ÉTICA E INTEGRIDAD

PÚBLICA

Mg. Aldo Bautista Echazú

 ¿Qué es una conducta ética?
ÉTICA
Del griego “Ethos”= Carácter, distintivo,
modo de ser, lo que es propio de uno
mismo
Reflexión, decisión, sobre la moral
MORAL
Del latín “Moris-mos”= Costumbre,
manera de vivir, modo, uso
Conjunto de normas que regulan la
conducta individual y social de las
personas
2
 ¿Qué es una conducta ética?

¿Que implica una conducta ética?

3 elementos Cotrina, A (2014) ¿Qué es y para qué sirve la Ética

Libertad Justificación Responsabilidad

Nos hacemos
Sabemos las razones
Podemos elegir responsables de
de esa elección y
nuestras decisiones
podemos explicarlas

 Entonces NO todas las conductas son éticas. Hay momentos donde

actuamos en automático
 A veces es necesario, parar, tomarse una pausa y reflexionar. No se
trata de hacer siempre lo mismo
3
Fuente: Material de Conferencia sobre Ética e Integridad de la docente MBA - PhD Mirtha Rosaura Muñiz Castillo.
Ética, integridad pública y lucha contra la
corrupción
FINES DE LA FUNCIÓN PÚBLICA: VALOR PÚBLICO

Servicios brindados a la población

Resultados favorables para su bienestar

Confianza de la población

Fuente: PCM/SIP (2021) Integridad Pública: “Guía de conceptos y aplicaciones”, pág. 20.
4
 Ética, integridad pública y lucha contra la
corrupción
La cadena de valor

Producto:
Objetivos Insumos Procesos - Bienes
- Servicios
Resultados
- Regulaciones

5
Ética, integridad pública y lucha contra la
corrupción

Los fines de la gestión pública y la cadena de valor 6

 Ética, integridad pública y lucha contra la
corrupción
Elemento Colectivo
Elemento individual
Política, Plan, Modelo de
REFLEXIÓN ÉTICA Integridad, Gestión de
FORTALECIDA riesgos, Ley del Código de
ética,

7
 Elemento individual
REFLEXIÓN ÉTICA FORTALECIDA

Guerra entre fuerzas

militares

Los soldados ejercitan su

físico y estado atlético

Guerra contra la corrupción

Los servidores y funcionarios

ejercitan su reflexión ética

8
 Elemento individual
REFLEXIÓN ÉTICA FORTALECIDA

4
1 Reconoce un problema potencial Evalúa las opciones

2 Busca información relevante 5 Alcanza una decisión

Permanece un rato en la Tómate tiempo para

3 6
disyuntiva reflexionar

Modelo que se aplica en Australia, en la Comisión de Servicios Públicos (equivalente a SERVIR)

“REFLECT” Reflexión ética para la toma de decisiones

Fuente: Material de Conferencia sobre ética e Integridad de la docente MBA - PhD Mirtha Rosaura
Muñiz Castillo.
9
 Elemento individual
REFLEXIÓN ÉTICA FORTALECIDA

Otro ejemplo

• Programa de convivencia escolar de la Pontificia Universidad Católica

de Chile

10
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

Guerra entre ESTRATEGIAS MILITARES

fuerzas
militares

11
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

12
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

INTEGRIDAD PÚBLICA

Actuación coherente con valores, principios y normas, que promueve y protege el

desempeño ético de la función pública. De modo que:

Fuente: PCM/SIP (2021) • Los poderes y recursos confiados al Estado se

Integridad pública: Guía de dispongan hacia los fines que se destinaron
conceptos y aplicaciones,
pág. 20

• Asegurando que el servicio público a la ciudadanía

esté orientado al interés general y la generación de
valor público.
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

Principios Valores Normas

(que regulan las funciones y conductas del servidor público)

• Normas generales: Código Penal, Ley del Servicio Civil

 Ley del código • Documentos • Normas específicas: Ley del Sistema Administrativo, Norma
de creación del Sistema Funcional, etc.
de ética de la Institucionales
función pública (Declaración de • Normas internas: Lineamientos, directivas
política, Código
de Conducta)

Fuente: PCM/SIP (2021) . Documento interno

 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

Principios Rigen el accionar de

la función pública

Probidad Respeto Eficiencia Idoneidad

Lealtad al
Lealtad y Justicia y
Veracidad Estado de
obediencia equidad
Derecho

Artículo 6 de la Ley n° 27815 Ley del Código de Ética de la Función Pública

15
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

Deberes Prohibiciones éticas

• Neutralidad • Mantener intereses de conflicto

• Transparencia • Obtener ventajas indebidas
• Discreción • Realizar actividades de proselitismo
• Ejercicio adecuado del cargo político
• Uso adecuado de los bienes del • Hacer mal uso de la información
estado privilegiada
• Responsabilidad • Presionar, amenazar y/o acosar

Artículo 7 y 8, Ley 27815, Ley del Código de ética de la Función Pública

16
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

17
Código de Ética del Auditor Gubernamental
 Código de Ética del Auditor Gubernamental

1. Aptitud de 2. Calidad del 3. Compromiso

4. Cordialidad
servicio servicio con el país

6.
5. Cuidado y
esmero Independencia, 7. Probidad 8. Reserva o
profesional objetividad e Administrativa confidencialidad
imparcualidad

10. Vocación por

9. Tecnicismo la verdad y
transparencia

NOTA: Considerar también los Códigos de ética de los distintos colegios profesionales
Política de integridad y Ética Pública - CGR
Normas para la conducta y desempeño del
personal de la CGR y de los OCI
 Elemento Colectivo
Política, Plan, Modelo de Integridad, Gestión de riesgos, Ley del Código
de ética – que regulan la lucha contra la corrupción

MODELO DE INTEGRIDAD PÚBLICA

Plan Nacional de Integridad y

Lucha contra la Corrupción (Tabla
11)
D.S. N° 044-2018-PCM (26.ABR.2018)

Conjunto de orientaciones dirigidas a fortalecer la capacidad

preventiva y defensiva de las entidades frente a la corrupción
Política Nacional de y diversas prácticas contrarias a la ética.
Integridad y Lucha contra la
Uno de los componentes del Modelo de Integridad es la
C
D.o
S.rN
ru° 0p9c2i-ó
20n17-PCM (14.SET.2017) Gestión de Riesgos

RAE (https://dle.rae.es/lucha)
lucha
1. f. Pelea en que dos personas se abrazan con el intento de derribar una a otra.
2. f. Lid, combate, contienda, disputa. U. t. en sent. fig .
 Secretaría de Integridad Pública – SIP (PCM)

https://www.gob.pe/integridad
 GESTIÓN DE RIESGOS Y
PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN

Mg. Aldo Bautista Echazú

 ¿Qué es un riesgo?

RIESGO Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos

Las organizaciones de todos los tipos y tamaños se enfrentan a

factores e influencias externas e internas que hacen incierto si
lograrán sus objetivos.

Fuente: Norma Internacional ISO 31000. Gestión del riesgo. Segunda edición 2018 - 2
 ¿Qué es un riesgo?

POSIBILIDAD
RIESGO

AFECTACIÓN
NEGATIVA
 Gestión del riesgo - Importancia

Los fines de la gestión pública y la cadena de valor

2
7
¿Qué es un riesgo? – Ideas CLAVE

NO
DESAPARECEN

2
8
 Gestión del riesgo - Importancia

PROPÓSITO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO:

 Creación y la protección del valor
 Mejora el desempeño
 Fomenta la innovación y
 Contribuye al logro de objetivos

Es parte de todas las actividades asociadas con la organización e incluye la interacción con las
partes interesadas.

Considera los contextos externo e interno de la organización, incluido el comportamiento humano

y los factores culturales.

La gestión del riesgo es parte de la gobernanza y el liderazgo y es fundamental en la manera en que

se gestiona la organización en todos sus niveles.

Fuente: Norma Internacional ISO 31000. Segunda edición 2018 - 2

 Gestión de riesgo

COMPROMISO - FIN

DEBER

OBLIGACIÓN

30
 Estándares de la gestión del riesgo
ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno

Este documento especifica los requisitos y proporciona una guía para

establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de
gestión antisoborno

soborno
oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja
indebida de cualquier valor (financiera o no financiera), en violación
de la ley aplicable, como incentivo o recompensa para que una
persona actúe o deje de actuar en relación con sus obligaciones

El sistema de gestión antisoborno debe contener medidas diseñadas

a identificar y evaluar el riesgo, y para prevenir, detectar y enfrentar el
soborno. 31
 Clasificación de riesgos

RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD

RIESGO DE DESEMPEÑO
PÚBLICA

Riesgos de
Riesgos de
inconducta
corrupción
funcional

Contexto: Sistema de Control Interno Contexto: Modelo de Integridad

Rector: CGR Rector: PCM – Secretaría de Integridad

3
2
 RIESGOS DE DESEMPEÑO

Posibilidad de que un evento ocurra y afecte de manera

adversa el logro de objetivos de la entidad.

Normas de Control Interno. RC N° 320-2006-CG

 RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD
PÚBLICA

Posibilidad de que un determinado comportamiento transgreda, por acción u

omisión, el respeto de los principios, deberes y normas relacionadas al ejercicio
de la función pública, así como los valores de la organización, y configure una
práctica contraria a la ética.

www.gfpsubnacional.pe + Pág.
34
 RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA

Riesgo de Corrupción Riesgo de Inconducta Funcional

Posibilidad de que ocurra un comportamiento, Posibilidad de que ocurra un comportamiento,

por acción u omisión, derivado del mal uso de la por acción u omisión, que implica el
función o poder público, para obtener o incumplimiento de funciones y contraviene el
perseguir la obtención de una ventaja o ordenamiento jurídico administrativo y las
beneficio irregular, lo cual configura un delito. normas internas de la entidad.

Fuente : Guía SIP (pág.12)

 MODELO DE INTEGRIDAD Y CONTROL
INTERNO COMO ESTRATEGIAS
PREVENTIVAS Y SU VINCULACIÓN CON LA
GESTIÓN DE RIESGOS

3
6
 ¿Cuál ha sido la respuesta del Estado?
El nuevo enfoque en la lucha contra la corrupción

El enfoque clásico de lucha

contra la corrupción
Prácticas contrarias a la ética

Delitos El objetivo del enfoque de

Inconductas
integridad:
funcionales
Inconductas
Evitar la ocurrencia de la
Gestión de
funcionales riesgos
+

Estándares
corrupción en la administración
cumplimiento

Prácticas
+ pública.
cuestionables Desempeño
ético

Fuente: Secretaría de Integridad Pública - PCM

 Anunciar

Gestión de riesgos y el Modelo

de Integridad

Plan Nacional de Integridad y

Lucha contra la Corrupción (Tabla
11)
D.S. N° 044-2018-PCM (26.ABR.2018)
Modelo de Integridad
Conjunto de orientaciones dirigidas a fortalecer
la capacidad preventiva y defensiva de las
Política Nacional de entidades frente a la corrupción y diversas
prácticas contrarias a la ética.
Integridad y Lucha contra la
C
D.o
S.rN
ru
° 0p9c
2i-ó
20n
17-PCM (14.SET.2017) Uno de los componentes del Modelo de
Integridad es la Gestión de Riesgos
 Gestión de riesgos y el Sistema de Control Interno

EJE CULTURA ORGANIZACIONAL GESTIÓN DE RIESGOS SUPERVISIÓN

Componente • Ambiente de Control • Evaluación de riesgos • Supervisión

• Información y • Actividades de Control

comunicación

Fuente: Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado” y sus
modificatorias
 Modelo de integridad
(Secretaría de Integridad Pública)

Plazo de
presentación:
27 de abril

Modelo de Integridad y el Sistema

de Control Interno
Fuente: Secretaría de Integridad Pública - PCM
 Etapas de la gestión de riesgos

Identificación Evaluación Tratamiento Seguimiento

4
Fuente: Documentos Orientadores de la Contraloría General de la República: Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control
1
METODOLOGÍAS PARA LA GESTIÓN DE
RIESGOS

4
2
 Metodología para los riesgos de desempeño

Fuente: Documentos Orientadores de la Contraloría General de la República: Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control
 Ejemplo

Fuente: Documentos Orientadores de la Contraloría General de la República: Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control
Metodología para la gestión de riesgos que afectan la integridad
pública
Guía para la gestión de riesgos que afectan la integridad pública

Resolución N° 001-2023-PCM/SIP del 05 de enero de 2023


Riesgo
Funcionarios podrían cometer
irregularidades en la función
de la fiscalización a cambio de
un soborno
Ejemplo
Causas Medidas
Discrecionalidad para la  Definir procesos y criterios de
determinación de priorización.
muestras a fiscalizar  Automatizar la selección estadística
 Desarrollar sistema de Alerta para
realizar las fiscalizaciones
 Implementar monitoreo a través de
imágenes satelitales en línea
30
 Seguimiento de riesgos de corrupción

• El compromiso de la Alta Dirección y de todos los trabajadores es fundamental

• En algunos países es obligatorio, y se han desarrollado sistemas para ello

31
 Para más información:
aldoomar25@gmail.com

!Muchas gracias!