PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE Código: SSOMA-P-03

SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y

AMBIENTAL Versión: 00
Fecha de emisión: 17/11/2022 Fecha de actualización: 17/11/2022

Procedimiento para Inspección

de Seguridad, Salud en el Trabajo
y Ambiental

CONTROL Y EMISIÓN
Rev. N.º Descripción Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Liz Marlit
Emisión del Martinez Araujo Manuel Ricra Suarez Manuel Ricra Suarez
00
Documento (SSOMA) (Gerente General) (Gerente General)

Firmas de la revisión vigente

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INDICE
1. OBJETIVO.....................................................................................................................
2. ALCANCE.....................................................................................................................
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................................
4. DEFINICIONES.............................................................................................................
5. PROCESO.....................................................................................................................
5.1. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN..................................................................................
5.1.1.Preparación.........................................................................................................
5.1.2.Inspección...........................................................................................................
5.1.3.Desarrollo de acciones correctivas...................................................................
5.1.4.Recomendaciones de la Inspección..................................................................
5.2. FRECUENCIA DE LAS INSPECCIONES......................................................................
5.3. RESPONSABLES DE REALIZAR LAS INSPECCIONES.............................................
5.4. SEGUIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS...............
5.5. INFORME DE INSPECCIÓN...........................................................................................
5.5.1.Formato de Reporte de Inspección...................................................................
5.5.2.Distribución del Reporte de Inspección............................................................
5.5.3.Archivo de Reportes de Inspección..................................................................
6. RESPONSABILIDADES................................................................................................
7. REGISTROS................................................................................................................

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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos necesarios para la verificación de las condiciones de

equipos, maquinarias, herramientas, materiales, instalaciones y actividades
operacionales, con el fin de asegurar su buen estado de conservación y
funcionamiento. Corregir los actos y condiciones sub estándares relacionados a
Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental, para evitar los incidentes, accidentes
de trabajo y enfermedades ocupacionales, emergencias ambientales.

2. ALCANCE

Se aplicará en todas las actividades relacionadas con CONSTRUCTORA RICRA

S.A.C. incluida las actividades de las empresas subcontratistas.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 Ley N°29783; Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 D.S.005-2012-TR; Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Ley N° 30222; Ley que modifica la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 D.S.006-2014-TR; Modificatoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 D.S. Nº 016-2016-TR Modifican El Reglamento De La Ley N° 29783.
 R.M. 050-2013-TR; Formatos referenciales que contemplan la información
mínima que deben contener los registros obligatorios del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 DS 010-2009-VIVIENDA; Norma G.050 Seguridad durante la
construcción.
 Ley N° 28806. Ley General de Inspección de Trabajo.
 D.S. N° 019-2006-TR. Reglamento de la Ley General de Inspección de
Trabajo
 RM N° 004-2014/MINSA Modifican el documento técnico “Protocolos de
exámenes médicos ocupacionales y guías de diagnóstico de los
exámenes médicos obligatorios por actividad”.

4. DEFINICIONES

 Actos subestándares: Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada

por el trabajador que puede causar un accidente.
 Condiciones subestándares: Es toda condición en el entorno del
trabajo que puede causar un accidente.
 Permisos de trabajo: Es un documento escrito por lo que el jefe o
responsable de un área de trabajo conceden autorización u otro o a sí
mismo para que se realicen trabajos bajo ciertas condiciones.
 Inspección: Proceso de observación y verificación directa que acopia
datos sobre el trabajo, sus procesos, condiciones de protección,
cumplimiento de dispositivos legales en SSA y estándares establecidos
en CONSTRUCTORA RICRA S.A.C.

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 Inspección Planeada: Es aquella que se realiza de acuerdo a un

programa establecido y generalmente se desarrolla siguiendo una lista de
verificación y/o de seguimiento a una anterior.
 Inspección No planeada: Normalmente es la que se realiza como
resultado o reacción a la detección u ocurrencia de algún incidente o
accidente. También es la que, por decisiones aleatorias de los
responsables de la línea de mando o Supervisor de Seguridad, Salud en
el Trabajo y Ambiental realizan inopinadamente.
 Prueba: Actividad de ensayo, medición y evaluación de los componentes,
equipos, procesos e instalaciones para verificar el estado de conformidad
o no, comparando con los requisitos de los equipos especificados.

5. PROCESO

5.1. Metodología de Ejecución

5.1.1. Preparación
 Esta etapa constituye la base sobre la cual una inspección tendrá
mayores posibilidades de dar resultados positivos.
 Una de las actitudes que el (los) inspector (es) deben tener es su
interrelación con el personal de las áreas inspeccionadas reciban un
efecto positivo, y para ello, es necesario mentalizarse de manera que se
sepa apreciar y comunicar al personal involucrado, las cosas que están
bien hechas o correctas para después comentar las deficientes.
 Otro aspecto a considerar dentro de esta etapa es la planificación de la
inspección, para lo cual, es necesario establecer exactamente el área o
equipo de responsabilidad, por ello es de especial importancia contar con
los planos o layout del área, diagramas de los sistemas y/o máquinas,
diagrama de flujo del o los procesos desarrollados.
 Con todo este material se deberá diagramar una ruta tentativa de
recorrido y un listado de los puntos principales a reconocer durante la
visita.

5.1.2. Inspección
 Para la ejecución de la inspección es muy recomendable usar el plano de
distribución, mapa o diagrama del área; la ruta de recorrido preparada
con anticipación y guía general de inspección diseñadas para tal fin. Sin
estas es muy probable que el inspector pase por alto puntos importantes
de observar.
 También es muy importante que, dentro del concepto de positivismo
recomendado en la etapa de preparación, el inspector anote y destaque
las observaciones buenas encontradas, resaltando esfuerzos y actitudes
encontradas.
 Sin llegar a situaciones de peligro o que exponen innecesariamente al
personal o equipos, es conveniente que el inspector procure ver aquellos
puntos normalmente ocultos o fuera de vista, como, por ejemplo: Interior
de armarios, cajas de herramientas, equipo, que, sin estar fuera de
servicio, no están operando, equipos o instalaciones en ángulos muertos,

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o cualquier otra cosa, situación o actitud que normalmente pueda pasar

desapercibida.
 Como es natural, durante el recorrido de inspección se detectarán actos y
condiciones subestándares por lo que es muy positivo tomar acciones
correctivas inmediatas (aunque sean temporales), de manera que el
inspector debe preocuparse que el supervisor del área detenga o
modifique la acción si esta representa peligro inminente o que tome nota
de las correcciones si estas no son de peligro inmediato y requieren
mayor tiempo de atención.
 Todo lo encontrado en la inspección debe ser anotado en forma concisa
pero clara, utilizando terminología apropiada y señalando el punto con
exactitud, llenado el formato de inspección general de SSA, PRS-SSA-
06-F1. Es recomendable el empleo de cámaras de fotografía, grabadoras
o cualquier otra facilidad que ayude al registro completo de lo detectado.

5.1.3. Desarrollo de acciones correctivas

 Durante la realización de las inspecciones es frecuente que se
encuentren situaciones o actos subestándares cuya corrección depende
solo de dar algunas instrucciones inmediatas y sencillas, por lo que el
inspector debe considerar esta práctica como parte de la inspección.
 Adoptar medidas temporales inmediatas cuando se descubra cualquier
peligro o riesgo grave. Hacer que el supervisor respectivo detenga las
operaciones si los peligros escapan a la posibilidad de control. La acción
debe ser adecuada al tipo de riesgo, pero siempre debe apuntar a
disminuir el riesgo o a corregir el problema.
 Sin embargo, se debe tener presente que este tipo de correctivos
normalmente no corrigen las causas básicas del problema, motivo por el
cual se debe complementar la acción inmediata con un análisis de las
causas que originaron el problema.

5.1.4. Recomendaciones de la Inspección

 Para la elaboración del informe es muy conveniente considerar que los
problemas detectados sean descritos con objetividad, en forma concreta,
pero precisa en cuanto a su ubicación, magnitud y gravedad en sus
consecuencias. Por lo que las recomendaciones, consecuentemente,
deben tener el mismo carácter.
 En el planteamiento de las recomendaciones y/ acciones correctivas se
tiene que considerar aspectos importantes como: Capacidad de
respuesta, recursos disponibles, incidencia real del problema, conceptos
de costo beneficio, etc. A fin que aquellas, se reciban positivamente y no
generen desde un inicio un rechazo que dificulten su implementación.
 También es un punto de repercusión en la implementación adecuada y
coherente de las recomendaciones, la apropiada determinación de las
fechas límites para su cumplimiento. El colocar tiempos muy cortos
reflejaría que el inspector no ha efectuado un adecuado análisis del
problema que significa su implementación o que carece de los
conocimientos para ver la magnitud de lo solicitado. Como también dar
plazos muy extensos podría significar que no se da la importancia debida
a los resultados de la inspección.

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5.2. Frecuencia de las Inspecciones

 La periodicidad o frecuencia de las inspecciones dependen

fundamentalmente de varios factores (tipo de la instalación, magnitud,
severidad de las condiciones propias, resultados de inspecciones
anteriores, ocurrencia de eventos con resultados negativos, etc.) por lo que
su planificación es algo que debe ser analizada detenidamente.
 Así mismo cada área es responsable por definir el tipo y la frecuencia de
las inspecciones siguiendo el inventario de criticidad establecido
previamente. Esta labor será orientada por el Supervisor de Seguridad,
Salud en el Trabajo y Ambiental.
 En las inspecciones generales de las zonas de trabajo, equipos y
maquinarias de las operaciones se puede tomar como referencia lo
siguiente:

Diario:
 Zonas de alto riesgo.
 Instalaciones de izaje y tracción.

Semanal:
 Bodegas y talleres.
 Polvorines.

Mensual:
 Instalaciones eléctricas.
 Sistemas de alarma.
 Sistemas contra incendios.
 Evaluaciones de orden y limpieza de las diferentes áreas de trabajo.
 Recorridos de seguridad y salud efectuados por la Línea de Mando.
 Inspecciones realizadas por el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo de CONSTRUCTORA RICRA S.A.C.

5.3. Responsables de realizar las inspecciones

 En principio, las personas llamadas para efectuar la inspección, son los

supervisores de campo, dado que son ellos los que están al tanto de las
problemáticas existentes, de las verdaderas implicancias que el proceso o
parte del proceso puede afectar más al trabajador, equipo o sistema.
 Dependiendo del tipo o nivel de inspección, esta debe ser ejecutada por un
equipo conformado en principio por el Supervisor responsable del área y el
Supervisor de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental; adicionalmente
considerar, si es necesario, de un técnico o especialista que facilite la
interpretación de aspectos puntuales a fin de sacar válidas conclusiones.

5.4. Seguimiento de Cumplimiento de las Acciones Correctivas

 La realización de cualquier inspección e inclusive con la emisión del

respectivo informe, solo representa un relativo pequeño porcentaje del
objetivo perseguido, que es la corrección de los problemas detectados; el
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mayor porcentaje para alcanzar la meta, es con las acciones de

seguimiento para impulsar y concretar las recomendaciones emitidas y
verificar su cumplimiento.
 Para el seguimiento de las acciones correctivas considerado en el presente
procedimiento se empleará en lo posible un registro, donde se colocarán
todas las acciones correctivas de la inspección realizada con el fin de
hacer un mejor seguimiento de las acciones que resulten pendientes.
 El seguimiento debe comprobar los siguientes aspectos:
- Garantizar que se hagan las recomendaciones apropiadas a
personas o grupos para mantener sus áreas de trabajo seguras y
en orden.
- Redactar la orden de trabajo, orientando la acción que se debe
tomar.
- Controlar la programación y el presupuesto referido a la gente y los
materiales que se van a necesitar para completar la acción.
- Verificar que la acción se inicie de acuerdo a lo programado,
tratando los inconvenientes con la supervisión respectiva.
- Evaluar las acciones en las etapas de desarrollo, construcción y/o
modificaciones para garantizar que cumplan con el propósito para
el que fueron establecidas.
- Comprobar lo adecuado de las acciones ya ejecutadas,
examinando las instalaciones, evaluando en el entrenamiento, etc.

5.5. Informe de Inspección

 La emisión de este documento concluye el proceso de la inspección; sin

este las observaciones y las recomendaciones, simplemente se perderían,
sin embargo, la efectividad del mismo dependerá de la forma, precisión y
contenido de sus observaciones y recomendaciones.
 Es muy importante adjuntar las observaciones encontradas en la
inspección realizada bajo el formato SSOMA-F11. El llenado adecuado de
cada uno de los campos permitirá reportar de manera concreta pero clara
los resultados de la inspección, a fin de poder establecer
responsabilidades y programar los correspondientes seguimientos.
 Otro aspecto a tener en cuenta son las copias que deben hacerse para
distribuir el reporte a todos los involucrados o tengan acción en la
implementación de las recomendaciones dadas.

5.5.1. Formato de Reporte de Inspección

El formato considerado en el presente Procedimiento está identificado con el

código: SSOMA-F11, el mismo que cuenta con los siguientes espacios:

 Empresa Inspeccionada: Indicar la Razón Social de la empresa

inspeccionada

 Lugar Inspeccionado: Colocar la dirección y/o referencia del lugar donde

se está realizando la inspección.

 Área Inspeccionada: El nombre del área o áreas inspeccionadas.

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 N° Trabajadores: Se debe indicar el número de trabajadores de la

empresa inspeccionada.

 Fecha: La fecha en que se realizó la inspección (no la de preparación

del documento).

 Hora: La hora en la que se empezó con la inspección.

 Tipo de Inspección: Marcar con una “X” al tipo que corresponda,

planeada o no planeada.

 Objetivo: Indicar el objetivo de la inspección a realizar.

 Condición o Acto Subestándar: Descripción concreta de la observación

encontrada, de ser necesario utilizar las líneas requeridas.

 Descripción de la causa ante resultados desfavorables: Se debe indicar

cuales son las causas (básicas e inmediatas) que dio un resultado
desfavorable. Para el llenado debe ser con el apoyo del Supervisor de
Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental.

 Acción correctiva: De igual manera, describir sucintamente la acción

sugerida o las alternativas de solución, de ser necesario utilizar dos a
más líneas del formato, sin embargo, si el texto debe ser muy extenso,
se recomienda usar el reverso del formato.

 Responsable: Colocar el nombre de la personal responsable de la

ejecución de las acciones correctivas.

 Fecha Programada: Fecha de plazo para concluir la implementación de

la recomendación o acción correctiva.

 Fecha Ejecutada: Fecha real en la que se cumplió con la

implementación de la recomendación o acción correctiva.

 Estado Cumplimiento: Espacio que servirá para anotar el cumplimiento

de las acciones correctivas. Se debe indicar “Cerrado” cuando se haya
cumplido con las acciones correctivas, adjuntando como anexo las
evidencias

 Fortalezas: Mencionar cuales son las fortalezas encontradas durante la

inspección

 Conclusiones y Recomendaciones: Dar conclusiones y

recomendaciones según lo encontrado durante la inspección realizada.

 Nombre (s) y Firma (s) del(los) responsable(s) del Área: Nombres y

firmas de las personas responsables del área inspeccionada.

 Nombre (s) y Firma (s) del equipo de inspección: Nombres y firmas de

las personas que llevaron a cabo la inspección.

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 Resultado de la Inspección: Se debe colocar cuantas condiciones y

actos se encontraron durante la inspección.

 Responsable del registro: Este campo debe ser llenado por el

Supervisor de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental que archivará
el documento.

5.5.2. Distribución del Reporte de Inspección

 Por lo menos el Reporte de Inspección debe ser distribuido de la

siguiente manera:
 Original: Para el Área de SSA de JC&ED CONSTRUCTORA S.A.C.
 Sin embargo, se debe considerar la emisión de tantas copias como
involucrados existan como resultado de la inspección, lo cual pueden
ser copias informativas y emitidas vía mail.
 Cuando se trate de áreas diferentes, los reportes deberán elaborarse
individualmente para cada área, de tal manera que las primeras copias
se distribuyan a los encargados de las áreas, en este caso todos los
originales y segundas copias seguirán la distribución común, señalada
anteriormente.

5.5.3. Archivo de Reportes de Inspección

 En cuanto al archivo de estos reportes, además del archivo electrónico

que se realice cuando se disponga de esta facilidad, el responsable de
SSA del frente debe mantener un archivo físico con estos reportes, los
mismos que deberán estar ordenados correlativamente por fechas de
ejecución y áreas.
 Además, deberá llevarse una base de datos con todas las
observaciones reportadas en las diferentes inspecciones; en lo posible,
identificándolas a que reporte pertenecen, responsables, fechas límites
y avances de cumplimiento, anotando adicionalmente las razones o
justificaciones en caso de sobrepasar las fechas límites establecidas; o
cualquier otro comentario que se considere oportuno para tener un
control absoluto del seguimiento de esto.

6. RESPONSABILIDADES

 Coordinador SIG
- Verificar periódicamente la efectividad de las inspecciones de SSA en la
organización. A través del Supervisor de Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiental de Obra se harán abordajes al personal de las áreas operativas
y administrativas con respecto a la asimilación de medidas de SSA
actuales de la organización.

 Ing. Residente
- Tiene la responsabilidad de asegurar que todas las instalaciones bajo su
responsabilidad estén en condiciones óptimas para desarrollar los trabajos.

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- Es responsable de proporcionar al personal las instalaciones y otros

recursos necesarios para que las inspecciones planificadas se lleven a
cabo de acuerdo a su programación.
- De igual manera es responsable de disponer las inspecciones adicionales
que fueran necesarias para asegurar la continuidad de las obras dentro de
las normas y estándares de seguridad establecidos.

 Supervisor de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental de Obra

- El Supervisor de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental de Obra, en
conjunto con el Ing. Residente es responsable de implementar y
administrar este procedimiento, así como de asesorar durante la
realización de las inspecciones programadas y recomendar las adicionales
o no programadas, según los análisis de riesgos que periódicamente debe
efectuar dentro de las instalaciones.

 Jefe de Grupo/ Encargado de área

- Deben estarán familiarizados completamente con este procedimiento y sus
responsabilidades individuales respecto a su implementación y ejecución.
- Supervisar el mantenimiento del orden y limpieza en todas las áreas de la
organización y los trabajos de los subcontratistas.
- Las inspecciones planeadas parciales y la de partes críticas son
responsabilidad de los encargados de las áreas correspondiente y de los
supervisores de mantenimiento.
- Las inspecciones diarias del lugar de trabajo antes de iniciar las
actividades son responsabilidad de los propios trabajadores.

7. REGISTROS
 SSOMA-F11; Inspección General de Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiental

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