LECCIÓN #14 APLICACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

Teoría del Caso Parte 1

En esta Lección reconocerás las fases la aplicación de la Teoría del caso con base en el desarrollo de una
historia. Para iniciar lee con atención el siguiente caso:
Hechos
Tienda de celulares RENOVACIONES
Los hechos sucedieron el día 14 de marzo del año en curso, aproximadamente a las ocho horas. RICARDO
ALMAZÁN y su amigo LIBRADO HERNÁNDEZ ingresaron a una tienda de celulares llamada
RENOVACIONES S.A. DE C.V., ubicada en calle Roma número 11 de la zona centro de la ciudad de
Guanajuato.
Ambos portaban un arma de fuego con las que amagaron a los empleados de la tienda, LUISA PONCE Y
GERARDO AGUIRRE, y les pidieron que entregaran diversos objetos como: los celulares que se encontraban
en la vitrina de la tienda, así como el contenido de la caja.
Pero no se percataron de que, cuando entraron a la tienda, una persona de nombre RAMIRO CRUZ solicitó
ayuda al 911, por lo que, en cuanto salieron del negocio, una unidad de seguridad pública intentó alcanzarlos.
El taxista detuvo el vehículo y RICARDO, quien iba sentado en la parte trasera, lo golpeó para que continuara,
pero en ese momento fueron alcanzados por los elementos de seguridad pública, MARIO ANDRADE Y LUIS
SEGOVIANO; de manera que los responsables, al verse rodeados comenzaron a repeler la agresión y uno de
los proyectiles impactó en el brazo derecho del oficial MARIO ANDRADE. Después del altercado, los
delincuentes finalmente fueron detenidos y llevados a la delegación para ponerse a disposición del
Ministerio Público.
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
¿Cuáles son los cargos? Peritaje: $45 000.00 (efectivo y teléfonos celulares) Lesiones: MARIO ANDRADE Y
JOAQUÍN ZÁRATE CLASIFICACIÓN LEGAL: LESIONES NO FATALES QUE TARDARÁN EN SANAR HASTA
QUINCE DÍAS.
De acuerdo con la conducta realizada por Ricardo Almazán y Librado Hernández se puede establecer que
ésta se encuentra tipificada como:
Robo calificado
Acción prevista y sancionada por el artículo 191 Fracción III en relación con el artículo 194 Fracciones I, IV y
VI todos ellos del Código penal vigente en el estado de Guanajuato, cometida en agravio del C. LEONEL
JACINTO ESTRADA en representación de la persona moral RENOVACIONES S.A. DE C.V.
De acuerdo con el Código Penal del estado de Guanajuato, se considera robo calificado:
I. Se ejecute con violencia en las personas.
Para los efectos de esta fracción sólo se considerará la violencia moral cuando se coaccione a la víctima
con un mal presente o inmediato.
I. Se cometa en camino público, en lugar desprotegido o solitario.
II. Se cometa quebrantando la confianza o seguridad derivada de alguna relación de servicio, trabajo u
hospitalidad.
III. Se cometa en morada ajena o en lugar cerrado.
IV. Se realice aprovechando la falta de vigilancia, el desorden o confusión derivados de una desgracia
privada, siniestro, catástrofe o desorden público.
V. Se ejecute con participación de dos o más personas.
VI. El objeto robado sea un expediente, documento o valores que obren en dependencia pública.
I. El objeto robado sea un vehículo de motor.
II. Derogada. Fracción derogada P.O. 13-08-2004
III. El objeto robado sea una máquina agrícola o una bomba de agua, su arrancador, transformador, cables
o cualquier otro equipo o aditamento destinado al riego de cultivos agrícolas.
IV. El objeto del robo sean documentos que integren prestaciones a favor del trabajador, utilizados para
intercambiar bienes o servicios. Fracción adicionada P.O. 03-06-2011
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
En los casos de robo calificado las sanciones correspondientes al robo simple se aumentarán con prisión
hasta de cinco años.
Si en la ejecución del robo se utilizan armas, la sanción de prisión que corresponda se aumentará hasta ocho
años. Párrafo adicionado P.O. 02-08-2019 Se entiende por armas, además de las de fuego, no sólo los
objetos o instrumentos destinados a atacar o a defenderse, sino también los que, por su elaboración original o
por su adecuada artificiosa, sean de potencial lesividad y se les dé igual aplicación que a aquéllos. Párrafo
adicionado P.O. 02-08-2019
Código Penal del Estado de Guanajuato
La conducta delictiva (robo calificado) también está considerada como grave de acuerdo con lo señalado en el
artículo 11 en su fracción IX del Código penal del estado de Guanajuato:
IX: Robo calificado previsto por el artículo 194 en relación con la fracción V del artículo 191; el previsto por las
fracciones I y IV del artículo 194, con independencia de la cuantía del robo; el robo previsto en los artículos
191-b, 194-a, 194-b y 194-c, con independencia de la cuantía; así como el robo calificado en grado de
tentativa previsto en el artículo 192, con relación al artículo 18.
Conductas de lesiones
Previsto y sancionado por el artículo 142 en relación con el articulo 143 primer supuesto del Código Penal
vigente en el estado de Guanajuato, cometido en agravio de MARIO ANDRADE Y JOAQUÍN ZÁRATE, dicho
artículo señala cuál debe ser la penalidad al haber cometido la conducta y que hubiera tenido como
resultado lesiones que no pusieron en peligro la vida y tardan en sanar hasta quince días.
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
Previsto por los artículos trece y veinte, tercer supuesto del Código penal del estado de Guanajuato se
encuentra acreditado el nexo causal existente entre la conducta desplegada por:
RICARDO ALMAZÁN Y LIBRADO HERNÁNDEZ Conforme al numeral 9 del Código penal del estado de
Guanajuato, en calidad de autores materiales.
Ahora que conoces todos los detalles del caso, presta atención a lo que sucedió después:
Soy Alejandra, abogada y te explicaré un poco más acerca de este caso: Una vez desarrollados los hechos,
se genera la hipótesis delictiva, que es la conducta desarrollada por RICARDO Y LIBRADO, quienes con el
uso de armas de fuego extrajeron del interior de una tienda de celulares varios productos y efectivo que
suman $45 000 pesos. En su intento de fuga, lesionaron al conductor del taxi en el cual intentaban escapar y
a uno de los oficiales de la policía municipal.
Fase constructiva
En oficina del ministerio público se encuentran reunidos los agentes del Ministerio Público y los Agentes
Investigadores, quienes, de acuerdo con los datos de prueba recabados comienzan a formular la hipótesis del
caso.
A esto también se le conoce como Fase Constructiva. Se puede establecer que la Fase Constructiva se
utiliza para la construcción o conformación de la Teoría del Caso, la cual se crea de acuerdo con los hechos
desarrollados. Esta fase inicia con el conocimiento que se tiene del evento o conducta realizada por el sujeto
activo y abarca hasta la etapa de la investigación preliminar o inicial.
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
En el otro lado de la oficina se puede observar el área de barandilla, donde se encuentran detenidos
acompañados por su abogado defensor. También empiezan a construir su hipótesis del caso.
Una vez que se tiene conocimiento del delito da inicio la etapa de investigación la cual es divide en: inicial y
complementaria.
Mientras tanto en el pizarrón de la sala de juntas principal del Ministerio Público…
Fase recolectiva
Los Agentes e investigadores estructuran los hechos fácticos del evento, así como los hechos probatorios y
jurídicos, es decir: - Clasifican los hechos - Adecúan los mismos con el tipo penal - Se selecciona la evidencia
que resulta relevante, - Tratan de detectar debilidades en la hipótesis del caso.
A esto se le conoce como Fase recolectiva.
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
Por parte de la defensa el abogado analiza las evidencias y los hechos, buscando detectar alguna debilidad
por parte de la fiscalía generado así su hipótesis del caso.
¡Muy importante!
Ten presente que para que una teoría del caso sea exitosa debes tomar 7 preguntas básicas para formularla:
En resumen:

 Cuando los hechos se llevan a cabo se formula la hipótesis delictiva o Fase Constructiva.
 Conforme se comienzan a recabar más evidencias inicia una segunda fase en donde se forma la
Hipótesis del caso o Fase Recolectiva.
¿qué? ¿quién? ¿cuándo? ¿dónde? ¿cómo? ¿con quién? ¿por qué?
En estas fases se realiza una ruta de seguimiento, es decir, una construcción de lo que se quiere demostrar al
Juez.
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
Etapa depurativa
Los testigos y la persona que llamó al 911 emiten sus declaraciones.
Los abogados, agentes e investigadores realizan la depuración de los datos de prueba que se tienen hasta el
momento, intentando que se utilicen únicamente aquellos que resulten importantes para comprobar la
hipótesis que se han planteado. Dicho proceso se conoce como: Etapa depurativa.
Fase expositiva o teoría del caso
Una vez terminada la fase anterior se concreta la llamada Fase expositiva, también conocida como Teoría del
caso. Esta es la última etapa en la cual se debe elegir una frase o lema para identificar el evento central.
Del lado de la defensa, a través de la Teoría del caso establece cuáles serán las pautas que tomará para
desvirtuar la historia presentada por la fiscalía. Debe realizar el mismo análisis para tratar de lograr la
absolución o una pena menor de sus defendidos. Posteriormente:
APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO
1. La Teoría del Caso tiene lugar durante la etapa de juicio oral, en el caso que se ha descrito, se
presenta durante la audiencia de control de detención.

2. La fiscalía a través de dicha construcción pretende convencer al juez que la detención de las personas
mencionadas se dio de acuerdo a derecho.
La Teoría del caso es muy flexible, ya que, en las audiencias posteriores a ésta, dicha teoría puede cambiar
de acuerdo con la manera en que la investigación complementaria vaya avanzando. Sin embargo, a partir de
la audiencia de juicio oral termina la flexibilidad y ya no puede adaptarse más.
Conclusión
De forma general, hemos revisado que la Teoría del Caso está compuesta por cuatro fases:
a. Fase Constructiva o Hipótesis Delictiva
b. Fase Recolectiva o Hipótesis del Caso
c. Fase Depurativa
d. Fase Expositiva o Teoría del Caso

Cada fase dependerá de la etapa en la que se encuentre el proceso de investigación. La construcción

definitiva de la Teoría del Caso es el último paso y comprende la formulación de las hipótesis que se
presentarán ante el juzgador para lograr su convencimiento.

Como conclusión, la teoría del caso es la hipótesis que se tiene del asunto de acuerdo a los medios de
prueba que existan y de la postura que se esté defendiendo; por ejemplo, para el Ministerio Público se puede
llegar a tratar de un HOMICIDIO CALIFICADO, pero para la defensa puede crear diversas teorías del caso
una puede ser la LEGÍTIMA DEFENSA, HOMICIDIO EN RIÑA, HOMICIDIO SIMPLE, o bien QUE NO EXISTE
RESPONSABILIDAD O HAY DUDA RAZONABLE.

Para conocer algunas consideraciones más de la Teoría del Caso y conocer un poco más acerca de la
Flexibilidad del caso revisa la lectura que complementa esta Lección.

Teoría del Caso parte 2

Teoría del Caso

Recuerda:

La Teoría del caso está compuesta por cuatro fases:

a. Fase Constructiva o Hipótesis Delictiva

b. Fase Recolectiva o Hipótesis del Caso
c. Fase Depurativa
d. Fase Expositiva o Teoría del Caso

Para más información consulta

Centro de Información Digital
Base de datos: elibrocatedra
Autor: Benavente Chorrees H.
Título: La aplicación de la teoría del caso y la teoría del delito en el proceso penal acusatorio.
Sección a consultar: De la página 69 a la 87 ID: 52361

 Esta teoría se debe basar en preguntas básicas para lograr el conocimiento de los hechos que se
ejecutaron y que se pretende presentar ante el juzgador por considerarlos de relevancia penal.
• La construcción de la teoría se debe presentar luego de desmenuzar los hechos, de analizar
minuciosamente el caso, de realizar una clasificación de los hechos y de adecuar el tipo penal que le
corresponda a los hechos ejecutados.
• Además de que se debe elaborar una frase o un lema que pueda identificar el caso en específico.
• Finalmente se pretende analizar qué deficiencias puede llegar a tener el evento ya establecido o bien las
deficiencias que pueda presentar la contraparte.

Claramente podemos ver las partes procesales que intervienen ante la comisión de un delito, es decir la
fiscalía, la defensa, y el juzgador tienen su propia teoría del caso. Para el Ministerio Público sólo hay una
Teoría del caso. Para la defensa puede haber varias Teorías del Caso, pero debe de cuidar que estas no se
contrapongan.

Recuerda

Algunos abogados cometen la equivocación de confundir la Teoría del Caso con las técnicas de defensa o con
las formas de realizar la defensa, pero no tiene nada que ver. Existe el tipo de defensa pasiva por parte del
abogado litigante, en la que permite que el Ministerio Público integre su carpeta de investigación sin intervenir
ya hasta el final del proceso, por lo que tenemos que tener claro que existe un solo tipo de teoría del caso que
se forma de acuerdo a la perspectiva que cada una de las partes va a construir y pretenderá probar.

Flexibilidad de la Teoría del Caso

Pueden elaborarse varias teorías que incluso lleguen a contradecirse entre ellas, sin embargo, lo que se
recomienda es que se defina un camino particular para evitar confusiones y perder credibilidad ante la
contraparte o bien ante el juzgador. Por lo que la flexibilidad se entiende como la capacidad de adaptar y
comprender los posibles escenarios e imprevistos que se pueden presentar durante el proceso, ya que desde
el momento en que se inicia el proceso de investigación luego de la noticia de la comisión del delito, es
posible que haya situaciones que llegan a salirse de las manos tanto de los investigadores como de la
defensa, se crean circunstancias que justifiquen el actuar de los sujetos activos o bien se establece una
situación de gravedad de la conducta; es por esto que la teoría tiene la característica de moldearse como si
fuera una masa de arcilla para darle forma de acuerdo a los datos de prueba recabados. De modo que, la
presentación de la teoría del caso debe ser flexible hasta que se llega al momento de la audiencia de juicio
oral donde, una vez presentada la teoría del caso argumentada ya no se puede modificar. Es importante que
se pueda modificar de acuerdo con los eventos que vayamos acumulando para fortalecerla y lograr convencer
al juzgador, o bien, solicitar alguna salida alterna al considerar que nuestra teoría no será capaz de lograr su
propósito.
Importante
Si la teoría del caso no contara con esta característica, no podríamos avanzar en las investigaciones ni como
defensa ni como fiscalía.
El proceso de investigación que se inicia al tener conocimiento de la comisión del delito y termina cuando el
juzgador señala alguna sanción se encuentra fundamentado en el Código nacional de procedimientos
penales, el cual, en sus diversos artículos, establece las reglas sobre las que deben regirse las partes que
intervienen en el proceso, además de las etapas de las que se conforman: el deber de investigación que tiene
el Ministerio Público, el objeto que tiene la investigación y la proposición de los actos de investigación. La
Teoría del Caso es universal, se aplica de la misma manera así se trate de un asunto federal o estatal; la
única regla es que se debe fundamentar en el Código nacional de procedimientos penales.