REQUISITOS PARA PRESENTAR POR PARTE DE LA ORGANIZACIÓN A AUDITAR:

Durante inicio de la auditoria en sitio

- Un listado de todo el personal de la organización, sin excepción, donde conste

la siguiente información: Nombre, cargo/área, edad, Sexo, Fecha de ingreso a la
empresa, turno de trabajo (si aplica) y la información de su sueldo /salario base.
Adjunto PDF (Nomina Personal)
- Planos de evacuación y emergencia de la empresa
Adjunto PDF (Plan de Evacuación y Emergencia)

Información para la AUDITORIA DOCUMENTAL: INFORMACION GENERAL

SSO – AMBIENTE – COMERCIO ÉTICO
Adjunto PDF (SSO - MRL)

Por favor completar esta información.

INFORMACION GENERAL

- Nombre / razón social empresa: ATECMA CIA. LTDA

- A que se dedica la empresa: Venta al por mayor de otros productos químicos
N.C.P.
- Persona responsable de contacto, cargo en la empresa y correo: Fernando
Moscoso / Administrativo / fernando.moscoso@freire.com.ec
- Numero de contacto directo (celular): 0984974838
- Indicadores de rotación de personal del año en curso (lo que va del año), año
pasado y de los últimos 3 meses.

Año Pasado Año Actual Últimos 3 meses

NINGUNO NINGUNO NINGUNO

- Indicadores de ausentismo del personal del año en curso (lo que va del año), año
pasado y de los últimos 3 meses.

Año Pasado Año Actual Últimos 3 meses

NINGUNO NINGUNO NINGUNO

- Indicadores de accidentabilidad del personal del del año en curso (lo que va del
año) y año pasado

Año Pasado Año Actual

NINGUNO NINGUNO

1
 - Total, de Hombres en la empresa: 1
- Total, de Mujeres en la empresa: 0
- Total, de Hombres no contratados directamente en la empresa pero que laboran
en las instalaciones (ejem: Catering): 4
- Total, de Mujeres no contratadas directamente por la empresa pero que laboran
en las instalaciones (ejem: Catering): 4

- El valor de sueldo/Salario más bajo de todos (expresar en dólares): USD

215 MEDIO TIEMPO
- Tamaño de las instalaciones (si no se cuenta con el dato exacto, mencionar el
aproximado):
60 M²
- Edad del trabajador más joven de la organización, Indicar nombre y área en la
labora: 31 años / Margoth Vega Peralta / Contabilidad

- Enviar su código de ética, código de conducta, código de responsabilidad social

o código ETI (Iniciativa de comercio ético). Según la que aplique. Si no cuenta
con una política de esta índole, contestar a continuación:
- Adjunto PDF (Procedimientos)

- No. de mujeres que cubre cargos gerenciales o de jefatura: 0

- N.o de mujeres que ocupan cargos técnicos ejemplo: Ingenieras de calidad,

laboratorio, etc. 0

- División de las gerencias, cuantas mujeres y cuantos hombres cubren cargos

gerenciales: 1

REQUISITOS DOCUMENTALES: SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL:

Esta información debe ser presentada al menos 3 días previo a la auditoria en sitio, con
el fin de poder realizar una revisión completa de su estado de cumplimiento en esta
área documental. Recuerde que la no presentación de alguno de estos elementos
puede categorizarse como una no conformidad. Toda la información se requiere que
sea de los últimos 12 meses, excepto documentos legales como el reglamento interno
que pueden tener otras fechas de creación más antiguas.

Nota puede ayudarse colocando un “visto” por cada información con la que cuenta y
va a ser enviada:

- Reglamento interno de seguridad o su equivalente en empresas de menos de 10

empleados. Adjunto PDF
- Aprobación del reglamento interno por el Ministerio de Trabajo. Adjunto PDF

2
- Plan de emergencia vigente Adjunto PDF
- Permiso de Bomberos vigente Adjunto PDF
- Formación de brigadas y registros de adiestramiento uso de extintores, Adjunto
PDF
- evacuación, primeros auxilios. TODOS los brigadistas deben estar capacitados.
Informes Simulacros de evacuación (últimos 12 meses), que cubra todos los turnos
- Informes Simulacro de primeros auxilios (últimos 12 meses), que cubra todos los
turnos
- Informes Simulacro de incendios (últimos 12 meses), que cubra todos los turnos
- Informes Simulacro de Derrames (aplica para cualquier empresa que almacene
o utilice químicos peligrosos). (últimos 12 meses), que cubra todos los turnos N/A
- Matriz de riesgos de seguridad, evidencia de controles operacionales
- Comité paritario (constitución) y actas de reunión de los últimos 3 meses
- Procedimiento de manejo de accidentes y reporte de accidentes de los últimos
12 meses, si no existen accidentes en este tiempo, solo presentar el procedimiento
y formatos. Adjunto PDF
- Permiso de funcionamiento de dispensario médico N/A
- Contrato de medico ocupacional, así como de servicio de enfermería que cubra
todos los turnos, cuando aplique turnos de trabajo y se mantenga más de 100
empleados. N/A
- Información que avale la educación, formación y experiencia del médico
ocupacional, enfermería. N/A
- Registros de inspección de equipos contra incendio (extintores, lámparas de
emergencia, detectores de humo, pulsadores de alarma, etc) de los últimos 12
meses. N/A
- Fotografía de la Ducha de emergencia lava ojos (cuando aplique uso de
productos químicos peligrosos, así solo sea en la zona de mantenimiento de
equipos o bodegas) N/A
- Capacitación a empleados en manejo de productos químicos (cuando aplique)
- Capacitación a los colaboradores en materia de SSO, de los últimos 12 meses.
N/A
- Plan preventivo y registros de mantenimiento de maquinaria y equipos N/A
- Mantenimiento de instalaciones eléctricas, registros de competencia de los
eléctricos (licencia de riesgos) N/A
- Registro de análisis microbiológico del agua que consume el personal
(botellones). N/A
- Registro de Mantenimiento de los dispensadores o bebederos de agua N/A
- Orden y limpieza de las instalaciones (PDF HORARIO DE LIMPIEZA)
- Responsable de seguridad (nombramiento y registros de competencia)
- Protocolos de bioseguridad, entrenamiento al personal. PDF

3
 - Documentos de carga al SUT: Registro de programa de riesgo psicosocial, uso y
consumo de drogas, riesgos antrópicos y amenazas naturales, capacitaciones,
comité paritario, registro de médico ocupacional, zona de lactancia. N/A

REQUISITOS DOCUMENTALES: MEDIO AMBIENTE

- Cumplimiento de regularización ambiental (certificado ambiental, licencia
ambiental) PDF
- Certificado de generador de desechos peligrosos (cuando se genera algún
desecho peligroso o especial por la empresa) N/A
- Política de medio ambiente – comunicación a empleados, proveedores, clientes
- Identificación de aspectos e impactos ambientales PDF
- Objetivos de consumo de energía, agua. Los mismos deben estar acompañados
de reportes y resultados. N/A
- Capacitación en medio ambiente a todo el personal, de los últimos 12 meses N/A
- Procedimiento de Gestión de los desechos (almacenamiento, tratamiento,
disposición final) N/A
- Registros de consumo de agua, energía, desechos. De la siguiente manera (por
favor registrar):

Descripción Total Año Pasado Total Año en curso

Consumo Energía en KWh 1386 KWh 345 KWh
Consumo de Agua en m3 536 m³ 109 m³
Total desechos reciclables N/A N/A
Total desechos peligrosos N/A N/A

- Nombre del Responsable de medio ambiente y el detalle de sus

responsabilidades

REQUISITOS DOCUMENTALES: ETICA EN LOS NEGOCIOS

- Políticas de estándares en ética: corrupción, soborno, conflicto de interés,
confidencialidad, privacidad de datos de empleados, relación con la
competencia, manejo de información financiera, entre otras. PDF
- Comunicación de estas políticas a los empleados, clientes, proveedores PDF
- Designación de responsable de ética en los negocios. PDF
- Procedimiento para reportar situaciones no éticas. (Procedimiento de Quejas,
Reclamos internos). PDF
- Listado de cargos de “alto riesgo” y capacitación a los empleados sobre la
política y cómo actuar ante situaciones no éticas. Si se ha capacitado a todo el
personal, la evidencia también es válida PDF

4
 - Certificado de cumplimiento tributario actualizado, informe de auditoría
financiera (cuando aplique), certificado de cumplimiento obligaciones con la
superintendencia de compañías. PDF

OTROS DOCUMENTOS VIGENTES OBLIGATORIOS

- RUC vigente PDF
- Certificados de estar al día con SRI, Superintendencia de compañías, IESS
(máximo 5 días de vigencia) PDF
- Contrato de arrendamiento, escrituras de compraventa del predio (si es propio)
PDF
- Permiso de cuerpo de bomberos vigente al dia de la auditoria PDF
- Permisos de funcionamiento de la empresa PDF
- Certificaciones de la empresa (Ej: ISO) PDF