Módulo 18.

Sistema penal acusatorio y oral

Unidad 1. Inicio del proceso penal

Sesión 2. Fase de investigación

S2. Actividad 1. Medidas cautelares

S2. Actividad 2. Audiencia inicial

S2. Actividad integradora. Formulación de la imputación

Nombre de la Profesora: Licenciada María del Carmen Martínez García

Nombre del Alumno: Angel Escudero Maya

Matricula: ES202103064

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Índice

Pág.

I. Introducción 3

II. Actividad 1. Medidas cautelares 4

2.1. Asiste a una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento y redacta
un reporte que contenga los siguientes puntos 5
2.1.1. Ver en el CNPP los artículos que se hablen de los medios cautelares y
completa el cuadro 6

III. Actividad 2. Audiencia inicial 7

3.1. Asiste a una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento y redacta
un reporte que contengan los siguientes puntos 7
3.1.1. Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asiste
7
3.1.2. Datos de identificación del juicio 7
3.1.3. Fecha y hora de la audiencia 7
3.1.4. Nombre del o de los imputado(s) 7
3.1.5. Delito del que se acusa a lo(s) imputados 7
3.1.6. Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y
registro de incidencias 7
3.1.7. Teoría del caso del Ministerio Público 7
3.1.8. Teoría del caso de la defensa 7
3.1.9. Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia
8

IV. Actividad integradora. Formulación de imputación 9

4.1. Nombre de cada uno de los participantes 9
4.2. Conductas que cada uno de los participantes 9
4.3. Delito(s) que se configuran conforme al Código Penal Federal
9
4.4. Grados de participación de cada uno de los sujetos 10
4.5. Nombre de la víctima y/u ofendido 10
4.6. Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión 10
4.7. Fundamento legal de la formulación de la imputación 10

V. Conclusión 11

VI. Bibliografía 12

VII. Fotografía de asistencia a audiencia inicial 13

2
I. INTRODUCCION

En la fase de investigación el objetivo es precisar y decidir si hay fundamentos para

empezar el proceso penal y si se cuenta con los elementos suficientes para formular
la acusación que se impone al indiciado esto por parte de la fiscalía, por la parte de
la defensa, deberá reunir los medios para desvirtuar las acusaciones de la fiscalía,
El Ministerio Público debe de reunir las pruebas adecuadas para el esclarecimiento
de los hechos, y en caso de que así sea tomar la acción penal contra el imputado
en cuestión, así como la reparación del daño.

esta etapa o fase de investigación se compone de dos la primera inicial y la segunda

complementaria, en la primera o inicial comprende desde que se recibe la denuncia
o querella hasta que se acude ante el juez para formular la imputación en la
audiencia inicial. La siguiente parte de esta fase es la complementaria que es a
partir de que se acude ante el juez de control hasta el cierre de la investigación de
acuerdo al plazo establecido.

El juez de control resuelve cualquier situación que se relacione con el imputado y

su defensa, así como el de la víctima y/u ofendido, una vez que se cierra esta fase
y reuniendo todos los requisitos se vincula a proceso al imputado en la cual se puede
solicitar o no una medida precautoria con el fin de que no evada su responsabilidad.

En esta sesión haremos tres actividades en la primera llenaremos un cuadro con

las medidas cautelares comprendidas en el artículo 155 del CNPP. pondremos tres
características de cada una y un ejemplo de un caso hipotético, en la segunda
actividad se nos solicita acudir a una audiencia inicial y en un documento de texto
redactar un documento con los datos que se nos solicita, en la actividad integradora
con base en una audiencia en video proporcionado por nuestra docente en un
documento de texto señalaremos los puntos que se nos solicitan para esta actividad.

3
 II. Actividad 1. Medidas cautelares

2.1. Lee los apartados “Etapa de investigación inicial” y “Audiencia inicial” del texto
de apoyo

2.1.1. Ver en el CNPP los artículos que se hablen de las medidas cautelares y
completa el siguiente cuadro

Características (nombrar tres como Ejemplo de su aplicación en un caso

Medida cautelar
mínimo) hipotético

Fracc. I.- La presentación 1. una de las medidas más comunes que se

periódica ante el juez o
ante autoridad distinta
que aquel que designe
(medida
cautelar personal)
imponen por un delito como el robo sin violencia,
2. es solicitada por la fiscalía a el juez. solicita que se presente a firmar de forma
3. Se pone esta medida cuando el imputado quincenal, o mensual hasta el día de la
acredita arraigo domiciliario nueva audiencia.

1. Se basa en depósitos en efectivo, prenda o

fianza de una institución autorizada.
Fracc. II.- La exhibición En el delito de portación de arma de
2. Es determinado por el Juez después de
de una garantía fuego sin licencia e visto que se fija esta
examinar la naturaleza, modalidades y
económica (medida medida, cuando se acredita arraigo
circunstancias del delito
cautelar real) domiciliario y de trabajo.
3. Esta garantía se le devuelve al imputado
una vez concluido su proceso.
1. Con esto se garantiza que el imputado
cumpla con lo que se le obligo dejando en
Cuando se condena al sentenciado a la
Fracc. III.- El embargo de prenda una propiedad
reparación del daño y para garantizar que
bienes (medida cautelar 2. Es una garantía para la reparación del
cumpla se le puede embargar una
real) daño, así como el pago parcial
propiedad que cubra la deuda.
3. Puede decretarlo el juez de control del
lugar donde se encuentren los bienes
1. Serán inmovilizadas las que estén a
Fracc. IV.- La nombre del imputado Por el delito de evasión fiscal ante SHCP
movilización de cuentas 2. Si hay evidencia de que cometió el delito o por delito de cambio de domicilio fiscal
y demás valores que se de que se le acusa y que haya evadido pagar sus impuestos
encuentren dentro del 3. se busca evitar que pueda trasferir el se le puede fijar esta medida y así evitar
sistema financiero dinero a otras cuentas que mueva este dinero de sus cuentas.
(medida cautelar real)

Fracc. V.- La prohibición

de salir sin autorización
del país, de la localidad
en la cual reside o del
ámbito territorial que fije
el juez (medida cautelar
personal)
1. es fijada por el Juez
2. el imputado no pueda abandonar la
localidad, municipio o el país
3. se busca que el imputado cumpla con su
proceso.
Cuando al imputado por delito de arma
de fuego sin licencia se le da el beneficio
de libertad condicional, una de las
condiciones es que debe permanecer en
el país.

4
 1. El Juez ordena que se entregue al cuidado
Fracc. VI.- El
o vigilancia de quien legalmente se va hacer
sometimiento al cuidado
cargo del imputado Cuando el delito es contra la salud en la
o vigilancia de una
2. Puede ordenarse su internamiento a un modalidad de posesión simple y se logra
persona o institución
centro de salud o establecimiento psiquiátrico acreditar que el imputado es
determinada o
oficial para garantizar su tratamiento y farmacodependiente se le puede imponer
internamiento a
vigilancia que se ponga a disposición de algún
institución determinada
3. se puede ordenar que se ponga a centro de salud para su tratamiento.
(medida cautelar
disposición de algún órgano desconcentrado
personal)
para hacer trabajo en favor de la comunidad.
Fracc. VII.- La
1. podrá llevar su proceso en libertad cuando alguien comete el delito de robo
prohibición de concurrir a
2. al imputado se le prohibirá acercarse a sin violencia, una ves que se acepta la
determinadas reuniones
determinados lugares reparación del daño se le puede imponer
o acercarse o ciertos
3. si no lo hiciere puede perder el beneficio que el imputado se acerque al lugar o la
lugares (medida
ganado persona a la que le cometió el robo.
cautelar personal)
Fracc. VIII.- La
prohibición de convivir, 1. el juez indica a que personas no debe
acercarse o comunicarse acercarse a una distancia que determine el
con determinadas juez. Siguiendo con el ejemplo anterior,
personas, con las 2. al imputado se le señala con que personas también se le prohíbe al imputado
victimas u ofendidos o tiene prohibido comunicarse y las razones de acercarse a los familiares de la víctima,
testigos, siempre que no ello, así como el tiempo. así como tener comunicación con ellos
se afecte el derecho de 3. con esto se busca proteger a la victima del
defensa (medida cautelar delito.
personal)
Cuando existe el delito de violencia
Fracc. IX.- La separación 1. podrá llevar su proceso en libertad
intrafamiliar del padre hacia la madre y
inmediata del domicilio 2. pero deberá buscar vivir aparte
los hijos por lo que se le prohíbe la
(medida cautelar 3. se busca proteger a las víctimas con esta
entrada a la casa, así como acercarse a
personal) medida
las victimas
1. A solicitud del MP puede solicitar la
Fracc. X.- La suspensión
suspensión temporal de a quien se le
temporal en el ejercicio Cuando alguien que aprovechándose de
atribuye el delito
del cargo cuando se le su cargo público se le acusa de que su
2. El juez debe indicar de forma clara le
atribuye un delito riqueza es por peculado por lo que se le
motivo y la duración de la misma
cometido por servidores separa del cargo en lo que dura la
3. La suspensión no prejuzgara sobre la
públicos (medida investigación y el proceso
responsabilidad que se le impute al servidor
cautelar personal y real)
público
1. La puede solicitar el MP la suspensión
Fracc. XI.- La suspensión temporal de la actividad profesional o laboral
temporal en el ejercicio a quien se le atribuye el hecho de un delito cuando se acusa a un profesor por el
de una determinada 2. el Juez debe indicar de forma clara los delito de pedofilia se le suspende que
actividad profesional o motivos y la duración de la misma este cerca de alumnos mientras se
laboral (medida cautelar 3. La suspensión no prejuzgara sobre la determina su situación jurídica.
personal y real) responsabilidad que se le atribuye al
imputado así

5
 como la determinación judicial que la
concede
Cuando alguien comete un delito que se
castiga con prisión preventiva ya sea
1. esta medida es fijada por el juez
Fracc. XII.- La colocación oficiosa o justificada y que no alcance
2. se le coloca un localizador vía satélite al
de localizadores beneficio de libertad condicional, se
imputado buscando
electrónicos (medida podrá solicitar, en una audiencia el
3. deberá ser supervisado por una autoridad
cautelar personal) cambio de medida cautelar por la de
vía satélite la cual será la responsable.
colocación del brazalete sometiéndose a
vigilancia.

6
III. Actividad 2. Audiencia inicial

3.1. Asiste a una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento y redacta

un reporte que contengan los siguientes puntos:

3.1.1. Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asiste: Centro de

Justicia Penal Federal en estado de México con residencia en Nezahualcóyotl Esta
audiencia es presidida por el Juez. El Lic. José Antonio Acevedo Castro, en la Sala
de Audiencias número 4

3.1.2. Datos de identificación del juicio: audiencia inicial con numero de causa
penal 234/2023

3.1.3. Fecha y hora de la audiencia: 9 de mayo del 2023 a las 11:00 horas

3.1.4. Nombre del o de los imputado(s): Brayan Castillo González

3.1.5. Delito del que se acusa a lo o los imputado(s): contra la salud en la

modalidad de posesión.

3.1.6. Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y

registro de incidencias: El encargado de la sala hace la presentación del Juez y
solicita que se pongan de pie para recibir al Juez y llevar a cabo la audiencia.

3.1.7. Teoría del caso del Ministerio Público: Comenta que el día 07 de
mayo del 2023 a 15:30 horas el imputado conducía una moto marca Yamaha
de color azul sin placas, el cual circulaba por Avenida cuarta en dirección a Avenida
Carmelo Pérez y cuando paso por la Avenida Sor Juana casi pierde el control de su
moto por lo cual al percatarse de esto oficiales de seguridad publica a bordo de la
unidad placa 39204 los cuales hacían recorridos de vigilancia se acercaron y le
dijeron que si se encontraba bien a lo cual el indiciado se puso nervioso no contesto
y trato de darse a la fuga por lo cual los oficiales hicieron una maniobra colocándose
delante de él impidiéndole que se fuera acto seguido le pidieron que descendiera
de su moto y le dijeron que les permitirá hacerle una revisión a él y a su moto, el
indiciado accede y le encuentran en una bolsa que traía 60 bolsitas cerradas con
una sustancia blanca como carbonato por lo cual lo trasladan a la agencia del
Ministerio Público a la Unidad Especializada en Investigación de Delitos Contra la
Salud para su proceso. Se le acusa del delito contra la salud en modalidad de venta
previsto en el artículo 193, 194 del Código Penal Federal y 474 de la Ley General
de Salud, por lo que formulan imputación y solicitan se vincule a proceso.

3.1.8. Teoría del caso de la defensa: por su parte el defensor señala que su
defendido no llevaba más que 6 bolsitas ya que en el informe policial homologado
que realizan los policías ellos dicen que se le encontraron 60 bolsitas pero en la
carpeta de investigación la fiscalía anoto que solo se le habían encontrado 6 bolsitas
con una sustancia como carbonato no sabiéndose quien dice la verdad pues ahí

7
discrepancia en la información vertida no dándole seriedad al caso por y por lo que
solicita que no se vincule a proceso ya que no hay datos suficientes para la
vinculación y solicitando se deje en libertad al justiciable.

3.1.9. Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia:

Por un lado la fiscalía presenta datos de prueba de que la sustancia encontrada al

indiciado al hacer el peritaje de dicha sustancia da como resultado que es cocaína
y que fue un error que se colocó en carpeta de investigación que son 6 bolsitas,
pero que el IPH policial está en la carpeta y ahí dice 60 bolsitas y que conforme al
deber de lealtad y buena fe 60 son las bolsitas que se le encontraron, por otro lado
el indiciado cuando le preguntaron en la fiscalía su domicilio dio otro por lo cual al
hacer actos de investigación del mismo se encontró que no vivía ahí por lo cual
solicitan que se le vincule a proceso, la defensa dice que hay discrepancia en los
datos de prueba que no son suficientes las pruebas presentadas por la fiscalía y
solicita no se vincule proceso solicitando se ponga en libertad a su defendido, el
Juez analiza las manifestaciones de ambas partes y pregunta al ahora imputado si
quiere declarar a lo que el imputado dice que se reserva su derecho, el Juez le dice
que si quiere que resuelva en ese momento, en 72 horas, o en 144 horas, el
imputado lo consulta con su abogado y solicitan el plazo constitucional de 144 horas
ya que la defensa desea hacer actos de investigación que benefician al imputado,
por lo que el juez da una fecha para continuación de inicial el día lunes 15 de mayo
del 2023 a las 10:00 horas. La medida cautelar que solicita la fiscala es la de prisión
preventiva justificada ya que el imputado falseo en la información de su domicilio, a
lo cual el juez fija prisión preventiva justificada en penal de Neza bordo hasta el día
15 de mayo en donde se decidirá la situación del imputado.

8
IV. Actividad Integradora. Formulación de imputación

De acuerdo al caso proporcionado señala los siguientes puntos: CAUSA 13/2022

4.1. Nombre de cada uno de los participantes

- Juez: Enrique Jorge Madrid Arreaga

- Agente del Ministerio Público: Vanesa Isabel de la Rosa Mendoza

- Asesora Jurídica Público: Isaí Díaz Cruz

-Defensa Publica: Gustavo Hernández Gordillo

- Nombre del imputado: Daniel Villareal López

- testigo: José Ervin Montes Rasgón

4.2. Conductas que cada uno de estos desplegó:

− Daniel Villareal López el día 30 de enero del 2022 siendo las 23:00 horas se
encontraba en la casa de Hugo Alberto Cruz Toledo, con dirección en la novena
avenida sur oriente entre calle central y primera calle oriente, barrio la obrera del
municipio de Pijijiapan Chiapas, en una casa color azul con una puerta negra y reja
color negra de material de herrería, aun costado de dicho domicilio, también se
encontraban Jovani Alexander Duran Rodríguez y María Luisa Arreola Jiménez
alias la pelona se encontraban ingiriendo bebidas alcohólicas en el área de la casa,
María Luisa Arreola Jiménez comenzó a coquetear con Jovani Alexander Duran
Rodríguez, lo que molesto a Hugo Alberto Cruz Toledo pues sostenía una relación
amorosa con María Luisa Arreola Jiménez, por lo que aproximadamente a la 01:00
de la mañana ya del 31 de enero del 2022, Hugo Alberto Cruz Toledo comienza a
discutir con Jovani Alexander Duran Rodríguez y yéndose a los golpes, Daniel
Villareal López junto con José Ervin Montes Rasgón a separarlos, entonces Hugo
Alberto Cruz Toledo va y saca un arma de fuego tipo UZI como una metralleta
pequeña y le dice a Daniel Villareal López que le agarre a Jovani Alexander Duran
Rodríguez entonces Daniel Villareal López lo toma de los brazos por la parte de
atrás entonces Hugo Alberto Cruz Toledo le dispara en ambas piernas luego en los
brazos y por ultimo un disparo en la cabeza, Daniel Villareal López se ofrece a ir por
unas bolsas para meter en ellas a Jovani Alexander Duran Rodríguez para que no
lo vieran,

4.3. Delito o delitos que se configuran conforme al Código Penal Federal:

Homicidio calificado en su hipótesis de cómplice primario; artículos 160 párrafo
primero, 163, 170 fracción III inciso b), en relación a los numerales 10,14 fracción I,
15 párrafo I y II, 19 fracción VI. Código Penal para el estado de Chiapas.
artículos del Código Penal Federal 303, 304 315.

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4.4. Grados de participación en cada uno de los sujetos: - Daniel Villareal López
su participación es como cómplice primario en el homicidio calificado en contra de
Jovani Alexander Duran Rodríguez.

4.5. Nombre de la víctima u ofendido:

- Victima finada: Jovani Alexander Duran Rodríguez

- Victimas indirecta: María Luisa Arreola Jiménez

4.6. Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión

La victima Jovani Alexander Duran Rodríguez se encontraba el día 30 de enero del

2022 siendo las 23:00 horas injiriendo bebidas alcohólicas en casa de Hugo Alberto
Cruz Toledo, con Daniel Villareal López y María Luisa Arreola Jiménez alias la
pelona quien empezó a coquetearle a Jovani Alexander Duran Rodríguez diciéndole
que estaba libre acto que molesto a Hugo Alberto Cruz Toledo quien ya como a las
01:00 horas. de la mañana del 31 de enero del 2022 comenzó a reclamarle a Jovani
Alexander Duran Rodríguez para después pelearse a golpes fueron separados por
Daniel Villareal López junto con José Ervin Montes Rasgón, acto seguido Hugo
Alberto Cruz Toledo fue a sacar una arma de fuego y le dijo a Daniel Villareal López
que le agarrara a Jovani Alexander Duran Rodríguez, lo cual Daniel Villareal López
lo agarro por los brazos por la parte de atrás, acto seguido Hugo Alberto Cruz Toledo
disparo a la persona de Jovani Alexander Duran Rodríguez en la piernas, después
en los brazos y por ultimo un disparo en la cabeza quitando de esta manera la vida
con la ayuda de Daniel Villareal López

4.7. Fundamento legal de la formulación de la imputación:

El Ministerio Público se basa en los artículos 310 último párrafo, 311 del Código
Nacional de Procedimientos Penales.

El imputado solicita el plazo constitucional de 144 horas para que se resuelva en

cuanto a la vinculación a proceso. Por lo cual se hará otra audiencia de continuación
de inicial a fin de resolver sobre la vinculación a proceso, mientras queda en prisión
preventiva oficiosa para asegurar que no se evada de la justicia.

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V. CONCLUSION

La Audiencia inicial se desarrolla frente a un Juez de Control, el Ministerio Público,

el defensor y el imputado que es el sujeto que es detenido y que están obligados a
presentarlo ante la autoridad, una vez hecho esto se da una fecha para una
audiencia inicial, esta audiencia consta de 7 etapas que son las siguientes:
1. Lectura
2. Control
3. Formulación
4. Oportunidad
5. Vinculación
6. Medidas
7. Fijación de plazo
Para que se pueda realizar la audiencia, lo primero que se tiene que hacer es tomar
en cuenta el control de detención la cual consiste en el tiempo que se tardaron en
poner al detenido a la disposición de las autoridades competentes esto con el fin de
verificar que no se hayan violado los derechos del indiciado y caso de que hayan
violado sus derechos se le dejara en libertad al indiciado. En caso de que se acredite
la flagrancia o este justificada la detención, la cual se califica de legal y se sigue con
la siguiente etapa.
El Ministerio Público delante del juez menciona que se le acusa al detenido y nada
más.
El juez da la oportunidad al acusado para declarar si así lo desea articulo 312 CNPP,
el imputado se reserva su derecho a declarar
a) Que en ese momento se resuelva sobre la vinculación a proceso, el juez decide
si se reúne o no los requisitos, sobre la existencia del hecho ilícito y la participación
(art. 313 CNPP)

b) Que el imputado se acoja al beneficio del plazo constitucional que puede ser de
72 horas o 144 horas, (art. 313 CNPP) esto depende de las pruebas que pueda
conseguir la defensa para su presentación
La siguiente etapa son las medidas cautelares, estas sirven para asegurar que haya
un buen desarrollo del procedimiento, estas medidas las podemos encontrar en el
artículo 155 del CNPP las cuales serán solicitadas de acuerdo a la gravedad del
delito que se haya cometido en este caso queda en prisión preventiva oficiosa el
imputado hasta la siguiente audiencia en la que se resolverá sobre la vinculación a
proceso.

11
VI. Bibliografía

Bibliografía
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UNIÓN, C. D. (08 de 04 de 2022). LEY GENERAL DE VÍCTIMAS. Obtenido de
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGV.pdf

12
VII. Fotografía de asistencia a audiencia inicial

13