APLICACIÓN DE TEORÍA DEL CASO

En esta Lección reconocerás las fases la aplicación de la Teoría

del caso con base en el desarrollo de una historia.

Para iniciar lee con atención el siguiente caso:

HECHOS:
Tienda de celulares
RENOVACIONES
Los hechos sucedieron el día 14 de marzo del año en curso,
aproximadamente a las ocho horas. RICARDO ALMAZÁN y su
amigo LIBRADO HERNÁNDEZ ingresaron a una tienda de
celulares llamada RENOVACIONES S.A. DE C.V., ubicada en calle
Roma número 11 de la zona centro de la ciudad de
Guanajuato.

Ambos portaban un arma de fuego con las que

amagaron a los empleados de la tienda, LUISA
PONCE Y GERARDO AGUIRRE, y les pidieron que
entregaran diversos objetos como: los celulares que
se encontraban en la vitrina de la tienda, así como el
contenido de la caja.

Pero no se percataron de que, cuando entraron a la tienda, una persona de nombre

RAMIRO CRUZ solicitó ayuda al 911, por lo que, en cuanto salieron del negocio, una
unidad de seguridad pública intentó alcanzarlos. El taxista detuvo el vehículo y
RICARDO, quien iba sentado en la parte trasera, lo golpeó para que continuara, pero
en ese momento fueron alcanzados por los elementos de seguridad pública,
MARIO ANDRADE Y LUIS SEGOVIANO; de manera que los responsables,
al verse rodeados comenzaron a repeler la agresión y uno de los
proyectiles impactó en el brazo derecho del oficial MARIO ANDRADE.

Después del altercado, los delincuentes finalmente fueron detenidos y

llevados a la delegación para ponerse a disposición del Ministerio Público.
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¿Cuáles son los cargos?

Peritaje: $45 000.00 (efectivo y teléfonos celulares)
Lesiones: MARIO ANDRADE Y JOAQUÍN ZÁRATE
CLASIFICACIÓN LEGAL: LESIONES NO FATALES
QUE TARDARÁN EN SANAR HASTA QUINCE DÍAS.

De acuerdo con la conducta realizada por Ricardo Almazán y Librado Hernández se puede establecer
que ésta se encuentra tipificada como:

Robo calificado
Acción prevista y sancionada por el artículo 191 Fracción III en relación con el artículo 194 Fracciones I, IV
y VI todos ellos del Código penal vigente en el estado de Guanajuato, cometida en agravio del C. LEONEL
JACINTO ESTRADA en representación de la persona moral RENOVACIONES S.A. DE C.V.

De acuerdo con el Código Penal del estado

de Guanajuato, se considera robo calificado:
I.Se ejecute con violencia en las personas.
Para los efectos de esta fracción sólo se considerará la violencia moral cuando se coaccione a la víctima
con un mal presente o inmediato.
I.Se cometa en camino público, en lugar desprotegido o solitario.
II.Se cometa quebrantando la confianza o seguridad derivada de alguna relación de servicio, trabajo u
hospitalidad.
III.Se cometa en morada ajena o en lugar cerrado.
IV.Se realice aprovechando la falta de vigilancia, el desorden o confusión derivados de una desgracia
privada, siniestro, catástrofe o desorden público.
V.Se ejecute con participación de dos o más personas.
VI.El objeto robado sea un expediente, documento o valores que obren en dependencia pública.
I.El objeto robado sea un vehículo de motor.
II.Derogada. Fracción derogada P.O. 13-08-2004
III.El objeto robado sea una máquina agrícola o una bomba de agua, su arrancador, transformador, cables
o cualquier otro equipo o aditamento destinado al riego de cultivos agrícolas.
IV.El objeto del robo sean documentos que integren prestaciones a favor del trabajador, utilizados para
intercambiar bienes o servicios. Fracción adicionada P.O. 03-06-2011
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En los casos de robo calificado las sanciones correspondientes al robo

simple se aumentarán con prisión hasta de cinco años.

Si en la ejecución del robo se utilizan armas, la sanción de prisión que corresponda se aumentará
hasta ocho años. Párrafo adicionado P.O. 02-08-2019

Se entiende por armas, además de las de fuego, no sólo los objetos o instrumentos destinados a
atacar o a defenderse, sino también los que, por su elaboración original o por su adecuada artificiosa,
sean de potencial lesividad y se les dé igual aplicación que a aquéllos. Párrafo adicionado P.O.
02-08-2019

La conducta delictiva (robo calificado) también está considerada como

grave de acuerdo con lo señalado en el artículo 11 en su fracción IX del
Código Penal Código penal del estado de Guanajuato:
del Estado de
Guanajuato
IX: Robo calificado previsto por el artículo 194 en relación con la fracción
V del artículo 191; el previsto por las fracciones I y IV del artículo 194, con
independencia de la cuantía del robo; el robo previsto en los artículos
191-b, 194-a, 194-b y 194-c, con independencia de la cuantía; así como el
robo calificado en grado de tentativa previsto en el artículo 192, con
relación al artículo 18.

Conductas de lesiones

Previsto y sancionado por el artículo 142 en relación con el articulo

143 primer supuesto del Código Penal vigente en el estado de
Guanajuato, cometido en agravio de MARIO ANDRADE Y JOAQUÍN
ZÁRATE, dicho artículo señala cuál debe ser la penalidad al
haber cometido la conducta y que hubiera tenido como
resultado lesiones que no pusieron en peligro la vida y tardan
en sanar hasta quince días.
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Previsto por los artículos trece y veinte, tercer supuesto del Código penal
del estado de Guanajuato se encuentra acreditado el nexo causal
existente entre la conducta desplegada por:

RICARDO ALMAZÁN Y LIBRADO HERNÁNDEZ

Conforme al numeral 9 del Código penal del estado
de Guanajuato, en calidad de autores materiales.

Ahora que conoces todos los detalles del caso, presta atención a lo que sucedió después:

Soy Alejandra, abogada y te explicaré un poco

más acerca de este caso:
Una vez desarrollados los hechos, se genera la
hipótesis delictiva, que es la conducta Fase constructiva
desarrollada por RICARDO Y LIBRADO, quienes
con el uso de armas de fuego extrajeron del
interior de una tienda de celulares varios En oficina del ministerio
productos y efectivo que suman $45 000 pesos. público se encuentran
En su intento de fuga, lesionaron al conductor del reunidos los agentes del
taxi en el cual intentaban escapar y a uno de los Ministerio Público y los
oficiales de la policía municipal. Agentes Investigadores,
quienes, de acuerdo con
los datos de prueba
A esto también se le conoce como Fase recabados comienzan a
Constructiva. formular la hipótesis del
Se puede establecer que la Fase Constructiva caso.
se utiliza para la construcción o conformación
de la Teoría del Caso, la cual se crea de
acuerdo con los hechos desarrollados.

Esta fase inicia con el conocimiento que se

tiene del evento o conducta realizada por el
sujeto activo y abarca hasta la etapa de la
investigación preliminar o inicial.
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En el otro lado de la oficina se puede observar el área de barandilla, donde

se encuentran detenidos acompañados por su abogado defensor.

También empiezan a construir su hipótesis del caso.

Una vez que se tiene conocimiento del delito da inicio la etapa de investigación la cual es
divide en: inicial y complementaria.

Mientras tanto en el pizarrón de la sala de juntas principal del Ministerio Público…

Fase recolectiva
Los Agentes e investigadores
estructuran los hechos fácticos
del evento, así como los hechos
probatorios y jurídicos, es decir:
- Clasifican los hechos
- Adecúan los mismos con el tipo
penal
- Se selecciona la evidencia que
resulta relevante, A esto se le conoce como
- Tratan de detectar debilidades Fase recolectiva.
en la hipótesis del caso.
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Por parte de la defensa el abogado analiza las

evidencias y los hechos, buscando detectar alguna
debilidad por parte de la fiscalía generado así su
hipótesis del caso.

¡Muy importante!

Ten presente que para que una teoría del caso sea exitosa debes
tomar 7 preguntas básicas para formularla:

En resumen:
¿qué?
¿quién?
Cuando los hechos se llevan a cabo se formula
¿cuándo?
la hipótesis delictiva o Fase Constructiva.
¿dónde? ¿cómo?
¿con quién? Conforme se comienzan a recabar más
¿por qué? evidencias inicia una segunda fase en donde se
forma la Hipótesis del caso o Fase Recolectiva.

En estas fases se realiza una ruta

de seguimiento, es decir, una
construcción de lo que se quiere
demostrar al Juez.
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Etapa depurativa

Los testigos y la persona que llamó al 911 emiten sus declaraciones.

Los abogados, agentes e investigadores realizan la depuración de los datos de prueba que se tienen
hasta el momento, intentando que se utilicen únicamente aquellos que resulten importantes para
comprobar la hipótesis que se han planteado. Dicho proceso se conoce como:
Etapa depurativa.

Fase expositiva o teoría del caso

Una vez terminada la fase anterior se concreta la llamada

Fase expositiva, también conocida como Teoría del caso.
Esta es la última etapa en la cual se debe elegir una frase o
lema para identificar el evento central.

Del lado de la defensa, a través de la Teoría del caso establece

cuales serán las pautas que tomará para desvirtuar la historia
presentada por la fiscalía.
Debe realizar el mismo análisis para tratar de lograr la
absolución o una pena menor de sus defendidos.

Posteriormente:
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La Teoría del Caso tiene lugar durante la etapa de juicio oral, en el caso que
se ha descrito, se presenta durante la audiencia de control de detención.

La fiscalía a través de dicha construcción pretende convencer al juez que la

detención de las personas mencionadas se dio de acuerdo a derecho.

La Teoría del caso es muy

flexible, ya que, en las audiencias
posteriores a ésta, dicha teoría
puede cambiar de acuerdo con la
manera en que la investigación
complementaria vaya avanzando.

Sin embargo, a partir

de la audiencia de juicio
oral termina la flexibilidad
y ya no puede adaptarse más.

Conclusión

De forma general, hemos revisado que la Teoría del Caso está

compuesta por cuatro fases:

a.Fase Constructiva o Hipótesis Delictiva

b.Fase Recolectiva o Hipótesis del Caso
c.Fase Depurativa
d.Fase Expositiva o Teoría del Caso

Cada fase dependerá de la etapa en la que se encuentre el proceso de investigación.

La construcción definitiva de la Teoría del Caso es el último paso y comprende la formulación de las
hipótesis que se presentarán ante el juzgador para lograr su convencimiento.
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Como conclusión, la teoría del caso es la hipótesis que se tiene del asunto de acuerdo a los medios de
prueba que existan y de la postura que se esté defendiendo; por ejemplo, para el Ministerio Público se
puede llegar a tratar de un HOMICIDIO CALIFICADO, pero para la defensa puede crear diversas teorías
del caso una puede ser la LEGÍTIMA DEFENSA, HOMICIDIO EN RIÑA, HOMICIDIO SIMPLE, o bien QUE
NO EXISTE RESPONSABILIDAD O HAY DUDA RAZONABLE.

Para conocer algunas consideraciones más de la Teoría del Caso y

conocer un poco más acerca de la Flexibilidad del caso revisa la
lectura que complementa esta Lección.

Benavente, H. (2011). La aplicación de la teoría del caso y la teoría del delito en el proceso penal acusatorio. Barcelona, España: J.M Bosch Editor. [Versión en
línea]. Disponible en la base de datos elibrocatedra. (52361)
Cámara de Diputados del Honorable Congreso de la Unión [CDHCU]. (2014). Código nacional de procedimientos penales. México: Cámara de Diputados del
Honorable Congreso de la Unión. Disponible en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cnpp.htm
Casarez, O & Guillén, G. (s.f). Teoría del caso en el sistema penal acusatorio. Disponible en
http://www.juridicaformativa.uson.mx/memorias/v_coloquio/doc/derechoconstitucional/CAZAREZ_OLGA_Y_GERMAN_GUILLEN.pdf
Congreso del Estado de Guanajuato. (24 de septiembre de 2019). Código Penal para el Estado de Guanajuato. México: Congreso del Estado de Guanajuato.
Recuperado de https://portal.pgjguanajuato.gob.mx/PortalWebEstatal/Archivo/normateca/2.pdf
Plascencia, R. (2004) Teoría del delito. México: UNAM. [Versión en línea]. Disponible en https://biblio.juridicas.unam.mx/bjv

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Autor: Christian J. Márquez Ávalos

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