Informe Auditoria - AUTOREL SRL

Lima 24 de junio del 2021
INFORME DE AUDITORIA DE
SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO – 2021.
MODALIDAD DOCUMENTARIA
PRESENCIAL
AUTOREL SRL
RUC: 20126634634
ALCANCE
” Servicio de mantenimiento e instalación de equipos de aire

acondicionado”
REALIZADO POR:
INFORME DE AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTIÓN INF – SGSST – 005-2021
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Fecha: Junio- 2021
AUTOREL SRL. Página 2 de 46
Registro N° REGISTRO DE AUDITORIAS
DATOS DEL EMPLEADOR

RAZON SOCIAL O N° DE
DENOMINACIÓN SOCIAL RUC DOMICILIO ACTIVIDAD TRABAJADORES
ECONÓMICA EN EL CENTRO
LABORAL
AUTOREL S.R.L. 20126634634 Av. Ricardo Elias Acondicionamiento
Aparicio Nro. 141 . de edificios 12
Rinconada Alta
(Piso 4 - Of. 02) -
La Molina
NOMBRE DE LOS AUDITORES N° DE REGISTRO
CIP: 117036
Ing. Elmer Ronald Ramos Cruz. R.D. N° 63-2018-
MTPE-1-20.3
FECHA DE AUDITORIA PROCESOS AUDITADOS NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS
PROCESOS AUDITADOS
24/06/2021 Seguridad industrial Viviana Aldaz Salazar
24/06/2021 Seguridad industrial Viviana Aldaz Salazar
24/06/2021 Salud Ocupacional Viviana Aldaz Salazar
N° DE NO INFORMACIÓN A ADJUNTAR
COMFORMIDADES /
OBSERVACIONES
Se adjunta informe con la descripción de los hallazgos, conclusiones y
recomendaciones.
PLAN DE ACCION PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES /OBSERVACIONES
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD /OBSERVACIONES CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD /

OBSERVACIONES
A) No conformidad Mayor (NCM): A ser evaluado por la organización
1) No se evidencia que el empleador haya delegado las funciones y

la autoridad necesaria al personal encargado del desarrollo, aplicación
y resultado del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo-
SGSST.
2) No se evidencia que el empleador haya garantizado la elección
del supervisor de seguridad y salud en el trabajo elegido por los
trabajadores.
3) No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el

trabajo cuente con registros de acuerdos adoptados con la máxima
autoridad de la empresa o empleador.
4) No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el
trabajo reciba capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el
trabajo a cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso
b) del artículo 35 de la Ley.
5) No se evidencia que el empleador proporciona al supervisor de
seguridad y salud en el trabajo una tarjeta de identificación o un
distintivo especial visible, que acredite su condición.
6) No se evidencia que el empleador cuenta con objetivos en el
marco de una política de seguridad y salud en el trabajo basada en la
evaluación inicial o las posteriores.
7) No se evidencia que el empleador cuenta con un médico
ocupacional sin la exigencia de un mínimo de horas presenciales.
8) No se evidencia que el empleador realice auditorías periódicas a
fin de comprobar si el sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de
riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
9) No se evidencia que la alta dirección realiza la revisión del sistema
de gestión de seguridad y salud por lo menos una vez al año.
B) No conformidad menor (NCm)
1) No se evidencia que el empleador ha elaborado la matriz de

identificación de peligros, evaluación de riesgos de acuerdo a los
requisitos del DS-002-2020-TR.
Puesto de trabajo: No se evidencia

Actualización por lo menos una vez al año: No se evidencia
Trabajador participante: No se evidencia
2) No se evidencia que el empleador cumple con los requisitos

mencionados en el Artículo 28 Registros del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo con los siguientes documentos:
Mapa de riesgos
Registro de enfermedades
Registro de incidentes peligrosos
Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo.
Registro de estadísticas de seguridad y salud.
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros
de emergencia.
Registro de auditorías.
3) No se evidencia que, al inicio de la relación laboral, el empleador

informe a los trabajadores sobre los efectos nocivos para la salud por
la exposición prolongada a la radiación solar.
C) Observaciones
1) No se evidencia que la política de SST del empleador incluya el

principio de “Protección de la seguridad y salud de todos los miembros
de la organización”.
2) Se evidencia que empleador cuenta con un procedimiento a fin
que se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como
de la propia organización en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
3) No se evidencia que el empleador ha definido los requisitos de
competencia necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
disposiciones para que todo trabajador de la organización esté
capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la seguridad
y salud.
4) No se evidencia que el empleador cumple con el Artículo N° 35
Responsabilidades del empleador dentro del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo relacionado a la entrega de
recomendaciones de seguridad y salud anexas al contrato.
5) No se evidencia que el empleador realiza la medición periódica
del desempeño de su sistema de gestión de seguridad y salud.
DESCRIPCIÓN DE MEDIDA CORRECTIVA NOMBRE DEL RESPONSABLE FECHA ESTADO

A ser evaluados por la organización. A ser evaluados por la A ser evaluados A ser evaluados
organización. por la por la
organización. organización.
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Viviana Aldaz Salazar

Cargo: Supervisor SSOMA
Firma:
INFORME DE AUDITORÍA.
A.- CONSIDERACIONES DE LA AUDITORIA.
De acuerdo a la metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría, el muestreo ha cubierto

los procesos de seguridad industrial, salud ocupacional y recursos humanos.
Sin embargo, es probable que los hallazgos consignados en el presente informe no constituyan
los únicos hallazgos con relación al cumplimiento de la normativa legal aplicable vigente en
materia de seguridad y salud en el trabajo, procedimientos internos y requisitos de los clientes;
por lo tanto, queda a consideración de la organización establecer otros métodos de evaluación a
fin de dar cumplimiento total a los requisitos aplicables en materia de seguridad y salud.
B.- DATOS GENERALES.
El presente informe describe los hallazgos encontrados en el proceso de “Auditoria

Documentaria Modalidad Presencial” del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
los cuales fueron verificados en cumplimiento de los requisitos legales nacionales en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
C.- OBJETIVO DE LA AUDITORÍA.
• Determinar la conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud de AUTOREL SRL

con los requisitos legales nacionales aplicables en materia de seguridad y salud.
• Determinar la capacidad del sistema de gestión de AUTOREL SRL para asegurar que la
organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al
alcance del sistema de gestión de seguridad y salud.
• Determinar la eficacia del sistema de gestión de AUTOREL SRL para asegurar que la
organización puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de sus
objetivos pertinentes.
• Identificar procesos con miras a mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo.
D.- ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
” Servicio de mantenimiento e instalación de equipos de aire acondicionado”

E.- CRITERIO DE AUDITORÍA.
Los criterios utilizados para esta auditoría fueron:
• DS-N° 015-2005 –SA Aprueban reglamento sobre valores límites permisibles para
agentes químicos en el lugar de trabajo.
• RM – N° 375 -2008-TR Aprueban la norma básica de ergonomía y evaluación de riesgo
disergonómico.
• RM 480-2008-MINSA. Listado de Enfermedades Profesionales.
• Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus modificatorias.
• Ley 30222 –Ley que modifica la Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus
modificatorias.
• DS 005- 2012-TR – Reglamento de la Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus
modificatorias.
• DS. 006-2014-TR – Modifican Reglamento de la ley 29783 - Ley de seguridad y salud en el
trabajo, aprobado por DS. 005-2012-TR.
• RM. 148-2012-TR Aprueban guía para el proceso de elección de los representantes ante
el comité de seguridad y salud en el trabajo - CSST – y su instalación en el sector público.
• RM-050-2013-TR Formatos referenciales con la información mínima que deben contener
los registros obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
• DS. 014-2013 – TR – Aprueban reglamento de registro de auditores autorizados para la
evaluación periódica de SGSST.
• DS. 012-2014 Decreto Supremo que aprueba el Registro Único de Información sobre
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y enfermedades ocupacionales.
• R.M. Nº 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes
Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por
Actividad”, aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA (M. Ocupacional).
• DS. 016-2016-TR - Modifican el Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo, aprobado por Decreto Supremo N° 005- 2012-TR (Periodicidad de EMO)
• DS. 021-2016 / MINSA Aprueban perfil de competencias del médico ocupacional.
• Ley N° 30102 Ley que dispone las medidas preventivas contra los efectos nocivos para la
salud por la exposición prolongada a radiación solar.
• Anexo 5 del Reglamento de la Ley N° 26790, Ley de Modernización de la Seguridad Social
en Salud, aprobado por Decreto Supremo N° 009-97-SA.
• Resolución Ministerial N° 972-2020-MINSA-Lineamientos para la vigilancia, prevención y
control de la salud de los trabajadores con riesgo de exposición a COVID-19”.
• Otros requisitos.
F.- PROCESOS AUDITADOS.
• Seguridad industrial.
• Salud ocupacional
• Recursos Humanos
G.- EQUIPO AUDITOR.
Auditor Responsable:
• Ing. Elmer Ramos Cruz.
H.- PERSONAL AUDITADO:
• Seguridad industrial: Viviana Aldaz Salazar

• Salud ocupacional: Viviana Aldaz Salazar
• Recursos Humanos: Viviana Aldaz Salazar
I.- FECHA.
La auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa AUTOREL

SRL fue llevada a cabo el día jueves 24 de junio del 2021 en las instalaciones ubicada en Av.
Ricardo Elias Aparicio Nro. 141. Rinconada Alta (Piso 4 - Of. 02) - La Molina, dicha auditoria fue
llevando enteramente de forma presencial.
J.- CLASIFICACIÓN DE HALLAZGOS.

Los hallazgos que se encontraron en la auditoría se clasificaron en las siguientes categorías:
a) Conformidad: Cumplimiento de un requisito normativo.
b) No conformidad: Incumplimiento de un requisito normativo.
• No Conformidad Mayor: Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la

organización y/o legal, que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Puede corresponder a la no aplicación de un artículo de una norma, el desarrollo de un

proceso sin control, ausencia consistente de registros declarados por la organización
exigidos por la norma, o la repetición permanente y prolongada a través del tiempo de
pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad.
• No Conformidad Menor: Desviación mínima en relación con requisitos normativos,

propios de la organización y/o legales. Estos incumplimientos son esporádicos, dispersos
y parciales y no afecta mayormente la eficiencia e integridad del sistema de gestión.
c) Observación: Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de

requisitos, pero que constituye una oportunidad de mejora.
Fuente: RM-050-2013-TR
K- REUNION DE APERTURA.
La reunión de apertura previa al inicio de la auditoría se realizó el día jueves 24 de junio del 2021
a las 09:00 am en las instalaciones de AUTOREL SRL.
En dicha reunión el auditor explicó los objetivos, alcances y metodología de trabajo, plan de
auditoría, criterios de auditoría, así como las coordinaciones de tiempos, fechas, procesos,
responsables y requisitos para la realización de la auditoría.
L.- DEL PLAN DE AUDITORIAS.
FORMATO
PLAN DE AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Determinar la conformidad del sistema de gestión de

RESPONSABLE DE
OBJETIVO seguridad y salud en el trabajo con los requisitos legales Viviana Aldaz Salazar
LA AUDITORIA
aplicables en materia de seguridad y salud.
Seguridad Industrial
ALCANCE DE PROCESOS
Por definir Salud ocupacional
AUDITORIA AUDITADOS
Recursos humanos
EMPRESA AUTOREL SRL. FECHAS 24/06/2021
Normas legales nacionales en materia de seguridad y salud

CRITERIO (S) SEDE PRESENCIAL
en el trabajo
AUDITOR
Elmer Ramos Cruz AUDITORES Elmer Ramos Cruz
RESPONSABLE
FECHA HORA PROCESO AUDITADO RESPONSABLE REQUISITOS AUDITADOS AUDITOR RESPONSABLE
DIA 01
24/06/2021 09:00 a 09:15 Todos los procesos Reunión de apertura Elmer Ramos
• Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus modificatorias.

• DS 005- 2012-TR – Reglamento de la Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus modificatorias.
24/06/2021 09:15 a 12:00 Seguridad industrial Rosa Gutierrez Elmer Ramos
• DS-011-2020 Decreto supremo que aprueba el reglamento de seguridad y salud en el trabajo para
el sector construcción.
R.M. Nº 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico

Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad”,
aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA (M. Ocupacional)
24/06/2021 12:00 a 13:00 Salud Ocupacional Rosa Gutierrez DS. 021-2016 / MINSA Aprueban perfil de competencias del médico ocupacional. Elmer Ramos
Resolución Ministerial N° 972-2020-MINSA-Lineamientos para la vigilancia, prevención y control de
la salud de los trabajadores con riesgo de exposición a COVID-19”.
Otros requisitos legales de salud ocupacional.
24/06/2021 13:00 a 13:15 REUNIÓN DE CIERRE

Fecha: Diciembre - 2020
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Página 10 de 46
RM AIRE ACONDICIONADO Y REFRIGERACION SAC
1.- SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
N° 01
Nombre del
Viviana Aldaz Salazar
auditado
Cargo Supervisora SSOMA Proceso SSOMA
Clasificación de hallazgo.
X Conformidad No conformidad mayor

No conformidad menor Observación
Criterio de Auditoria.
Ley 29783 - Ley de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 37. Elaboración de línea de base del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.
Para establecer el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo se realiza una
evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en
el trabajo.
DS 005-2012 TR Reglamento de la Ley 29783.
Artículo 78.- El resultado de la evaluación inicial o línea de base debe:
• Estar documentado.
• Servir de base para adoptar decisiones sobre la aplicación del sistema de gestión de la
• Servir de referencia para evaluar la mejora continua del sistema de gestión de la
Descripción del hallazgo.
Se evidencia que, para establecer el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, el

empleador ha desarrollado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico del
estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Evidencia objetiva encontrada durante la auditoría.
Al consultarle al auditado si el empleador para establecer el sistema de gestión de seguridad y

salud en el trabajo ha desarrollado una evaluación inicial o estudio de línea base como
diagnóstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo; el auditado mostro el documento
“Diagnostico Base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo - Enero 2020”,
elaborado por Flor Saldarriaga en Enero 2020, con un cumplimiento del 353 (Regular).
2.- LIDERAZGO Y COMPROMISO
2.1.- POLÍTICA.
N° 02
Nombre del
auditado
Conformidad No conformidad mayor

No conformidad menor X Observación
Artículo 23. Principios de la política del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.
La política del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo incluyen como mínimo los
siguientes principios:
a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización.

b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en tema de seguridad y salud en el
trabajo.
c) La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados y participan
activamente en todos los elementos del SGSST.
d) La mejora continua del desempeño de SGSST.
e) El SGSST es compatible con otro sistema de gestión de la organización.
No se evidencia que la política de SST del empleador incluya el principio de “Protección de la

seguridad y salud de todos los miembros de la organización”.
Al consultarle al auditado si la política de seguridad y salud en el trabajo de la organización

cuenta con los principios mencionados en el artículo N° 23 de la Ley; el auditado mostró su
política en el cual se evidenció lo siguiente:
a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización.

No se evidencia en la política de la organización el compromiso de “La protección de la
seguridad y salud de todos los miembros de la organización
b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en tema de seguridad y salud en el

trabajo.
Se evidencia en la política el principio de “Cumplir con la legislación vigente relacionada
con la Seguridad y Salud y salud ocupacional”
c) La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados y participan

activamente en todos los elementos del SGSST.
Se evidencia en la política el principio de ”Fomentar la participación activa de los
trabajadores, contratistas y proveedores en la calidad, seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente”.
d) La mejora continua del desempeño de SGSST.

Se evidencia en la política el principio de ”Mantener un mejoramiento continuo en
gestión de control de los peligros de las actividades…”
e) El SGSST es compatible con otros sistemas de gestión de la organización.

Se evidencia que el sistema de gestión es integrado con los sistemas de calidad y
ambiental
2.2.-ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA ORGANIZACIÓN
N° 03
Nombre del
auditado
Conformidad X No conformidad mayor

Ley 30222 - Ley que modifica la Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 26. Liderazgo del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
El empleador delega las funciones y la autoridad necesaria al personal encargado del desarrollo,
aplicación y resultado del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST), quien
rinde cuentas de sus acciones al empleador o autoridad competente.
No se evidencia que el empleador haya delegado las funciones y la autoridad necesaria al

personal encargado del desarrollo, aplicación y resultado del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo-SGSST.
Al consultarle al auditado, si el empleador ha delegado las funciones y la autoridad necesaria al

personal encargado del desarrollo, aplicación y resultado del SGSST, quien debe rendir cuentas
de sus acciones al empleador o autoridad competente; el auditado mostro el documento
“Manual de organización y funciones” sin embargo no se pudo evidenciar las funciones y
responsabilidades de la Supervisora SSOMA.
2.3.- CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
2.3.1 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD
N° 04
Nombre del
auditado
Conformidad x No conformidad mayor

DS. 005-2012 Reglamento de seguridad y salud ocupacional
Artículo 39.- El empleador que tenga menos de veinte (20) trabajadores debe garantizar que la
elección del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo se realice por los trabajadores.
No se evidencia que el empleador haya garantizado la elección del supervisor de seguridad y

salud en el trabajo elegido por los trabajadores.
Al consultarle al auditado si el empleador garantiza la elección del supervisor de seguridad y

salud en el trabajo elegido por los trabajadores, el auditado mencionó no contar a la fecha con
un supervisor de seguridad y salud en el trabajo elegido por los trabajadores.
N° 05
Nombre del
auditado

RM - 148-2012-TR Guía para proceso de elección de comité de seguridad y salud en el trabajo
Artículo 51.- El acto de constitución e instalación; así como, toda reunión, acuerdo o evento del
comité de seguridad y salud en el trabajo, deben ser asentados en un Libro de Actas,
exclusivamente destinado para estos fines.
DS Nº 005-2012-TR REGLAMENTO DE LA LEY 29783
Artículo 52.- El Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo debe llevar un registro donde
consten los acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o empleador.
Artículo 71.- Al término de cada sesión se levanta la respectiva acta que será asentada en el
correspondiente Libro de Actas. Una copia de ésta se entrega a cada uno de los integrantes del
comité de seguridad y salud en el trabajo y a la máxima instancia de gerencia o decisión del
empleador.

No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el trabajo cuente con registros de
acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o empleador.
Al consultarle al auditado si el supervisor de seguridad y salud en el trabajo cuente con registros

de acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o empleador, el auditado
menciono no contar con dichos registros.
N° 06
Nombre del
auditado

DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783.
Artículo 66.- Los miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo o supervisor de
seguridad y salud deben recibir capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el trabajo
a cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso b) del artículo 35 de la Ley. Estas
capacitaciones deberán realizarse dentro de la jornada laboral.
No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el trabajo reciba capacitaciones

especializadas en seguridad y salud en el trabajo a cargo del empleador, adicionales a las
referidas en el inciso b) del artículo 35 de la Ley.
Al consultarle al auditado si el supervisor de seguridad y salud en el trabajo ha recibido

capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el trabajo a cargo del empleador, el
auditado menciono que a la fecha no cuentan con un supervisor elegido por los trabajadores.
N° 07
Nombre del
auditado

Artículo 33. Autoridad del Comité y del Supervisor.
……. Se le otorga distintivos que permita a los trabajadores identificarlos.
DS 005-2012TR Reglamento de la Ley 29783.
Artículo 46.- El empleador debe proporcionar al personal que conforma el comité de seguridad y
salud en el trabajo o supervisor de seguridad y salud, una tarjeta de identificación o un distintivo
especial visible, que acredite su condición.

No se evidencia que el empleador proporciona al supervisor de seguridad y salud en el trabajo
una tarjeta de identificación o un distintivo especial visible, que acredite su condición.
Al consultarle al auditado si el empleador proporciona al comité de seguridad y salud en el

trabajo una tarjeta de identificación o un distintivo especial visible que acredite su condición; el
auditado mencionó no contar con un supervisor de seguridad y salud en el trabajo elegido por
los trabajadores.
3.- IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLES.
N° 08
Nombre del
auditado

X No conformidad menor Observación
DS-002-2020-TR - Aprueban medidas para la promoción de la formalización laboral y la
protección de los derechos fundamentales laborales en el sector agrario.
“Artículo 77.- De conformidad con lo previsto en el artículo 57 de la Ley, la identificación de
peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles (IPERC) es elaborada y actualizada
periódicamente, sin exceder el plazo de un año, por el/la empleador/a; se realiza en cada puesto
de trabajo, con participación del personal competente, en consulta con las y los trabajadores, así
como con sus representantes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Subcomité de
Seguridad y Salud en el Trabajo o la o el Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, de ser el
caso.

No se evidencia que el empleador ha elaborado la matriz de identificación de peligros,
evaluación de riesgos de acuerdo a los requisitos del DS-002-2020-TR.
• Puesto de trabajo: No se evidencia

• Actualización por lo menos una vez al año: No se evidencia
• Trabajador participante: No se evidencia

Al consultarle al auditado si la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación
de controles (IPERC) es elaborado y actualizado periódicamente, sin exceder el plazo de un año,
la auditada mostró el siguiente documento:
• Tipo de documento: Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control

• Puesto de trabajo: No se evidencia
• Periodo de actualización: Actual (14/05/2021), Anterior (No se evidencia)
• Persona Competente: Viviana Aldaz Salazar
• Trabajador participante: No se evidencia
• Elaborado por: Viviana Aldaz Salazar
• Revisado por: Humberto Contreras.
• Aprobado por: Mauricio Mathey (Gerente General)
4.- LEGISLACIÓN LEGALES Y OTROS REQUISITOS.
N° 09
Nombre del
auditado

Artículo 84.- El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar que:
b) Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia

organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y
servicios.
c) Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes
y servicios mencionados.
Se evidencia que empleador cuenta con un procedimiento a fin que se identifiquen las
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de
seguridad y salud en el trabajo
Al consultarle al auditado si el empleador cuenta con procedimiento a fin de identificar las

obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de
seguridad y salud en el trabajo; el auditado mostro el documento “Matriz de identificación y
cumplimiento de requisitos legales” sin embargo no se pudo evidenciar las normas legales del
2020 y 2021.
5.- PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
N° 10
Nombre del
auditado

Artículo 80.- El empleador planifica e implementa la seguridad y salud en el trabajo con base a
los resultados de la evaluación inicial o de evaluaciones posteriores, o de otros datos disponibles;
con la participación de los trabajadores, sus representantes y la organización sindical.
Descripción del hallazgo

Se evidencia que el empleador planifica e implementa la seguridad y salud en el trabajo con base
a los resultados de la evaluación inicial o de evaluaciones posteriores, o de otros datos
disponibles.
Al consultarle al auditado si el empleador planifica e implementa la seguridad y salud en el

trabajo con base a los resultados de la evaluación inicial, de evaluaciones posteriores, o de otros
datos disponibles; el auditado mostró los siguientes documentos:
Plan anual de seguridad y salud ocupacional (Fecha de aprobación – 05/01/2021)

Programa de seguridad y salud (Fecha de aprobación – 05/05/2021)
6.- OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD Y PLANIFIACIÓN PARA LOGRARLOS
N° 11
Nombre del
auditado

Criterio de Auditoria
Artículo 81.- En el marco de una política de seguridad y salud en el trabajo basada en la
evaluación inicial o las posteriores, deben señalarse objetivos medibles en materia de seguridad
y salud en el trabajo:
a) Específicos para la organización, apropiados y conformes con su tamaño y con la

naturaleza de las actividades.
b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y aplicables, así como con las
obligaciones técnicas, administrativas y comerciales de la organización en relación con
la seguridad y salud en el trabajo.
c) Focalizados en la mejora continua de la protección de los trabajadores para conseguir
resultados óptimos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes de la organización.
e) Evaluados y actualizados periódicamente.

No se evidencia que el empleador cuenta con objetivos en el marco de una política de seguridad
y salud en el trabajo basada en la evaluación inicial o las posteriores.
Al consultarle al auditado si el empleador ha establecido objetivos medibles en materia de

seguridad y salud en el trabajo; el auditado mostró el documento “Objetivos y Metas del
Seguridad y salud ocupacional” aprobado en el 2019, no mostrando los objetivos actualizados a
la fecha.
7.- COMPETENCIAS
N° 12
Nombre del
auditado

Artículo 27. Disposición del trabajador en la organización del trabajo.
El empleador defines los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
adopta disposiciones para que todo trabajador de la organización esté capacitado para asumir
deberes y obligaciones relativos a la seguridad y salud.
No se evidencia que el empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones para que todo trabajador de la organización esté
capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la seguridad y salud.
Al consultarle al auditado si el empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios

para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones para que todo trabajador de la organización
esté capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la seguridad y salud, el auditado
mostró el documento:
Manual de organización y funciones
Puesto: Asistente de procesos – Gino Moisés Corrales Ricci
• Educación: No se evidencia
• Formación: No se evidencia
• Experiencia: No se evidencia
8.- COMUNICACIÓN
N° 13
Nombre del
auditado

No conformidad menor x Observación
Artículo 35. Responsabilidades del empleador dentro del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo.
• Entregar a cada trabajador copia del reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo.
• Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
• Adjuntar al contrato de trabajo la descripción de las recomendaciones de seguridad y
No se evidencia que el empleador cumple con el Artículo N° 35 Responsabilidades del empleador

dentro del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo relacionado a la entrega de
recomendaciones de seguridad y salud anexas al contrato.
Al consultarle al auditado acerca de las responsabilidades del empleador dentro del sistema de
gestión de seguridad y salud; el auditado mostró la siguiente información:
• Entregar a cada trabajador copia del reglamento interno de seguridad y salud en el

trabajo.
Requisito no aplicable ya que a la fecha la empresa cuenta con 12 trabajadores.
• Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de seguridad y salud en el

trabajo.
Se pudo evidenciar las siguientes capacitaciones:
Olguin Grieve Cesar Augusto – Fecha: 23/01/2021 -Trabajos en altura.
Orbezo Celis Jose Luis – Fecha: 23/01/2021 -Trabajos en altura.
• Adjuntar al contrato de trabajo la descripción de las recomendaciones de seguridad y

Olguin Grieve Cesar Augusto – No se evidencia entrega
Orbezo Celis Jose Luis – No se evidencia entrega
9.- INFORMACIÓN DOCUMENTADA
N° 14
Nombre del
auditado

X No conformidad menor Observación
Artículo 28. Registros del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
El empleador implementa los registros y documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, pudiendo estos ser llevados a través de medios físicos o electrónicos.
DS 005-2012-TR REGLAMENTO DE LA LEY 29783.
RM N° 050-2013-TR 14-03-2013 Formatos referenciales con la información mínima que deben

contener los registros obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 32.- La documentación del sistema de gestión de la seguridad y salud que debe exhibir
el empleador es el siguiente:
1. La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
2. El reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
3. La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control.
4. El mapa de riesgo.
5. La planificación de la actividad preventiva.
6. El programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y

otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
2. Registro de exámenes médicos ocupacionales.
3. Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores
4. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud.
6. Registro de equipos de seguridad o emergencia.
7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
8. Registro de auditorías.

No se evidencia que el empleador cumple con los requisitos mencionados en el Artículo 28

Registros del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo con los siguientes
documentos:
• Mapa de riesgos
• Registro de enfermedades
• Registro de incidentes peligrosos
• Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores
• Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
• Registro de estadísticas de seguridad y salud.
• Registro de equipos de seguridad o emergencia.
• Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
• Registro de auditorías.
Al consultarle al auditado acerca de los documentos y registros obligatorios del sistema de

gestión de seguridad y salud; el auditado mostro los siguientes documentos y registros:
Documentos:
1. La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Se evidencia que el empleador cuenta con una política de seguridad y salud (Aprobada el
05/01/2021), y matriz de objetivos SST aprobado en el 2019
2. El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se evidencia contar con reglamento aprobado el 05/01/2021
3. La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control.

Se evidencia que el empleador cuenta con su matriz IPERC – Fecha 14/05/2021
4. El mapa de riesgo.
No se evidencia contar con mapa de riesgos.
5. La planificación de la actividad preventiva.

Se evidencia programa de seguridad y salud aprobado el 05/01/2021
6. El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se evidencia programa de seguridad y salud aprobado el 05/01/2021
Registros:
1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y

otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
• Se evidencia registro de accidentes (Fecha de accidente – 07/09/2019)
• No se evidencia registro de enfermedades bajo RM – 050 --2013-TR 14-03-2013
• No se evidencia registro de incidentes peligrosos bajo RM – 050 --2013-TR 14-03-

2013
2. Registro de exámenes médicos ocupacionales.

A) Olguin Grieve Cesar Augusto
Pre ocupacional: 25/09/2020
Ocupacional: Vigente a la fecha
Retiro: Trabajando
B) Orbezo Celis Jose Luis

Pre ocupacional: Trabajador antiguo
Ocupacional: 28/01/2021
Retiro: Trabajando
3. Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores

de riesgo disergonómico.
No se evidencia registro de monitoreo RM – 050 --2013-TR 14-03-2013
4. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

No se evidencia registro de inspecciones RM – 050 --2013-TR 14-03-2013
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud.

No se evidencia registro de estadísticas de seguridad y salud bajo RM – 050 -2013-TR 14-
03-2013
6. Registro de equipos de seguridad o emergencia.

No se evidencia registro de equipos de seguridad y emergencias bajo RM – 050 -2013-TR
14-03-2013
7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.

No se evidencia registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia. bajo RM – 050 -2013-TR 14-03-2013
.
8. Registro de auditorías.
No se evidencia registro de auditorías bajo RM – 050 -2013-TR 14-03-2013
10.- CONTROL OPERACIONAL.
N° 15
Nombre del
auditado
Clasificación de hallazgo
x Conformidad No conformidad mayor
Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Las medidas de prevención y protección dentro del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo se aplican en el siguiente orden de prioridad:
a) Eliminación de peligros y riesgos.
b) Programa de sustitución progresiva.
c) Tratamiento control o aislamientos de los peligros de riesgo.
d) Minimizar los peligros y riesgos (disposiciones administrativas de control).
e) Uso de equipos de protección personal.

Se evidencia que el empleador ha implementado las medidas de prevención y protección de
acuerdo a la jerarquía de controles.
Al consultarle al auditado acerca de las medidas de prevención y protección del sistema de

gestión de seguridad y salud, el auditado mostró el siguiente documento:
Matriz: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

• Puesto: No se evidencia
• Actividad: Uso de computadoras
• Peligros: Uso de computadora
• Riesgo: Fatiga visual
• Consecuencia: Daños Oftalmológicos
• Medias de control: Colocar la pantalla en posición frontal.
N° 16
Nombre del
auditado

Controles Operacionales / Requisitos Legales Aplicables.
• Licencia de funcionamiento.
• Certificado de INDECI.
• Plan de contingencia
• Conformación de brigadas

Se evidencia que el empleador cumple con los requisitos de Controles Operacionales / Requisitos
Legales Aplicables.
Al consultarle al auditado acerca de los controles operacionales y requisitos legales, el auditado

mostró los siguientes registros:
• Licencia de funcionamiento.
Fecha de expedición: 08/01/2020
Fecha de vencimiento: Indeterminado
• Certificado de INDECI.
Fecha de expedición: 05/04/2018
Fecha de caducidad: 04/04/2020
• Plan de contingencia: Se evidencia contar con plan de contingencias, aprobado el Enero

2021.
• Conformación de brigadas: Se evidencia que el empleador cuenta con 04 brigadistas
• Ultimo simulacro: Se evidencia la realización del último simulacro 15/08/2019

N° 17
Nombre del
auditado

Ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 60. Equipos para la protección.
El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal adecuados, según el
tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de sus funciones, cuando no se
puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus efectos perjudiciales para la salud este
verificara el uso efectivo de los mismos.
Se evidencia que el empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal

adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de sus
funciones.
Al consultarle al auditado si el empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección

personal adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de
sus funciones; el auditado mostró los siguientes registros.
Olguin Grieve Cesar Augusto:

• Fecha: 03/06/2021 – Protector facial, tapones, guantes
Orbezo Celis Jose Luis:

• Fecha: 03/06/2021 – Protector facial, tapones, guantes
11.- CONTRATISTAS.
N° 18
Nombre del
auditado

Artículo 68. Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores.
El empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores desarrollen actividades conjuntamente con
trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, o quien asuma el contrato principal de la misma, es quien garantiza:
a) La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la normativa vigente

efectuada por cada empleador durante la ejecución del trabajo. En caso de
incumplimiento, la empresa principal es la responsable solidaria frente a los daños e
indemnizaciones que pudieran generarse.
Se evidencia que el empleador verifica la contratación de seguro de acuerdo a la normativa legal

vigente
Al consultarle al auditado si el empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores desarrollen

actividades conjuntamente con trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, o quien asuma el contrato principal de la
misma; el auditado menciono trabajar a la fecha con subcontratistas.
NB REFRIGERANCIÓN EIRL:
Póliza de SCTR – Salud y pensiones – Del 01/06/2021 al 30/06/2021
INDUVENT PERU SAC

Póliza de SCTR – Salud y pensiones – Del 23/06/2021 al 23/07/2021
12.- PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS.
N° 19
Nombre del
auditado

Artículo 74.- Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben elaborar su Reglamento
Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, el que debe contener la siguiente estructura mínima:
f) Preparación y respuesta a emergencias.
Artículo 83.- El empleador debe adoptar las siguientes disposiciones necesarias en materia de
prevención, preparación y respuesta ante situaciones de emergencia y accidentes de trabajo:
a) Garantizar información, medios de comunicación interna y coordinación necesarios a todas

las personas en situaciones de emergencia en el lugar de trabajo.

Se evidencia que el empleador cumple con los requisitos del artículo N° 74 del DS 005-2012-TR
Reglamento de la Ley 29783.
Al consultarle al auditado si el empleador ha establecido la preparación y respuesta a

emergencias en su reglamento de seguridad y salud en el trabajo; el auditado mostro su
reglamento en el cual se pudo evidenciar en el capítulo VIII la preparación y respuesta ante
emergencias.
13.- SALUD OCUPACIONAL
N° 20
Nombre del
auditado

R.M. Nº 972-2020- MINSA
Lineamientos Preliminares
7.1.2 En todo centro laboral a través del servicio de seguridad y salud en el trabajo o el que haga
sus veces, debe elaborar el “Plan para la vigilancia, prevención y control de COVID-19 en el
trabajo” el mismo que debe ser remitido al comité de seguridad y salud en el trabajo o
supervisor de seguridad y salud en el trabajo según corresponda para su aprobación en un plazo
máximo de 48 horas a partir de su recepción

Se evidencia que el empleador cuenta con su plan COVID-19 aprobado por el comité de
seguridad y salud en el trabajo y aprobado por el MINSA
Al consultarle al auditado si la organización cuenta con un plan COVID, aprobado por el comité
de seguridad y salud o supervisor de seguridad y salud y por el MINSA, la auditada mostró el
siguiente documento:
Documento: Plan de vigilancia, prevención y control del COVID 19.

Elaborado por: Flor Saldarriaga Palacios
Revisado por Gino Corrales Ricci
Aprobado: Eduardo Nuñez Urrutia
Aprobación del MINSA: Aprobado el 02/06/2020
N° 21
Nombre del
auditado

Ley N° 23536 Ley que establece las normas generales que regulan el trabajo y la carrera de los
profesionales de la salud.
R.M. Nº 972-2020- MINSA
Lineamientos Preliminares
La empresa cumple con lo estipulado en el Anexo 01 – Profesional de la salud del servicio de
seguridad y salud en el trabajo por tamaño de empresa.

Se evidencia que el empleador cumple con los requisitos mencionados en anexo 01 de RM 972-
2020 MINSA referido al profesional de seguridad y salud.
Al consultarle al auditado si el empleador cumple con los requisitos mencionados en anexo 01 de

R.M. Nº 972-2020- MINSA referido al profesional de salud, el auditado mencionó que el
profesional de salud es la Dra. Melissa López Vargas
N° 22
Nombre del
auditado

R.M. Nº 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico “Protocolos de exámenes médico
ocupacionales y guías de diagnóstico de los exámenes médicos obligatorios por actividad”,
aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA (M. Ocupacional).
6.7.2.- La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud de los trabajadores en
las empresas y/o ambientes de trabajo, debe regirse de acuerdo a lo siguiente:
a) Con más de 500 trabajadores, se deberá garantizar la permanencia del médico
ocupacional mínimamente por 6 horas diarias por 5 días a la semana.
b) Con 500 o menos trabajadores, el desarrollo de la actividad de vigilancia de salud estará
a cargo del médico ocupacional, sin la exigencia de un mínimo de horas presenciales, lo
cual se verificará con la presentación y cumplimiento de los siguientes documentos:
- Plan Anual de Salud Ocupacional.
- Programa de Vigilancia de la Salud de los Trabajadores.
No se evidencia que el empleador cuenta con un médico ocupacional sin la exigencia de un

mínimo de horas presenciales.
Al consultarle al auditado si el empleador cuenta con un médico ocupacional de acuerdo a los

requisitos de la R.M. Nº 571-2014/MINSA, el auditado mencionó contar con un médico
ocupacional sólo para temas de COVID.
N° 23
Nombre del
auditado

Artículo 49. Obligaciones del empleador.
El empleador, entre otras, tiene las siguientes obligaciones:
a) Practicar exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los
trabajadores, acordes con los riesgos a los que están expuestos en sus labores, a cargo
del empleador.
Ley 30222 - Ley que modifica la Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 49. Obligaciones del empleador.
El empleador, entre otras, tiene las siguientes obligaciones:(...)
Practicar exámenes médicos cada dos años, de manera obligatoria, a cargo del empleador.
Los exámenes médicos de salida son facultativos, y podrán realizarse a solicitud del empleador o
trabajador.
En cualquiera de los casos, los costos de los exámenes médicos los asume el empleador.
En el caso de los trabajadores que realizan actividades de alto riesgo, el empleador se encuentra
obligado a realizar los exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral.
Continuación………
DS. 016-2016-TR - Modifican el Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de seguridad y salud en el
trabajo, aprobado por Decreto Supremo N° 005- 2012-TR
a) Los exámenes médicos ocupacionales se practican cada dos (2) años. En el caso de
nuevos trabajadores se tendrá en cuenta su fecha de ingreso, para el caso de los
trabajadores con vínculo vigente se tomará en cuenta la fecha del último examen
médico ocupacional practicado por su empleador.
b) Los trabajadores o empleadores podrán solicitar, al término de la relación laboral, la

realización de un examen médico ocupacional de salida. La obligación del empleador de
efectuar exámenes médicos ocupacionales de salida establecida por el artículo 49 de la
Ley de seguridad y salud en el trabajo, se genera al existir la solicitud escrita del
trabajador.
c) Los estándares anteriores no se aplican a las empresas que realizan actividades de alto
riesgo, conforme lo establece el inciso d) del artículo 49 de la Ley, las cuales deberán
cumplir con los estándares mínimos de sus respectivos sectores.
Se evidencia que el empleador practica exámenes médicos durante la relación laboral a los
trabajadores, acordes con los riesgos a los que están expuestos en sus labores.
Al consultarle al auditado si el empleador practica exámenes médicos antes, durante y al

término de la relación laboral a los trabajadores, acordes con los riesgos a los que están
expuestos en sus labores; el auditado mostró los siguientes registros:
A) Olguin Grieve Cesar Augusto

Pre ocupacional: 25/09/2020
Ocupacional: Vigente a la fecha
Retiro: Trabajando
B) Orbezo Celis Jose Luis

Pre ocupacional: Trabajador antiguo
Ocupacional: 28/01/2021
Retiro: Trabajando
N° 24
Nombre del
auditado

x No conformidad menor Observación
Ley Nª 30102 Ley que dispone medidas preventivas contra los efectos nocivos para la salud
por la exposición prolongada a la radiación solar.
Artículo 4. Obligaciones específicas de los empleadores.
4.1 Los empleadores, independientemente del régimen laboral al que pertenezcan sus
trabajadores, tienen la obligación de adoptar medidas de protección cuando, por la naturaleza
del trabajo que realizan sus trabajadores, estén expuestos de manera prolongada a la radiación
solar.
4.2 Al inicio de la relación laboral, el empleador debe informar a los trabajadores sobre los
efectos nocivos para la salud por la exposición prolongada a la radiación solar, haciéndoles
entrega de los elementos de protección idóneos con la debida capacitación para su adecuado
uso.
No se evidencia que, al inicio de la relación laboral, el empleador informe a los trabajadores

sobre los efectos nocivos para la salud por la exposición prolongada a la radiación solar
A consultarle a la auditada si el empleador independientemente del régimen laboral al que

pertenezcan sus trabajadores adopta medidas de protección cuando por la naturaleza del
trabajo que realizan sus trabajadores éstos estén expuestos de manera prolongada a la
radiación solar; el auditado menciono que sólo se le informa en las charlas de seguridad mas no
al inicio de la relación laboral.
14.- SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.
N° 25
Nombre del
auditado

No conformidad menor x Observación
Artículo 20. Mejoramiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo

La metodología de mejoramiento continuo del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo considera lo siguiente:
c) La medición periódica del desempeño con respecto a los estándares.
d) La evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares.
e) La corrección y reconocimiento del desempeño.

No se evidencia que el empleador realiza la medición periódica del desempeño de su sistema de
gestión de seguridad y salud.
Evidencia objetiva encontrada durante la auditoría
Al consultarle al auditado si el empleador realiza medición periódica del desempeño de su

sistema de gestión de seguridad y salud; el auditado mencionó que las mediciones del
desempeño se realizan de forma anual, sin embargo, no se pudo evidenciar con ningún
documento.
15.- AUDITORIA INTERNA
N° 26
Nombre del
auditado
DS.014-2013 – TR – Aprueban reglamento de registro de auditores autorizados para la

evaluación periódica de sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 43. Auditorías del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de
riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
La auditoría se realiza por auditores independientes.
No se evidencia que el empleador realice auditorías periódicas a fin de comprobar si el sistema

de gestión de la seguridad y salud en el trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la
prevención de riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
Al consultarle el auditado si el empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo; el auditado mencionó que es la primera
vez que realizan una auditoria con un auditor registrado por el MINTRA.
16.- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.
N° 27
Nombre del
auditado
Clasificación de hallazgo

Artículo 90.- La revisión del sistema de gestión de seguridad y salud se realiza por lo menos (01)
una vez al año. El alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos presentes.

No se evidencia que la alta dirección realiza la revisión del sistema de gestión de seguridad y
salud por lo menos una vez al año.
Al consultarle al auditado si el empleador realiza la revisión del sistema de gestión de seguridad

y salud por lo menos una vez al año; el auditado menciono que se realiza la revisión del sistema
de gestión de seguridad y salud sin embargo, no se pudo evidenciar ninguna acta o registro de
dicha revisión.
17.- MEJORAS
17.1.- INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES / ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
N° 28
Nombre del
auditado

Resolución Ministerial 480 - 2008 – MINSA.
DS. 012-2014 Decreto Supremo que aprueba el registro único de Información sobre accidentes
de trabajo, incidentes peligrosos y enfermedades ocupacionales.
Artículo 92. Investigación de los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos.
El empleador, conjuntamente con los representantes de las organizaciones sindicales o
trabajadores, realizan las investigaciones de los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos, los cuales deben ser comunicados a la autoridad
administrativa de trabajo, indicando las medidas de prevención adoptadas.
El empleador, conjuntamente con la autoridad administrativa de trabajo, realizará las
investigaciones de los accidentes de trabajo mortales, con la participación de los
representantes de las organizaciones sindicales o trabajadores.
El empleador, conjuntamente con los representantes de los trabajadores, realizan las
investigaciones de los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos
Al consultarle al auditado si el empleador conjuntamente con los representantes de las

organizaciones sindicales o trabajadores, realizan las investigaciones de los accidentes de
trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos; el auditado menciono a las
siguientes personas como miembros participantes:
Involucrados /Area SSOMA / Ing. de proyectos.

N° 29
Nombre del
auditado

Artículo 82. Deber de información ante el sector de trabajo.
Todo empleador informa al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo lo siguiente:
a) Todo accidente de trabajo mortal.
b) Los incidentes peligrosos que pongan en riesgo la salud y la integridad física de los
trabajadores o a la población.
c) Cualquier otro tipo de situación que altere o ponga en riesgo la vida, integridad física y
psicológica del trabajador suscitado en el ámbito laboral.
La auditada declara no haber tenido accidentes mortales ni incidentes peligrosos.
Al consultarle al auditado si la organización ha declarado al MINTRA los accidentes mortales y

los incidentes peligrosos; el auditado menciono que no se ha presentado accidentes mortales ni
incidentes peligrosos reportados al MINTRA
18.- CONCUSIONES Y RECOMENDACIONES.
18.1 CONCLUSIONES.
1) Al término de la auditoría se puede mencionar las siguientes fortalezas de la

organización en referencia a su sistema de gestión de seguridad y salud.
• Alto grado de conocimiento del auditado de las normas de seguridad industrial y

salud ocupacional.
• Información documentaria pertinente que respalda el cumplimiento de normas de
2) Asimismo, podemos concluir que no hemos encontrado incumplimientos graves (No

conformidades mayores) con los requisitos de la ley 29783 “Ley de seguridad y salud en
el trabajo”, su reglamento y modificaciones. Sin embargo, podemos mencionar que
existe nueve (09) No conformidades mayores; tres (03) no conformidades menores y
seis (06) observaciones que podrían contribuir a mejorar su sistema de gestión, dichas
hallazgos se detallan a continuación:
A) No conformidad Mayor (NCM):
1) No se evidencia que el empleador haya delegado las funciones y la autoridad

necesaria al personal encargado del desarrollo, aplicación y resultado del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo-SGSST.
2) No se evidencia que el empleador haya garantizado la elección del supervisor de

seguridad y salud en el trabajo elegido por los trabajadores.
3) No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el trabajo cuente con

registros de acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o
empleador.
4) No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el trabajo reciba

capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el trabajo a cargo del
empleador, adicionales a las referidas en el inciso b) del artículo 35 de la Ley.
5) No se evidencia que el empleador proporciona al supervisor de seguridad y salud

en el trabajo una tarjeta de identificación o un distintivo especial visible, que
acredite su condición.
6) No se evidencia que el empleador cuenta con objetivos en el marco de una

política de seguridad y salud en el trabajo basada en la evaluación inicial o las
posteriores.
7) No se evidencia que el empleador cuenta con un médico ocupacional sin la

exigencia de un mínimo de horas presenciales.
8) No se evidencia que el empleador realice auditorías periódicas a fin de

comprobar si el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo ha sido
aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores.
9) No se evidencia que la alta dirección realiza la revisión del sistema de gestión de

seguridad y salud por lo menos una vez al año.
B) No conformidad menor (NCm)
1) No se evidencia que el empleador ha elaborado la matriz de identificación de

peligros, evaluación de riesgos de acuerdo a los requisitos del DS-002-2020-TR.
▪ Puesto de trabajo: No se evidencia

▪ Actualización por lo menos una vez al año: No se evidencia
▪ Trabajador participante: No se evidencia
2) No se evidencia que el empleador cumple con los requisitos mencionados en el

Artículo 28 Registros del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
con los siguientes documentos:
▪ Mapa de riesgos
▪ Registro de enfermedades
▪ Registro de incidentes peligrosos
▪ Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores
▪ Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
▪ Registro de estadísticas de seguridad y salud.
▪ Registro de equipos de seguridad o emergencia.
▪ Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
▪ Registro de auditorías.
3) No se evidencia que, al inicio de la relación laboral, el empleador informe a los

trabajadores sobre los efectos nocivos para la salud por la exposición
prolongada a la radiación solar.
C) Observaciones
1) No se evidencia que la política de SST del empleador incluya el principio de

“Protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización”.
2) Se evidencia que empleador cuenta con un procedimiento a fin que se

identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo.
3) No se evidencia que el empleador ha definido los requisitos de competencia

necesarios para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones para que todo
trabajador de la organización esté capacitado para asumir deberes y
obligaciones relativos a la seguridad y salud.
4) No se evidencia que el empleador cumple con el Artículo N° 35 Responsabilidades

del empleador dentro del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
relacionado a la entrega de recomendaciones de seguridad y salud anexas al
contrato.
5) No se evidencia que el empleador realiza la medición periódica del desempeño

de su sistema de gestión de seguridad y salud.
18.2 RECOMENDACIONES.
A. Se recomienda tomar en cuenta las no conformidades y observaciones mencionadas en

las conclusiones a fin de mejorar el cumplimiento de las normas aplicables en material
de seguridad y salud en el trabajo.
B. Finalmente se recomienda realizar auditorías internas o externas con mayor frecuencia a

fin de poder medir periódicamente el grado de cumplimiento de los requisitos legales en
materia de seguridad y salud.

Informe Auditoria - AUTOREL SRL

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Informe Auditoria - AUTOREL SRL

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Lima 24 de junio del 2021

” Servicio de mantenimiento e instalación de equipos de aire

Registro N° REGISTRO DE AUDITORIAS

DATOS DEL EMPLEADOR

24/06/2021 Seguridad industrial Viviana Aldaz Salazar

24/06/2021 Seguridad industrial Viviana Aldaz Salazar

24/06/2021 Salud Ocupacional Viviana Aldaz Salazar

PLAN DE ACCION PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES /OBSERVACIONES

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD /OBSERVACIONES CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD /

1) No se evidencia que el empleador haya delegado las funciones y

3) No se evidencia que el supervisor de seguridad y salud en el

B) No conformidad menor (NCm)

1) No se evidencia que el empleador ha elaborado la matriz de

Puesto de trabajo: No se evidencia

2) No se evidencia que el empleador cumple con los requisitos

3) No se evidencia que, al inicio de la relación laboral, el empleador

la exposición prolongada a la radiación solar.

1) No se evidencia que la política de SST del empleador incluya el

DESCRIPCIÓN DE MEDIDA CORRECTIVA NOMBRE DEL RESPONSABLE FECHA ESTADO

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre: Viviana Aldaz Salazar

A.- CONSIDERACIONES DE LA AUDITORIA.

De acuerdo a la metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría, el muestreo ha cubierto

B.- DATOS GENERALES.

El presente informe describe los hallazgos encontrados en el proceso de “Auditoria

C.- OBJETIVO DE LA AUDITORÍA.

• Determinar la conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud de AUTOREL SRL

• Identificar procesos con miras a mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud en el

D.- ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

” Servicio de mantenimiento e instalación de equipos de aire acondicionado”

E.- CRITERIO DE AUDITORÍA.

Los criterios utilizados para esta auditoría fueron:

F.- PROCESOS AUDITADOS.

G.- EQUIPO AUDITOR.

H.- PERSONAL AUDITADO:

• Seguridad industrial: Viviana Aldaz Salazar

La auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa AUTOREL

J.- CLASIFICACIÓN DE HALLAZGOS.

b) No conformidad: Incumplimiento de un requisito normativo.

• No Conformidad Mayor: Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la

Puede corresponder a la no aplicación de un artículo de una norma, el desarrollo de un

• No Conformidad Menor: Desviación mínima en relación con requisitos normativos,

c) Observación: Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de

L.- DEL PLAN DE AUDITORIAS.

Determinar la conformidad del sistema de gestión de

EMPRESA AUTOREL SRL. FECHAS 24/06/2021

Normas legales nacionales en materia de seguridad y salud

FECHA HORA PROCESO AUDITADO RESPONSABLE REQUISITOS AUDITADOS AUDITOR RESPONSABLE

• Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus modificatorias.

R.M. Nº 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico

24/06/2021 13:00 a 13:15 REUNIÓN DE CIERRE

1.- SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

X Conformidad No conformidad mayor

Descripción del hallazgo.

Se evidencia que, para establecer el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, el

Evidencia objetiva encontrada durante la auditoría.

Al consultarle al auditado si el empleador para establecer el sistema de gestión de seguridad y

2.- LIDERAZGO Y COMPROMISO

Conformidad No conformidad mayor

a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización.

Descripción del hallazgo.

No se evidencia que la política de SST del empleador incluya el principio de “Protección de la

Evidencia objetiva encontrada durante la auditoría.