Informe Final Auditoria SGSST

CÓDIGO S-EVG-FT-006
EVALUACIÓN A LA GESTIÓN
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INFORME DE AUDITORIA VIGENTE
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DESDE
INFORME FINAL DE AUDITORÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO-SG-SST
PROCESO GESTIÓN DE DESARROLLO HUMANO (SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG-SST)
OFICINA DE CONTROL INTERNO
BOGOTÁ D.C., 22 DE DICIEMBRE DE 2022
Vr. 01; 15/09/2021

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Contenido
1. INTRODUCCIÓN:
El presente informe de auditoría da a conocer las fases de planeación y ejecución del Programa de auditoria propuesto
para evaluar el proceso Gestión de Desarrollo Humano (Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST) del Instituto Distrital para la Protección de la Niñez y la Juventud – IDIPRON.
La ejecución de la auditoría se realizó con el fin de dar cumplimiento a las funciones propias de la Oficina de Control
Interno, como lo estipula la Ley 87 de 1993 y en desarrollo del Plan Anual de Auditoría 2022.
2. CRITERIOS DE LA AUDITORIA:
Ley 1562 de 2012. "Por la cual se modifica el Sistema de Riesgos Laborales y se dictan otras disposiciones en materia
de salud ocupacional".
-Resolución 0312 de 2019 “Por la cual se definen los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo para empleados y contratantes”.
-Resolución 1231 de 2016 "Por la cual se adopta el documento Guía para la Evaluación de los Planes Estratégicos
de Seguridad Vial".
-Decreto 1072 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo.”
-Resolución 652 de 2012 “Por el cual se establece la conformación y funcionamiento del Comité de convivencia
Laboral en entidades públicas y empresas privadas y se dictan otras disposiciones".
-Resolución 1356 de 2012 "Por el cual se modifica parcialmente la Resolución 652 de 2012"
-Resolución 2346 de 2007 “Por la cual se regula la práctica de evaluaciones médicas ocupacionales y el manejo y
contenido de las historias clínicas ocupacionales”
-Resolución No. 183 de 2011, por la cual se actualiza el Manual del Sistema Integrado de Gestión del Idipron -
SIGID.
-Resolución 2646 de 2008 "Por la cual se establecen disposiciones y se definen responsabilidades para la
identificación, evaluación, prevención, intervención y monitoreo permanente de la exposición a factores de
riesgo psicosocial en el trabajo y para la determinación del origen de las patologías causadas por el estrés
ocupacional."
-Decreto 2090 de 2003 “Por el cual se definen las actividades de alto riesgo para la salud del trabajador y se modifican
y señalan las condiciones, requisitos y beneficios del régimen de pensiones de los trabajadores que laboran en dichas
actividades.”
-Decreto 1295 de 1994 “Por el cual se determina la organización y administración del Sistema General de Riesgos
Profesionales.”
-Documentación del proceso.
-Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001 Sistemas de gestión de la Seguridad y salud en el trabajo -requisitos
con orientación para su uso.
-Norma Técnica NTC Colombiana 6047 Accesibilidad al medio físico, espacios de servicio al ciudadano en la
administración pública.
3. OBJETIVO:
Evaluar la gestión del proceso frente al grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, establecido en el Instituto Distrital para la Protección de la niñez y la juventud-IDIPRON, de acuerdo con
los requisitos normativos vigentes aplicables, con el fin de aportar al mejoramiento del Sistema.
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4. ALCANCE:
Verificar la aplicación e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con Estándares
Mínimos en el Instituto Distrital para la Protección de la niñez y la juventud-IDIPRON, durante la vigencia 2022.
Nota: El alcance de la auditoría podrá ajustarse, en caso de detectarse alguna situación especial durante el desarrollo
de la misma.
5. EQUIPO DE TRABAJO:
ROLES EN LA
NOMBRE COMPETENCIAS
AUDITORÍA
AUDITOR Coordinación, ejecución y liderazgo del proceso auditor. Consolidación de

LIDER Paula Rocío Luengas León informe.
6. METODOLOGÍA APLICADA:
Se realizó la evaluación de la gestión del proceso a través de la ejecución de pruebas de auditorías utilizando las
siguientes técnicas:
a. Observación Visual
b. Muestreo
c. Entrevista
d. Revisión documental
7. CONTEXTO DEL PROCESO, PROYECTO, PROCEDIMIENTO, ACTIVIDAD O REQUISITO A

AUDITAR:
El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene como objetivo mejorar las condiciones laborales y
el ambiente en el trabajo, además de la salud en el trabajo, que conlleva la promoción del mantenimiento del bienestar
físico, mental y social. Para ello el Instituto debe trabajar en una mejora continua, con el fin de anticipar, reconocer,
evaluar y controlar todos los riesgos que puedan afectar a la seguridad y la salud en el trabajo. Teniendo en cuenta
la totalidad de los funcionarios del Instituto, buscando en cada uno la responsabilidad y su compromiso con el Sistema
por medio del autocuidado, y participación activa del cumplimiento de los objetivos del sistema, para prevenir la
ocurrencia de accidentes de trabajo, la exposición al factor de riesgo y desarrollo de la enfermedad laboral. De igual
manera, contribuyendo al control de pérdidas no solamente en la salud del servidor sino sobre el medio ambiente y
los activos de la entidad, sean estos materiales, equipos e instalaciones.
Este Sistema se basa en el ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar y Actuar) y consiste en el desarrollo de un proceso
lógico y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la política, la organización, la planificación, la
aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y
controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo. Para evidenciar el proceso de
implementación del Sistema en el Instituto se realiza un seguimiento, de acuerdo con la normatividad vigente según
Resolución 0312 de 2019, la cual define los estándares mínimos del sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo para empleadores y contratantes.
El Instituto Distrital para la Protección de la Niñez y la Juventud - IDIPRON, cuenta con la política de Seguridad y
Salud en el Trabajo, la cual está orientada a la prevención, protección y minimización de los índices de enfermedades
laborales, incidentes y accidentes de trabajo, basados en la mejora continua para la identificación de peligros y
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valoración de riesgos asociados a las condiciones laborales, estableciendo los respectivos controles y procurando el
bienestar físico, laboral y mental de todos los/as funcionarios/as y contratistas de la entidad de las diferentes Sedes
administrativas, operativas, áreas y dependencias del Instituto Distrital para la Protección de la Niñez y la Juventud
– IDIPRON y a través del área de Seguridad y Salud en el Trabajo atiende las necesidades del servicio dando
cumplimiento a la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo según el Decreto
1072 de 2015.
8. ESTADO DE LOS HALLAZGOS VIGENTES:
Es importante precisar que la Oficina de Control Interno, analiza y emite opinión sobre el estado de los planes de
mejoramiento y la eficacia a través del seguimiento periódico que realiza, así mismo, para evaluar la efectividad de
los mismos planes se analizan las acciones cerradas en el marco de cada proceso de auditoría.
En este sentido, se evidenció que a la fecha de la apertura de auditoría y de acuerdo con el seguimiento efectuado
con corte al 30 de septiembre de 2022, el proceso cuenta con un total de 8 acciones contempladas en el tablero de
control en el siguiente estado: 3 abiertas, 3 cerradas y 2 vencidas (ver gráfica 1):
Grafica 1. Estado de los hallazgos vigentes
Abierto; 3 Cerrado; 3
Vencido; 2
Cerrado Vencido Abierto
Fuente: Tablero de control- Seguimiento Oficina de Control Interno con corte al 30 de septiembre de 2022.
A continuación, se relacionan los hallazgos vigentes junto con la causa, la acción formulada y el estado, de acuerdo
al último seguimiento efectuado por parte de la Oficina de Control Interno con corte al 30 de septiembre de 2022,
así (ver Tabla 1):
Tabla 1. Estado de los hallazgos vigentes
AÑO
HALLAZGO / BRECHA IDENTIFICADA / SITUACION IDENTIFICADA CAUSA ACCIÓN ESTADO
PLAN
"No conformidad 5: Se evidenció que no se realizó durante la vigencia 2019 la La Oficina Asesora de
revisión anual de la alta dirección a los resultados de la auditoría, esto porque no se Planeación no emitió un "Modificación de
proporcionaron evidencias de la revisión como mínimo una vez al año, por parte de lineamiento claro frente al la Resolución 926
la alta dirección al Sistema de Gestión de SST y el alcance de la auditoría de cómo se realizaría la revisión de 2019 del
cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, lo cual por la alta Dirección para la Comité
puede generar el riesgo que el SG-SST no tenga una implementación y mejoramiento vigencia auditada. Institucional de
continuo en el Instituto por esto se está dando un Incumplimiento a la Resolución Gestión y
2019 Desempeño, a fin Cerrado
0312 de 2019 en el Articulo 16, en referencia a “Revisar como mínimo una (1) vez al Sí bien el proceso de manera
año, por parte de la alta dirección, el Sistema de Gestión de SST resultados y el autónoma diseñó una de citar el Sistema
alcance de la auditoría de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud herramienta que permitiera de Seguridad y
en el Trabajo, de acuerdo con el los aspectos señalados en el artículo 2.2.4.6.30. del hacer una revisión del Sistema Salud en el
Decreto 1072 de 2015.”. por parte de la Alta Dirección, Trabajo
su diligenciamiento no se llevó
No conformidad 6: Se evidencia que no existen acciones de mejora por parte de la a cabo para la vigencia
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AÑO
PLAN
alta dirección dado que no se ha realizado un acompañamiento de esta por medio de auditada.
la revisión anual, siendo esto un riesgo al no tener acciones preventivas y de control,
por esto el Instituto está incumpliendo a la Resolución 0312 de 2019 en el
Articulo 16, en referencia a “Cuando después de la revisión por la alta dirección del
Sistema de Gestión de SST, se evidencie que las medidas de prevención y control
relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, la
empresa toma las medidas correctivas, preventivas y/o de mejora para subsanar lo
detectado."
"No conformidad 5: Se evidenció que no se realizó durante la vigencia 2019 la
revisión anual de la alta dirección a los resultados de la auditoría, esto porque no se
proporcionaron evidencias de la revisión como mínimo una vez al año, por parte de
la alta dirección al Sistema de Gestión de SST y el alcance de la auditoría de Presentación del
cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, lo cual formato
puede generar el riesgo que el SG-SST no tenga una implementación y mejoramiento "EVALUACIÓN
continuo en el Instituto por esto se está dando un Incumplimiento a la Resolución POR LA
0312 de 2019 en el Articulo 16, en referencia a “Revisar como mínimo una (1) vez al DIRECCIÓN
año, por parte de la alta dirección, el Sistema de Gestión de SST resultados y el DEL SISTEMA
alcance de la auditoría de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud DE GESTIÓN
2019 en el Trabajo, de acuerdo con el los aspectos señalados en el artículo 2.2.4.6.30. del Sin información DE Vencido
Decreto 1072 de 2015.”. SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
No conformidad 6: Se evidencia que no existen acciones de mejora por parte de la TRABAJO (SG-
alta dirección dado que no se ha realizado un acompañamiento de esta por medio de SST)"" para
la revisión anual, siendo esto un riesgo al no tener acciones preventivas y de control, realizar la
por esto el Instituto está incumpliendo a la Resolución 0312 de 2019 en el Articulo presentación a la
16, en referencia a “Cuando después de la revisión por la alta dirección del Sistema Alta Dirección de
de Gestión de SST, se evidencie que las medidas de prevención y control relativas a estado del SGSS"
los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, la empresa toma
las medidas correctivas, preventivas y/o de mejora para subsanar lo detectado."
Divulgar la
Persiste debilidad en la comunicación entre las dependencias del Instituto para
Matriz de
implementar el SGSST, haciendo que el Sistema no se vea articulado sino como la
Comunicación
realización de actividades particulares. Es importante fortalecer esta comunicación
Interna y Externa
para que las acciones planteadas por el área de Seguridad y Salud en el Trabajo se
No todas las comunicaciones Código A-GDH-
2021 vean como un Sistema y así poder prevenir los posibles riesgos en SG-SST; al no Cerrado
requieren ser de doble vía. DI-003 y el Plan
contar con una comunicación de doble vía puede acarrear que no se tengan en cuenta
de Trabajo del
los requisitos normativos establecidos por el Ministerio del Trabajo generando
SST a todas las
posibles riesgos de sobrecostos y reprocesos; es importante contar con el área de
Áreas del
Seguridad y Salud en el Trabajo como un área asesora para mitigar los riesgos.
Instituto.
Persiste debilidad en la comunicación entre las dependencias del Instituto para
implementar el SGSST, haciendo que el Sistema no se vea articulado sino como la
Hacer
realización de actividades particulares. Es importante fortalecer esta comunicación
seguimiento
para que las acciones planteadas por el área de Seguridad y Salud en el Trabajo se
No todas las comunicaciones semestral al Plan
2021 vean como un Sistema y así poder prevenir los posibles riesgos en SG-SST; al no Abierto
requieren ser de doble vía. de Trabajo del
contar con una comunicación de doble vía puede acarrear que no se tengan en cuenta
SST para verificar
los requisitos normativos establecidos por el Ministerio del Trabajo generando
su cumplimiento.
posibles riesgos de sobrecostos y reprocesos; es importante contar con el área de
Seguridad y Salud en el Trabajo como un área asesora para mitigar los riesgos.
Implementar y
Durante el tiempo invertido en
dar cumplimiento
No se pudo corroborar las actas mensuales de las vigencias auditadas del comité capacitación de los miembros
a la programación
Paritario para evidenciar el cumplimiento de las funciones de este, por lo anterior se COPASST y modificaciones al
de actividades
2021 genera un Incumplimiento a la Resolución 0312 de 2019 en el Criterio 1.1.6, el cual acto administrativo no se llevó Abierto
definidas en el
enuncia Conformar y garantizar el funcionamiento del Comité Paritario de Seguridad a cabo la convocatoria de las
acta del
y Salud en el Trabajo - COPASST. reuniones mensuales del
16/12/2021 del
COPASST.
COPASST.
Ejecutar el plan
de trabajo
concertado con la
ARL Positiva
No se realizaron mediciones ambientales durante las vigencias 2020 y 2021, por lo La solicitudes de mediciones
para realizar las
tanto, se está dando incumplimiento al Criterio 4.1.4 de la Resolución 0312 de 2019, ambientales solicitadas por la
2021 mediciones Cerrado
el cual indica que deben realizarse mediciones ambientales, químicas, físicas y Entidad no fueron atendidas
ambientales a las
biológicas durante cada vigencia. por la ARL.
sedes de alto
riesgo y realizar
seguimiento a la
ejecución.
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AÑO
PLAN
Se corroboró que para la vigencia 2020 y 2021 no se realizó la Revisión anual por
parte de la alta dirección como resultado de las auditorías realizadas al SG-SST, por La información de entrada
lo tanto se está incumpliendo el Criterio 6.1.3 Revisión anual de la alta dirección de para la revisión fue presentada Realizar la
la Resolución 0312 de 2019 el cual enuncia que la alta dirección debe realizar una ante la Asesora de la Dirección presentación para
2021 revisión anual a los resultados de la auditoría como mínimo una (1) vez al año, por quien solicitó elaborar una la revisión de la Vencido
parte de la alta dirección, el Sistema de Gestión de SST resultados y el alcance de la presentación con esta alta dirección
auditoría de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el información que continúa en vigencia 2021.
Trabajo, de acuerdo con los aspectos señalados en el artículo 2.2.4.6.30., del construcción.
Decreto 1072 de 2015.
La información de entrada
para la revisión fue presentada
ante la Asesora de la Dirección Implementar las
Se evidenció incumplimiento al criterio 7.1.2 Acciones de mejora conforme a
quien solicitó elaborar una acciones de
revisión de la alta dirección de la Resolución 0312 de 2019, este criterio involucra la
presentación con esta mejora
Revisión por la Alta Dirección y las acciones de prevención y control que se han
información que continúa en establecidas,
2021 implementado según lo detectado por esta, no se pudo evidenciar acciones Abierto
construcción y hasta no contar derivadas de la
correctivas, preventivas y/o de mejora que se implementaron según lo detectado en
con la revisión por parte de la revisión por parte
la revisión por la Alta Dirección del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
alta dirección no se generan de la alta
Trabajo.
acciones Dirección.
preventivas/correctivas/de
mejora.
Fuente: Tablero de control gestión de la mejora continua- Seguimiento Oficina de Control Interno con corte al 30 de septiembre de 2022.
De acuerdo con la tabla anterior, se observa que a la fecha, se encuentran tres (3) acciones abiertas, dos (2) vencidas
y tres (3) cerradas, dadas estas condiciones, se evaluó para estas últimas su efectividad, validando si la situación que
había sido objeto de hallazgo persiste, caso en el que la actividad de mejoramiento se establecerá como NO
EFECTIVA, en el caso contrario la actividad se evaluará como EFECTIVA.
Tabla 2. Evaluación de efectividad.

AÑO EVALUACIÓN
VIGENCIA HALLAZGO / BRECHA IDENTIFICADA / SITUACION IDENTIFICADA ESTADO DE
DEL PLAN EFECTIVIDAD
"No conformidad 5: Se evidenció que no se realizó durante la vigencia 2019 la revisión anual de la alta dirección
a los resultados de la auditoría, esto porque no se proporcionaron evidencias de la revisión como mínimo una vez
al año, por parte de la alta dirección al Sistema de Gestión de SST y el alcance de la auditoría de cumplimiento
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, lo cual puede generar el riesgo que el SG-SST no
tenga una implementación y mejoramiento continuo en el Instituto por esto se está dando un Incumplimiento a
la Resolución 0312 de 2019 en el Articulo 16, en referencia a “Revisar como mínimo una (1) vez al año, por
parte de la alta dirección, el Sistema de Gestión de SST resultados y el alcance de la auditoría de cumplimiento
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, de acuerdo con el los aspectos señalados en el artículo
2019 Cerrado EFECTIVA
2.2.4.6.30. del Decreto 1072 de 2015.”.
No conformidad 6: Se evidencia que no existen acciones de mejora por parte de la alta dirección dado que no se
ha realizado un acompañamiento de esta por medio de la revisión anual, siendo esto un riesgo al no tener acciones
preventivas y de control, por esto el Instituto está incumpliendo a la Resolución 0312 de 2019 en el Articulo 16,
en referencia a “Cuando después de la revisión por la alta dirección del Sistema de Gestión de SST, se evidencie
que las medidas de prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser
eficaces, la empresa toma las medidas correctivas, preventivas y/o de mejora para subsanar lo detectado."
Persiste debilidad en la comunicación entre las dependencias del Instituto para implementar el SGSST, haciendo
que el Sistema no se vea articulado sino como la realización de actividades particulares. Es importante fortalecer
esta comunicación para que las acciones planteadas por el área de Seguridad y Salud en el Trabajo se vean como
EFECTIVA
2021 un Sistema y así poder prevenir los posibles riesgos en SG-SST; al no contar con una comunicación de doble vía Cerrado
puede acarrear que no se tengan en cuenta los requisitos normativos establecidos por el Ministerio del Trabajo
generando posibles riesgos de sobrecostos y reprocesos; es importante contar con el área de Seguridad y Salud
en el Trabajo como un área asesora para mitigar los riesgos.
No se realizaron mediciones ambientales durante las vigencias 2020 y 2021, por lo tanto, se está dando
2021 incumplimiento al Criterio 4.1.4 de la Resolución 0312 de 2019, el cual indica que deben realizarse mediciones Cerrado EFECTIVA
ambientales, químicas, físicas y biológicas durante cada vigencia.
Fuente: Construcción propia a partir de la validación de efectividad de las acciones que se encontraban en estado cerradas, de acuerdo al seguimiento efectuado
a los planes de mejoramiento por parte de la Oficina de Control Interno con corte a 30 de septiembre de 2022.
9. ASPECTOS POR RESALTAR Y MEJORAS EVIDENCIADAS:
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Se resalta la disposición, puntualidad y compromiso de parte de los miembros del proceso Gestión de desarrollo
humano, en la ejecución de las diferentes actividades propuestas, así como en la entrega de información frente a los
requerimientos de la auditoría.
Se evidencio efectividad en las acciones de mejora evaluadas, lo cual impacta positivamente el sistema.
Es notable el compromiso de los colaboradores del área de Seguridad y Salud en el Trabajo de dar cumplimento a
los requisitos mínimos establecidos en la Resolución 312 de 2019.
10. OPORTUNIDADES DE MEJORA
10.1 Durante el desarrollo de la auditoría se evidenció de forma parcial la presentación los resultados de la gestión
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en Comité de desempeño del 28/09/2022. Frente al
particular y de acuerdo con lo informado por el proceso mediante entrevista, a la fecha de emisión del presente
informe no se ha concluido la presentación de los resultados, por lo que resulta imperioso se tomen las medidas
correspondientes a fin de concluir la presentación antes de que se finalice la vigencia. Lo anterior pudo ser
ocasionado por falta de controles para la presentación de la información por parte del área de Seguridad y Salud en
el Trabajo, lo que puede ocasionar el incumplimiento de la Resolución 312 de 2019.
10.2 Se evidenció la actualización finalizando la vigencia 2022 de las matrices de peligro para las sedes
administrativas y UPIs del Instituto, en las que se hace la identificación de los peligros, los controles existentes, la
evaluación del riesgo, valoración del riesgo, criterios para establecer controles, medidas de prevención y
seguimiento medidas de intervención, lo cual denota debilidades en la oportunidad de las actividades establecidas
en el estándar 2.1.1 de la Resolución 312 de 2019. Lo anterior se pudo presentar por fallas en los controles o una
inadecuada planeación, esta situación puede conllevar a la materialización de riesgos asociados a los peligros. Se
conmina al proceso para que dentro del primer trimestre de cada anualidad se realice la revisión de las matrices de
riesgo (identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos con los respectivos controles) y se
actualicen si hay lugar a ello, dejando el correspondiente registro de la revisión.
11. HALLAZGOS:
11.1. Durante el desarrollo de la auditoría se evidenció que el Instituto cuenta con los planos de las sedes y las UPIs,
y se ha realizado capacitación de los socorristas; sin embargo, no se evidenció un documento general en el que
además de contemplar lo anterior, establezca entre otros aspectos: procedimientos y acciones tendientes a
desplazar personas amenazadas por un peligro (sismo, incendio, inundación) de una zona de alto riesgo, a
través y hasta lugares de menor riesgo para proteger su vida e integridad física, mantenimiento preventivo a
todos los sistemas de apertura de puertas y sistemas de seguridad, inspección de rutas de evacuación,
señalización de emergencia, y punto de encuentro, de conformidad con lo establecido en el estándar 5.1.1 de
la Resolución 312 de 2019. Lo anterior puede estar causado por desconocimiento o debilidades en la
elaboración de los documentos del SG-SST, lo que podría generar riesgos relacionados con el inadecuado
manejo de eventuales emergencias.
11.2. No se pudo observar la medición de severidad de accidentalidad, proporción de accidentes de trabajo mortales,
prevalencia de la enfermedad laboral e incidencia de la enfermedad laboral, con la clasificación del origen del
peligro/riesgo que los generó (físicos, químicos, biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros),
de conformidad con los estándares 3.3.1, 3.3.2, 3.3.3 y 3.3.4 de la Resolución 312 de 2019, lo anterior puede
ser causado por la inadecuada interpretación de la norma, generando posibilidad de afectación del
mejoramiento continuo del sistema.
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11.3. No se evidenció la realización de la auditoría anual por parte del área de Seguridad y Salud en el Trabajo con
el acompañamiento del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo, incumpliéndose lo establecido
en el estándar 6.1.2 de la Resolución 312 de 2019. La anterior situación puede estar causada por
desconocimiento o por inadecuada interpretación de la norma, generando posibilidad de afectación de la
implementación y mejoramiento continuo del sistema.
12. RECOMENDACIONES:
✓ Crear la totalidad de los documentos que hacen parte del Sistema General de Seguridad y Salud en el Trabajo
en el SIGID, con el fin de dar cumplimiento al Manual para la elaboración de documentos, identificado con
el código S-SMG-MA-002.
✓ Llevar a cabo la auditoría anual con el acompañamiento del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo, con el fin de verificar la eficacia del Sistema General de Seguridad y Salud en el Trabajo y de esta
forma contribuir al mejoramiento continuo del sistema.
✓ Fortalecer los controles y actividades de la etapa verificar del ciclo PHVA del sistema.
✓ Programar y ejecutar en el primer trimestre de cada anualidad las actividades de revisión de las matrices de
riesgo.
13. CONCLUSIONES:
✓ De acuerdo con la verificación realizada por esta oficina a través de los instrumentos utilizados, se obtuvo un
puntaje de 90% para una valoración aceptable, por lo que se debe mantener la calificación y evidencias a
disposición del Ministerio de Trabajo e incluir en el Plan Anual de Trabajo las mejoras que se establezcan de
acuerdo con la evaluación.
✓ Se evidenciaron debilidades relacionadas con las actividades de la etapa VERIFICAR del ciclo PHVA según
lo establecido en la Resolución 312 de 2019, a saber: medición de la severidad de la accidentalidad, proporción
de accidentes de trabajo mortales, prevalencia de la enfermedad laboral e incidencia de la enfermedad laboral,
con la clasificación del origen del peligro/riesgo que los generó (físicos, químicos, biológicos, de seguridad,
públicos, psicosociales, entre otros) y la realización de la auditoría anual con el acompañamiento del
COPASST
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ANEXO: DESARROLLO DE LA AUDITORIA:
A. FASE DE PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA
El día 23 de noviembre de 2022 en las instalaciones del IDIPRON de la Calle 63 se realizó la reunión de apertura de
la auditoria en referencia, en la que se dio a conocer al proceso a auditar el equipo auditor y el programa de auditoría,
las actividades a desarrollar y las fechas de entrega del informe preliminar y final.
Así mismo, se hace entrega del programa de auditoría de manera oficial y se solicita la firma de compromiso del
líder del proceso con el fin de establecer la veracidad, calidad y oportunidad en la entrega de la información
presentada a las Oficina de Control Interno.
B. FASE DE EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
Se desarrolló la auditoría a través del papel de trabajo formato “lista de chequeo código S-EVG-FT-004”, en el que
se estableció el cumplimiento de los estándares del artículo 16 de la Resolución 312 de 2019. (Ver imagen 1 y Tabla
1)
Imagen 1. Extracto Lista de chequeo código S-EVG-FT-004

PROCESO EVALUACIÓN A LA GESTIÓN VERSIÓN 04
PAGINA
FORMATO LISTA DE CHEQUEO VIGENTE DESDE
RESULTADO Detalle de No Conformidad, O bservación

NO RMA Aspecto a preguntar o revisar Evidencias encontradas NC No.
o Recomendación
C NC O R
Resolución 312 de Se evidenció contrato de prestación de servicios No. 0314 de 2022 suscrito
2019 entre Yudy Heerea y el IDIPRON, cuyo objeto es: "PRESTAR SERVICIOS
PROFESIONALES ESPECIALIZADOS PARA IMPLEMENTAR LAS
1.1.1 Asignacion de una persona que diseñe e implemente el Sistema de ACTIVIDADES DEL ÁREA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
Gestion de SST. TRABAJO DEL IDIPRON, EJERCIENDO LA SUPERVISIÓN Y EJECUCIÓN
Asignar una persona que cumpla con el siguiente perfil: A CABALIDAD DE LOS PROGRAMAS, PLANES Y PROYECTOS DEL
El diseño e implementacion del Sistema de Gestion de SST podrá ser SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG- X
realizado por profesionales en SST, profesionales con posgrado en SST que SST Y EL MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN MIPG
cuenten con licencia en Seguridad y Salud en el Trabajo vigente y el curso RELACIONADO CON EL ÁREA, EN EL MARCO DEL PROYECTO DE
de capacitacion virtual de cincuenta (50) horas. INVERSIÓN 7727, así como los documentos que acreditan el cumplimiento
del perfil, tales como: diploma pregrado, diploma posgrado, licencia y
certificado del curso IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST con una intensidad
de 50 horas emitido por el SENA.
Resolución 312 de
2019 1.1.2 Asignacion de responsabiilidades en SST. Se evidenció en el Manual de procesos documento denominado: Programa
Asignar y documentar las responsabilidades específicas en el Sistema de seguridad y salud en el trabajo funciones y responsabilidades, identificado
X
Gestión SST a todos los niveles de la organización, para el desarrollo y con el código A-GDH-DI-043 del 04/10/2022, mediante el cual se establecen
mejora continua de dicho Sistema. las responsabilidades específicas del SG-SST frente a cada uno de los roles.
Resolución 312 de
2020 Se evidenció Plan Anual de Adquisiciones, en el que se contempló la
1.1.3 Asignación de recursos para el Sistema de Gestión en SST. contratación de los siguientes servicios: Recarga y mantenimiento de
Definir y asignar el talento humano, los recursos financieros, técnicos y extintores para todo el IDIPRON, adquisición, suministro e instalación de
tecnológicos, requeridos para la implementación, mantenimiento y equipos fijos y móviles para trabajo seguro en alturas en el IDIPRON, X
continuidad del Sistema de Gestión de SST. mantenimento de sistemas de alarma de emergencias y deteccion de humo Y
prestar los servicios de evaluacion medico ocupacionales para el personal
del instituto, por un valor estimado de $524.765.000.
Fuente: A partir del diligenciamiento de la lista de chequeo código S-EVG-FT-004
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Tabla 1. Tabla de valores y calificación estándares mínimos SG-SST.

ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST
TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN
PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION DE
PESO
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR LA EMPRESA O
PORCENTUAL NO APLICA
CUMPLE NO CONTRATANTE
NO
TOTALMENTE CUMPLE JUSTIFICA
JUSTIFICA
1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
0,5 0,5 0 0 0
Trabajo SG-SST
1.1.2 Responsabilidades en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
0,5 0,5 0 0 0
Recursos financieros, técnicos el Trabajo – SG-SST
humanos y de otra índole requeridos 1.1.3 Asignación de recursos para el Sistema de Gestión en Seguridad y
0,5 0,5 0 0 0
Salud en el Trabajo – SG-SST
RECURSOS (10%)
para coordinar y desarrollar el 4 4

Sistema de Gestion de la Seguridad 1.1.4 Afiliación al Sistema General de Riesgos Laborales 0,5 0,5 0 0 0
y Salud en el Trabajo (SG-SST) (4 %) 1.1.5 Identificacion de trabajadores de alto riesgo y cotizacion de pension
0,5 0,5 0 0 0
especial
1.1.6 Conformación COPASST 0,5 0,5 0 0 0
1.1.7 Capacitación COPASST 0,5 0,5 0 0 0
1.1.8 Conformación Comité de Convivencia 0,5 0,5 0 0 0
1.2.1 Programa Capacitación promoción y prevención PYP 2 0 0 0 0
Capacitación en el Sistema de 1.2.2 Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
2 2 0 0 0
Gestión de Seguridad y Salud en el en el Trabajo SG-SST, actividades de Promoción y Prevención PyP 6 6
Trabajo (6 %) 1.2.3 Responsables del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
2 2 0 0 0
Trabajo SG-SST con curso virtual de 50 horas
I. PLANEAR
Política de Seguridad y Salud en el 2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
GESTION INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
1 1 0 0 0
Trabajo (1%) SST firmada, fechada y comunicada al COPASST
SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO (15%)
Objetivos del Sistema de Gestión de

2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles, cuantificables, con metas,
la Seguridad y la Salud en el Trabajo 1 1 0 0 0
documentados, revisados del SG-SST
SG-SST (1%)
Evaluación inicial del SG-SST (1%) 2.3.1 Evaluación e identificación de prioridades 1 1 0 0 0
2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con
Plan Anual de Trabajo (2%) 2 2 0 0 0
cronograma y firmado
Conservación de la documentación 2.5.1 Archivo o retención documental del Sistema de Gestión en Seguridad y
2 2 0 0 0
(2%) Salud en el Trabajo SG-SST
Rendición de cuentas (1%) 2.6.1 Rendición sobre el desempeño 1 15 1 0 0 0 15
Normatividad nacional vigente y
aplicable en materia de seguridad y 2.7.1 Matriz legal 2 2 0 0 0
salud en el trabajo (2%)
2.8.1 Mecanismos de comunicación, auto reporte en Sistema de Gestión de
Comunicación (1%) 1 1 0 0 0
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
2.9.1 Identificación, evaluación, para adquisición de productos y servicios en
Adquisiciones (1%) 1 1 0 0 0
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
Contratación (2%) 2.10.1 Evaluación y selección de proveedores y contratistas 2 2 0 0 0
2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema
Gestión del cambio (1%) 1 1 0 0 0
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
3.1.1 Descripcion sociodemografica.Diagnostico de Condiciones de Salud 1 1 0 0 0
3.1.2 Actividades de Promoción y Prevención en Salud 1 1 0 0 0
3.1.3 Información al médico de los perfiles de cargo 1 1 0 0 0
3.1.4 Realización de los evaluaciones médicas ocupacionales: Peligros-
1 1 0 0 0
Condiciones de salud en el trabajo Periodicidad Comunicación al Trabajador
3.1.5 Custodia de Historias Clínicas 1 9 1 0 0 0 9
(9%)
3.1.6 Restricciones y recomendaciones médico laborales 1 1 0 0 0
GESTIÓN DE LA SALUD (20%)
3.1.7 Estilos de vida y entornos saludables (controles tabaquismo,

1 1 0 0 0
alcoholismo, farmacodependencia y otros)
3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y disposición de basuras 1 1 0 0 0
3.1.9 Eliminación adecuada de residuos sólidos, líquidos o gaseosos 1 1 0 0 0
3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y enfermedad laboral a la ARL,
Registro, reporte e investigación de 2 2 0 0 0
EPS y Dirección Territorial del Ministerio de Trabajo
las enfermedades laborales, los
3.2.2 Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales 2 5 2 0 0 0 5
incidentes y accidentes del trabajo
(5%) 3.2.3 Registro y análisis estadístico de Accidentes y Enfermedades
1 1 0 0 0
Laborales
3.3.1 Medición de la frecuencia de la accidentalidad 1 0,5 0 0 0
3.3.2 Medición de la severidad de la accientalidad 1 0,5 0 0 0
Mecanismos de vigilancia de las 3.3.3 Medición de la mortalidad por accidentes de trabajo 1 0,5 0 0 0
condiciones de salud de los 3.3.4 Medición de la prevalencia de Enfermedad Laboral 1 6 0,5 0 0 0 3,5
trabajadores (6%) 3.3.5 Medición de la incidencia de Enfermedad Laboral 1 0,5 0 0 0
II. HACER
3.3.6 Medición del ausentismo por causa medica 1 1 0 0 0

4.1.1 Metodología para la identificación de peligros, evaluación y valoración de
4 4 0 0 0
GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS (30%)
los riesgos
4.1.2 Identificación de peligros con participación de todos los niveles de la
Identificación de peligros, evaluación 4 4 0 0 0
empresa 15 15
y valoración de riesgos (15%) 4.1.3 Identificación de sustancias catalogadas como carcinogenas o con
3 0 0 3 0
toxicidad aguda.
4.1.4 Realización mediciones ambientales, químicos, físicos y biológicos 4 4 0 0 0
4.2.1 Implementacion de medidas de prevención y control frente a
2,5 2,5 0 0 0
peligros/riesgos identificados
4.2.2 Verifiacacion de aplicación de medidas de prevencion y control por parte
2,5 2,5 0 0 0
de los trabajadores
4.2.3 Elaboracion de procedimientos, instructivos, fichas, protocolos 2,5 2,5 0 0 0
Medidas de prevención y control para
4.2.4 Realizacion de Inspecciones a instalaciones, maquinaria o equipos con 15 15
intervenir los peligros/riesgos (15%) 2,5 2,5 0 0 0
participacion del COPASST.
4.2.5 Mantenimiento periódico de instalaciones, equipos, máquinas,
2,5 2,5 0 0 0
herramientas
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección Persona EPP, se verifica con
2,5 2,5 0 0 0
contratistas y subcontratistas
GESTION DE
5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante

AMENAZAS
5 0 0 0 0
emergencias
(10%)
Plan de prevención, preparación y

10 5
respuesta ante emergencias (10%)
5.1.2 Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada 5 5 0 X 0
6.1.1 Definicion de Indicadores del SG-SST de acuerdo condiciones de la

DEL SG-SST (5%)
III. VERIFICAR
VERIFICACIÓN
1,25 1,25 0 0 0
empresa
Gestión y resultados del SG-SST 6.1.2 Las empresa adelanta auditoría por lo menos una vez al año 1,25 0 0 0 0
5 2,5
(5%)
6.1.3 Revisión anual de la alta dirección, resultados de la auditoría 1,25 0 0 1,25 0
6.1.4 Planificacion auditorias con el COPASST 1,25 0 0 0 0

7.1.1 Definicion de acciones preventivas y correctivas con base en resultados
MEJORAMIENTO
2,5 0 0 2,5 0
del SG-SST
IV. ACTUAR
Acciones preventivas y correctivas 7.1.2 Acciones de mejora conforme a revision de la alta direccion 2,5 0 0 2,5 0
(10%)
con base en los resultados del SG- 7.1.3 Acciones de mejora con base en investigaciones de accidentes de 10 10
2,5 0 0 2,5 0
SST (10%) trabajo y enfermedades laborales
7.1.4 Elaboracion Plan de mejoramiento, implementacin de medidas y
2,5 0 0 2,5 0
acciones correctivas solicitadas por autoridades y ARL
TOTALES 100 73,75 0 14,25 0 90
Cuando se cumple con el ítem del estándar la calificación será la máxima del respectivo ítem, de lo contrario su calificación será igual a cero (0).
Fuente: A partir del diligenciamiento de la tabla de valores y calificación estándares mínimos SG-SST, según el artículo 27 de la Resolución 312 de 2019
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De acuerdo con los criterios de la Resolución 0312 de 2019, para la vigencia auditada se obtuvo un puntaje
de 87%, siendo las etapas de VERIFICAR y ACTUAR en los que se presenta mayor brecha, como se observa en la
siguiente gráfica (Ver gráfica 1)
Gráfica 1: Desarrollo por ciclo PHVA

10
IV. ACTUAR 2,5
Fuente: Construcción propia a partir del diligenciamiento de la tabla de valores y calificación estándares mínimos SG-SST, de acuerdo a la Resolución 312 de 2019.
C. FASE DE RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
Mediante correo electrónico de fecha 12 de diciembre de 2022 se comunicó el Informe Preliminar de la auditoría, a lo
cual el proceso dio respuesta mediante radicado No. 2022IE7494 del 19 de diciembre de 2022.
A continuación se detallan los estándares en donde no se evidenció cumplimiento para la vigencia 2022 para cada una
de las etapas del ciclo, junto con la réplica y la conclusión a la que llegó la Oficina de Control Interno, así:
Planear
2.1.1 Estándar Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Establecer por escrito la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo y comunicarla al Comité Paritario de Seguridad
y Salud en el Trabajo - COPASST.
La Política debe ser fechada y firmada por el representante legal y expresa el compromiso de la alta dirección, el
alcance sobre todos los centros de trabajo y todos sus trabajadores independientemente de su forma de vinculación
y/o contratación, es revisada, como mínimo una vez al año, hace parte de las políticas de gestión de la empresa, se
encuentra difundida y accesible para todos los niveles de la organización. Incluye como mínimo el compromiso
con:
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- La identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y con los respectivos controles.
- Proteger la seguridad y salud de todos los trabajadores mediante la mejora continua.
- El cumplimiento de la normatividad vigente aplicable en materia de riesgos laborales.
Se evidenciaron las matrices de peligro para las sedes administrativas y UPIs del Instituto, en las que se hace la
identificación de los peligros, los controles existentes, la evaluación del riesgo, valoración del riesgo, criterios para
establecer controles, medidas de prevención y seguimiento medidas de intervención, con fecha de actualización
correspondiente a la vigencia 2021. (Ver imagen 2)
Imagen 2. Muestra de matriz de riesgo diligenciada e la vigencia 2021.
Fuente: A partir de las evidencias aportadas por el proceso.
RÉPLICA
“Para el cumplimiento de esta actividad, me permito adjuntar las matrices de peligro actualizadas en la carpeta
Matrices de peligro (se adjunta carpeta 2. Matrices de peligro Respuesta Informe Preliminar Auditoria-OneDrive
(sharepoint.com))
Así mismo, si bien es cierto la actualización no se realizó en el mes de septiembre de 2022, se debe tener en cuenta
que para la fecha en la cual se debía generar la actualización las personas que conforman el equipo de trabajo se
encontraba sin contrato lo cual generó que las fechas de algunas actividades se corrieran y se reprogramaran de
acuerdo con la disponibilidad de cada profesional”.
RESPUESTA A LA REPLICA
De conformidad con los documentos allegados en la réplica, se evidenció que el proceso en el término de la réplica
realizó la revisión y como consecuencia la actualización de las matrices, dando cumplimiento a lo establecido en el
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estándar 2.1.1. No obstante, se conmina al proceso para que la revisión de las matrices de peligro se realice en el
primer trimestre de cada vigencia, dejando el correspondiente registro de la revisión.
Así las cosas, se retira el hallazgo y se registra como una oportunidad de mejora.
Hacer
5.1.1 5.1.1 Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias
Elaborar un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias que identifique las amenazas, evalúe y
analice la vulnerabilidad.
Como mínimo el plan debe incluir: planos de las instalaciones que identifican áreas y salidas de emergencia, así
como la señalización, realización de simulacros como mínimo una (1) vez al año.
El plan debe tener en cuenta todas las jornadas de trabajo en todos los centros de trabajo y debe ser divulgado.
RÉPLICA
“ Desde la Gerencia del Talento Humano-Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentran documentados los PLANES
DE PREVENCIÓN, PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS DEL INSTITUTO DISTRITAL PARA
LA PROTECCIÓN DE LA NIÑEZ Y LA JUVENTUD para cada una de las unidades y sedes administrativas del
IDIPRON teniendo en cuenta las características de cada sede, en cada uno de los planes se encuentra el ítem H.
PLANES DE ACCIÓN en los cuales se establece el procedimiento o acciones operativas a realizar en caso de las
diferentes emergencias que se pueden presentar de conformidad con las diferentes normas establecidas para la
elaboración de este documento (se adjunta carpeta 1. PECS Respuesta Informe Preliminar Auditoría-OneDrive
(sharepoint.com))
Revisada la información allegada en la réplica, se evidenciaron documentos sin formalización y codificación del
SIGID contentivos de los planes de emergencia para cada una de las sedes y UPIs, por lo que se mantiene el hallazgo
en el sentido de evidenciar en el marco del plan de mejoramiento acciones que permitan el cumplimiento de lo
observado, de conformidad con el numeral 10.2.1 Creación Documento del Manual para la elaboración de
documentos, identificado con el código S-SMG-MA-002.
Verificar
3.3.1 Frecuencia de accidentalidad
Medir la frecuencia de los accidentes como mínimo una (1) vez al mes y realizar la clasificación del origen del
peligro/riesgo que los generó (físicos, de químicos, biológicos, seguridad, públicos, psicosociales, entre otros.).
3.3.2 Severidad de accidentalidad
Medir la severidad de los accidentes de trabajo como mínimo una (1) vez al mes y realizar la clasificación del origen
del peligro/riesgo que los generó (físicos, químicos, biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros).
3.3.3 Proporción de accidentes de trabajo mortales
Medir la mortalidad por accidentes como mínimo una (1) vez al año y realizar la clasificación del origen del
peligro/riesgo que los generó (físicos, químicos, biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros).
3.3.4 Prevalencia de la enfermedad laboral.
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Medir la prevalencia de la enfermedad laboral como mínimo una (1) vez al año y realizar la clasificación del origen
del peligro/riesgo que la generó (físico, químico, biológico, ergonómico o biomecánico, psicosocial, entre otros).
3.3.5 Incidencia de la enfermedad laboral
Medir la incidencia de la enfermedad laboral como mínimo una (1) vez al año y realizar la clasificación del origen
del peligro/riesgo que la generó (físicos, químicos, biológicos, ergonómicos o biomecánicos, psicosociales, entre
otros).
Se evidenció el diligenciamiento del formato Hoja de vida y monitoreo identificado con el código S-SMG-FT-008,
en el que se tienen los indicadores de frecuencia de accidentalidad, severidad de accidentalidad, proporción de
accidentes de trabajo mortales, prevalencia de la enfermedad laboral e incidencia de la enfermedad laboral. No
obstante, no se evidenció que los indicadores permitan clasificar el origen del peligro peligro/riesgo que la generó
(físico, químico, biológico, ergonómico o biomecánico, psicosocial, entre otros). (Ver imagen 3)
Imagen 3. Hoja de vida indicadores SG-SST.
Fuente: A partir de las evidencias aportadas por el proceso.
RÉPLICA
“Para el cumplimiento de este punto en la carpeta INDICADORES en los soportes cargados con fecha 12 de
diciembre se remitieron los soportes de las fichas de indicadores de la siguiente manera:
Frecuencia de accidentalidad código-IN-GES-GDH-002

Proporción de accidentes de trabajo mortales código-IN-GES-GDH-003
Severidad de accidentalidad código-IN-GES-GDH-004
Ausentismo por causa médica código-IN-GES-GDH-005
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Prevalencia de la enfermedad laboral código-IN-GES-GDH-007
Así mismo, de acuerdo con lo establecido en la resolución 312 de 2019 los indicadores del proceso se reporta de
manera mendual y anual por medio de las fichas de indicadores establecidas por la oficiba de planeación de la
entidad, la clasificación sobre la accidentalidad se realiza por medio del archivo denominado accidentalidad
2022 (adjunto() en donde se especifica el detalaldo de la ocurrencia de los accidentes de trabajo presentados en
el IDIPRON y la infotrmación relacionada en los informes de accidentes de trabajo radicados ante la ARL”.
Analizada la respuesta ofrecida por el proceso en la réplica se tiene que la misma no desvirtua lo observado, como
quiera que no se cuenta con información que permita clasificar el origen del peligro peligro/riesgo que lo generó
(físico, químico, biológico, ergonómico o biomecánico, psicosocial, entre otros), por lo que se ratifica el hallazgo.
6.1.2 Auditoría anual
Realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la participación del Comité Paritario de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
No se evidenció el desarrollo de la auditoría anual.
RÉPLICA
Con relación a este punto relaciono lo establecido en la Resolución 1072 de 2015 “ARTÍCULO 2.2.4.6.29.
Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.SG-SST. El empleador debe
realizar una auditoria anual, la cual será planificada con la participación del Comité Paritario o Vigía de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se realiza con personal interno de la entidad, debe ser
independiente a la actividad, área o proceso objeto de verificación”
Por lo tanto, en relación con este punto desde el proceso de seguridad y salud en el trabajo se acoge al plan anual
de auditorías que publica el proceso de Control Interno como organismos verificador e idóneo de la entidad para
realizar la actividad”
De conformidad con lo señalado en la réplica se tiene que el proceso confirma la situación identificada, por lo que
se ratifica el hallazgo, aclarando al proceso que las auditorías que adelanta la Oficina de Control se encuentran
enmarcadas en la evaluación de la gestión de los procesos y se realizan de conformidad con la priorización de
procesos a auditar en el Plan Anual de Auditorias para cada vigencia de acuerdo con los recursos disponibles. Por
lo anterior, esta no puede constituirse de forma permanente, en la actividad que suple la auditoría establecida en la
Resolución 312 de 2019.
Actuar
7.1.1 Acciones preventivas y/o correctivas.
Cuando después de la revisión por la Alta Dirección del Sistema de Gestión de SST, se evidencie que las medidas
de prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, la empresa
toma las medidas correctivas, preventivas y/o de mejora para subsanar lo detectado.
7.1.3 Acciones de mejora con base en investigaciones de accidentes de trabajo y enfermedades laborales
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Definir e implementar las acciones preventivas y/o correctivas necesarias con base en los resultados de las
investigaciones de los accidentes de trabajo y la determinación de sus causas básicas e inmediatas, así como de las
enfermedades laborales.
7.1.4 Plan de mejoramiento
Implementar las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades

administrativas y de las administradoras de riesgos laborales.
En relación con esta etapa es importante indicar que si bien es cierto, de acuerdo a lo señalado en la Resolución
312 de 2019 el Instituto no está obligado a suscribir plan de mejoramiento por la calificación obtenida, es
importante mantener la calificación de cumplimiento de los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo y propender por aumentar la calificación.
VºBº Auditor (a) Líder Aprobación Jefe Oficina de Control Interno
FIRMA: __________________________________ FIRMA: _____________________________________

NOMBRE: Paula Rocío Luengas León NOMBRE: Marcela Delgado Guarnizo
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Informe Final Auditoria SGSST

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CÓDIGO S-EVG-FT-006

INFORME FINAL DE AUDITORÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

PROCESO GESTIÓN DE DESARROLLO HUMANO (SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

OFICINA DE CONTROL INTERNO

BOGOTÁ D.C., 22 DE DICIEMBRE DE 2022

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Vr. 01; 15/09/2021

AUDITOR Coordinación, ejecución y liderazgo del proceso auditor. Consolidación de

7. CONTEXTO DEL PROCESO, PROYECTO, PROCEDIMIENTO, ACTIVIDAD O REQUISITO A

Vr. 01; 15/09/2021

8. ESTADO DE LOS HALLAZGOS VIGENTES:

Grafica 1. Estado de los hallazgos vigentes

Cerrado Vencido Abierto

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Vr. 01; 15/09/2021

Tabla 2. Evaluación de efectividad.

9. ASPECTOS POR RESALTAR Y MEJORAS EVIDENCIADAS:

Vr. 01; 15/09/2021

10. OPORTUNIDADES DE MEJORA

Vr. 01; 15/09/2021

Vr. 01; 15/09/2021

ANEXO: DESARROLLO DE LA AUDITORIA:

A. FASE DE PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA

B. FASE DE EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

Imagen 1. Extracto Lista de chequeo código S-EVG-FT-004

RESULTADO Detalle de No Conformidad, O bservación

Fuente: A partir del diligenciamiento de la lista de chequeo código S-EVG-FT-004

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Tabla 1. Tabla de valores y calificación estándares mínimos SG-SST.

para coordinar y desarrollar el 4 4

Objetivos del Sistema de Gestión de

3.1.7 Estilos de vida y entornos saludables (controles tabaquismo,

3.3.6 Medición del ausentismo por causa medica 1 1 0 0 0

5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante

Plan de prevención, preparación y

6.1.1 Definicion de Indicadores del SG-SST de acuerdo condiciones de la

6.1.4 Planificacion auditorias con el COPASST 1,25 0 0 0 0

Vr. 01; 15/09/2021

Gráfica 1: Desarrollo por ciclo PHVA

C. FASE DE RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

2.1.1 Estándar Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Vr. 01; 15/09/2021

Imagen 2. Muestra de matriz de riesgo diligenciada e la vigencia 2021.

Fuente: A partir de las evidencias aportadas por el proceso.

Vr. 01; 15/09/2021

5.1.1 5.1.1 Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias

3.3.1 Frecuencia de accidentalidad

3.3.2 Severidad de accidentalidad

3.3.3 Proporción de accidentes de trabajo mortales

3.3.4 Prevalencia de la enfermedad laboral.

Vr. 01; 15/09/2021

3.3.5 Incidencia de la enfermedad laboral

Imagen 3. Hoja de vida indicadores SG-SST.

Fuente: A partir de las evidencias aportadas por el proceso.

Frecuencia de accidentalidad código-IN-GES-GDH-002

Vr. 01; 15/09/2021

Prevalencia de la enfermedad laboral código-IN-GES-GDH-007

6.1.2 Auditoría anual

No se evidenció el desarrollo de la auditoría anual.

7.1.1 Acciones preventivas y/o correctivas.

Vr. 01; 15/09/2021

7.1.4 Plan de mejoramiento

Implementar las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades

FIRMA: FIRMA: ___