Estrategia Gestión Empresas Contratistas

2024
 0 Depende del área de Contratos 1 Etapas Modelo Gestión HS para las ESE
• Área usuaria realiza BBTT .
Preselección de Solicitud requerimiento • Llena Registros Identificación
Proveedores Servicios (Anexo 1) de Riesgos Etapa de Licitación

2 8
Evaluación Desempeño
Término del Servicio / HS Término de servicio /
Evaluación HS Proceso de licitación contrato, realizado por
(Flujo Proceso Contrato
(Anexo 2) Mejora Continua: Evaluación de desempeño HS por término del servicio/contrato. Incluir en Adm. de Contrato LB con
de Licitación) evaluación HS de la Licitación. (Anexo 11 y Anexo 12) apoyo HS LB.

7 • Liderazgo en terreno
• Reunión Mensual.
Depende
Adjudicación del servicio Control de la ESE en Faena • Certificado entrega de
del área de
Contratos a la ESE (Anexo 10.1 y Anexo 10.2) información mensual a
HS LB. (Anexo 10.3)
• Evaluación mensual.
• Herramientas preventivas
3 6 Adm. de Contrato de
Asegurar todos los
Reunión de inicio con la Otros Registros LB, informa vía
puntos que están ESE puede iniciar los correo fecha efectiva
en el Registro ESE adjudicada Administrador de Contrato LB envía registros
trabajos. cuando la ESE ingresa
Reunión de Inicio. (Anexo 4.1) que aplican a Coordinadora HS 1er día a realizar
Servicio
4 5 Depende de la Gerencia de las Personas.

Proceso Revisión Carpeta Aprobada Proceso Acreditación

de Arranque Trabajadores y Conductores
 ESTÁNDARES LOMAS BAYAS
N° Estándares Código Revisión
Anexo 1: Registro de identificación de Riesgos Etapa de Licitación 1 Vehículos, Equipos y Licencias LB-SS-SSS-SLB-0001 12.0
2 Gestión de Equipos de Protección Personal LB-SS-SSS-SLB-0002 6.0
Gerencia: 3 Código Colores y Señalética LB-SS-SSS-SLB-0003 5.0
Área específica: 4 Control de Energías (aislamiento y Bloqueo) LB-SS-SSS-SLB-0004 7.0
Nombre del Servicio a solicitar: 5 Análisis de Riesgo en el Trabajo ART LB-SS-SSS-SLB-0005 8.0
Fecha 6 Trabajo en Altura en Plataformas Fijas y Móviles LB-SS-SSS-SLB-0006 9.0
7 Operaciones con Equipos y Accesorios de Levante o Izaje LB-SS-SSS-SLB-0007 8.0
Resumen del Servicio a solicitar:
8 Trabajos de Excavación LB-SS-SSS-SLB-0008 4.0
9 Trabajos en Espacios Confinados LB-SS-SSS-SLB-0009 7.0
10 Trabajos en Caliente LB-SS-SSS-SLB-0010 6.0
11 Trabajo con Equipos Radiactivos LB-SS-SSS-SLB-0011 3.0
En la siguiente tabla, identifique los Estándares, Protocolos, Reglamentos y Documentos en general que le pudiera aplicar al servicio según sus riesgos y actividades a realizar. 12 Trabajo con Sustancias Peligrosas LB-SS-SSS-SLB-0012 3.0
Importante: esta es una base de los riesgos identificados, ya que la identificación específica de todos los riesgos que apliquen al servicio debe venir en la matriz de riesgo que presentará la empresa contratista. 13 Barreras de Seguridad Uso y Aplicación LB-SS-SSS-SLB-0013 2.0
14 Gestión de Empresas de Servicio Externos LB-SS-SSS-SLB-0015 4.0
N° Estándares N° Protocolos de 15 Uso de aeronaves Pilotadas a Distancia No tiene código 1.0
N° Riesgos / Actividades Aplica / No Aplica N° Reglamento N° Controles Críticos 16 Inspección de Herramientas y Equipos LB-SS-SSS-SLB-0017 3.0
Lomas Bayas Fatalidad
1, 2, 3, 5, 13, 14, 17 Uso de Nitrógeno Líquido LB-SS-SSS-SLB-0018 0.0
1 Documentos Transversales que aplican a todos los Servicios Aplica 27, 28, 33, 36 41, 46, 47 49 18 Correas Transportadoras LB-IF-SSS-SLB-0019 2.0
16, 23, 24, 25
19 Herramientas y Equipos Eléctricos Portátiles LB-SS-SSS-SLB-0020 2.0
2 Trabajos en Correas Transportadoras 4, 7, 18, 19 30, 37 N/A 54
20 Herramientas y Equipos Hidráulicos LB-SS-SSS-SLB-0021 0.0

Anexo 1
3 Trabajos en Espacios Confinados 8, 9, 19 30, 32 N/A 54, 57
21 Herramientas y Equipos Neumáticos LB-SS-SSS-SLB-0022 0.0
4 Izaje de personas en Manlift 6, 7 31, 37 N/A 48, 51 22 Condiciones Operación y Mantenimiento Montacargas LB-SS-SSS-SLB-0023 3.0
5 Maniobras de Izaje y Grúas 7 37 N/A 51 23 Vial LB-SS-GSS-SLB-0002 1.0
6 Trabajos con exposición a Riesgo Eléctrico 4, 19 30, 35 N/A 54, 55 24 Estándar Grating y Barandas LB-SS-SSS-SLB-0029 2.0
7 Trabajos con Sustancias Peligrosas 12, 17 N/A N/A N/A 25 Manual de Seguridad Operativa y Herramientas Preventivas LB-SU-SHS-ALL-0002 1.0

8 Trabajos en Altura 6, 7 31 N/A 48 PROTOCOLOS DE FATALIDAD / ESTANDARES DE SEGURIDAD GLENCORE

9 Trabajos en Caliente - Llama Abierta 10 N/A N/A N/A N° Estándares - Protocolo Código Revisión
10 Trabajos en Piscinas con Solución 7 N/A N/A N/A 26 Estándar de Aviación G-S-SDT-0006 2.0
27 Estándar de Salud (SPA) GRP-STD-HSEC-023 1.0
11 Trabajos de Excavación 8 N/A N/A N/A
28 Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera G-S-STD-0001 1.1
12 Trabajos con exposición al ruido 2 27 N/A N/A
29 Estándar de Falla Estructural G-S-STD-0003 1.2
13 Trabajos con exposición al calor (altas temperatura) 2 27 N/A N/A 30 Protocolo Aislamiento de Energía G-S-PTC-0004-ES 2.0
14 Trabajos con exposición a Radiación Ultravioleta 2 27 N/A N/A 31 Protocolo Trabajo en Altura G-S-PTC-0005-ES 2.1
15 Trabajos con exposición a explosiones N/A 38, 39 42, 43 N/A 32 Protocolo Espacios Confinados y Atmósferas Irrespirables G-S-PTC-0006-ES 2.0
16 Trabajos con exposición a derrumbes N/A 34 N/A 56 33 Protocolo Equipos Móviles G-S-PTC-0007-ES 2.0
34 Protocolo Falla en Macizo Rocoso G-S-PTC-0008 3.0
17 Trabajos con exposición a atrapamientos 4, 18 30 N/A 54
35 Protocolo Seguridad Eléctrica G-S-PTC-0009-ES-ES 3.0
18 Trabajos con exposición a material particulado /Sílice 2 27 N/A 50 36 Protocolo Respuesta a Emergencia G-S-PTC-0010-ES 2.0
19 Trabajos con exposición a gases 2 27 N/A N/A 37 Protocolo Grúas e Izaje G-S-PTC-0011-ES 2.0
20 Trabajos con exposición a Fallas Estructurales N/A 29 N/A N/A 38 Protocolo Incendio y Explosión G-S-PTC-0012-ES 2.0
21 Conducción de vehículos (Interior y exteriuor) 1, 23 28, 33 N/A 49, 52, 53 39 Protocolo Explosivos y Voladura G-S-PTC-0013-ES 2.1
40 Protocolo Gestión de neumáticos y Aros G-S-PTC-0014-ES 2.1
22 Mantención a Montacargas 22 N/A N/A N/A
23 Interacción hombre-máquina 13 N/A N/A N/A REGLAMENTOS ESPECÍFICOS
24 Interacción máquina-máquina 13 N/A N/A N/A N° Reglamentos Revisión
25 Trabajos con Equipos Radiactivos 11 N/A N/A N/A 41 Reglamento Especial de S y SO para ESE y Subcontratistas LB-SR-SSS-SLB-0006 3.0
42 Reglamento de Perforación RES 548 LB-SR-GMI-ALL-0002 6.0
26 Trabajos con Drones 15 26 N/A N/A
43 Reglamento de transporte almacenamiento uso y manipulación de explosivos RES 522 LB-SR-GMI-SLB-0002 16.0
27 Trabajos con equipos Hidráulicos 16, 20 N/A N/A N/A
44 Reglamento Carguío y Transporte de Material RES 523 LB-SR-GMI-SOM-0003 9.0
28 Trabajos con equipos Neumáticos 16, 21 N/A N/A N/A 45 Reglamento Carguío y Transporte de Material con Camiones Autónomos FASE 07 LOMAS II LB-SR-GMI-SOM-0005 1.0
29 Trabajos de Carguio y Transporte de material N/A N/A 44 N/A 46 Reglamentos de Emergencias 2022 RES 508 LB-SR-SSS-SLB-0001 3.0
30 Trabajos de Carguio y Transporte de material con camiones Autonomos N/A N/A 45 N/A 47 Reglamento para Transito Vehículos Motorizados y Personas LB-SR-SSS-SLB-0003 6.0
31
CONTROLES CRITICOS (CC)
32 N° Riesgo Evento Significativo
33 48 Trabajo en altura Pérdida de equilibrio y caída de personas desde altura
34 49 Transporte por Carretera Pérdida de control de vehículo en caminos principales, secundarios, interior, exterior de faena

35 50 Exposición a sílice Silicosis

51 Grúas e izaje Pérdida de control de operación de levante
52 Equipos Móviles Pérdida de control de equipos móvil / vehículos livianos interior mina
53 Equipos Móviles Interacción entre equipos móviles, vehículos livianos y/o personas
54 Liberación de energía Liberación descontrolada de energía
Nombre y firma ADC CMLB 55 Electrocución Liberación descontrolada de energía eléctrica
56 Estabilidad macizo rocoso Pérdida de estabilidad de terreno en mina, pilas de lixiviación o botaderos
57 Espacio confinado Exposición no controlada de atmósfera irrespirable
Anexo 2
 Se envía correo a Plazos de revisión desde el momento
área Contrato para Con Observaciones que se envía al Asesor HS:
que regularice • 1era revisión: 14 días
• 2da revisión: 06 días
INICIO información
• 3era revisión: 02 días .

Coordinadora HS
Responsable área de Contrato envía revisa si la Coordinadora HS envía email a
Sin Observaciones
email a Coordinadora HS: información esta con Asesor HS asignado para revisión.
- Registro Matriz Evaluación. observaciones (que En este correo asigna el tiempo
- Carpeta Core Drive con la información este completa y se para revisión.
pueda acceder)
Si, hay información
que incorporar

Responsable de área de
Contrato revisa evaluación y
Asesor HS Revisa información y
si tiene información que Coordinadora HS envía
envía registro con la evaluación
incorporar para que sea información a responsable
dentro de los tiempos definidos a
considerada en la evaluación del área de Contrato.
Coordinadora HS.
debe nuevamente iniciar el
proceso.

No, hay información El área de contrato informa a Coordinadora HS

que incorporar el estatus de la licitación:
- Se cierra proceso.
Coordinador HS: Elsa Manriquez - Se da por desierto.
Correo: elsa.manriquez@glencore.cl - No se continua con el proceso.
 IMPORTANTE. Para iniciar el proceso de revisión, se debe entregar TODOS los registros e Inicio
información que se solicita, si falta algo no avanza el proceso:
1. Registro Categorización HS de la ESE firmado. (Anexo 3) Con Observaciones Área Especialista HS revisa
2. Registro Reunión de Inicio firmado (Anexo 4.1) los antecedentes y envía
Adm. Contrato LB email a Coordinadora HS
3. Registro Proceso Acreditación Carpeta de Arranque (Anexo 5)
envía email a
4. Registro Proceso Acreditación de Competencias HS por Rol (Anexo 6) Coordinadora HS. Sin Observaciones
5. Completar código QR.
6. Informar quien será el responsable de la ESE de cargar la información en el link (Core
Se envía los siguientes registros aprobados:
Drive). (Nombre y mail)
- Registro Proceso Acreditación Carpeta de
Arranque (Anexo 5)
Coordinador HS: Elsa Manriquez Plazos de revisión desde Coordinadora HS envía - ID con el ingreso de carta de inicio a SIMIN.
Correo: elsa.manriquez@glencore.cl el momento que se email a Área Especialista
envía al Asesor HS: HS para revisión Carpeta
Coordinadora HS envía correo de vuelta a • 1era revisión: 07 días de Arranque.
Adm. Contrato LB con el Link (Core Drive) • 2da revisión: 03días En este correo asigna el
• 3era revisión: 02 días. tiempo para revisión. Coordinadora HS envía correo con la
donde se debe cargar la información
aprobación y cierre del proceso a:

Adm. Contrato LB envía correo a la ESE Se envía correo a Adm.

con el Link (Core Drive) para que cargue Contrato CMLB para que
información que le aplique regularice información Administrador de A Relaciones Laborales
Contrato Lomas Bayas de LB (William Araya)
Con Observaciones
Responsable de la ESE envía correo a Coordinadora HS
Adm. Contrato LB indicando que ya se Sin
revisa si la Observaciones
cargó la información en link enviado. información está Adm. Contrato LB envía los respaldos de
(Core Drive)
Anexo 5.1 completa y se pueda
acceder
aprobación del Proceso Acreditación del
Contrato al Administrador de Contrato de la
Carpeta de arranque ESE, para que presente esta información al
Adm. Contrato LB envía correo a con observaciones área de Acreditación Laboral.
Coordinadora HS indicando que se las cuales deben ser
encuentra la información en el Link (Core regularizada para
Drive) para que se inicie la revisión aprobar carpeta Importante: si no presenta esta información
no podrá avanzar en los siguientes procesos.

Extensión de
Servicios
 Anexo 4.1: Registro de Reunión de Inicio Anexo 5: Proceso Acreditación Carpeta de Arranque Anexo 6: Proceso Acreditación de Competencia HS por ROL
Gerencia:
Área específica: Nombre de la Empresa de Servicios Externos:
Nombre de la Empresa de Servicios Externos:
Nombre del Servicio: Rut de la Empresa de Servicio Externo:
N° OST: Fecha: Rut de la Empresa de Servicio Externo: Nombre de la obra o servicio:
Nombre de la Empresa Contratista:
Nº de Orden de Servicio/Trabajo:
Vigencia Contrato: Fecha Inicio: Fecha Término: Nombre de la obra o servicio:
Dotación: Si es un subcontrato indicar de cual empresa:
Rut de la Empresa Contratista: Nº de Orden de Servicio/Trabajo: Dotación:
Categorización de la Empresa Contratista: Área donde desarrolla el trabajo:
Si es subcontrato indicar el Rut
Si es un subcontrato indicar de cual empresa: Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
✓ Es obligación que, para esta reunión de inicio, participe el Administrador de Contrato del CMLB, Administrador de Contrato de la ESE, Asesor HS del CMLB y Asesor HS de la ESE. de la empresa principal:
✓ Chequear que cada uno de los puntos indicados se verifiquen, analicen y sean entendido por las partes. Administrador de Contrato de CMLB:
Vigencia del Contrato Fecha Inicio: Fecha Término: Asesor Prevención de Riesgos ESE
LOS ITEMS DESDE EL 1 AL 9, SON LOS TEMAS QUE SE DEBEN REVISAR CON DETALLE EN LA REUNIÓN DE INICIO, DONDE SE GENERAN REGISTROS QUE SE DEBEN COMPLETAR Y FIRMAR. (indicar Nº acreditación SNS/SNGM):
Área donde desarrolla el trabajo: Dotación:

Admnistrador de Contrato
Items Acciones Estatus

Para comenzar esta "Reunión de inicio", la ESE debe realizar una presentación resumen de los servicios que va a realizar, según formato. Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
1 Realizada
(Anexo 4.2. LB-RG-SHS-ALL-00010. Presentación Reunión de Inicio Empresas Contratistas)

Jefe Terreno
Planificador
Supervisor

Conductor
Administrador de Contrato de CMLB:

Asesor HS

Operador
Mecánico
Soldador
eléctrico
Gerente

xxxxx
xxxxx
xxxxx
xxxxx
La empresa debe presentar el registro con la Autocategorización. La Categorización se puede mantener o modificar, según lo que se revise en esta reunión. Una vez revisada y aprobada, el Revisada y
2
Registro debe quedar firmado por las partes. (Anexo 3: LB-RG-SHS-ALL-00008. Categorización HS de la ESE) aprobada Asesor Prevención de Riesgos de la empresa de servicio Requerimientos: Aplica a: Indicaciones:
Explicar a la empresa Contratista flujo de comunicación respecto a la revisión y aprobación del proceso Acreditación del Contrato. (Anexo 5.1: LB-RG-SHS-ALL-00012. Flujo Proceso Acreditación (indicar Nº acreditación SNS/SNGM):
3 Realizada
Carpeta de Arranque)
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro “Proceso Acreditación del Contrato” para que la ESE presente la documentación. En este punto a la ESE le debe quedar bien claro que
LISTADO DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LA ESE
4 Realizada
documentación debe presentar. (Anexo 5: LB-RG-SHS-ALL-00011. Proceso Acreditación Carpeta de Arranque)
- Todos los requerimientos indicados en el presente documento estan sujetos a aprobación por parte de la Superintendencia HS.
REVISIÓN
- Las empresas deben presentar la información obligatoria requerida según permanencia. Una vez aprobada la documentación podrá iniciar el servicio. LAS CAPACITACIONES BÁSICAS QUE ESTÁN EN EL PUNTO a) SON OBLIGATORIAS PARA TODO EL PERSONAL
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro "Proceso Certificación Capacitación / Competencias HS por ROL". La empresa contratista según los trabajos que va a realizar debe
completar el registro con las capacitaciones que debe tener cada uno de sus trabajadores. Además, debe asegurar que su personal cuente con estas competencias y capacitaciones antes que a) Capacitaciones Generales Aplica a: Indicaciones:
comiencen los trabajos y que se encuentren habilitadas en Webcontrol. En este punto a la ESE le debe quedar bien clara que debe presentar. (Anexo 6. LB-RG-SHS-ALL-00013. Proceso Documentación General y Legal: Si No N/A a.1) Inducción General de Lomas Bayas. Todos Lomas Bayas: Inscribirse para recibir Inducción
Acreditación Competencias HS por Rol)
1. Presentar Cronograma (Detalle) de los Trabajos a Realizar (Debe incluir: Modalidad de trabajo, Riesgos de Fatalidad y Controles Críticos, Dotación y Duración. Debe Lomas Bayas: Solicitar al áreaespecifica donde
5 Realizada
X a.2) Inducción área específica donde trabajará Todos
Se fiscalizará en terreno que el personal: incluir Sub Contratos si aplica). trabajará
a) Tenga identificado en el registro las capacitaciones que les corresponde para el trabajo que está realizando.
2. Presenta información contractual: Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
b) Cuente con estas capacitaciones las cuales se revisarán a través del código QR que tiene en la credencial cada trabajador.
2.1. Copia del Contrato, Orden de Compra firmada u Carta de Adjudicación (entre Lomas Bayas y la ESE) X a.3) Inducción ARTA (Herramientas Preventivas) Todos a LB. Realizar autocapacitación y completar
Importante: se detendrán los trabajos si existe incumplimiento.
2.2. Si hay Sub Contratos: Presentar contrato entre la Empresa Contratista y Subcontratista X evaluación con código QR.
2.3. Si hay Sub Contratos: Presentar autorización del área de contratos de LB X a.3) ODI Empresa (Matriz de riesgo y Procedimientos ESE: Presentar registro para que se cargue en
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro “Proceso Certificación Equipos / Accesorios", para que la ESE presente la documentación. En este punto a la ESE le debe quedar bien Todos
6
clara que debe presentar. (Anexo 7: LB-RG-SHS-ALL-00014. Proceso Certificación Maquinarias - Herramientas - Accesorios)
Realizada
3. Presentar Antecedentes: (CV) y Acreditación (SNS y/o SNGM) del Asesor en Prevención de Riesgos de la Empresa de Servicios Externos. X específicos del Contrato) Webcontrol
4. Antecedentes del Administrador del Contrato por parte de la Empresa de Servicios Externos (CV). X ESE: Presentar certificado de aprobación de
El Administrador de Contrato de LB, cuando aplique, es responsable de asegurar que se entregue Instalación de Faena en buenas condiciones a la ESE antes que se inice los trabajos. Para lo a.4) Curso manejo de extintores Todos
anterior, se debe firmar registro donde todos esten conforme. Mientras este registro no este firmado no puede la ESE hacer uso de la Instalación de Faena. (Anexo 8: LB-RG-SHS-ALL-00015 5. Carta de Inicio Actividades para Sernageomin Firmada por la ESE. X Mutualidad u OTEC validada por SENCE
7 Realizada
Registro Recepción Conforme Instalación de Faena).
6. Certificado inscripción en organismo administrador de la Ley Nº 16.744 (Mutualidad). X ESE: Presentar certificado de aprobación de
a.5) Primeros Auxilios Todos
Entregar Link a la empresa contratista donde puede tener acceso a los estándares, protocolos y reglamentos que les aplica. Firmar Registro de Recepción de este Link donde se encuentra la 7. Copia del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de la Empresa de Servicios Externos (Recepcionado por Servicio Salud y Dirección del Trabajo). X Mutualidad u OTEC validada por SENCE
8 Realizada
documentación de Lomas Bayas. (Anexo 10.4: LB-CK-SSS-ALL-0013. Registro de Recepción de Link con la documentación de LB)
8. Recepción de Reglamento Empresas Contratistas y Sub Contratistas. X CAPACITACIONES ESPECÍFICAS SEGÚN ACTIVIDAD A REALIZAR
Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera: 9. Si aplica. Autorización de Jornada Excepcional (emitido por Dirección del trabajo) X b) Trabajo en Altura Aplica a: Indicaciones:
1. Entregar a la ESE Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera ESE: Certificado de salud compatible emitido por
9 2. La empresa debe entregar registro de autoevaluación del cumplimiento del estándar. (Anexo 14: LB-CK-SSS-ALL-0022. Chequeo cumpliento Estandar Transporte en Carretera) Realizada Gestión de Riesgos: Si No N/A b.1) Examen de salud para Altura Física Todo personal que trabajará en altura
mutualidad y/o laboratorio autorizado
3. Informar cuales serán los vehículos que ocuparan y cantidad. (buses, minibuses, camionetas) (Anexo 13: LB-CK-SSS-ALL-0021. Listado de vehículos que formarán parte del Servicio Contratado) 10. Presentar Inventario (matriz) de Riesgos de los trabajos a desempeñar por la Empresa
4. Informar cambios de vehículos ESE: Presentar certificado de aprobación de
10.1. Matriz de Riesgos (Formato propio de la Empresa). Aplica a empresas con permanencia inferior a 2 meses. X b.2) Curso para Trabajos en Altura. Todo personal que trabajará en altura
LOS ITEMS DESDE EL 10 AL 15, SON TEMAS DE CARÁCTER INFORMATIVO QUE DEBEMOS ASEGURAR QUE LA EMPRESA TOME CONOCIMIENTO.
OTEC validada por SENCE
Se debe establecer 1 reunión mensual, la cual debe ser liderada por Administrador de Contrato de LB con el apoyo del Asesor HS de LB. Por parte de la ESE, debe participar su Administrador y 10.2. Matriz de Riesgos QRA (Formato LB). Aplica a empresas con permanencia superior a 2 meses. X Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
b.3) Estándar Trabajo en Altura de Lomas Bayas. Todo personal que trabajará en altura
Asesor HS. Utilizar formato establecido. (Anexo 10.1: LB-RG-SHS-ALL-00016. Reunión Mensual HS del Adm. Contrato LB con la ESE)
11. Procedimientos de Trabajo debe cumplir con los siguientes puntos: a LB. Realizar autocapacitación y completar
- Debe concordar con el punto número 1 (detalle de trabajos a realizar). X ESE: Presentar certificado de aprobación de
La empresa contratista debe entregar y presentar formalmente la siguiente información para que sea liberado el estado de pago: b.4) Curso armado de andamios. Sólo personal que armará los andamios
- Cumplimiento Plan de Prevención de Riesgo. - Los controles deben estar alineados con Estándares Operacionales LB / Cartillas de Controles Críticos / Protocolos de Fatalidad X OTEC validada por SENCE
- Índice de accidentabilidad del servicio en Lomas Bayas. b.5) Curso Operador de Plataforma Elevadoras de Personas Sólo personal que operará plataformas ESE: Presentar certificado de aprobación de
- Cumplimiento y análisis de las herramientas preventivas. (personalizado con las actividades de liderazgo) - Debe incluir una sección de Emergencias o un procedimiento Específico de Emergencias. (Flujo de comunicación de la Emergencia de Lomas Bayas y como van
- Certificado firmado por HS (donde se confirma que se entrego E-200, HH y actas CPHS si les aplica) (Anexo 10.3: LB-RG-SHS-ALL-00018. Certificación HS - Entrega de información a área HS
X (alza hombre u otros similares). (Plataformas Móviles móviles motorizados OTEC validada por SENCE
actuar ante la primera respuesta)
10 CMLB) Informado b.6) Estándar Trabajo de Plataformas Elevadoras de Sólo personal que operará plataformas Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
- Participación de reuniones mensuales HS que se hacen con todas las ESE. - El procedimiento debe tener todas las Firmas de los Responsables de la Empresa. X Personas. (Plataformas Móviles motorizadas) móviles motorizados a LB. Realizar autocapacitación.
- Cumplimiento Plan de fin de semana
- Cumplimiento Plan Salud Ocupacional - Los cuadros de control documental deben estar correctos (fecha, validez, revisión y responsables). X c) Izaje de Cargas (incluye izaje de personas) Aplica a: Indicaciones:
- Informe de investigación con la evidencia de los planes de acción cerrrados, cuando aplique. - Se deben incluir en el procedimiento si es que aplica otros procedimiento y/o instructivos específico para el trabajo / tarea a realizar. X c.1) Curso Competencias Operador Grúa (según modelo de ESE: Presentar certificado de aprobación de
- Otros que estime el Administrador y HS de Lomas Bayas. Aplica sólo a operadores de grúa
- Debe incluir evaluación de riesgo de las tareas a realizar (Tarea/actividad, peligro, Controles criticos asociados, controles, responsables) X equipo y capacidad) OTEC validada por SENCE
IMPORTANTE: con esta información el Administrador de contrato por LB, emitirá un registro con la evaluación y cumplimiento, donde dependiendo de ello se liberará o no el estado de pago. 12. Elementos de Protección Personal ESE: Presentar certificado de aprobación de
c.2) Curso Competencias Rigger. Aplica solo Rigger
(Anexo 10.2: LB-RG-SHS-ALL-00017. Evaluación Desempeño HS Mensual de la ESE para liberar EDP) OTEC validada por SENCE
Explicar a la ESE flujo del Proceso de Acreditación Laboral, para que quede habilitado en webcontrol (Anexo 9). 12.1. Estudio de necesidades Básico de EPP (formato propio de la empresa). Aplica a empresas con permanencia inferior a 2 meses. X
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
12.2. Estudio de necesidades de EPP (Formato LB). Aplica a empresas con permanencia superior a 2 meses. X c.3) Estándar Izaje con Grúa Móvil de Lomas Bayas. Aplica sólo a operadores de grúa
Además, informar a la ESE adjudicada que antes de iniciar el proceso Acreditación Laboral debe tener los siguientes registros emitidos por el área HS una vez que estén aprobados: a LB. Realizar autocapacitación.
11 a) Registro “Proceso Acreditación del Contrato”, aprobado con todas las firmas. Informado 13. Listado de las sustancias peligrosas a utilizar y sus respectivas hojas de seguridad. (si aplica) X
Aplica a todo personal que intervendrá Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
b) Correo donde el Asesor HS indica que la carta de inicio quedó ingresa en SIMIN (se debe enviar ID del ingreso a SIMIN). 14. Programa de Seguridad y Salud alineado con la estrategia HS de Lomas Bayas c.4) Estándar accesorios de Izaje de Lomas Bayas.
enla actividad de izaje a LB. Realizar autocapacitación.
Esta información será enviada al Administrador del Contrato de LB quien enviará a la ESE, para ser presentados a la empresa acreditadora Laboral de LB. 14.1. Programa de Seguridad y Salud alineado con Requisitos LB (formato propio de la empresa). X d) Excavaciones y zanjas Aplica a: Indicaciones:
Informar a la ESE, que debe identificar las posibles contingencias operacionales que le pudieran pasar dentro de faena (que se encuentren fuera del servicio), debe establecer como se va actuar en 14.2. Programa de actividades preventivas (deben estar incluidos en el Programa de Seguridad y Salud, debe indicar que actividad y cantidad). X d.1) Curso Operadores de Equipos de Excavación y Aplica sólo a operadores de equipos de ESE: Presentar certificado de aprobación de
estos casos. Como por ejemplo que hacer en caso de:
Movimiento de Tierra excavación y movimiento de tierra OTEC validada por SENCE
- Mantenciones de equipos. (Cualquier persona que ingresa a trabajar a Lomas Bayas debe estar acreditado) Autorizaciones y Firmas
- Vehículos con fallas. (Ingreso de grúas, las cuales deben estar acreditadas) Aplica sólo a operadores de equipos de Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
12
- Proveedores
Informado Comentarios: d.2) Estándar de Excavaciones y Zanjas de Lomas Bayas
excavación y movimiento de tierra a LB. Realizar autocapacitación.
- Otros.
Autorizado e) Espacios Confinados Aplica a: Indicaciones:
PD: se debe acreditar a aquellas empresas que van a ingresar como subcontratos aun que sean por contingencias. Aplica sólo personal que trabajará en ESE: Certificado de salud compatible emitido por
Informar a la ESE que tambien se realizará una evaluación HS al finalizar el servicio, cuya información va directo al área de Contrato, la cual formará parte para invitar o no a la ESE a futuros No Autorizado e.1) Examen de salud para trabajos en espacios confinados
servicios. (Anexo 11: LB-RG-SHS-ALL-00020. Evaluación Desempeño HS Final del Servicio)
espacios confinados mutualidad y/o laboratorio autorizado
13 Informado
Aplica sólo personal que trabajará en ESE: Presentar certificado de aprobación de
Además, se debe completar el registro (Anexo 12: LB-RG-SHS-ALL-00021 Finalizacion de servicios o contratos ESE) Registro e.2) Curso para trabajo en espacios confinados
espacios confinados OTEC validada por SENCE
14 Informar a la empresa contratista las sanciones y multas que puede sufrir el contrato por los incumplimientos. Informado
Nombre Fecha Firmas e.3) Estándar de trabajo en espacios confinados de Lomas Aplica sólo personal que trabajará en Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
Informar a la empresa contratista que cada vez que se realice un cambio de Administrador, Supervisor y Asesor HS la persona nueva, debe ser evaluada y aprobada por el Administrador de
15
Contrato de Lomas Bayas y/o Asesor HS cuando corresponda.
Informado Bayas. espacios confinados a LB. Realizar autocapacitación.
Administrador ESE f) Llama Abierta Aplica a: Indicaciones:
✓ Todos firman que están conformes y claros con la información y documentación que deben presentar, cuáles son los procesos para ingresar a faena y los estándares que les aplica.
✓ Si uno de los puntos NO SE CUMPLE, no se firma el registro. (Todos los puntos deben estar claros y entendidos por todos). ESE: Presentar certificado de aprobación de
f.1) Curso Soldador Calificado, según tipo de soldadura. Aplica sólo a soldador
Administrador de Contrato OTEC validada por SENCE
CMLB Aplica a todo trabajador que realizará
Nombre y firma ADC CMLB Nombre y firma ADC ESE Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
f.2) Estándar de trabajo con Llama Abierta de Lomas Bayas. actividades con llama abierta o trabajo
a LB. Realizar autocapacitación.
Asesor HS CMLB en caliente
Nombre y firma Asesor HS CMLB Nombre y firma Asesor HS ESE Código Registro: LB-RG-SHS-ALL-0009 Firma una vez que se apruebe Aplica sólo a especialista SEC que ESE: Licencia 1, 2 o 3, según sea el caso.
Código Documento Referencia: LB-SS-SSS-SLB-0015 f.3) Instalador de Gas SEC
Rev.01 la carpeta de arranque intervendrá linea de gas (Certificado)

Anexo 3: Registro Categorización HS de Anexo 4.1: Registro Reunión de Inicio Anexo 5: Acreditación Carpeta de Anexo 6: Registro Acreditación de
la ESE Arranque Competencias

Anexo 3 Anexo 4.1 Anexo 5 Anexo 6

 Anexo 3: Formulario de Categorización de Empresas de Servicios Externos
Superintendencia HS

Informacion General
Fecha de evaluación
Importante: Toda empresa adjudicada debe
Nombre de la empresa
Contratista o Subcontratista
Rut :
realizar una Autocategorización. En la reunión
Nombre del Servicio / Contrato N° OST:
Vigencia del Contrato
Dotación del Servicio /Contrato
Inicio Término de inicio, debe presentar este documento
Gerencia / Superintendencia
Nombre Administrador del Contrato CMLB para que se valide y/o se mejore.
Nombre Administrador Contrato Empresa de Servicios
Nombre Experto en Prevención de Riesgos de la ESE
Fono Registro SNGM/SNS
Información Experto en Prevención de Riesgos ESE
E-Mail
Puntaje
Parametros
1 2 3 4
Indice de Frecuencia (IF)* 0 - 1,4 1,5-2,4 2,5-3,4 >3,5

Indice de Gravedad ( IG)* 0-30 31-60 61-100 > 101

Protocolos de fatalidad y estandares aplicables 0-1 2 3 >4

Dotacion 1-5 6-10 11-30 >31

Una o más fatalidades ocurridas en la empresa en los últimos 3 años calificarán a la Emprea contratista o subcontratista
Historial de Fatalidad
en categoría A
Uno o más enfermos profesionales en la empresa en los últimos 2 años calificarán a la empresa contratista o

Anexo 3
Historial de Enfermos Profesionales
subcontratista en categoría A

Puntaje Tipo Nivel de Criticidad de

> 12 A Alto
8-11 B Medio
4-7 C Bajo
Administrativos
sin presencia en D Sin riesgo de Fatalidad
terreno

Parámetro Observación Ingrese Dato Puntaje

Índice de frecuencia (IF)*
Índice de Gravedad (IG)*
Protocolos de Fatalidad y estándares Glencore le aplican
Dotación
Historial de fatalidades
Historial de enfermos profesionales
Considerar IF Ultimo 12 Meses 0 1
Considerar IG Ultimo 12 Meses 0 1
Cantidad de Riesgos de Fatalidad 0 1
Dotacion de la faena CMLB 0 1
Considerar Ultimos 3 Años 0 0
Considerar Ultimos 2 Años 0 0

Evaluación 4

Empresa Categorizada Tipo: Calificación C

Firma ADC CMLB Firma ADC ESE

Código Registro: LB-CK-SSS-ALL-0003

Firma Asesor HS CMLB Firma Asesor HS ESE Código Documento Referencia: LB-SS-SSS-SLB-0015
Rev.01
 LOS ITEMS DESDE EL 10 AL 15, SON TEMAS DE CARÁCTER INFORMATIVO QUE DEBEMOS ASEGURAR QUE LA EMPRESA TOME CONOCIMIENTO.
Anexo 4.1: Registro de Reunión de Inicio
Se debe establecer 1 reunión mensual, la cual debe ser liderada por Administrador de Contrato de LB con el apoyo del Asesor HS de LB. Por parte de la ESE, debe participar su Administrador y
Gerencia: Asesor HS. Utilizar formato establecido. (Anexo 10.1: LB-RG-SHS-ALL-00016. Reunión Mensual HS del Adm. Contrato LB con la ESE)
Área específica:
Nombre del Servicio: La empresa contratista debe entregar y presentar formalmente la siguiente información para que sea liberado el estado de pago:
N° OST: Fecha: - Cumplimiento Plan de Prevención de Riesgo.
Nombre de la Empresa Contratista: - Índice de accidentabilidad del servicio en Lomas Bayas.
Vigencia Contrato: Fecha Inicio: Fecha Término: - Cumplimiento y análisis de las herramientas preventivas. (personalizado con las actividades de liderazgo)
Dotación: - Certificado firmado por HS (donde se confirma que se entrego E-200, HH y actas CPHS si les aplica) (Anexo 10.3: LB-RG-SHS-ALL-00018. Certificación HS - Entrega de información a área HS
Rut de la Empresa Contratista: 10 CMLB) Informado
Categorización de la Empresa Contratista: - Participación de reuniones mensuales HS que se hacen con todas las ESE.
- Cumplimiento Plan de fin de semana
✓ Es obligación que, para esta reunión de inicio, participe el Administrador de Contrato del CMLB, Administrador de Contrato de la ESE, Asesor HS del CMLB y Asesor HS de la ESE. - Cumplimiento Plan Salud Ocupacional
✓ Chequear que cada uno de los puntos indicados se verifiquen, analicen y sean entendido por las partes. - Informe de investigación con la evidencia de los planes de acción cerrrados, cuando aplique.
- Otros que estime el Administrador y HS de Lomas Bayas.
LOS ITEMS DESDE EL 1 AL 9, SON LOS TEMAS QUE SE DEBEN REVISAR CON DETALLE EN LA REUNIÓN DE INICIO, DONDE SE GENERAN REGISTROS QUE SE DEBEN COMPLETAR Y FIRMAR.

Anexo 4.1
IMPORTANTE: con esta información el Administrador de contrato por LB, emitirá un registro con la evaluación y cumplimiento, donde dependiendo de ello se liberará o no el estado de pago.
Items Acciones Estatus
(Anexo 10.2: LB-RG-SHS-ALL-00017. Evaluación Desempeño HS Mensual de la ESE para liberar EDP)
Para comenzar esta "Reunión de inicio", la ESE debe realizar una presentación resumen de los servicios que va a realizar, según formato. Explicar a la ESE flujo del Proceso de Acreditación Laboral, para que quede habilitado en webcontrol (Anexo 9).
1 (Anexo 4.2. LB-RG-SHS-ALL-00010. Presentación Reunión de Inicio Empresas Contratistas) Realizada
Además, informar a la ESE adjudicada que antes de iniciar el proceso Acreditación Laboral debe tener los siguientes registros emitidos por el área HS una vez que estén aprobados:
2
La empresa debe presentar el registro con la Autocategorización. La Categorización se puede mantener o modificar, según lo que se revise en esta reunión. Una vez revisada y aprobada, el Revisada y 11 a) Registro “Proceso Acreditación del Contrato”, aprobado con todas las firmas. Informado
Registro debe quedar firmado por las partes. (Anexo 3: LB-RG-SHS-ALL-00008. Categorización HS de la ESE) aprobada b) Correo donde el Asesor HS indica que la carta de inicio quedó ingresa en SIMIN (se debe enviar ID del ingreso a SIMIN).
Explicar a la empresa Contratista flujo de comunicación respecto a la revisión y aprobación del proceso Acreditación del Contrato. (Anexo 5.1: LB-RG-SHS-ALL-00012. Flujo Proceso Acreditación
3 Realizada Esta información será enviada al Administrador del Contrato de LB quien enviará a la ESE, para ser presentados a la empresa acreditadora Laboral de LB.
Carpeta de Arranque)
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro “Proceso Acreditación del Contrato” para que la ESE presente la documentación. En este punto a la ESE le debe quedar bien claro que Informar a la ESE, que debe identificar las posibles contingencias operacionales que le pudieran pasar dentro de faena (que se encuentren fuera del servicio), debe establecer como se va actuar en
4 Realizada estos casos. Como por ejemplo que hacer en caso de:
documentación debe presentar. (Anexo 5: LB-RG-SHS-ALL-00011. Proceso Acreditación Carpeta de Arranque)
- Mantenciones de equipos. (Cualquier persona que ingresa a trabajar a Lomas Bayas debe estar acreditado)
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro "Proceso Certificación Capacitación / Competencias HS por ROL". La empresa contratista según los trabajos que va a realizar debe - Vehículos con fallas. (Ingreso de grúas, las cuales deben estar acreditadas)
completar el registro con las capacitaciones que debe tener cada uno de sus trabajadores. Además, debe asegurar que su personal cuente con estas competencias y capacitaciones antes que
12 - Proveedores Informado
comiencen los trabajos y que se encuentren habilitadas en Webcontrol. En este punto a la ESE le debe quedar bien clara que debe presentar. (Anexo 6. LB-RG-SHS-ALL-00013. Proceso - Otros.
Acreditación Competencias HS por Rol)

5 Se fiscalizará en terreno que el personal: Realizada PD: se debe acreditar a aquellas empresas que van a ingresar como subcontratos aun que sean por contingencias.
Informar a la ESE que tambien se realizará una evaluación HS al finalizar el servicio, cuya información va directo al área de Contrato, la cual formará parte para invitar o no a la ESE a futuros
a) Tenga identificado en el registro las capacitaciones que les corresponde para el trabajo que está realizando.
b) Cuente con estas capacitaciones las cuales se revisarán a través del código QR que tiene en la credencial cada trabajador. servicios. (Anexo 11: LB-RG-SHS-ALL-00020. Evaluación Desempeño HS Final del Servicio)
13 Informado
Importante: se detendrán los trabajos si existe incumplimiento. Además, se debe completar el registro (Anexo 12: LB-RG-SHS-ALL-00021 Finalizacion de servicios o contratos ESE)
14 Informar a la empresa contratista las sanciones y multas que puede sufrir el contrato por los incumplimientos. Informado
Revisar en conjunto, cada punto que le aplique del registro “Proceso Certificación Equipos / Accesorios", para que la ESE presente la documentación. En este punto a la ESE le debe quedar bien
6 Realizada Informar a la empresa contratista que cada vez que se realice un cambio de Administrador, Supervisor y Asesor HS la persona nueva, debe ser evaluada y aprobada por el Administrador de
clara que debe presentar. (Anexo 7: LB-RG-SHS-ALL-00014. Proceso Certificación Maquinarias - Herramientas - Accesorios) 15 Informado
Contrato de Lomas Bayas y/o Asesor HS cuando corresponda.
El Administrador de Contrato de LB, cuando aplique, es responsable de asegurar que se entregue Instalación de Faena en buenas condiciones a la ESE antes que se inice los trabajos. Para lo
✓ Todos firman que están conformes y claros con la información y documentación que deben presentar, cuáles son los procesos para ingresar a faena y los estándares que les aplica.
7 anterior, se debe firmar registro donde todos esten conforme. Mientras este registro no este firmado no puede la ESE hacer uso de la Instalación de Faena. (Anexo 8: LB-RG-SHS-ALL-00015 Realizada
✓ Si uno de los puntos NO SE CUMPLE, no se firma el registro. (Todos los puntos deben estar claros y entendidos por todos).
Registro Recepción Conforme Instalación de Faena).

Entregar Link a la empresa contratista donde puede tener acceso a los estándares, protocolos y reglamentos que les aplica. Firmar Registro de Recepción de este Link donde se encuentra la
8 Realizada
documentación de Lomas Bayas. (Anexo 10.4: LB-CK-SSS-ALL-0013. Registro de Recepción de Link con la documentación de LB)
Nombre y firma ADC CMLB Nombre y firma ADC ESE
Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera:
1. Entregar a la ESE Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera
9 2. La empresa debe entregar registro de autoevaluación del cumplimiento del estándar. (Anexo 14: LB-CK-SSS-ALL-0022. Chequeo cumpliento Estandar Transporte en Carretera) Realizada
Código Registro: LB-RG-SHS-ALL-0009
3. Informar cuales serán los vehículos que ocuparan y cantidad. (buses, minibuses, camionetas) (Anexo 13: LB-CK-SSS-ALL-0021. Listado de vehículos que formarán parte del Servicio Contratado) Nombre y firma Asesor HS CMLB Nombre y firma Asesor HS ESE Código Documento Referencia: LB-SS-SSS-SLB-0015
4. Informar cambios de vehículos Rev.01
 Gestión de Riesgos: Si No N/A
Anexo 5: Proceso Acreditación Carpeta de Arranque 10. Presentar Inventario (matriz) de Riesgos de los trabajos a desempeñar por la Empresa
10.1. Matriz de Riesgos (Formato propio de la Empresa). Aplica a empresas con permanencia inferior a 2 meses. X
Nombre de la Empresa de Servicios Externos: 10.2. Matriz de Riesgos QRA (Formato LB). Aplica a empresas con permanencia superior a 2 meses. X
Rut de la Empresa de Servicio Externo: 11. Procedimientos de Trabajo debe cumplir con los siguientes puntos:
- Debe concordar con el punto número 1 (detalle de trabajos a realizar). X
Nombre de la obra o servicio: - Los controles deben estar alineados con Estándares Operacionales LB / Cartillas de Controles Críticos / Protocolos de Fatalidad X
Nº de Orden de Servicio/Trabajo: - Debe incluir una sección de Emergencias o un procedimiento Específico de Emergencias. (Flujo de comunicación de la Emergencia de Lomas Bayas y como van
X
Si es subcontrato indicar el Rut actuar ante la primera respuesta)
Si es un subcontrato indicar de cual empresa: - El procedimiento debe tener todas las Firmas de los Responsables de la Empresa. X
de la empresa principal:
Vigencia del Contrato Fecha Inicio: Fecha Término: - Los cuadros de control documental deben estar correctos (fecha, validez, revisión y responsables). X
- Se deben incluir en el procedimiento si es que aplica otros procedimiento y/o instructivos específico para el trabajo / tarea a realizar. X
Área donde desarrolla el trabajo: Dotación: - Debe incluir evaluación de riesgo de las tareas a realizar (Tarea/actividad, peligro, Controles criticos asociados, controles, responsables) X
Administrador de Contrato de la empresa de servicios: 12. Elementos de Protección Personal

Anexo 5
12.1. Estudio de necesidades Básico de EPP (formato propio de la empresa). Aplica a empresas con permanencia inferior a 2 meses. X
Administrador de Contrato de CMLB: 12.2. Estudio de necesidades de EPP (Formato LB). Aplica a empresas con permanencia superior a 2 meses. X
Asesor Prevención de Riesgos de la empresa de servicio 13. Listado de las sustancias peligrosas a utilizar y sus respectivas hojas de seguridad. (si aplica) X
(indicar Nº acreditación SNS/SNGM): 14. Programa de Seguridad y Salud alineado con la estrategia HS de Lomas Bayas
14.1. Programa de Seguridad y Salud alineado con Requisitos LB (formato propio de la empresa). X
LISTADO DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LA ESE 14.2. Programa de actividades preventivas (deben estar incluidos en el Programa de Seguridad y Salud, debe indicar que actividad y cantidad). X
- Todos los requerimientos indicados en el presente documento estan sujetos a aprobación por parte de la Superintendencia HS. Autorizaciones y Firmas
REVISIÓN
- Las empresas deben presentar la información obligatoria requerida según permanencia. Una vez aprobada la documentación podrá iniciar el servicio. Comentarios:
Documentación General y Legal: Si No N/A
Autorizado
1. Presentar Cronograma (Detalle) de los Trabajos a Realizar (Debe incluir: Modalidad de trabajo, Riesgos de Fatalidad y Controles Críticos, Dotación y Duración. Debe
X No Autorizado
incluir Sub Contratos si aplica).
2. Presenta información contractual:
Registro
2.1. Copia del Contrato, Orden de Compra firmada u Carta de Adjudicación (entre Lomas Bayas y la ESE) X
2.2. Si hay Sub Contratos: Presentar contrato entre la Empresa Contratista y Subcontratista X Nombre Fecha Firmas
2.3. Si hay Sub Contratos: Presentar autorización del área de contratos de LB X
3. Presentar Antecedentes: (CV) y Acreditación (SNS y/o SNGM) del Asesor en Prevención de Riesgos de la Empresa de Servicios Externos. X Administrador ESE
4. Antecedentes del Administrador del Contrato por parte de la Empresa de Servicios Externos (CV). X
5. Carta de Inicio Actividades para Sernageomin Firmada por la ESE. X Administrador de Contrato
6. Certificado inscripción en organismo administrador de la Ley Nº 16.744 (Mutualidad). X CMLB
7. Copia del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de la Empresa de Servicios Externos (Recepcionado por Servicio Salud y Dirección del Trabajo). X
Asesor HS CMLB
8. Recepción de Reglamento Empresas Contratistas y Sub Contratistas. X Firma una vez que se apruebe
9. Si aplica. Autorización de Jornada Excepcional (emitido por Dirección del trabajo) X la carpeta de arranque
 g) Equipos Radiactivos Aplica a: Indicaciones:
Anexo 6: Proceso Acreditación de Competencia HS por ROL g.1) Exámen de Salud para Operador de Equipo Radiactivo.
Aplica sólo a operador de equipo ESE: Certificado de salud compatible emitido por
radioactivo mutualidad y/o laboratorio autorizado
Nombre de la Empresa de Servicios Externos:
Rut de la Empresa de Servicio Externo: g.2) Curso de Protecciones Radiológicas, emitido por Aplica sólo a operador de equipo ESE: Presentar certificado de aprobación de
Nombre de la obra o servicio: organismo competente. radioactivo OTEC validada por SENCE
Nº de Orden de Servicio/Trabajo: g.3) Licencias de operación del personal e historial Aplica sólo a operador de equipo ESE:Presentar Licencia y registro de historial
Si es un subcontrato indicar de cual empresa: dosimétrico del mismo. radioactivo dosímetro
Dotación:
g.4) Procedimiento de Operación de cada fuente y/o equipos Aplica sólo a operador de equipo ESE: Presentar registro de difusión de
Área donde desarrolla el trabajo:
radiactivos. radioactivo procedimiento propio de la empresa.
Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
Administrador de Contrato de CMLB: g.5) Estándar de trabajo con equipos radiactivo de Lomas Aplica sólo a operador de equipo Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
Asesor Prevención de Riesgos ESE Bayas. radioactivo a LB. Realizar autocapacitación.
(indicar Nº acreditación SNS/SNGM): h) Sustancias y Residuos Peligrosos Aplica a: Indicaciones:

Admnistrador de Contrato
Aplica a todo trabajador que
ESE: Presentar certificado de aprobación de
h.1) Curso Trabajo con Sustancias y/o Residuos Peligrosos. manipulará sustancias y/o residuos
OTEC validada por SENCE

Jefe Terreno
Planificador
Supervisor

Conductor
Asesor HS
peligrosos

Operador
Mecánico
Soldador
eléctrico
Gerente

xxxxx
xxxxx
xxxxx
xxxxx
Requerimientos: Aplica a: Indicaciones: h.2) Estándar de Trabajo con Sustancias o Residuos
Aplica a todo trabajador que
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
manipulará sustancias y/o residuos
Peligrosos de Lomas Bayas. a LB. Realizar autocapacitación.
peligrosos
Aplica a todo trabajador que
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
LAS CAPACITACIONES BÁSICAS QUE ESTÁN EN EL PUNTO a) SON OBLIGATORIAS PARA TODO EL PERSONAL h.3) Manual de MATPEL de Lomas Bayas. manipulará sustancias y/o residuos
a LB. Realizar autocapacitación.
a) Capacitaciones Generales Aplica a: Indicaciones: peligrosos
a.1) Inducción General de Lomas Bayas. Todos Lomas Bayas: Inscribirse para recibir Inducción i) Control de Energías Aplica a: Indicaciones:
Lomas Bayas: Solicitar al áreaespecifica donde Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
a.2) Inducción área específica donde trabajará Todos i.1) Estándar de Control de Energías (Aislación y Bloqueo) de Aplica a todo personal que aplicará
trabajará a LB. Realizar autocapacitación y completar
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar Lomas Bayas. ante una energía deba aislar y bloquear
evaluación con código QR.
a.3) Inducción ARTA (Herramientas Preventivas) Todos a LB. Realizar autocapacitación y completar
j) Electricidad Aplica a: Indicaciones:
evaluación con código QR.
a.3) ODI Empresa (Matriz de riesgo y Procedimientos ESE: Presentar registro para que se cargue en Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
Todos j.1) Estándar de Control de Energías (Aislación y Bloqueo) de Aplica a todo personal que aplicará
específicos del Contrato) Webcontrol a LB. Realizar autocapacitación y completar
Lomas Bayas. ante una energía deba aislar y bloquear
ESE: Presentar certificado de aprobación de evaluación con código QR.
a.4) Curso manejo de extintores Todos
Mutualidad u OTEC validada por SENCE j.2) Acreditación Instalador Eléctrico SEC (A, B, C o D) según
Aplica sólo alinstalador eléctrico ESE: Presentar licencia SEC

a.5) Primeros Auxilios
CAPACITACIONES ESPECÍFICAS SEGÚN ACTIVIDAD A REALIZAR
b) Trabajo en Altura
b.1) Examen de salud para Altura Física
b.2) Curso para Trabajos en Altura.
b.3) Estándar Trabajo en Altura de Lomas Bayas.
b.4) Curso armado de andamios.
b.5) Curso Operador de Plataforma Elevadoras de Personas
(alza hombre u otros similares). (Plataformas Móviles
b.6) Estándar Trabajo de Plataformas Elevadoras de
Personas. (Plataformas Móviles motorizadas)
c) Izaje de Cargas (incluye izaje de personas)
c.1) Curso Competencias Operador Grúa (según modelo de
equipo y capacidad)
c.2) Curso Competencias Rigger.
c.3) Estándar Izaje con Grúa Móvil de Lomas Bayas.
c.4) Estándar accesorios de Izaje de Lomas Bayas.
d) Excavaciones y zanjas
d.1) Curso Operadores de Equipos de Excavación y
Movimiento de Tierra
d.2) Estándar de Excavaciones y Zanjas de Lomas Bayas
e) Espacios Confinados
e.1) Examen de salud para trabajos en espacios confinados
e.2) Curso para trabajo en espacios confinados
e.3) Estándar de trabajo en espacios confinados de Lomas
Bayas.
f) Llama Abierta
f.1) Curso Soldador Calificado, según tipo de soldadura.
f.2) Estándar de trabajo con Llama Abierta de Lomas Bayas.
f.3) Instalador de Gas SEC
Todos
Aplica a:
Todo personal que trabajará en altura
Todo personal que trabajará en altura
Todo personal que trabajará en altura
Sólo personal que armará los andamios
Sólo personal que operará plataformas
móviles motorizados
Sólo personal que operará plataformas
móviles motorizados
Aplica a:
Aplica sólo a operadores de grúa
Aplica solo Rigger
Aplica sólo a operadores de grúa
Aplica a todo personal que intervendrá
enla actividad de izaje
Aplica a:
Aplica sólo a operadores de equipos de
excavación y movimiento de tierra
Aplica sólo a operadores de equipos de
excavación y movimiento de tierra
Aplica a:
Aplica sólo personal que trabajará en
espacios confinados
Aplica sólo personal que trabajará en
espacios confinados
Aplica sólo personal que trabajará en
espacios confinados
Aplica a:
Aplica sólo a soldador
Aplica a todo trabajador que realizará
actividades con llama abierta o trabajo
en caliente
Aplica sólo a especialista SEC que
intervendrá linea de gas
Anexo 6
ESE: Presentar certificado de aprobación de corresponda.
Mutualidad u OTEC validada por SENCE
Aplica a todo el personal que realizará
Lomas Bayas: Solicitar a área donde trabajará.
j.3) Curso de Riesgos Electricos. actividades donde se tenga que
Indicaciones: Curso dictado por LB con monitor autorizado.
ESE: Certificado de salud compatible emitido por
intervenir la energía eléctrica
Aplica a todo el personal que realizará
mutualidad y/o laboratorio autorizado ESE: Presentar certificado de aprobación de
ESE: Presentar certificado de aprobación de j.4) Curso manejo de extinores actividades donde se tenga que
OTEC validada por SENCE
OTEC validada por SENCE intervenir la energía eléctrica
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar Aplica a todo el personal que realizará
a LB. Realizar autocapacitación y completar ESE: Presentar certificado de aprobación de
j.5) Curso de Primeros Auxilios actividades donde se tenga que
ESE: Presentar certificado de aprobación de Mutualidad u OTEC validada por SENCE.
intervenir la energía eléctrica
OTEC validada por SENCE
ESE: Presentar certificado de aprobación de
k) Explosivos Aplica a: Indicaciones:
OTEC validada por SENCE k.1) Licencia Programador Calculista o Manipulador de Aplica sólo a Manipuladores de
ESE: Presentar Licencia
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar Explosivos, según corresponda. explosivos
a LB. Realizar autocapacitación. l) Transporte por carretera externa / interna Aplica a: Indicaciones:
Indicaciones: Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
ESE: Presentar certificado de aprobación de OBLIAGACIÓN: PERSONAL QUE VA A
l.1) Curso Inducción de Conducción Lomas Bayas a LB. Realizar autocapacitación y completar
OTEC validada por SENCE CONDUCIR
ESE: Presentar certificado de aprobación de evaluación con código QR.
OTEC validada por SENCE l.2) Capacitación del uso del sistema de monitoreo de OBLIAGACIÓN: PERSONAL QUE VA A
ESE: Presentar registro de capacitación
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar velocidad CONDUCIR
a LB. Realizar autocapacitación. l.3) Capacitación del uso sistema de monitoreo de OBLIAGACIÓN: PERSONAL QUE VA A
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar ESE: Presentar registro de capacitación
proximidad y desviación de calzada CONDUCIR
a LB. Realizar autocapacitación.
Indicaciones: OBLIAGACIÓN: PERSONAL QUE VA A
l.4) Capacitación sistema de detección de fatiga y
ESE: Presentar certificado de aprobación de CONDUCIR BUS O VEHICULOS QUE ESE: Presentar registro de capacitación
somnolencia
OTEC validada por SENCE TRANSPORTAN CARGA
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar l.5) Capacitación para conducir Equipos Móviles y/o
OBLIGACIÓN: PARA EL PERSONAL QUE LOMAS BAYAS: Presentar registro de
a LB. Realizar autocapacitación. vehículos livianos en área operaciones mina (Inducción
Indicaciones: VA A CONDUCIR EN LA MINA capacitación
Mina)
ESE: Certificado de salud compatible emitido por
mutualidad y/o laboratorio autorizado
l.6) Capacitación sistema de Monitoreo de velocidad y
OBLIGACIÓN: PARA EL PERSONAL QUE LOMAS BAYAS: Presentar registro de
ESE: Presentar certificado de aprobación de proximidad en los equipos móviles y vehículos livianos y que
VA A CONDUCIR EN LA MINA capacitación
OTEC validada por SENCE debo hacer ante un nivel de alarma en la mina
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
a LB. Realizar autocapacitación.
Indicaciones:
ESE: Presentar certificado de aprobación de
OTEC validada por SENCE Nombre y firma ADC CMLB Nombre y firma ADC ESE
Lomas Bayas: Solicitar presentación y/o Estándar
a LB. Realizar autocapacitación. Código Registro: LB-RG-SHS-ALL-0013
ESE: Licencia 1, 2 o 3, según sea el caso. Código Documento Referencia: LB-SS-SSS-SLB-0015
Rev.01 Toma de Conocimiento Asesor HS CMLB Nombre y firma Asesor HS ESE
(Certificado)

Importante: Cada ESE es responsable de asegurar las capacitaciones y certificaciones requeridas y que estas queden
ingresadas en Webcontrol, a través del área de Acreditaciones HS.
 Todas las Capacitaciones / Certificaciones
indicadas en el Anexo 6, deben estar
ingresadas en Webcontrol.
Cada empresa es responsable de gestionar sus capacitaciones:
1) Hay capacitaciones / certificaciones que son realizadas por
organismos externos (OTEC) donde la empresa contratista
debe buscar y asegurar su realización.
2) Hay capacitaciones que la empresa debe realizar con
material entregado por Lomas Bayas.
3) Hay inducciones generales, inducciones específicas de cada
área e inducción Mina que son dictadas por Lomas Bayas
Para acreditar las capacitaciones en Webcontrol la
Empresa Contratista debe presentar el registro
Anexo 6 con todas sus firmas y los registros
digitales de sus capacitaciones / certificaciones del
personal al área de Acreditación HS.
Sólo se generarán las CREDENCIALES a
aquellas personas que cumplan con todos
los requisitos de competencias.
La información que entregue el QR de las
credenciales es la única válida para
demostrar que el trabajador cuenta con las
El área de Acreditaciones HS tiene 72
competencias / Capacitaciones requeridas
horas para revisar y subir información.
para el Rol, según su actividad y riesgos
asociados.
El área de acreditación HS:
• Revisará los registros y subirá a la plataforma Webcontrol si
estos están correctos.
• De haber registros que no cumplen con los requisitos o
adulterados se enviará correo al Administrador de Contrato
de Lomas Bayas para que tome acción al respecto.
• Al personal no se le subirá la información a la plataforma.
TRABAJADORES NUEVOS TRABAJADORES VIGENTES
(ACTUALIZACIÓN DE DOCUMENTOS)
 INICIO
Adm. Contrato LB envía los respaldos de
aprobación del Proceso de Extensión del
Servicio/Contrato al Administrador de
Adm. Contrato • Registro contractual donde se demuestra la Contrato de la ESE, para que presente
CMLB envía email extensión del contrato/servicio. esta información al área de Acreditación
a Coordinadora • Nueva Carta de Inicio de Actividades con las Laboral.
HS. firmas correspondientes A Relaciones Administrador de
Laborales de LB Contrato Lomas Importante: si no presenta esta
Coordinador HS: Elsa Manriquez
(William Araya) Bayas información no podrá avanzar en los
Correo: elsa.manriquez@glencore.cl
siguientes procesos.

Coordinadora HS
envía correo a
Área Especialista
HS Coordinadora HS envía correo con la
aprobación y cierre del proceso. Se
debe indicar el ID de ingreso a
SIMIN.

Coordinadora HS
hace llegar las Área Especialista
observaciones al Con Observaciones HS revisa los Sin Observaciones Extensión del Servicio Aprobado:
Adm. de antecedentes y - Se genera ID con el ingreso de
Contrato para envía email a carta de inicio a SIMIN.
que se Coordinadora HS
regularicen
 Registros revisados
en la Reunión de
Inicio

Proceso Certificación Maquinarias /

Herramientas / Accesorios (Anexo 7)
Coordinadora HS:
Proceso Recepción Conforme • Genera carpeta con toda la
Instalación de Faena (Anexo 8) información del servicio / contrato.
El Administrador de Contrato LB es
• Envía registro con el estatus de la
responsable de enviar estos registros
Registro de Recepción de Link con la información enviada al equipo HS.
que aplican a la Coordinadora HS
Documentación HS (Anexo 10.4) (Anexo 15. LB-RG-SHS-ALL-0023
Proceso Acreditación Equipos Móviles Chequeo Información entregada del
(camionetas, buses, minibuses, otros) Servicio - Contrato Nuevo)
(Anexo 13 y Anexo 14)

Anexo 15
 Anexo 7: Proceso Certificación Maquinarias - Herramientas - Accesorios

Nombre de la Empresa de Servicios Externos:

Rut de la Empresa de Servicio Externo:
Nombre de la obra o servicio:
Nº de Orden de Servicio/Trabajo:
Vigencia del Contrato Fecha Inicio: Fecha Término:
Área donde desarrolla el trabajo:
Dotación
Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
Administrador de Contrato de CMLB:
Asesor Prevención de Riesgos de la empresa de servicio
(indicar Nº acreditación SNS/SNGM):

LISTADO DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LA ESE

- Todos los requerimientos indicados en el presente documento estan sujetos a aprobación por parte de la Superintendencia HS.
REVISIÓN
- Las empresas deben presentar la información obligatoria requerida según permanencia. Una vez aprobada la documentación podrá iniciar el servicio.
Trabajo en Altura Si No N/A
Certificación del Equipo Alza hombre.
Certificación de Canastillo Alza Hombre. Anexo 7
Certificación de los Andamios
Certificación accesorios contra caidas (arnés de seguridad, amortiguador de impacto, linea de sujeción, otros)
Lista de verificación de accesorios de izaje (Registro del Estandar de Trabajos en Altura de Lomas Bayas)

Izaje de Cargas (incluye izaje de personas) Si No N/A

Certificación de Accesorios de Izaje (grilletes, eslingas, estrobos y otros, según estandar LB).

Espacios Confinados Si No N/A

Certificación de Equipos de Medición de Gases

Equipos Radiactivos Si No N/A

Listado de todas las fuentes radiactivas bajo responsabilidad de su contrato, con números de serie y TAG.
Resoluciones sanitarias de internación, transporte, almacenamiento, instalación y operación de equipos radiactivos.
Hoja de Datos de Seguridad de cada una de las fuentes radiactivas.
Procedimiento de Operación de cada fuente y/o equipos radiactivos.

Trabajo en Caliente Si No N/A

Lista de verificación para equipo de oxicorte (Registro del Estandar de Trabajos en Caliente de Lomas Bayas)

Equipo Protección Personal Si No N/A

Certificación EPP

Registro
Nombre Fecha Firmas

Administrador ESE

Administrador de Contrato
CMLB
 Anexo 8: RECEPCIÓN CONFORME INSTALACIÓN DE FAENA

Nombre de la Empresa de Servicios Externos:

Rut de la Empresa de Servicio Externo:
Nombre de la obra o servicio:
Nº de Orden de Servicio/Trabajo:
Vigencia del Contrato Fecha Inicio: Fecha Término:
Área donde desarrolla el trabajo:
Dotación
Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
Administrador de Contrato de CMLB:
Asesor Prevención de Riesgos de la empresa de servicio
(indicar Nº acreditación SNS/SNGM):
Elementos a revisar REVISIÓN

Si No N/A

Anexo 8
De acuerdo a los trabajos que se van a realizar se entrega instalación de faena adecuada. (sector para almacenamiento, ver si requiere almacenar sustancias
peligrosas, si se va a ocupar como taller que cumpla las condiciones como soldaduras, capinteria, enfierradura, etc.)
La instalación eléctrica se encuentran bajo normativa legal. (instlación en buen estado, conexión a malla tierra, otros)
La instalación se encuentra con iluminación y abarca todo el sector
El mobiliario en la instalación se encuentra en buen estado
El piso en la instalación se encuentra en buen estado
Las paredes en la instalación se encuentra en buen estado
El techo / techumbre en la instalación se encuentra en buen estado
Las ventanas y puertas en las instalaciones se encuentran en buen estado
Se mantiene el orden y limpieza en la instalación
Existe Extintor en el lugar
Existe control de roedores
Existen números suficientes de baños
La grifería en los baños se encuentran en buen estado
Los baños se encuentran limpios y ordenados
Si se cuentan con baños químicos estos cuentan con fijación contra rafagas de viento
Existe un plan de limpieza de los baños
Se cuenta con bodega exclusiva para el almacenamientos de los materiales
Se cuenta con bodega exclusiva para el almacenamientos de las sustancias peligrosas y que esta cumpla con normativa legal
Sector aledaño a la instalación de afena se encuentra limpio y ordenado

Registro
Nombre Fecha Firmas

Administrador ESE está conforme con la

Instalación de Faena

Administrador de Contrato CMLB

 Anexo 10.4: REGISTRO DE RECEPCIÓN LINK CON DOCUMENTACIÓN DE LOMAS BAYAS

Nombre de la Empresa de Servicios Externos:

Rut de la Empresa de Servicio Externo:
Nombre de la obra o servicio:
Nº de Orden de Servicio/Trabajo:
Vigencia del Contrato Fecha Inicio: Fecha Término:
Área donde desarrolla el trabajo:
Dotación
Administrador de Contrato de la empresa de servicios:
Anexo 10.4
Administrador de Contrato de CMLB:
Asesor Prevención de Riesgos de la empresa de servicio
(indicar Nº acreditación SNS/SNGM):
TOMO CONOCIMIENTO
La ESE adjudicada toma conocimiento que le fue entregado Link donde se encuentra la Documentación HS actualizada y vigente de Lomas Bayas para
que la aplique a los servicios que va a realizar en faena.

Es responsabilidad de la ESE revisar la documentación, asegurar que su personal tome conocimiento, aplicar el estándar en los trabajos y verificar Si
que se este utilizando la última versión.

Registro
Nombre Fecha Firmas

Administrador ESE

Asesor HS ESE

Administrador de Contrato
CMLB

Asesor HS CMLB
Para acreditar los equipos móviles, se cuenta con Estándares, Reglamentos y Protocolos.

N° Documentos Código
1 Estándar Vehículos, Equipos y Licencias LB-SS-SSS-SLB-0001
2 Estándar Vial LB-SS-GSS-SLB-0002
3 Estándar de Seguridad en el Transporte por Carretera G-S-STD-0001
4 Protocolo Equipos Móviles G-S-PTC-0007-ES
5 Reglamento para Transito Vehículos Motorizados y Personas LB-SR-SSS-SLB-0003
6 Control Crítico Transporte por Carretera

Cada empresa debe completar los siguientes registros asociados a los vehículos:
Anexo 13
• Anexo 13. LB-RG-SHS-ALL-0021. Listado de vehículos que formarán parte del Servicio Contratado. (v1)

• Anexo 14. LB-RG-SHS-ALL-0022. Chequeo cumplimiento Estándar Transporte en Carretera. (v1)

Anexo 14

Estos registros deben ser enviado a la Coordinadora HS antes de comenzar los servicios.
Anexo 10.1
 Anexo 10.2: EVALUACIÓN DESEMPEÑO HS - MES/AÑO
SERVICIOS Y/O SUMINISTRO DE: …...………………………………..

EVALUACION DE DESEMPEÑO PERIODO CONTRATO (Meses)

Evaluación
N° Salud y Seguridad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Desempeño
Final

1 Indicadores de Accidentabilidad 0 0,000

2 Incidentes con lesión y/o cuasi incidentes de alto potencial y/o Daño Material y/o HPRI 1 1,000
Carpeta con Información de Incidentes (si los tuvo). Debe incluir al menos: Reporte,
3 Investigación, evidencia de implementación de Medidas Correctivas o Preventivas, DIAT N/A 3 1 2,000
Anexo 10.2
de lesionados y otros documentos de respaldo.
4 Plan HS cumplimiento mensual 1 3 N/A 3 3 2,500
5 Protocolos Minsal N/A 3 N/A 0 3 2,000
6 Programa de Higiene Ocupacional N/A N/A 3 1 3 2,333
7 Planes Fin de Semana N/A N/A 3 1 3 2,333
8 Herramientas preventivas (Cumplimiento) N/A N/A 3 3 3 3,000
9 Herramientas preventivas (análisis) N/A 3 1 1 N/A 1,667
10 Certificado firmado por HS (entrega de HH, E-200 y acta CPHS si aplica) 0 0,000
11 Participación en las reuniones mensuales HS con todas las ESE N/A N/A 1 1 3 1,667
Total 0,500 3,000 2,000 1,429 3,000 #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### 1,986
Calificación D C R D C #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### #### R
ESCALA EVALAUCIÓN DESEMPEÑO
Salud y Seguridad
Calificación Detalle de Calificación
3,000 3,000
3,000 0 - 19 Deficiente -D
Ponderacion

2,000 1,986 20 – 24 Regular - R

2,000
1,429 25 - 30 Cumple - C
1,000
0,500

0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000
0,000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Evaluación
Desempeño
 Anexo 10.2: EVALUACIÓN DESEMPEÑO HS - MENSUAL

SERVICIOS Y/O SUMINISTRO DE: …...………………………………..

NOMBRE DE LA EMPRESA RUT EMPRESA

CONTRATO Nº MES QUE SE ESTÁ EVALUANDO
GERENCIA DE CMLB Fecha Inicio
ADMINISTRADOR CONTRATO CMLB Fecha término

EVALUACIÓN DESEMPEÑO:
ESCALA EVALAUCIÓN DESEMPEÑO
Periodo: 2 Calificación Detalle de Calificación
EVALUACIÓN DESEMPEÑO EN SEGURIDAD Y SALUD: R 0 - 19 D Deficiente - D
20 - 24 R Regular - R
PAGAR ESTADO DE PAGO, PERO SE DEBE DEFINIR PLAN DE ACCIÓN 25 - 30 C Cumple - C

IMPORTANTE:
Anexo 10.2
1) Si la evaluación de desempeño es DEFICIENTE, la ESE debe presentar la información necesaria para alcanzar el mínimo exigido o mas para aprobar estado de pago.
2) Si la evaluación de desempeño es REGULAR, se debe definir un PLAN DE ACCIÓN para que el próximo mes al revisar la evaluación esta sea CUMPLE. Este Plan de Acción debe quedar registrado en este
registro para seguimiento y revisión.

PLAN DE ACCIÓN:
N° ACCIONES PARA MEJORAR NOMBRE DEL RESPONSABLE FECHA DE CUMPLIMIENTO

APROBACIONES

APROBADOR NOMBRE COMPLETO FIRMA

Administrador de Contrato LB
Asesor HS LB
 Anexo 10.3: CERTIFICACIÓN HS
ENTREGA DE INFORMACIÓN DE LA ESE
RUT Empresa N° OST (Si tiene mas de 1 OST Nombre del Servicio que está Dotación del mes Nombre Administrador LB Nombre Administrador Nombre Asesor HS
Empresa Contratista
Contratista indicar todas las OST vigente) realizando por cada OST por cada OST por cada OST ESE por cada OST por cada OST

Anexo 10.3

Declarar TODOS los SUBCONTRATOS asociados que tenga la empresa Contratista Marca con una X
Rut Empresa Nombre del Servicio que NO
N° Nombre ESE Subcontratada Dotación Información entregada al área HS de Lomas Bayas SI NO
Subcontratista realiza APLICA
1 1 Entregó E-200 con toda la información completa
2 2 Informó las HH del contrato
3 3 Informó las HH de las empresas subcontratadas
4 4 Entregó los informes de incidentes ocurridos
5 5 Entregó minuta del CPHS
6 6 Avance cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud
7
El Ingeniero en Gestión de Riesgo y Reportabilidad de Lomas Bayas, Certifica que la
8
empresa entregó toda la información que le aplique al servicio correspondiente al mes.
9
10 Mes Diciembre
11
12 Datos del Ingeniero en Gestión de Riesgo y Reportabilidad de Lomas Bayas
Nombre Firma Fecha
Código Registro: LB-CK-SSS-ALL-0011
Código Documento Referencia: LB-SS-SSS-SLB-0015
Rev.01
 Anexo 11: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO HS POR TÉRMINO SERVICIO / CONTRATO
SERVICIOS Y/O SUMINISTRO DE: …...………………………………..

EVALUACION DE DESEMPEÑO PERIODO CONTRATO (Meses)

Evaluación
N° Salud y Seguridad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Desempeño

Final

1 Indicadores de Accidentabilidad 1 3 3 3 2,5

2 Incidentes con lesión y/o cuasi incidentes de alto potencial y/o Daño Material y/o HPRI 3 3 3 3 3,0
Carpeta con Información de Incidentes (si los tuvo). Debe incluir al menos: Reporte,
3 Investigación, evidencia de implementación de Medidas Correctivas o Preventivas, DIAT N/A 1 3 N/A 2,0 ESCALA EVALAUCIÓN DESEMPEÑO
de lesionados y otros documentos de respaldo.
4 Plan HS cumplimiento mensual N/A 3 3 N/A 3,0 Calificación Detalle de Calificación
5 Protocolos Minsal N/A 1 3 0 1,3 0 - 19 Deficiente -D
6 Programa de Higiene Ocupacional N/A 3 3 3 3,0
7 Planes Fin de Semana 1 1 N/A 3 1,7 20 – 24 Regular - R
8 Herramientas preventivas (Cumplimiento) 3 1 3 3 2,5 25 - 30 Cumple - C
9 Herramientas preventivas (análisis) 0 0 3 3 1,5
10 Certificado firmado por HS (entrega de HH, E-200 y acta CPHS si aplica) 0 3 3 3 2,3
11 Participación en las reuniones mensuales HS con todas las ESE N/A N/A 3 3 3,0
Total 1,333 1,900 3,000 2,667 ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### 2,225
Calificación D R C C ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### ##### R

Salud y Seguridad
3,000
3,000 2,667
2,225 Anexo 11
Ponderacion

1,900
2,000
1,333

1,000

0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000
0,000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Evaluación
Desempeño
 Anexo 11: RESULTADO EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO HS POR TÉRMINO SERVICIO / CONTRATO

SERVICIOS Y/O SUMINISTRO DE: …...………………………………..

NOMBRE DE LA EMPRESA RUT EMPRESA

CONTRATO Nº FECHA EVALUACIÓN
ADMINISTRADOR CONTRATO CMLB GERENCIA DE CMLB

EVALUACIÓN DESEMPEÑO:
ESCALA EVALAUCIÓN DESEMPEÑO
Evaluación Final del Servicio / Contrato: Final Calificación Detalle de Calificación
EVALUACIÓN DESEMPEÑO EN SEGURIDAD Y SALUD: R 0 - 19 D Deficiente - D
20 - 24 R Regular - R

REGULAR DESEMPEÑO HS DE LA EMPRESA, SE RECOMIENDA SOLO SI 25 - 30 C Cumple - C

PRESENTA ACCIONES PARA MEJORAR

IMPORTANTE:
1) Si la Evaluación Final de Desempeño HS es DEFICIENTE, la ESE no es recomendable para que sea invitada para otro servicios.
2) Si la Evaluación Final de Desempeño HS es REGULAR, la ESE debe presentar un plan de mejora para que sea recomendable invitarla a participar de otros servicios.
3) Si la Evaluación Final de Desempeño HS CUMPLE, la ESE es recomendable para que sea invitada para otros servicios.

PLAN DE ACCIÓN:
ACCIONES PARA MEJORAR FORTALEZAS IDENTIFICADAS DEBILIDADES DETECTADAS

Anexo 11

APROBACIONES

APROBADOR NOMBRE COMPLETO FIRMA

Administrador de Contrato LB
Asesor HS LB
Anexo 12