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Auditoría del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente (SSOMA)

Presentation · December 2020

DOI: 10.13140/RG.2.2.27212.03207

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1 author:

Jorge Enrique Manrique Chávez

Universidad Peruana Cayetano Heredia
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ODONTOLOGÍA OCUPACIONAL & SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Auditoría del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

CD. Jorge E. Manrique Chávez

AUDITORÍA
AUDITORÍA
 AUDITORÍA

CICLO DE AUDITORÍA

Ciclo de Auditoría (Ciclo Operacional)

Establecer
estándares

Implementar Observar practica

cambio

Comparar con
estándares

Royal College of Physicians. Medical Audit - A first report: what, why and how? London: RCP, 1989.
 AUDITORÍA

CICLO DE AUDITORÍA

Gillies (1997). Improving the Quality of Patient Care.

 AUDITORÍA

CICLO DE AUDITORÍA

Bhopal RS, Thomson R (1991)

AUDITORÍA
NORMAS ISO
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMA ISO 45001
NORMAS ISO
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
Planificación de la agenda
- Selección del responsable de la auditoría
- Recolección de documentación necesaria
- Selección de metodología definida

Revisiones previas de documentos

- Permisos legales
- Procedimientos (documentados)
- Política de la organización

Notificación de la auditoría
- Fecha y hora
- Alcance de la auditoría

Reuniones
- Para fijar las reglas de la auditoría (metodología)
- Para establecer metodología
- Para precisar el alcance

Evaluación del Sistema de Gestión

- Examinar cumplimiento de actividades
- Procedimientos

Fin de la auditoría
- Se informan resultados a la dirección y departamentos auditados
- Se informa de áreas de mejora y medidas correctivas

Informe de la auditoría
- Explicación de las observaciones
- Datos importantes y relevantes
AUDITORÍA SSOMA
 AUDITORÍA SSOMA

❖ La AUDITORÍA es una herramienta al servicio

de la gestión de la organización, consistente en
la evaluación sistemática, documentada,
periódica y objetiva del funcionamiento
adecuado de una actividad.

❖ La gestión SSOMA es uno de los modelos de

gestión de mayor reconocimiento a nivel
mundial. El objetivo principal es conseguir el
cumplimiento tanto de las normas ISO 45001
(SST) e ISO 14001 (Gestión Ambiental).
 AUDITORÍA SSOMA

❖ La AUDITORÍA conjunta del sistema integrado

SSOMA permite comprobar si se cumplen en la
organización las prácticas establecidas relativas
al medio ambiente y a la seguridad y salud en el
entorno laboral.

❖ La AUDITORÍA verifica el cumplimiento de

procedimientos e instrucciones relativos a cada
disciplina, pero también permite determinar el
grado de eficacia para lograr los objetivos
propuestos en el sistema integrado.
NORMA ISO 19011

Esta norma funge como guía para que las organizaciones

y los auditores entiendan el enfoque de las auditorias de
sistemas de gestión, elaboren y gestionen el programa de
auditorías y busquen la mejora en el desempeño de los
auditores a través del desarrollo de su competencia.

La Norma ISO 19011 proporciona orientación relativa a las auditorías de

sistemas de gestión (calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional).
NORMA ISO 19011
NORMA ISO 19011
NORMA ISO 19011
 INICIO DE LA AUDITORÍA

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

❖ ¿Qué se va a lograr con la auditoría?

▪ Evaluar cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestión.

▪ Evaluar eficacia.
▪ Estimular el enfoque sistemático.
▪ Identificar oportunidades de mejora.
▪ Mejorar comunicación entre procesos/unidades/áreas.
 INICIO DE LA AUDITORÍA

ALCANCE DE LA AUDITORÍA CRITERIOS DE AUDITORÍA

Extensión y limites de la auditoria Referente para establecer conformidad

¿Qué va a ser auditado? • Políticas

• Procedimientos
• Unidades de la organización • Normas
• Actividades • Legislación
• Procesos • Requisitos del sistema
• Periodo de tiempo cubierto por auditoria • Requisitos contractuales
 ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

REVISIÓN DE DOCUMENTOS
Revisión de documentos y registros relevantes
y determinación de su adecuación.

PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA in Situ

Planeación de las actividades de auditoría.
Asignación de tareas al equipo auditor.
Preparación de los documentos de trabajo.

ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA in Situ

Realizar la reunión de apertura.
Recolección y verificación de la información.
Identificación de hallazgos.
Comunicación durante la auditoría.
Preparación conclusiones de la auditoria.
Realizar la reunión de cierre.

INFORME DE AUDITORÍA
Preparación informe de auditoría.
Revisión y distribución informe auditoría.
 PROCESO DE LA AUDITORÍA

• Inicio de la auditoría
• Acciones derivadas de la auditoría • Revisión de documentos
• Preparación de la auditoría en campo

A P

V H

• Informe de la auditoría • Desarrollo de la auditoría

 REVISIÓN DOCUMENTAL

Lo que establecen los

procedimientos y
la documentación.

Documentos tales como: Registros de inspección,

políticas, objetivos, actas de reunión,
planes, normas,
¿Qué revisar? informes de auditoria,
licencias, contratos. registros de seguimiento.

Informes de
retroalimentación del
cliente o partes interesadas
o sobre calificación de proveedores.
 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

❖ Elaboración del PLAN DE AUDITORIA.

❖ Asignación de las TAREAS al equipo auditor.

❖ Preparación de los documentos de trabajo:

o LISTAS DE VERIFICACIÓN
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

❖ Descriptiva: preguntas o temas a cubrir.

❖ Que corresponda claramente con el desarrollo del proceso.
❖ Orientadas a evaluar todas las etapas del proceso.
❖ Identificar datos de entrada y datos de salida; documentos del sistema de
calidad relacionados y evidencias de auditoria.
❖ Debe permitir registrar datos, códigos, equipos, comentarios.
❖ No debe ser utilizada como interrogatorio.
SECUENCIA DE LA AUDITORÍA

REQUISITO DE LA NORMA

¿EXISTE UN DOCUMENTO, HALLAZGO

PROCEDIMIENTO, INSTRUCCIÓN?
NO

SI

¿EL SISTEMA, PROCEDIMIENTO, HALLAZGO

INSTRUCCIÓN SE APLICA?
NO

SI

¿EL SISTEMA, PROCEDIMIENTO, HALLAZGO

INSTRUCCIÓN OPERA CON EFECTIVIDAD?
NO

SI

OK
FUENTES DE INFORMACIÓN PARA LA AUDITORÍA

REGISTROS ENTREVISTAS

OBSERVACIÓN
BASES DE
DE
DATOS
ACTIVIDADES

DOCUMENTOS
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

1. Reunión de apertura:

REUNIÓN ESTRATÉGICA

Aclarar papel y función Recordar plan de auditoria

Evitar malos entendidos
de los auditores y otros aspectos

INCLUIR:
❑ Confirmar objetivo y alcance de la auditoria.
❑ Confirmar el plan que se va a iniciar.
❑ Metodología de la auditoría.
❑ Recordar fecha de reunión de cierre.
❑ Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

2. Comunicación durante la auditoria:

• Optimice su comunicación oral (80% escuche / 20% pregunte).

• Pregunte para obtener INFORMACIÓN no una respuesta.
• Escucha activa: Tome nota y resuma brevemente.
• Edite y revise su comunicación escrita (hallazgos, informes).
• Analice su interlocutor.
• Sea diplomático y cuidadoso, evite antagonizar a los auditados.
• De tiempo para contestar.
• No hacer juicios de valor sobre expresiones del interlocutor.
• Sea secuencial con la información, organice sus ideas.
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

3. Recopilación y verificación de la información:

Fuentes de Evaluación frente a

información los criterios de
la auditoria

Recopilación mediante
Hallazgos de la
un muestreo apropiado
Auditoria
y verificación

Evidencia de
Revisión y conclusiones
la auditoria
de la auditoria
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

4. Hallazgos de la auditoria:

• Audite el SGC desde el sistema hacia la norma.

• No audite de la norma hacia el sistema.
ISO 9001:2008

C
C O
O N
N F
F O
SI R NO
O
R M
M I
I D
D A
A D
D

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD (SGC)

 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

5. Conclusiones de la auditoria:

• Grado de conformidad del Sistema de Gestión

de Calidad (SGC).

• Eficacia, implementación, mantenimiento y

mejora del sistema de gestión.

• Capacidad del proceso de revisión de la

dirección para asegurar la continua idoneidad,
adecuación, eficacia y mejora del sistema.
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

6. Reunión de cierre:

REUNIÓN CONCLUYENTE

Brindar un espacio para Estrategia para no generar

presentación y conflicto y lograr que me Informe
reconocimiento acepten preliminar
de no conformidades las no conformidades

INCLUIR:
• Un resumen de la auditoria
• Procesos auditados
• Aspectos favorables
• Aspectos por mejorar
• Las solicitudes de acción correctiva (SAC).
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

7. Presentación del Informe:

• ¿Quién lo va a leer y para qué?

• ¿Qué tan específico se requiere?
• ¿Qué información se desea conocer?

A TRAVES DE:
➢ Plan de auditoria.
➢ Registro, clasificación priorización de hallazgos.
➢ Entrevistas.
➢ Evidencias objetivas.
SGC – Centro Odontológico Americano (COA) ®
SGC – Centro Odontológico Americano (COA) ®
SGC – Centro Odontológico Americano (COA) ®
SGC – Centro Odontológico Americano (COA) ®
AUDITORÍA DE SERVICIOS ODONTOLÓGICOS
AUDITORÍA DE SERVICIOS ODONTOLÓGICOS
NORMAS ISO
NORMAS ISO
ODONTOLOGÍA OCUPACIONAL & SEGURIDAD EN EL TRABAJO

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