SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

VERIFICACIN Y MEJORA CONTINUA

CERMICA SAN LORENZO S.A.

Expositor: Ing. Jos Carlos Farromeque S.
1

1 Introduccin
1

2 Modelo del SIG

3 Verificacin
4 Mejora Continua :
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

5 Auditora Interna

DEFINICIONES

Accidente
Evento no deseado por causa del trabajo, que da lugar a una enfermedad, lesin personal, incluso hasta la muerte, que presente dentro o fuera de sus instalaciones.

A) LEVE : 1 da de descanso mdico

B) INCAPACITANTE : 2 o mas das de descanso mdico

C) MORTAL

DEFINICIONES

Incidente:
Evento en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales o solo necesita cuidados de primeros auxilios.

El incidente es una advertencia!!!!

4

DEFINICIONES

Actos Inseguros:
Toda accin o prctica incorrecta o incumplimiento de normas o procedimientos establecidos, ejecutada por el colaborador que puede causar un accidente. Ej: No usar los Equipos de Proteccin Personal.

DEFINICIONES

Condiciones inseguras:
Toda condicin fsica, que implica deficiencia en las instalaciones o equipos, del entorno de trabajo que puede causar un accidente. Ej: Cables elctricos sin proteccin.

LA PIRAMIDE DE LOS RIESGOS

8 1 23 29 279 140 999 300 30,052 1200

Mortales
Incapacitantes

Leves
Incidentes

Actos Inseguros, Condiciones Inseguras

TIPOS DE GESTIN
GESTIN REACTIVA VS. PROACTIVA Manejo de Crisis 8

23 Reactiva 279
999 Proactiva 30,052
La Gestin Proactiva de SSO y MA comienza aqu

Lucha contra Incendios

Gerencia Reactiva de SSO y MA Prevencin Gerencia Proactiva de SSO y MA

1 Introduccin
2

2 Modelo del SIG

3 Verificacin
4 Mejora Continua :
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

5 Auditora Interna

Modelo : ENFOQUE PHVA

PLANEAR

HACER

Inicio de un nuevo ciclo

P H A V
VERIFICAR

10

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Qu queremos lograr?
Evitar accidentes de trabajo y enfermedades. Por tanto debemos identificar las situaciones de peligro. Prevenir la contaminacin ambiental. Por tanto debemos conocer cmo impactan nuestras actividades al medio ambiente.

11

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

1. Poltica de Medio ambiente y Salud y seguridad Ocupacional. Compromiso de la direccin

Unidad de propsito.
DIFUSIN

Orienta la toma de decisiones. 2. Objetivos de Gestin Permite cumplir con los compromisos asumidos en la Poltica.

COMPROMISO
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PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

3. Identificacin de Aspectos Ambientales y Peligros Ocupacionales Significativos. Se debe utilizar la metodologa

cada vez que se modifiquen los

procesos y en nuevos proyectos.

4. Identificacin de Requisitos Legales de Medio Ambiente y SSO Evita multas y deterioro de imagen.

NUNCA PARAR
13

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Qu deberamos hacer para evitar accidentes, enfermedades y contaminacin ambiental?

14

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

1. Implementar Controles Operativos y Planes de Emergencia Establecer Mtodos de Trabajo Seguro

Mejorar la infraestructura (condiciones inseguras)

Mantenimiento a equipos e instalaciones.

Usar Equipos de Proteccin Personal (EPP)

Capacitar al personal (actos inseguros)

ACCIN
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PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

2. Definicin de Responsabilidades y Autoridad Evitar duplicacin de actividades o vacos Documentadas y comunicadas. 3. Competencia, Capacitacin y Sensibilizacin Colaborador debe conocer los peligros a los que se expone y cmo evitar tener accidente o prevenir la contaminacin. Cambiar la actitud del colaborador Sensibilizacin. Liderar dando el ejemplo.

MOTOR
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PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

4. Establecer Canales de comunicacin con los colaboradores. Que permitan su participacin en la gestin.

Que aporten con ideas de mejora.

Se han definido: Reuniones de trabajo

Comit de Seguridad y Salud Ocupacional

Boletines, intranet, murales, etc.

PARTICIPACION
17

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Es eficaz la gestin? Se han reducido el nmero de accidentes, enfermedades? Contaminamos menos?

Verificar si las acciones tomadas son eficaces. Analizar la informacin

Iniciar las actividades de mejora si es

necesario

18

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Si luego de analizar la informacin El resultado no es satisfactorio Se necesita mejorar, para no tener los mismos problemas .. Siempre..
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas

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PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

1. Acciones Correctivas / Acciones Preventivas

Deteccin del problema Analizar la Causa raz del problema

Plantear acciones de eliminen la Causa Raz

Implementar las acciones Verificar la eficacia

MEJORA CONTINUA
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1 Introduccin
3

2 Modelo del SIG

3 Verificacion
4 Mejora Continua :
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

5 Auditora Interna

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Modelo : ENFOQUE PHVA

PLANEAR

HACER

Inicio de un nuevo ciclo

P H A V
VERIFICAR

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NIVELES DE VERIFICACIN DEL SIG

REVISIN POR LA DIRECCIN

Cumplimiento y Eficacia del Sistema, Poltica y Objetivos.

Cumplimiento y Eficacia del Sistema (Incluye cump. Legal)

4 AUDITORIAS 3 INDICADORES REACTIVOS

Eficacia de la gestin
Eficacia de los Controles Operativos

PARAMETROS DE SSO Y MA

INSPECCIONES INDICADORES PROACTIVOS

Cumplimiento de los Controles Operativos

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INSPECCIONES / INDICADORES PROACTIVOS

OBJETIVO DE LAS INSPECCIONES: - Asegurar que los Controles Operativos se cumplen. - Identificar actos inseguros y condiciones inseguras. - Identificar nuevos peligros o aspectos ambientales.

RESPONSABLE DE EJECUCIN: Inspectores de Seguridad y Medio Ambiente

METODO: - Visita a las instalaciones (Plantas, almacn, Talleres, etc.) - Verificacin de que los procedimientos y Cartillas de trabajo se estn implementando. Identificando actos y condiciones inseguras. - Uso de un check list. FRECUENCIA: De acuerdo al Programa Anual de Inspecciones Rutinarias de SSO y MA. RESULTADO: Informe de Inspeccin de SSO y MA

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INSPECCIONES / INDICADORES PROACTIVOS

OBJETIVO DE LOS INDICADORES PROACTIVOS: - Asegurar la eficacia de la Gestin Los indicadores proactivos brindan informacin sobre el cumplimiento de las acciones establecidas (Controles Operativos, Capacitacin) que la organizacin realiza a fin de evitar que sucedan accidentes o enfermedades. N
INDICADORES PROACTIVOS RESPONSABLE DE MONITOREO FRECUENCIA

SSO Inspecciones de Seguridad INSPSSO= items conformes/ items totales. En base al informe de Inspeccin. MA Inspecciones de Medio Ambiente

Jefe de rea

Mensual

Jefe de rea

Mensual

INSPMA= items conformes/items totales. En base al informe de Inspeccin.

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INSPECCIONES / INDICADORES PROACTIVOS

DATOS A ANALIZAR: Actos Inseguros Condiciones Inseguras Desviaciones con respecto al estndar (Hallazgos no conformes) Nuevos peligros o aspectos a evaluar. RESPONSABLE DEL ANLISIS: Jefe de rea

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PARAMETROS DE SSO Y MA

OBJETIVO: - Asegurar la eficacia de los Controles Operativos mediante el monitoreo de ciertos Parmetros de SSO y MA.

N
MA

ASPECTO / PELIGRO

CONTROL OPERATIVO

MONITOREO

Efluentes con Recoleccin de Aceite aceites, grasas y Limpieza de rejillas residuos orgnicos Trampa de Grasa Emisiones Eficiencia de la Combustin Mantenimiento a los hornos de Panadera Protectores auditivos

Aceites y Grasas pH DBO CO2/CO

MA

SSO Ruido Ocupacional

Instalaciones Medicin del Ruido Ocupacional Colaborador Examen de Audiometra

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PARAMETROS DE SSO Y MA

RESPONSABLE DE EJECUCIN: Inspectores de Seguridad y Medio Ambiente METODO: - Mediciones por un Laboratorio. FRECUENCIA: De acuerdo al Cronograma de Monitoreo de Parmetros de SSO y MA. RESULTADO: Informe de Anlisis. DATOS A ANALIZAR: Desviaciones con respecto a los lmites establecidos (Hallazgos no conformes).

RESPONSABLE DEL ANLISIS: Jefe de rea

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INDICADORES REACTIVOS

OBJETIVO: - Asegurar la eficacia de la Gestin Los indicadores reactivos brindan informacin sobre la eficacia de las acciones tomadas (Controles Operativos, Capacitacin) que la organizacin realiza a fin de evitar que sucedan accidentes o enfermedades.

FUENTE DE INFORMACIN: Los indicadores se obtienen de Reportes Generados por el mdulo de Accidentes, Incidentes y Situaciones Peligrosas.

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INDICADORES REACTIVOS

INDICADORES REACTIVOS

RESPONSABLE DE MONITOREO

FRECUENCIA

SSO Accidentes -% Accidentes Seccin - % Accidentes Tipo de peligro SSO Incidentes - Nmero de Incidentes/local/mes SSO Mediciones a la Salud -% de resultados negativos Seccin MA Quejas de Partes interesadas

Jefe de rea

Mensual

Jefe de rea

Mensual

Jefe de rea

Jefe de rea

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INDICADORES REACTIVOS

RESPONSABLE DE GENERAR EL REPORTE:

Jefe de rea
FRECUENCIA: Mensual RESULTADO: Reporte DATOS A ANALIZAR: Accidentes Incidentes Enfermedades Ocupacionales Quejas de partes interesadas RESPONSABLE DEL ANLISIS: Jefe de rea Comit de SSO y MA

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AUDITORA INTERNA

OBJETIVO: - Verificar que todas las disposiciones planificadas se cumplan. - Verificar el cumplimiento de los requisitos legales. - Verificar eficacia del Sistema. RESPONSABLE DE EJECUCIN: Auditores internos METODO: - Visita a las instalaciones (Plantas, Almacn, Talleres, etc.) - Entrevista a los responsables, revisin de registros, observacin deactividades. - Uso de un check list. FRECUENCIA: De acuerdo al Programa Anual de Auditoras Internas. RESULTADO: Informe de Auditora que se reporta a la Alta Direccin.

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AUDITORA INTERNA

DATOS A ANALIZAR: No conformidades Observaciones

RESPONSABLE DEL ANLISIS: Jefe de rea

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REVISIN POR LA DIRECCIN

OBJETIVO: - Verificar que el Sistema est orientado a cumplir con la Poltica SIG. RESPONSABLE DE EJECUCIN: Alta Direccin : Comit de Gerencia METODO: Presentacin de Resultados del Sistema, anlisis de la informacin y propuestas de mejora sobre: Cumplimiento de Objetivos y Metas de SSO y MA Resultados de las auditoras internas Cumplimiento legal Indicadores de gestin Parmetros de SSO y MA Comunicaciones externas incluidas las quejas Estado de Acciones Correctivas y Preventivas Acciones acordadas en las anteriores reuniones de Revisin por la Direccin. Recomendaciones para la mejora
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REVISIN POR LA DIRECCIN

FRECUENCIA: Trimestral RESULTADO: Acta de Revisin por la direccin incluyendo las mejoras.

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1 Introduccin
4

2 Modelo del SIG

3 Verificacin
4 Mejora Continua :
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

5 Auditora Interna

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Modelo : ENFOQUE PHVA

PLANEAR

HACER

Inicio de un nuevo ciclo

P H A V
VERIFICAR

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ANALISIS DE DATOS

La organizacin debe recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la adecuacin y eficacia del SIG y para identificar oportunidades de mejora. Se deben analizar los datos provenientes de la verificacin:

Si el resultado no es satisfactorio se necesita iniciar la MEJORA CONTINUA

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DEFINICIONES

Hallazgo no conforme
Desviacin con respecto a normas de trabajo, prcticas, procedimientos, regulaciones y desempeo del Sistema de Gestin, que podra conducir directamente a lesiones o enfermedades, daos al ambiente o una combinacin de estos.

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DEFINICIONES

No conformidad:
Incumplimiento de un requisito especificado, detectado durante una auditoria interna o externa.

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DEFINICIONES

Accin Inmediata:
Accin de mitigacin de las consecuencias, reparacin, reproceso o ajuste, usualmente inmediata, derivada de un accidente, incidente o no conformidad real.

Accin correctiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, y de cualquier otra situacin indeseable existente, para evitar su repeticin. Ejemplo: no conformidad, accidente o incidente.

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DEFINICIONES

Accin preventiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial y de cualquier otra situacin indeseable potencial, con el fin de evitar que se produzca. Ejemplo: acto o condicin insegura

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ACCIONES DE MEJORA
FUENTE Inspecciones / Indicadores Proactivos INFORMACIN A ANALIZAR -Actos y Condiciones Inseguras. -Hallazgos No Conformes Desviaciones con respecto al lmite Accidentes y Enfermedades Incidentes Accin inmediata Accin inmediata Accin inmediata Accin correctiva Accin Correctiva Accin Correctiva (Incidentes agrupados) ACCIN A TOMAR Accin inmediata Accin Correctiva (mas recurrentes o relevantes)

Parmetros SSO y MA Indicadores Reactivos

Auditoras Internas
Revisin Gerencial

No Conformidades
Todo el Sistema

Accin inmediata
-----

Accin Correctiva
- Objetivos del SIG - Accin Correctiva / Preventiva (si amerita)

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INVESTIGACIN DEL PROBLEMA

Evidencias objetivas del problema

NC

Sntomas Causas aparentes

Por qu?
Por qu?
Por qu?
Por qu?
Por qu?

Alcance Implicancias ocultas

Implicancias ocultas

ALCANCE

?
Causa Raz
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TIPOS DE ACCIONES
Evidencias objetivas del problema

NC

La ACCIN INMEDIATA ataca al problema Su propsito es limitar sus efectos y ponerlo bajo control

Sntomas Causas aparentes

Alcance Implicancias ocultas

Implicancias ocultas

ALCANCE

La ACCIN CORRECTIVA ataca a la causa

Su propsito es evitar que el problema vuelva a suceder

Causa Raz
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EJEMPLO DE NO CONFORMIDAD

Incident Number .................... NONCONFORMITY REPORT

Area Evidencia Requisito(s) Firma

Company under Audit : XYZ plc Area under review:

Note Number ............................. ISO 18001 Clause Number 4.4..6

Mantenimiento

Deficiency

Durante la maana 4 de 8 empleados no utilizaban la careta y guantes de proteccin durante el esmerilado. WI4-01, cl. 6, especifica sobre el uso de stos.

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ANLISIS DE CAUSA RAIZ

CAUSA RAIZ

Es aquella causa no observable fcilmente u oculta, que ha de investigarse para ser encontrada. Estas causas se agrupan en: Factores Personales Factores de Trabajo

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CAUSAS ASOCIADAS A LA PERSONA Se dividen en dos:

1. Causas Inmediatas: asociadas a los actos inseguros. Ej:

Conversar mientras realiza una actividad peligrosa.

2. Causas Bsicas: relacionadas a los factores personales

que determinan la actitud de las personas para comportarse

de determinada manera, tales como:

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FACTORES PERSONALES

La persona NO SABE qu hacer o cmo hacer determinada tarea Requiere Capacitacin. La persona NO QUIERE hacer las cosas como corresponde Requiere Sensibilizacin . La persona NO PUEDE hacerlo de forma correcta Requiere Otra Responsabilidad . La persona NO ESTA atenta a su trabajo, y a lo que sucede a su alrededor. Requiere Recuperar su Concentracin

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CAUSAS ASOCIADAS AL ENTORNO

Todo lo relacionado al entorno de trabajo:

Mquina (Equipo)
Materiales Medio y condiciones fsicas de trabajo inadecuadas Mtodo (Procedimiento)

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FACTORES DEL TRABAJO

Se dividen en dos: Causas Inmediatas: asociadas a las condiciones

inseguras. Ej: Equipo sin guardas de proteccin.

Causas Bsicas: relacionadas a los factores que

determinan las condiciones inseguras, tales como:

Falta de Mantenimiento Falla en la comunicacin.

Defectos en el diseo
Errores logsticos Mtodo inadecuado
51

EJEMPLO DE NO CONFORMIDAD

Incident Number .................... NONCONFORMITY REPORT

Area Evidencia Requisito(s) Firma

Company under Audit : XYZ plc Area under review:

Note Number ............................. ISO 18001 Clause Number 4.4..6

Mantenimiento

Deficiency

Durante la maana 4 de 8 empleados no utilizaban la careta y guantes de proteccin durante el esmerilado. WI4-01, cl. 6, especifica sobre el uso de stos.

52

ANLISIS DE CAUSA RAIZ

Mquina

Material

Mtodo

Accidente, Incidente,
No Conformidad

Medio

Mano de Obra
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IDENTIFICACIN DE ACCIONES

Cmo podremos eliminar cada causa-raz? Qu acciones posibles nos permitirn eliminar la causa
raz y alcanzar el objetivo?

Cules de estas ideas conforman soluciones factibles?

Cules soluciones logran nuestro objetivo con el menor

costo y dificultad de implementacin?

54

ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

Las acciones correctivas o preventivas seleccionadas deben: Evaluarse en cuanto al riesgo antes de su implementacin. Evaluar la necesidad de implementar cambios en los procedimientos u otros documentos.

55

TALLER 1

56

PROBLEMAS EN LA ORGANIZACIN

Cmo reaccionamos frente a un PROBLEMA?...

Buscamos al responsable Damos excusas

Extraemos conclusiones sin base racional Defendemos hiptesis poco profundas Resistimos ideas distintas

...o nunca llegamos a analizarlo porque es parte de la vida cotidiana y no lo detectamos como OPORTUNIDAD...
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RESPONSABILIDAD DE LOS JEFES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Fomentar las conductas seguras y la correccin de actos inseguros para prevenir accidentes de trabajo.

TU DECIDES :
LA SEGURIDAD LA PUEDES GANAR O PERDER, TODO EMPIEZA EN TU MENTE Y SE EXPRESA EN TUS PALABRAS, ACCIONES Y RESULTADOS

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EJEMPLO DE LOS LIDERES

Se puede esperar muy poca mejora en el desempeo en Seguridad de los Colaboradores si no se corrigen

primero los actos inseguros de los Lderes.

Todos tenemos un espejo que refleja nuestro talento y nuestras deficiencias, es la gente que trabaja bajo nuestra supervisin.

Si tienes una vista suficientemente buena para entender lo que ves en el espejo, podrs juzgar tu desempeo en forma mas precisa de lo que podra hacerlo tu jefe.
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CAUSAS BSICAS DE LOS ACTOS INSEGUROS QUE PUEDEN ASOCIARSE A LA SUPERVISIN

Mal ejemplo. No establecer estndares y/o no comunicarlos No identificar prcticas inseguras. No dar valor a la seguridad.

No tomar acciones inmediatas para corregir actos y condiciones inseguras.

No proporcionar equipos y herramientas al trabajador. No dar valor a la seguridad.

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ESTRATEGIAS PARA PREVENIR LA REPETICIN DE ACTOS INSEGUROS O LA CREACIN DE CONDICIONES INSEGURAS

Hable con el colaborador hasta que comprenda porque su forma de trabajar es peligrosa.

Use preguntas que hagan pensar al trabajadro. Por ejemplo

qu tipo de lesiones podran ocurrir? Cmo podras realizar el trabajo con mayor seguridad? Escuche a la persona y evalue sus sugerencias. Utilice su criterio para seleccionar la mejor accin, sta deber ir acorde con las polticas de la empresa.

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RESPONSABILIDADES DE LOS JEFES

Deben conocer las reglas y procedimientos de seguridad de su rea de trabajo, ponerlos en prctica y capacitar a sus colaboradores. Supervisar que los colaboradores cumplan con las reglas y procedimientos de seguridad aplicables.

Deben ser un ejemplo viviente de la seguridad y ponerla en prctica tanto dentro como fuera de sus reas de responsabilidad. Deben corregir los actos inseguros en el momento que los observen y as como acciones inmediatas frente a las condiciones inseguras que se presenten.
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RESPONSABILIDADES DE LOS COLABORADORES

Estudiar, aprender y aplicar las reglas de seguridad en que deben ser entrenados. Mantener el orden y la limpieza de su rea de trabajo. Reportar cualquier lesin o incidente de seguridad por insignificante que parezca. Reportar las condiciones inseguras que encuentre cuando no le sea posible hacer la correccin l mismo. Asistir y participar en las reuniones de seguridad que su Jefe convoque. Usar el EPP que su trabajo requiere.
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1 Introduccin
5

2 Modelo del SIG

3 Verificacin
4 Mejora Continua :
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

5 Auditora Interna

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OBJETIVOS DE LA AUDITORA

Determinar conformidad

Determinar eficacia
Verificar cumplimiento de los requisitos legales Proveer oportunidad de mejorar Proveer retroalimentacin para acciones correctivas y preventivas

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FASES DE LA AUDITORA

Cuatro Fases
Planificacin y preparacin Ejecucin Reporte Seguimiento

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PLANIFICACIN

Definicin de objetivos y alcance

Programa de la auditora
Organizacin del equipo auditor Notificacin de la auditora

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PLANIFICACIN

Alcance de la Auditora:

Lmites de la auditora
Sitios

Partes de la organizacin
El alcance de la auditora puede no cubrir todo el SIG.

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PLANIFICACIN CRITERIOS DE AUDITORA

Norma Documentacin del SIG Legislacin y otros requisitos

69

EJECUCIN

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HALLAZGOS

La informacin que el auditor obtiene durante la investigacin puede clasificarse en: Cumplimientos Observaciones No-conformidades

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CMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD (1) Debe redactarse describiendo con precisin la evidencia. Concretamente deben constar 2 aspectos: 1. Aspecto de la norma de referencia que no se cumple: conviene repetir escuetamente la frase textual donde se hace referencia en la norma o en la documentacin del SGA.
P.e.:El item 4.2 Poltica de la ISO 14001 dice en su punto b) que la poltica debe incluir un compromiso de mejora continua, sin embargo

2. Aspecto que no cumple la exigencia del punto anterior: debe describirse con precisin la evidencia de que no cumple la norma o el documento del sistema.
P.e.: sin embargo la poltica de la empresa (ref. manual SIG pg. 5/28) no incluye dicho compromiso de mejora continua

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FORMATO DE UNA NO CONFORMIDAD

Nombre de la Empresa: ABC S.A. Fecha: 12/10/02 Norma e Item: ISO 14001 4.2 Nota N: 1 de 6 Auditor: A.Sanz

Mayor

Menor x

Departamento: Direccin

Auditado: J.Fdez

NoConformidad: La ISO 14001 item 4.2, punto b) exige que la poltica incluya un compromiso de mejora continua, sin embargo, la poltica de la empresa (manual SGA pg 5/28) no incluye dicho compromiso.
Accin Correctiva - con confirmacin y fecha Revisar que la Poltica incluya todos los compromisos requeridos en el 4.2. Se modifica la poltica de la empresa y se incluye compromiso de mejora continua. Fecha para su realizacin: 20/10/99 Comentarios para el seguimiento VB Auditor.:

73

GRACIAS POR SU ATENCIN

74