ANEXO 3.

MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

Contenido Metodología Roles Sistema de Roles Líneasdedelos

Trazabilidad
Gestión Integrado cambios
Defensa MIPG

1 Generalidades Aspectos generales para el diligenciamiento de la matriz.

Corresponde a la descripción de los roles, responsabilidades y a

Roles Sistema de Gestión Integrado
Sistema de Gestión Integrado

Corresponde a la descripción de los roles y las responsabilidade

2 Roles Líneas de Defensa MIPG
del Modelo Integrado de Planeación y Gestión.

Espacio para consignar todos los cambios que se realizan a la M

3 Trazabilidad de los cambios
Responsabilidades y Autoridades.
ES Y AUTORIDADES

Roles Líneasdedelos
Trazabilidad Trazabilidad de los
cambios
Defensa MIPG Cambios

to de la matriz.

, responsabilidades y autoridades asociados al

y las responsabilidades de las Líneas de Defensa

stión.

que se realizan a la Matriz de Roles,

 ANEXO 3. MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

Contenido Metodología Roles Sistema de Roles Líneas dede los

Trazabilidad
Gestión Integrado Defensacambios
MIPG

GENERALIDADES CONTRUCCIÓN MATRIZ ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADE

La presente matriz contempla los roles y responsabilidades del Sistema de Gestión Integrado y las Líneas de Defensa del M
Planeación y Gestión.

La Institución cuenta con el apoyo y compromiso de la Alta Dirección, la cual tiene la responsabilidad de liderar el desarrollo
de los sistemas de gestión y del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, divulgar y revisar las directrices para su continua a
que las responsabilidades y autoridades sean definidas y comunicadas, y asignar los recursos necesarios para su cumplimiento.

Las líneas de defensa se adoptaron del Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión. Versión 3. 201
aprobadas mediante Acta No.03 de enero 25 de 2021 por el Comité de Gestión y Desempeño Institucional.
DES Y AUTORIDADES

Roles Líneas dede los

Trazabilidad Trazabilidad de los
Defensacambios
MIPG Cambios

ILIDADES Y AUTORIDADES

o y las Líneas de Defensa del Modelo Integrado de

sabilidad de liderar el desarrollo e implementación

as directrices para su continua adecuación, verificar
cesarios para su cumplimiento.

ción y Gestión. Versión 3. 2019 y se encuentran

nstitucional.
 Contenido Metodología

ANEXO 3. MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDADES

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

ROL CARGO RESPONSABILIDADES

• Garantizar una gestión efectiva del Sistema de Gestión Integrado SGI adoptado por la
Universidad, asegurando la disponibilidad de recursos para su implementación y
mantenimiento, así como los demás requisitos legales aplicables.
Representante Legal • Asegurar el cumplimiento de las políticas, conveniencia, adecuación y efectividad del SGI
Rector
en todos los niveles de la Institución.
• Asegurar que se establezcan los procesos de comunicación, funciones, responsabilidades
y autoridades del SGI.
• Designar a un miembro de la Alta Dirección con responsabilidad específica en el SGI.

• Asegurar que se establezca, implemente y mantenga los procesos necesarios del SGI.
• Administrar y asegurar la utilización de los recursos asignados al SGI.
• Verificar el cumplimiento de las políticas de los sistemas de gestión.
• Verificar la conveniencia, adecuación y efectividad del SGI.
Representante del • Verificar el cumplimiento de todos los requisitos legales, del beneficiario y otros, que
Sistema de Gestión / adopte voluntariamente la institución.
vicerrector • Asegurar que el SGI se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos
administrativo Vicerrector Administrativo de las normas vigentes.
• Desarrollar y garantizar estrategias comunicativas con todas las áreas de la institución para
(Resolución n.° 794 la implementación, mantenimiento y mejora del SGI.
de 2013) • Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SGI en los diferentes componentes
 • Administrar y asegurar la utilización de los recursos asignados al SGI.
• Verificar el cumplimiento de las políticas de los sistemas de gestión.
• Verificar la conveniencia, adecuación y efectividad del SGI.
Representante del • Verificar el cumplimiento de todos los requisitos legales, del beneficiario y otros, que
Sistema de Gestión / adopte voluntariamente la institución.
vicerrector • Asegurar que el SGI se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos
administrativo Vicerrector Administrativo de las normas vigentes.
• Desarrollar y garantizar estrategias comunicativas con todas las áreas de la institución para
(Resolución n.° 794 la implementación, mantenimiento y mejora del SGI.
de 2013) • Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SGI en los diferentes componentes
que lo conforman y sus necesidades.
• Asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la institución.
Sistema de Gestión / adopte voluntariamente la institución.
vicerrector • Asegurar que el SGI se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos
administrativo Vicerrector Administrativo de las normas vigentes.
• Desarrollar y garantizar estrategias comunicativas con todas las áreas de la institución para
(Resolución n.° 794 la implementación, mantenimiento y mejora del SGI.
de 2013) • Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SGI en los diferentes componentes
que lo conforman y sus necesidades.
• Asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la institución.

• Preparar, consolidar y presentar los resultados del mantenimiento y mejora del SGC en la
revisión por la dirección.
• Presentar ante la Alta Dirección o Representante de la Dirección las necesidades de
recursos requeridos para el mantenimiento y mejora del SGI.
• Solicitar, revisar y consolidar el desempeño de los procesos para su publicación.
• Realizar el seguimiento a los procesos frente a los resultados de auditoría interna y
externa.
• Revisar la documentación de los procesos del SGI para su publicación.
Responsable de
• Elaboración y publicación del boletín de actualización de documentos.
implementación y
• Realizar el acompañamiento a los procesos en los ejercicios de auditorías internas y
seguimiento del
Coordinación Sistema de externas.
Sistema de Gestión
Gestión de Calidad •Gestionar con el ente certificador las auditoría externas.
de Calidad /
• Realizar asesoría y acompañamiento en la articulación del SGC con los demás sistemas de
Coordinador de
gestión.
Calidad
• Realizar la inducción del SGC dirigida a docentes y facilitadores de procesos que se
vinculan a la institución.
• Documentar las acciones del proceso de Dirección Institucional resultado de auditoría
interna y externa de calidad.
• Acompañamiento a los nuevos procesos que se incluyen en el alcance del SGC.
• Seguimiento al desarrollo de la estrategia de comunicación y difusión del SGI.
 Calidad
• Realizar la inducción del SGC dirigida a docentes y facilitadores de procesos que se
vinculan a la institución.
• Documentar las acciones del proceso de Dirección Institucional resultado de auditoría
interna y externa de calidad.
• Acompañamiento a los nuevos procesos que se incluyen en el alcance del SGC.
• Seguimiento al desarrollo de la estrategia de comunicación y difusión del SGI.

•Apoyar la implementación del SGI de acuerdo con la norma vigente.

• Identificar, planificar los cambios en el proceso que afecten la integridad del SGC.
• Medir el desempeño del proceso a través de las actividades de seguimiento y monitoreo.
• Gestionar los recursos para el desempeño del SGI en la unidad bajo su responsabilidad.
• Dar cumplimiento a los procedimientos establecidos para la implementación SGI.
•Identificar los riesgos y oportunidades del proceso.
• Ejecutar las acciones y controles establecidos en el Mapa de Riesgos.
Responsable del • Garantizar que los funcionarios bajo su cargo cumplan con los requisitos legales, del
Jefes de procesos y
Proceso / Líder del beneficiario y otros que voluntariamente adopte la institución.
subprocesos
Proceso • Revisar que la documentación sea acorde con los lineamientos y versiones del SGI.
• Atender las auditorías internas y externas, ejecutar los planes de acción resultado de las
auditorías.
• Dar tratamiento a las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, denuncias y
reconocimientos (PQRSDR).
• Gestionar la participación de los funcionarios en el plan de formación.
 • Apoyar la implementación del SGI de acuerdo con la norma vigente y demás requisitos
legales aplicables.
• Apoyar y cumplir los requisitos legales, del beneficiario y otros que adopte
voluntariamente la institución.
• Promover y realizar seguimiento a las acciones para la mejora continua del proceso.
• Evaluar la percepción del beneficiario.
• Identificar las necesidades de formación y reportar al Líder del proceso.
• Monitorear las acciones y controles establecidos en el Mapa de Riesgos junto con el Líder
del Proceso.
Personal de • Realizar el seguimiento de los indicadores del proceso.
Apoyo / Facilitador Profesional de apoyo • Medir y analizar la satisfacción de los beneficiarios del proceso.
de Calidad • Verificar el uso, diligenciamiento y almacenamiento de los registros del proceso.
• Actualizar junto con el personal responsable del proceso el listado maestro de documentos
externos.
• Realizar inducción del SGI al personal nuevo que ingresa al proceso.
• Revisar y actualizar la documentación del SGI del proceso y difundir los cambios,
políticas, objetivos y procedimientos.
• Generar las acciones para dar tratamiento a las no conformidades y aspectos por mejorar
de auditoría interna y externa.

• Preparar y presentar el plan de auditoría interna al Líder de Seguimiento Institucional.

• Asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar procesos, actividades,
funciones o lugares específicos.
•Dirigir la reunión de apertura.
• Revisar con los auditores internos la programación de auditorías.
Director de Control Interno y
Auditor Líder • Resolver las objeciones presentadas por parte del auditado
Evaluación de Gestión
sobre el plan de auditoría.
• Divulgar el plan de auditorías aprobado con los auditores internos
•Consolidar los informes de auditoría interna.
• Liderar el equipo auditor para realizar las conclusiones de la auditoría.
 • Recopilar y analizar la documentación de los requisitos y procesos a auditar.
• Ejecutar la auditoría interna al proceso.
Profesional Dirección de • Elaborar el informe de auditoría interna.
Auditor Interno Control Interno y Evaluación • Presentar y revisar el informe con el auditor líder.
de Gestión • Realizar la reunión de cierre al proceso.
• Realizar el cierre de las acciones correctivas producto de las no conformidades de
auditoría interna.

• Revisar periódicamente el módulo PQRSDR.

• Direccionar las PQRSDR a las UAA/ procesos.
Profesional Dirección de
Administrador • Seguimiento a las respuestas generadas y acciones de mejora propuestas en el módulo
Control Interno y Evaluación
PQRSDR PQRSDR.
de Gestión
• Generar el informe estadístico semestral PQRSDR.
• Seguimiento a los tiempos de respuesta de las PQRSDR.

Vicerrector Administrativo
Vicerrector Académico
• Realizar la revisión del Sistema de Gestión Integrado de la Universidad en intervalos
Vicerrector de Investigación
planificados para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia, efectividad
y Extensión
para establecer las acciones encaminadas a mejorar continuamente los Sistemas de Gestión
Director Planeación
Revisión por la y la alineación continua con la Dirección Estratégica de la Universidad.
Director Control Interno y
Dirección • Revisar los elementos de entrada y salida definidos en las normas técnicas y en la
Evaluación de Gestión
normativa legal aplicable a los Sistemas de Gestión.
Coordinación Sistema de
• Generar las decisiones y acciones relacionadas con las oportunidades de mejora,
Gestión de Calidad
necesidades de cambio en los Sistemas de Gestión y necesidades de recursos.
Administrador PQRSDR
Auditor Interno
 Roles Sistema de Roles Líneas de Trazabilidad de los
Gestión Integrado Defensa MIPG Cambios

. MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

RENDICIÓN DE CUENTAS
AUTORIDAD
¿QUÉ? ¿A QUIÉN?

Implementación del SGI dando

cumplimiento a los requisitos legales
Autoridades competentes
vigentes y otros que adopte voluntariamente
la institución
• Tomar decisiones sobre la implementación y mantenimiento de programas
y proyectos que aseguran la mejora continua del SGI.
• Aprobar los cambios en las políticas y demás, que afecten la conformidad Autoridades competentes
del SGI. Acto administrativo de Políticas del SGI
• Aprobar y asignar el presupuesto o recursos requeridos para el Comunidad universitaria
mantenimiento y mejora del SGI.
• Delegar responsabilidades en el Representante de la Alta Dirección.
• Delegar responsabilidades de funcionamiento y seguimiento del SGI. Dar a conocer la designación del Líderes de procesos, comunidad
representante de la Alta Dirección universitaria

Asignar los recursos necesarios para el Autoridades competentes y entes

funcionamiento del Sistema de Gestión externos

Nivel de cumplimiento de las políticas

Informes de desempeño del SGI

• Programar y participar de la revisión por la dirección verificando el
cumplimiento de las políticas y el desempeño de los SGI.
• Direccionar los planes, programas, proyectos y demás que aseguren la Cambios, planes, programas, proyectos y
mejora continua. recursos
• Tomar decisiones que conciernen a sus funciones o que se deban tomar en
Autoridades competentes y entes
ausencia del Rector.
externos
• Solicitar informes del cumplimiento de requisitos.
• Gestionar los cambios del SGI.
• Delegar el desarrollo y cumplimiento de las estrategias de comunicación,
• Programar y participar de la revisión por la dirección verificando el
cumplimiento de las políticas y el desempeño de los SGI.
• Direccionar los planes, programas, proyectos y demás que aseguren la
mejora continua.
• Tomar decisiones que conciernen a sus funciones o que se deban tomar en
Autoridades competentes y entes
ausencia del Rector.
Seguimiento al cumplimiento de requisitos externos
• Solicitar informes del cumplimiento de requisitos.
• Gestionar los cambios del SGI.
• Delegar el desarrollo y cumplimiento de las estrategias de comunicación,
participación y consulta del SGI.
mejora continua.
• Tomar decisiones que conciernen a sus funciones o que se deban tomar en
Autoridades competentes y entes
ausencia del Rector.
externos
• Solicitar informes del cumplimiento de requisitos.
• Gestionar los cambios del SGI.
• Delegar el desarrollo y cumplimiento de las estrategias de comunicación,
participación y consulta del SGI.
Implementación efectiva del SGI

Cumplimiento de las estrategias de

comunicación

Documentación institucional actualizada Vicerrector administrativo

Elaboración y publicación del Boletín de
actualización de documentos Líderes de Procesos y UAA

Vicerrector administrativo
Informes de desempeño del SGC revisados
Líderes de Procesos
y publicados
Entes externos

• Garantizar la revisión y validación de las modificaciones de la Comunidad en General

Indicadores Institucionales de la Política de
documentación institucional del SGI
Calidad publicados
• Solicitar a los procesos la evaluación de desempeño para su seguimiento, Entes externos
consolidación y publicación en la página institucional.
• Administrar la información publicada en el link del SGI de la página Vicerrector administrativo
principal de la Universidad.
• Publicar la información asociada al SGI.
• Solicitar a los procesos las acciones correctivas producto de auditoría Consolidar y realizar la revisión por la Líder de Seguimiento Institucional
interna y externa. Dirección
• Solicitar los informes de auditoría interna a la DCIEG para el seguimiento.
• Solicitar el informe de auditoría externa al ente certificador. Director Planeación
• Solicitar el informe estadístico PQRSDR y en los mapas de riesgo de los
procesos para la revisión por la dirección.
• Solicitar a los procesos la información requerida para presentar en la Reporte de necesidades para el
revisión por la dirección. Vicerrector administrativo
mantenimiento y mejora del SGC
• Solicitar a los procesos las acciones formuladas para dar tratamiento a las
oportunidades de mejora de Auditoría Externa.
• Solicitar los recursos para el plan de formación SGC ante el Representante Vicerrector administrativo
de la Dirección.
Reporte del informe de Auditoría Externa
• Solicitar a los procesos la información requerida para presentar en la
revisión por la dirección.
• Solicitar a los procesos las acciones formuladas para dar tratamiento a las
oportunidades de mejora de Auditoría Externa.
• Solicitar los recursos para el plan de formación SGC ante el Representante
de la Dirección.
Reporte del informe de Auditoría Externa
Líder de Seguimiento Institucional
Auditor Líder

Necesidades de los planes de formación Vicerrector administrativo

Cambios que se afecten el SGC Vicerrector administrativo

Apoyo en la estrategia de comunicación del

Vicerrector Administrativo
SGI

Comunidad Universitaria y entes

Documentos actualizados
externos

Informes de desempeño Coordinador de Calidad

Parte interesada
• Solicitar al grupo de apoyo los informes de desempeño del SGI, los Respuesta a las PQRSDR
resultados de la evaluación de la percepción del beneficiario y el Administrador PQRSDR
seguimiento de los planes de acción.
• Identificar los recursos para el mantenimiento y mejora del SGI.
Líder de Seguimiento Institucional
• Delegar la actualización de los documentos.
• Realizar el seguimiento a la inversión de los recursos asignados
Acciones cerradas eficazmente
• Solicitar el cumplimiento de los requisitos legales, del beneficiario y otros
que voluntariamente adopte la institución
Coordinador de Calidad
• Solicitar el seguimiento de las acciones y controles de los riesgos del
proceso.
• Delegar el manejo de los registros y verificar la utilización de los
documentos por parte del líder y colaboradores de las UAA.
Mapas de riesgos actualizados Líder de Seguimiento Institucional
• Solicitar las necesidades de formación al personal de la unidad.
• Socializar y garantizar el cumplimiento de los procedimientos aplicados al
personal adscrito a su proceso.
Líder de Seguimiento Institucional

Planes de acción de la gestión del cambio

Coordinador de Calidad
 Vicerrectores/ Alta Dirección/
Recursos del SGI
Representante del SGI

Medición y análisis de los indicadores del

Líder del Proceso
proceso

Líder del Proceso

Seguimiento a las acciones y controles del
Mapa de Riesgos del proceso
Líder de Seguimiento Institucional

• Solicitar a los funcionarios información referente al cumplimiento de los

lineamientos del SGI. Líder del Proceso
• Verificar el cumplimiento de los procedimientos actualizados, el uso Seguimiento a la mejora continua del
adecuado y almacenamiento de los registros. proceso
Coordinador de Calidad
• Solicitar las encuestas de satisfacción aplicadas y la información para
alimentar los indicadores del proceso.
Líder del Proceso
• Solicitar las necesidades de formación al personal del proceso.
• Solicitar información del cumplimiento de los requisitos legales, del Documentación actualizada
beneficiario y que adopte voluntariamente la institución. Coordinador de Calidad

Líder del Proceso

Análisis de resultados de la percepción del
beneficiario
Coordinador de Calidad

Líder del Proceso

Seguimiento a los informes auditoría interna
y externa
Coordinador de Calidad

• Verificar el cumplimiento del plan de auditoría. Plan de auditoría interna

• Solicitar a los auditores el informe de auditoría interna. Líder de Seguimiento Institucional
Informes de auditoría interna consolidados
•Preparar la auditoría de los procesos mediante la revisión de
documentación, normativa interna y externa y requisitos aplicables.
Auditor Líder
•Cumplir con las fechas establecidas en el plan de auditoría.
Informe de auditoría interna
• Solicitar el plan de acción y evidencias de las acciones correctivas de
Líder de Seguimiento Institucional
auditoría interna.

Líder de Seguimiento Institucional

• Solicitar a los procesos respuesta de las PQRSDR.
Informe estadístico semestral PQRSDR
•Solicitar a la División de Servicios de Información las mejoras necesarias
para el fortalecimiento del módulo PQRSDR.
Presentación del informe anual PQRSDR Alta Dirección
para la revisión por la dirección.

Rector o Representante de la Dirección

• Tomar las decisiones sobre la implementación, mantenimiento y mejora

continua del SGI.
• Revisar y validar los cambios en las políticas y objetivos de los SGI.
• Validar la identificación de recursos necesarios para el funcionamiento del
Acta Revisión por la Dirección y sus anexos
SGI y verificar el cumplimiento de los recursos asignados.
• Revisar el cumplimiento de las entradas y salidas de la Revisión por la
Dirección.

Entes externos
 Contenido

LÍNEAS DE DEFENSA M

MODELO INTEG

ROL CARGO/UAA/FUNCIÓN
 • Rector
•Vicerrector Administrativo
Línea Estratégica •Vicerrector Académico
•Vicerrector de Investigación y
Extensión

• Líderes de los procesos y

subprocesos.
• Jefes y Directores de
Primera Línea de Unidades, Jefes de Secciones y
Defensa Coordinadores de sede.
• Responsables de programas y
proyectos.

• Planeación
• Coordinadores de sistemas de
Segunda Línea de
gestión implementados.
Defensa
• Supervisores e interventores de
contratos o proyectos.
 • Planeación
• Coordinadores de sistemas de
Segunda Línea de
gestión implementados.
Defensa
• Supervisores e interventores de
contratos o proyectos.

Tercera Línea de • Dirección de Control Interno y

Defensa Evaluación de Gestión

Vicerrector Administrativo
Vicerrector Académico
Vicerrector de Investigación y
Comité
Extensión
Institucional de
Director Planeación
Gestión y
Secretaria General
Desempeño
Director Control Interno y
Evaluación de Gestión
Asesor Jurídico
 Rector
Comité Vicerrector Administrativo
Institucional de Director Planeación
Coordinación de Asesor Jurídico
Control Interno. Director Control Interno y
Evaluación de Gestión
Contenido Metodología Roles Sistema de Roles Líneas de Trazabilidad
Gestión Integrado Defensa MIPG Cambi

ANEXO 3. MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDA

LÍNEAS DE DEFENSA MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTI

MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN - MIPG

RESPONSABILIDADES
Su rol principal es analizar los riesgos y amenazas institucionales, que puedan afectar e
marco general para la gestión del riesgo y el cumplimiento de los planes de la entidad.

• Fortalecimiento del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno a través de estr

• Evaluación de la forma como funciona el Esquema de Líneas de Defensa, incluyendo la líne

• Definición de los canales de comunicación en temas clave para la toma de decisiones, atend

• Definición y evaluación de la Política de Administración del Riesgo. La evaluación deb

entorno que puedan definir ajustes, las dificultades para su desarrollo y los riesgos emergentes

• Definición y evaluación de la Política de gestión estratégica del Talento Humano (forma d

bienestar).

Su rol principal es el mantenimiento efectivo de controles internos, la ejecución de gestió

• El conocimiento y apropiación de la normativa, políticas, procedimientos, manuales, proto

autocontrol en el desempeño de sus funciones.
• La identificación de riesgos y el establecimiento de controles y su seguimiento acorde con
Institución, evitando la materialización de los riesgos.

• La medición y el seguimiento a los indicadores de gestión de los procesos e institucionales,

• La formulación de planes de mejoramiento, su aplicación y seguimiento para resolver los ha

• La coordinación con sus equipos de trabajo, de las acciones establecidas en la planeaci

seguimiento o autoevaluación aplicada por parte de la 2ª línea de defensa.

Su rol principal es asegurar que los controles y procesos de gestión del riesgo de la 1ª L
supervisar la implementación de prácticas de gestión de riesgos; así mismo, consolidar
base para la toma de decisiones y de las acciones preventivas necesarias para evitar ma
“autogestión”.

• Aseguramiento de que los controles y procesos de gestión del riesgo de la 1ª Línea de Defe
la implementación de prácticas para la gestión de riesgos.
• Consolidación y análisis de información sobre temas claves para la Institución, base para
para evitar la materialización de riesgos.
• Trabajo coordinado con la Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión en el forta
• Asesoría a la 1ª línea de defensa en temas clave para el Sistema de Control Interno: i) ries
gestión; iv) procesos y procedimientos.

• Establecimiento de los mecanismos para la autoevaluación requerida (auditoría interna

objetivas, informes para la generación de acciones de mejora).

Su rol principal es el liderazgo estratégico, enfoque hacia la prevención, evaluación de l

el de evaluación y seguimiento.
• A través de su rol de asesoría, orientación técnica y recomendaciones frente a la administrac
veces.

• Monitoreo a la exposición de la Institución al riesgo y realizar recomendaciones con alcance

• Asesoría proactiva y estratégica a la Alta Dirección y los líderes de proceso, en materia

riesgos.
• Formar a la alta dirección y a todos los niveles de la Institución sobre las responsabilidades

• Informar hallazgos y proporcionar recomendaciones de forma independiente.

• Articular los esfuerzos institucionales, recursos, metodologías y estrategias para asegurar la

de Planeación y Gestión - MIPG.
• Aprobar y hacer seguimiento, por lo menos una vez cada tres meses, a las acciones y es
Planeación y Gestión - MIPG.
• Adelantar y promover acciones permanentes de autodiagnóstico para facilitar la valoración i
• Proponer a la Alta Dirección de la Universidad (Consejo Superior - Consejo Académico
implementación y operación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG.
• Presentar los informes a la Alta Dirección de la Universidad (Consejo Superior - Consejo A
sobre la gestión y el desempeño de la Universidad en el marco del Modelo Integrado de Plane
• Las demás que tengan relación directa con la implementación, desarrollo y evaluación del M
• Evaluar el estado del Sistema de Control Interno de acuerdo con las características propias
aprobar las modificaciones, actualizaciones y acciones de fortalecimiento del sistema a partir
de control interno o quien haga sus veces y los organismos de control, entre otros.
• Aprobar el Plan Anual de Auditoría de la Universidad Industrial de Santander presentado
Gestión o quien haga sus veces, hacer sugerencias y seguimiento a las recomendaciones prod
estatuto de auditoría, basado en la priorización de los temas críticos según la gestión de riesgo
• Aprobar el Estatuto de Auditoría Interna y el Código de Ética del auditor, así como verifica
• Revisar la información contenida en los estados financieros de la entidad y hacer las recome
• Servir de instancia para resolver las diferencias que surjan en desarrollo del ejercicio de aud
• Conocer y resolver los conflictos de interés que afecten la independencia de la auditoría.
• Someter a aprobación del representante legal la política de administración del riesgo y hace
y mala conducta.
• Las demás asignadas por el Representante Legal de la Universidad Industrial de Santander.
 Contenido Metodología

TRAZABILIDAD DE LO

FECHA DEL CAMBIO

N.°
dd/mm/aaaa

1 5/5/2019

2 2/10/2021
Metodología Roles Sistema de Roles Líneas de Trazabilidad de los
Gestión Integrado Defensa MIPG Cambios

TRAZABILIDAD DE LOS CAMBIOS

NOMBRE DE QUIEN REALIZÓ

DESCRIPCIÓN
EL CAMBIO

Juliana Peña Ayala

Creación de la Matriz de Roles, Responsabilidades y
Autoridades
Adriana Patricia Afanador Velasco

Inclusión de las Líneas de Defensa del Modelo

Comité de Gestión y Desempeño
Integrado de Planeación y Gestión aprobado por el
Institucional.
Comité de Gestión y Desempeño Institucional.
Trazabilidad de los
Cambios

CARGO OBSERVACIONES

Coordinadora Sistema de Gestión de Calidad

Profesional Dirección de Control Interno y

Evaluación de Gestión

Vicerrector de Investigación y Extensión

Vicerrector académico
Director de Control Interno y Evaluación de
Gestión
Vicerrector Administrativo
Director de Planeación
Asesor Jurídico
Secretaria General
b
i
l
i
R
ed
fa
ed
r
ed
ne
c
il
ao
s

c
a
m
b
i
o
s