORGANIZA

 Representante de Auditado
 Representante de Auditores
 Representante de Talento Humano
 Líder Proceso Auditoría
ACTIVIDADES OBLIGADAS PLAN DE AUDITORÍA
1) Reunión de Apertura
2) Entrevista con: Clientes del proceso, individuales o
grupales, participantes del proceso, proveedores.
3) Encuestas
4) Talleres
5) Lecturas del plan
6) Cálculo de muestras
7) Consulta de registro
8) Recorrido por las instalaciones
9) Observación de campo
10) Realización de pruebas - Simulacros
ACTIVIDADES OBLIGADAS PLAN DE AUDITORÍA

11) Análisis de la Información recolectada

12) Reunión de Cierre
13) Elaboración y Entrega de Informe de Auditoría.
14) Observaciones: Recursos, requerimientos especiales,
costos asociados, etc.
Curso Auditoria ISO 9001 parte 2.wmv
GRACIAS MIL