DEBI

Apellidos y nombres : ..........................................................................................

area Grupal: De las actividades institucionales de la entidad donde usted labora, identifique
riesgo: Evitar el Riesgo; Reducir o Mitigar el Riesgo; Compartir el Riesgo, Redacte el caso d

Rúbrica: Calificación sobre 10 puntos. - Para cada debilidad y sus efectos, se calificará con

Indicación: Trabaje con su equipo de trabajo en formato Excel que consta en la plataforma, g
hasta la fecha programada.

CATEGORIA DE
ORD. UNIDAD RESPUESTA AL
RIESGO

1
Contratación
Pública Evitar el Riesgo

2 Contratación Reducir o Mitigar el

Pública Riesgo

3 Contratación Compartir el
Pública Riesgo

4
Contratación
Pública Evitar el Riesgo

5 Contratación Reducir o Mitigar el

Pública Riesgo

Equipo de Trabajo:

Para elaborar el Taller T3-M2-S3, podrán conformar grupos de trabajo de hasta 5 integrantes
que deberán constar los apellidos y nombres completos de sus integrantes del grupo; pero

GRUPO; D.
Integrantes:
Ord. Apellidos Nombres
 Mendoza
1 Welington Javier
Bravo
Sanmartín
2 José Luis
Cueva
Zambrano Vannesa
3
Loor Esperanza
Campos
4 Anita Elizabeth
Granda
5 Mecias loor Edila Damiana

ECUADOR 30 DE NOVIEMBRE 2023.

Ciudad y Fecha:
 DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO Y SU EFECTO

Taller T3-M2-S3

.................................................................

itucionales de la entidad donde usted labora, identifique 5 debilidades y sus efectos por la ausencia del control int
Mitigar el Riesgo; Compartir el Riesgo, Redacte el caso de estudio; Riesgo y de Respuesta al riesgo.

os. - Para cada debilidad y sus efectos, se calificará con 2 puntos cada una.

de trabajo en formato Excel que consta en la plataforma, grabe el archivo con el número de actividad T3-M2-S3 y su

REDACTE EL CASO DE ESTUDIO

Un seguimiento no correcto de los procesos de parte de compras publica

de la entidad, donde se salta las fases de contratacion publica.

Falta de control de documentación, esta debe estar en secuencia de fecha

y foleada correctamente previo al RECIBIDO de cada área.

El servidor omite ciertos procedimientos durante las fases de la

contratación pública, y éste delega su responabilidad a otro servidor de
menor jerarquía, cuando es él quie tenía que obervar la normatva legal.

El tecnico requiriente del bien u servicio de la institucion, no conoce de los

requisitos ni el procedimiento que el tiene que hacer para su gestion.

Escaso control interno con respecto de las garantías emitidas por los
proveedores al momento de realizar diferentes procesos de compras
públicas.

odrán conformar grupos de trabajo de hasta 5 integrantes, colocar el nombre o número de grupo que usted seleccio
y nombres completos de sus integrantes del grupo; pero lo deberán subir a la plataforma virtual de manera individu

Estado
Líder del grupo

Integrante

Integrante

Integrante
Integrante
CONTROL INTERNO Y SU EFECTO

Taller T3-M2-S3

y sus efectos por la ausencia del control interno de la unidad de Contratación Pública, deberá referirse a las respue
go y de Respuesta al riesgo.

una.

o con el número de actividad T3-M2-S3 y sus datos personales (T3-M2-S3-Joe Valverde), súbalo a la plataforma virt

RIESGO

Que los procesos de contracion se estanquen en el

departamento de compras publicas por falta de orden.

Pérdida de documentación relevante para los procesos

de contratación pública.

Deficiecia y falta de legalidad al proceso de

contratación, coadyuvando con ello, a que la entidad se
haga acreedora de una sanción administrativa.

La falta de Aptitud de los tecnico hace que demore la

contratacion y la empresa no cuente con los bienes y
servicios para sus actividades.

Aceptar garantías falsas que perjudican a la institución.

mbre o número de grupo que usted seleccionó en la plataforma, designar un líder de grupo, trabajar en un archivo
ir a la plataforma virtual de manera individual.
a unidad de Contratación Pública, deberá referirse a las respuestas al

ersonales (T3-M2-S3-Joe Valverde), súbalo a la plataforma virtual

RIESGO RESPUESTA AL RIESGO

Crear un manual o un procedimiento de compras publicas donde

se detalle el orden tiempos correspondiente según normativas.

Adecuar un procedimiento de entrega y recepcion de

documentación de la cual se tenga un mayor control interno.

Implementar un sistema de control interno que permita la

revisión previa, a fin de evitar caer en la omisión.

Capacitar a los tecnicos que hacen los requerimientos en temas

de compras cumplica, crear un procedimiento una guia de sus
funcion y las gestion para la adquicision de bienes o servicios.

Solicitando la certificación y la validez de las garantías

directamente a la aseguradora detallada en el proceso.

plataforma, designar un líder de grupo, trabajar en un archivo Word