TALLER DE AUTOCAPACITACION DEL CODIGO

PROCESAL PENAL PARA EL SUBSISTEMA

ANTICORRUPCION

DILIGENCIAS PRELIMINARES

1.- La estrategia de la investigación.

2.- La cadena de custodia.
3.- Final de las diligencias preliminares
4.- Audiencia de control de plazo.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Concepto: Son los actos iniciales que
debe efectuar el Ministerio Publico ante
una noticia criminal.
Finalidad:
Mediata: Determinar si el Fiscal debe
formalizar la investigación preparatoria.
Inmediata: Realizar una serie de actos
urgentes e inaplazables. (númerus
apertus).
DILIGENCIAS PRELIMINARES
¿Actos urgentes o inaplazables?
La palabra urgente es sinónimo de inaplazable de lo
que se concluye que el legislador ha querido dar un
marcado énfasis a la premura con la que se deben
desarrollar estos actos.
Lo urgente no admite espera, muchas veces lo
importante si, pero lo urgente no perdona el paso del
tiempo. O mejor dicho, el tiempo no perdona y
cuando lo urgente pasa el punto de necesidad el
resultado del acto se hace irrelevante.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Objetivo: Los actos urgentes e inaplazables, tiene
por objetivo determinar:
1.- Si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento,
2.- Su delictuosidad,
3.- Asegurar los elementos materiales de su
comisión,
4.- Individualizar a las personas involucradas en su
comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de
los límites de la ley, asegurarlas debidamente.
Númerus clausus.
 ESTRATEGIA DE INVESTIGACION
Ante la notitia criminis:
- Establecer cual es el hecho delictuoso que
vamos a investigar
– Coordinar con quien (es) se va ha llevar a
cabo la investigación
- Establecer la hipótesis
- Planificar un programa
- Establecer los actos de investigación que sean
pertinentes, conducentes y útiles.
- Garantizar el derecho de defensa del imputado
- Regularidad de la diligencias (Art.65 CPP)
 ANTE LA NOTICIA CRIMINAL
- Conocemos y verificamos los hechos.
- Realizar las diligencias preliminares en
y posterior al hecho.
- Formulación de Hipótesis (confirmada o
rechazada).
- Planeamiento de la investigación.
- Recopilar y obtención de la Información.
- Fuentes y Análisis de la Información.
 IMPORTANCIA
“Tiempo que pasa, verdad que huye”.
- Ubicación y preservación de las fuentes de prueba.
- Pruebas preconstituidas: Irrepetibles, legítimas y
regulares.
- Escena del crimen y vestigios materiales:
- Cuerpo, objeto, instrumento y efecto del delito
- Vestigios o evidencias.
- Ubicación y preservación de evidencias materiales
(determinación protección, perennización,
registro).
- Cadena de custodia de la evidencia.
 RECOMENDACIONES
- En las diligencias preliminares es útil para aclarar y descubrir
(qué ocurrió, cómo ocurrió el hecho delictuoso, quiénes
participaron y que conductas desplegaron cada uno de los
participantes, móviles circunstancias) Art. 330.2
- Estructuramos una hipótesis inicial que puede variar.
- Nos trazamos objetivos
- Los actos de investigación se realizan una sola vez (principio de
Unicidad).
- Cuando los derechos del imputado no son respetados o es
objeto de medidas limitativas de derechos indebidas o de
requerimientos ilegales puede acudir – Audiencia de Tutela de
derechos (art.71 inc. 4).
- El hecho que en las diligencias preliminares se tenga que
realizar actos urgentes o inaplazables; no significa que me
encuentra impedida de poder tomar declaraciones u otros
actos de investigación (se podría aplicar el art.446 del
C.P.P).
- Sólo debe ser pasible de investigación las denuncias que
contengan un caso penal probable.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA INICIAL DEL
CASO
ELEMENTO FACTICO
1. ¿Cuándo? (tiempo)
a. Referente amplio.
b. Referente específico
2.- ¿Dónde? (lugar)
3.- ¿Quién hizo? (sujeto
activo)
4.- ¿Qué hizo? (acción
imputada.
5.- ¿A quien lo hizo?
6.- Circunstancias.
7.- Resultado de la acción.
8.- Móvil.
1.- El día 15.11.2010. Entre las
9:00 a.m. a 9: 30 a.m.
2.- En la intersección del Jr.
Aguarico y el Jr. Pomabamba
-Breña, rumbo a la Avenida
Wilson.
3.- Miembros de la Policía
Fiscal. Medina” y “Saavedra”.
4.- Solicitaron dinero (dadiva)
para liberar al conviviente de la
agraviada y devolver celulares.
5.- El Estado
La agraviada y a su conviviente
6.- Solicitando donativo
7.- Donativo ascendente a S/
4,500.00 nuevos soles.
8.- Lucro.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA INICIAL DEL
CASO
ELEMENTO JURIDICO (TIPO
PENAL)
Supuesto de Hecho:
El funcionario o servidor público
que solicita, directa o Distrito de Breña, fue interceptada
indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja
o beneficio, para realizar u omitir
un acto en violación de sus
obligaciones o a consecuencia
de haber faltado a ellas.
Consecuencia jurídica:
Pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de ocho
años e inhabilitación conforme a
los incisos 1 y 2 del artículo 36
del Código Penal.
El día 15 de noviembre de 2010 a
09:00 horas aprox. Sandra Pérez
Ríos, en compañía de su conviviente
en un taxi, a la altura del Jirón
Aguarico con Pomabamba en el
por cuatro personas a bordo de un
vehículo, refiriendo que se trataba de
una intervención policial. En el acto,
uno de ellos le quita una mochila que
llevaba su conviviente donde portaba
80 teléfonos celulares.
Su conviviente es detenido y llevado
a la Policía Fiscal, lugar a donde se
dirigió y una persona que identifica
como “Medina”, le dice que para
“arreglar” la situación debía entregar
la suma de S/ 20,000.00 nuevos
soles, y ante la negativa de Sandra
Pérez Ríos, le indica que sólo debía
entregar la suma de S/ 5,000.00
nuevos soles y 18 celulares.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA INICIAL DEL
CASO
Al final, después de un
préstamo logra reunir la
suma de S/. 5,000.00
nuevos soles, y le hace
entrega del dinero al tal
“Medina”, procediendo un
policía cuyo morbete decía
“Saavedra” le devuelve su
mochila y su bolso grande,
desde donde extrajo 18
celulares y finalmente, se
retiró con su conviviente de
dicho lugar.
En su domicilio a 11:30
horas pudo verificar la falta
de 10 teléfonos celulares,
entonces, regresó para
reclamar, no encontrando a
ninguno de los policías pero
se entrevistó con uno quien
le dio el número telefónico
del tal “Medina” y a las 17:00
horas lo llamó para
reclamarle que faltaban 10
celulares más caros, y éste
le dijo que podía
recuperarlos a cambio de
otra entrega de dinero, por lo
que Sandra decide denunciar
los hechos ante el Fiscal.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA INICIAL DEL
CASO
1.- Se reciba la declaración indagatoria
ELEMENTO PROBATORIO de la denunciante Sara Pérez Ríos.
2.-Se realice el reconocimiento personal
del efectivo policial “Medina” por parte
de la denunciante, debiendo un
representante de este Ministerio Público
constituirse en la sede de la Policía
Fiscal con dicho fin.
3.- Se realice en la sede de la Policía
Fiscal el reconocimiento del vehículo
que fue usado para intervenir a la
denunciante y a su conviviente, y si
fuera el caso, se realice el registro
vehicular respectivo.
4.- Se realice, el registro corporal del
efectivo policial “Medina”, así como el
registro mobiliario que ocupare, con el
fin de descubrir bienes relacionados con
el delito, y si fuera el caso, proceder a la
incautación del objeto del delito.
5.- Se realice el reconocimiento
personal de los demás efectivos
policiales hayan intervenido en los
hechos denunciados por parte de la
denunciante.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA INICIAL DEL
CASO
6.- Se oficie a la Policía Fiscal para informe a este Despacho Fiscal la
relación de los grupos operativos que cumplían servicios el día 15 de
noviembre de 2010
7.- Se oficie a la Policía Fiscal para que cumpla con remitir copia
certificada de la relación de detenidos consignado en el Libro respectivo.
8.- Se oficie a la Policía Fiscal para que cumpla con remitir copia
certificada del Libro de Ocurrencia con el fin de verificar la intervención
de la denunciante y su conviviente.
9.- Se oficie a la Policía Fiscal con el fin de que remita copia certificada
del Parte de Intervención y de la papeleta de comisión firmado por el
Comando donde se autorizó la intervención, el que debe contener el
nombre del personal que va intervenir, el lugar donde se llevará a cabo,
la fecha, el motivo y el vehículo que van usar en la misma.
10.- Se recabe la documentación que acredite la pre-existencia de los
celulares Marca de la marca LG-Cu920, Nokiay Blackberry´s, y la
procedencia del dinero entregado por la denunciante y su conviviente.
11.- Se reciba la declaración de los miembros de la Policía Fiscal que
han intervenido en los hechos denunciados, una vez que sean
identificados e individualizados.
 DISPOSICION DE INICIO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
Carpeta Fiscal Nº : 04-2010
Denunciado : PNP. “Medina”, “Saavedra” PNP. y
los que resulten responsables
Delito : Corrupción de funcionarios
Cohecho pasivo propio
Agraviado : El Estado

Disposición uno.-
Lima, quince de noviembre de
del año dos mil diez.-

DADO CUENTA: La denuncia verbal presentada por Sandra

Pérez Ríos, quien en la fecha ante el Despacho Fiscal de la
Sétima Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de
Corrupción de Funcionarios, denuncia la comisión del presunto
delito de Corrupción de Funcionarios, en agravio del Estado; y
 DISPOSICION DE INICIO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
PRIMERO.- Que, el art. 159 incisos 4 y 5 de la CPPolítica, prevé que
corresponde al Ministerio Publico, conducir desde su inicio la investigación
del delito, y ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte. Art. 60
incisos 1 y 2 del CPP.
SEGUNDO.- Que, el art. 65.2 del CPP prescribe que el Fiscal, en cuanto
tenga noticia del delito, realizará -si correspondiere- las primeras
diligencias preliminares o dispondrá que las realice la Policía Nacional.
TERCERO.- Que conforme al art. 330 inciso 2 y 3 del CPP, las diligencias
preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas
involucradas en su comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de
los límites de la Ley, asegurarlas debidamente; pudiendo el Fiscal en
este caso, constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos.
CUARTO.- Que, asimismo, el art. 334.2 del CPP, establece que el plazo de
las diligencias preliminares, es de veinte días; no obstante ello, el Fiscal
podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación.
DISPOSICION DE INICIO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
QUINTO.- Que, en el caso se advierte la descripción de un presunto
delito de Corrupción de funcionarios en la modalidad de cohecho pasivo
propio, pues miembros de la Policía Fiscal habrían solicitado a la
denunciante una suma de dinero (donativo) con el fin de devolverle sus
celulares incautados y dejar en libertad a su conviviente; sin embargo,
no habiéndose aún verificado la realidad de los hechos
denunciados y su delictuosidad, ni menos haberse asegurado los
elementos materiales de su comisión, ni identificado e
individualizado a las personas involucradas, así como asegurarlas
debidamente, se hace necesario practicar diligencias urgentes e
inaplazables que con dicha finalidad.
SEXTO.- Que, en tal sentido, entendiéndose que la presente denuncia se
trata de la comisión de un presunto delito de Corrupción de funcionarios-
Cohecho pasivo propio, en la que habrían intervenido pluralidad de
imputados y afectados, y en la que también se requerirá cierta
cantidad de actos de investigación, para poder realizar las
diligencias preliminares pertinentes se deberá fijar un “plazo
razonable”, atendiendo a las características de complejidad de los
hechos a investigar.
 DISPOSICION DE INICIO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DISPONE:
INICIAR EN SEDE FISCAL LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES por el plazo de
CINCUENTA DIAS; debiendo practicarse los siguientes actos de investigación:
La declaración indagatoria de la denunciante Sara Pérez Ríos.
El reconocimiento personal del efectivo policial “Medina” y ”Saavedra” por parte de la denunciante,
debiendo un representante de este Ministerio Público constituirse en la sede de la Policía Fiscal con dicho
fin.
El reconocimiento del vehículo que fue usado para intervenir a la denunciante y a su conviviente, y si fuera
el caso, se realice el registro vehicular respectivo.
El registro corporal del efectivo policial “Medina” y “Saavedra”, así como el registro mobiliario que ocupare,
con el fin de descubrir bienes relacionados con el delito, y si fuera el caso, proceder a la incautación del
objeto del delito.
El reconocimiento personal de los demás efectivos policiales hayan intervenido en los hechos
denunciados por parte de la denunciante.
Se oficie a la Policía Fiscal para informe a este Despacho Fiscal la relación de los grupos operativos que
cumplían servicios el día 15 de noviembre de 2010
Se oficie a la Policía Fiscal para que cumpla con remitir copia certificada de la relación de detenidos
consignado en el Libro respectivo.
Se oficie a la Policía Fiscal para que cumpla con remitir copia certificada del Libro de Ocurrencia con el fin
de verificar la intervención de la denunciante y su conviviente.
Se oficie a la Policía Fiscal con el fin de que remita copia certificada del Parte de Intervención y de la
papeleta de comisión firmado por el Comando donde se autorizó la intervención, el que debe contener el
nombre del personal que va intervenir, el lugar donde se llevará a cabo, la fecha, el motivo y el vehículo
que van usar en la misma.
Se recabe la documentación que acredite la pre-existencia de los celulares Marca de la marca LG-Cu920,
Nokiay Blackberry´s, y la procedencia del dinero entregado por la denunciante y su conviviente.
Se reciba la declaración de los miembros de la Policía Fiscal que han intervenido en los hechos
denunciados, una vez que sean identificados e individualizados.
 CADENA DE CUSTODIA
Es el procedimiento destinado a garantizar la
individualización, seguridad y preservación
de los elementos materiales y evidencias,
recolectados de acuerdo a su naturaleza o
incorporados en toda investigación de un
hecho punible, destinados a garantizar su
autenticidad, para los efectos del proceso,
las actas, formularios y embalajes forman
parte de la cada de custodia (Art. 7º
Reglamento de. Cadena de Custodia) –
RFN-729-2006-MP-FN del15.06.2006.
 PRINCIPIOS
CONTROL: Desde la recolección o incorporación de
los elementos materiales, evidencias y bienes
incautados hasta su destino final y el actuar del
responsable de la custodia.
PRESERVACION: Para garantizar su inalterabilidad,
evitar confusiones o daño de su estado original, así
como indebido tratamiento o almacenamiento.
SEGURIDAD: Ambientes idóneos de acuerdo a su
naturaleza.
MINIMA INTERVENCION: De personas responsables
en cada procedimiento, registrando siempre su
identificación.
DESCRIPCION DETALLADA: Características, medio
en que se hallaron, técnicas utilizadas, de las
modificaciones o alteraciones que se generen.
SUPERVISION DE LA CADENA DE CUSTODIA

- El control de la Cadena, procedimiento

de seguridad y conservación
corresponde la Ministerio Público.
- El deber de garantizar la autenticidad de
los elementos materiales y evidencias
físicas a efectos de formar convicción al
Juez.
 PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE
CUSTODIA

PRIMER NIVEL: Los primeros en constituirse en la escena del

delito – procederán a asegurar y fijar el área a ser aislada y
acordonaran el lugar utilizando una barrera física. A fin de evitar
la perdida o alteración de los elementos materiales a
encontrarse.
SEGUNDO NIVEL: Cuando se solicita información previa de las
persona que dio a conocer el hecho – método de búsqueda.
TERCER NIVEL: Encontrado los elementos materiales y
evidencias físicas se procede a perennizarlo antes, durante y
después de recolectar, embalar rotular y etiquetar por medio de
fotografía, video o topográficamente.
CUARTO NIVEL: El fiscal determinara la remisión a los
correspondientes laboratorios para que sea analizado –
emitiéndose un informe pericial sino requiere estudio se remitirá
al almacén.
 CADENA DE CUSTODIA

Para que la evidencia pueda ser tenida

como prueba en juicio oral, debe ser
aportada por el fiscal o de la defensa a
través de sus testigos (policía/peritos),
quienes deben respetar los
procedimientos técnicos exigidos.
En audiencia debe certificar la cadena
de custodia
 IMPORTANCIA

Las evidencias físicas y/o elementos materiales del

delito radican en que estas pueden probar la comisión
de un delito, relacionar al sospechoso con la victima.
Las evidencias o elementos materiales que actúan
como elemento de convicción sean evaluadas, las
misma que deberán de ser incorporadas en la
investigación preparatoria, admitidas en la etapa
intermedia y valoradas en el juicio oral.
- Orientado a mantener la fuerza de la calidad
probatoria.
- Se inicia con el aseguramiento. Concluye con la
disposición o resolución que establezca su destino
final.
RECORDEMOS LOS PLAZOS DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Considerar que el plazo de las diligencias
preliminares es de 20 días, salvo detención.
El Fiscal podrá fijar un plazo distinto según
complejidad/características.
El afectado puede solicitar al Fiscal le de
término.
El fiscal no acepta o fija un plazo
irrazonable – afectado puede acudir al Juez
de la Investigación Preparatoria.
CASACION Nº 02-2008-LA LIBERTAD
El plazo de las investigaciones
preliminares (diligencias preliminares) no
puede ser ilimitado.
Plazo razonable – P. de razonabilidad y
proporcionalidad.
Hipótesis mas extrema su plazo no puede
ser mayo al plazo máximo de
investigación preparatoria (Art. 342 CPP).
Reafirma que finalidad de las diligencias
preliminares son actos urgentes o
inaplazables.
 FINAL DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES
Por vencimiento del plazo.
De las diligencias preliminares se ha
determinado: indicios existentes del
delito, individualizado los presuntos
autores, acción no ha prescrito.
Audiencia de control de plazo.
PEDIDO DE CONTROL DE PLAZO ANTE EL
FISCAL PROVINCIAL
Investigación N° 04-2010

Sumilla: Apersonamiento y Solicita conclusión de las Diligencias

Preliminares y formalización y continuación de la Investigación
Preparatoria

Señor Fiscal Provincial de la Sétima Fiscalía Especializada en Delitos

de Corrupción de Funcionarios

Sandra Perez Díaz, debidamente identificada con DNI N° 47589777, en

la denuncia signada como N° 01-2011, perjudicada del presunto delito
de Cohecho Pasivo Propio presuntamente cometido por el Sub Oficial
PNP Jorge Antonio Medina Palacios, conforme al inciso 1, artículo 94°,
del Código Procesal Penal, designo como mi abogada defensora a la
Licenciada Nancy Mendoza Enrique; y en aplicación del inciso segundo
del artículo 334 del Código Procesal Penal, solicito a usted, la
conclusión de las Diligencias Preliminares, formalización y continuación
de la Investigación Preparatoria por los siguientes fundamentos:
PEDIDO DE CONTROL DE PLAZO ANTE EL
FISCAL PROVINCIAL
De las diligencias efectuadas, se ha comprobado también la pre
existencia y el origen lícito de los celulares y el dinero entregado
al Sub Oficial Medina, con la presentación de las facturas que
acreditan la compra de dichos celulares, así como copia
certificada de la letra de cambio por el monto de S/ 5 000 nuevos
soles, de fecha 15 de noviembre del presente año, girado a favor
de Luis Perez Romero, primo de la denunciante, documentos
presentados oportunamente por parte de mi patrocinada.
En consecuencia, estando a los hechos expuestos, podemos
advertir que existen indicios reveladores de la existencia del
presunto delito de Cohecho Pasivo Propio, presuntamente
cometido por el Sub Oficial de segunda Jorge Antonio Medina
Palacios y otros efectivos policiales que laboran en la mima
unidad policial; asimismo, de acuerdo al tiempo de realización del
delito, a la fecha, este no ha prescrito; y además se ha
individualizado a uno de los imputados. Pudiendo continuarse
con la investigación luego de la Formalización de la investigación
preparatoria, para lo cual invocamos el artículo 336° del Código
Procesal Penal.
PEDIDO DE CONTROL DE PLAZO ANTE EL
FISCAL PROVINCIAL
En tal sentido, habiendo transcurrido 28 días
de la apertura de las diligencias preliminares,
tiempo en el cual se han realizado los actos
urgentes e inaplazables, determinándose que
efectivamente sucedieron los hechos puestos
de conocimiento a la autoridad fiscal, así
como su delictuosidad, asegurándose los
elementos materiales de su comisión,
identificándose a alguno de los imputados,
resulta innecesario el cumplimiento de los 50
días señalados por su Despacho,
DISPOSICION DE DENEGACION DE CONCLUSION DE
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Carpeta Fiscal Nº : 04-2010
Denunciado : CAP. PNP. Juan Alberto Medina
Portal
MAY. PNP. Pedro Miguel Saavedra
Mendoza
y otros.
Delito : Corrupción de funcionarios
Cohecho pasivo propio
Agraviado : El Estado
Sandra Pérez Ríos
Disposición uno.-
Lima, quince de diciembre de
del año dos mil diez.-

DADO CUENTA: El pedido presentado por Sandra Pérez Ríos con fecha 15 de
diciembre de 2010, solicitando dar por concluido las diligenciar preliminares, así
como formalizar y continuar con la investigación preparatoria; y
DISPOSICION DE DENEGACION DE CONCLUSION
DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
TERCERO.- Que, asimismo, estando a que de la denuncia verbal se
reflejaba la comisión de un presunto delito de Corrupción de
funcionarios en la modalidad de Cohecho pasivo propio, en el que
habían intervenido varios miembros de la Policía Fiscal y del cual
existían varios agraviados, que requerirá la realización de cierta
cantidad de actos de investigación, se fijó en 30 días como “plazo
razonable” para la realización de las diligencias preliminares, dada las
características de complejidad de los hechos a investigar.
CUARTO.- Que, en tal sentido, no habiendo concluido aún con la
realización de las todas las diligencias preliminares enumeradas por la
disposición del 15 de noviembre de 2010, específicamente las referidas
a las declaraciones de los miembros de la Policía Fiscal que habrían
intervenido en los hechos denunciados, efectivizando su derecho de
defensa, ni tampoco haberse recepcionado los informes y la
documentación solicitados a la Policía Fiscal, este Ministerio Público,
considera que falta aún realizar diligencias importantes para
formalizar y continuar con la investigación preparatoria, tanto más si tan
solo falta 21 días para el cumplimiento del plazo de 50 días de las
diligencias preliminares que fuera ordenado por la disposición fiscal
pertinente.
DISPOSICION DE DENEGACION DE CONCLUSION
DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Por tales consideraciones, en aplicación del
artículo 334.2 in fine del Código Procesal
Penal, este Ministerio Público;
DISPONE:
DENEGAR LA CONCLUSION DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES Y DE LA
FORMALIZACION Y CONTINUACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
peticionadas por la denunciante Sara Pérez
Ríos, debiendo proseguir la investigación
conforme a su estado.- Notificándose.-
PEDIDO DE CONTROL DEL PLAZO ANTE EL
JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA
Investigación N° 04-2010

Sumilla: Conclusión de las diligencias preliminares y formalización y

continuación de la Investigación Preparatoria

Señor Juez de la Investigación Prepatoria

Sandra Perez Díaz, debidamente identificada con DNI N° 47589777, en

la denuncia signada como N° 01-2011, perjudicada del presunto delito
de Cohecho Pasivo Propio presuntamente cometido por el Sub Oficial
PNP Jorge Antonio Medina Palacios, conforme al inciso 1, artículo 94°,
del Código Procesal Penal, designo como mi abogada defensora a la
Licenciada Nancy Mendoza Enrique; y en aplicación del inciso segundo
del artículo 334 del Código Procesal Penal, solicito a usted, la
conclusión de las Diligencias Preliminares, formalización y continuación
de la Investigación Preparatoria por los siguientes fundamentos:
PEDIDO DE CONTROL DEL PLAZO ANTE EL
JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA
En consecuencia, estando a los hechos expuestos, podemos
advertir que existen indicios reveladores de la existencia del
presunto delito de Cohecho Pasivo Propio, presuntamente
cometido por el Sub Oficial de segunda Jorge Antonio Medina
Palacios y otros efectivos policiales que laboran en la misma
unidad policial; asimismo, de acuerdo al tiempo de realización
del delito, a la fecha, este no ha prescrito; y además se ha
individualizado a uno de los imputados. Pudiendo continuarse
con la investigación luego de la Formalización de la
investigación preparatoria, para lo cual invocamos el artículo
336° del Código Procesal Penal.
En tal sentido, habiendo transcurrido 29 días de la apertura de
las diligencias preliminares, tiempo en el cual se han realizado
los actos urgentes e inaplazables, determinándose que
efectivamente sucedieron los hechos puestos de conocimiento
a la autoridad fiscal, así como su delictuosidad, asegurándose
los elementos materiales de su comisión, identificándose a
alguno de los imputados, resulta innecesario el cumplimiento
de los 50 días señalados por su Despacho.
PEDIDO DE CONTROL DEL PLAZO ANTE EL
JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA

Por lo que, mi patrocinada, víctima,

directamente ofendida del delito materia de
investigación, según el inciso primero,
artículo 94 y artículo 95 del Código Procesal
Penal, solicita a usted Señor Juez:
DAR POR CONCLUIDO LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES Y SE FORMALIZE Y
CONTINÚE CON LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA.
Lima, 06 de noviembre de 2010
 AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZO
Analicemos:
Premisa 1: Todos los actos que se desarrollan
durante las diligencias preliminares tienen la
característica de ser urgentes o inaplazables.
Premisa 2: Los actos urgentes o inaplazables son
aquellos cuyo resultado depende de la celeridad
con la que se desarrollen y no pueden ser
postergados en el tiempo.
Conclusión: Si sólo se desarrollan actos urgentes
en las diligencias preliminares y estos no pueden
ser postergados en el tiempo, entonces la duración
de las diligencias preliminares tiene que ser, por
definición, lo más breve posible.
 AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZO
El artículo 334.2 del CPP, sostiene que quien se considere afectado por
una excesiva duración de las diligencias preliminares, debe solicitar al
Fiscal darle término y dictar la disposición que corresponda, y sólo si
éste la deniega o fija un plazo irrazonable, podrá acudir al Juez de la
Investigación Preparatoria, instando su pronunciamiento.
En este caso, con relación al Fiscal se establece dos supuestos:
a) El Fiscal no acepta la solicitud:
Se da cuando habiendo fijado el Fiscal un plazo determinado, antes de
que ese plazo se cumpla, el afectado considera que ya se realizaron los
actos urgentes necesarios, el Fiscal por su parte considera que no es
así y no acepta la solicitud.
b) El Fiscal fija un plazo irrazonable:
En este caso el plazo inicialmente fijado es vencido (o se ha excedido el
plazo ordinario de veinte días) y ante el requerimiento del afectado de
dar por culminadas las diligencias preliminares, el Fiscal fija un nuevo
plazo que a criterio del afectado es irrazonable, es decir vulnera el
principio del plazo razonable.
 AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZO
Supuestos:
El Juez debe considerar al momento de tomar la decisión
de declarar fundada o no la solicitud los siguientes
supuestos:
a. El plazo fijado por el Fiscal es excesivo para los hechos
a investigar y actos a desarrollar.
b. El plazo fijado se ha vencido sin que se hayan
desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal, y el retraso
es imputable a este último o a los órganos bajo su control.
c. Los actos dispuestos por el Fiscal no son urgentes o
inaplazables.
d. Los actos dispuestos por el Fiscal no están destinados a
las finalidades descritas en el artículo 330.2 del Código
Procesal Penal.
 AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZO
a) Cuando el plazo fijado por el Fiscal es excesivo
para los hechos a investigar y actos a desarrollar:
La comprobación de este supuesto resulta ser
relativa, debido a que no puede saberse el futuro, y la
prueba de que esto podría ser así debe ser aportada
por el afectado.
La decisión debe tomar como referencia esta prueba
y también las reglas de la experiencia que el Juez
utilizará.
En estos casos el Juez deberá declarar fundada la
solicitud de control de plazo.
AUTO DECLARANDO FUNDADO LA CONCLUSION
DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Carpeta Fiscal Nº : 04-2010

Denunciado : CAP. PNP. Juan Alberto Medina
Portal
MAY. PNP. Pedro Miguel Saavedra
Mendoza

Delito : Corrupción de funcionarios

Cohecho pasivo propio
Agraviado : El Estado
 AUTO DECLARANDO FUNDADO LA CONCLUSION DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES

Que, las diligencias preliminares tienen por finalidad

inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,
así como asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas involucradas,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites
de la Ley, y asegurarlas debidamente, conforme prevé
el artículo 330 inciso 2 del Código Procesal Penal; en
el caso de autos, dicha finalidad se ha cumplido a
cabalidad a la fecha de la solicitud de la recurrente;
por cuanto, se han realizado las siguientes
diligencias:
 AUTO DECLARANDO FUNDADO LA CONCLUSION DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES

… como el reconocimiento fotográfico de dos de los sospechosos

intervinientes en los hechos materia de investigación como el Capitán
PNP Juan Alberto Medina Portal y el Mayor PNP Pedro Miguel
Saavedra Mendoza; asimismo, se ha realizado el reconocimiento del
vehículo que habría sido usado en la intervención; que se ha llevado a
cabo el registro mobiliario, incautándose 03 celulares materia de los
hechos investigados, los mismos que han sido reconocidos por la
solicitante como suyos; que si bien es cierto el Ministerio Publico solicita
la realización de toma de declaraciones indagatorias de los
sospechosos identificados a fin de continuar con la individualización de
los otros participes ello se puede cumplir con la continuación de la
investigación, además se tiene que el plazo señalado no resulta
razonable; en consecuencia este despacho
DECLARA: Fundada la solicitud de control de plazo solicitada por
la recurrente Sandra Pérez Ríos respecto a la conclusión de las
diligencias preliminares; disponiéndose se de por concluido la
etapa preliminar debiendo el Fiscal provincial pronunciarse dentro
del termino de ley.-
 INTERROGANTES
¿En la disposición de inicio de las diligencias
preliminares, puede el Fiscal disponer la
complejidad del caso?
¿Los actos urgentes e inaplazables,
constituye un numerus apertus?
¿La finalidad de los actos urgentes o
inaplazables constituye un númerus clausus?
¿Quién es el directamente ofendido por el
delito? ¿Sara Pérez Ríos o el Estado?
 INTERROGANTES
¿Quién es el perjudicado por las
consecuencias del delito?. ¿Sara Pérez Ríos
o el Estado?
¿Quién es el sujeto pasivo del delito?
¿Quién es el sujeto pasivo de la acción?
¿Quién es el agraviado?
¿Quién se puede constituir en parte civil?
¿Cuál es el plazo máximo de las diligencias
preliminares?
 INTERROGANTES
¿Se debe solicitar confirmación judicial
después del registro personal del
imputado? ¿Si esto es así, se debe
formalizar inmediatamente la
investigación preparatoria?
¿Puede o debe intervenir el Procurador
Público desde el inicio de las diligencias
preliminares?
MUCHAS GRACIAS