TALLER

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

SISTEMA DE GESTION

METODOLOGÍA - INSTRUCCIONES:
Paso 1: Lea atentamente la matriz de riesgos y oportunidades del SG.
Paso 2: Analice la evidencia relacionada y compárela con la exigencia del numeral 6.1.1. de la NTC ISO 9001:2015, numeral 6.1. de la NTC ISO 14001:2015, numeral 6.1.2.2. (b) y 6.1.2.3. NTC ISO 45001:2018
Paso 3: Clasifique el hallazgo encontrado: Conformidad (C), No conformidad (NC), Observación (Obas) u oportunidad de mejora (ON).
Paso 4: Redacte el Hallazgo de Auditoria. Tenga en cuenta: Apertura, Evidencia y Criterio, Requisito, Beneficio o Riesgo Potencial

3. ANÁLISIS DEL 4. EVALUACIÓN

1. ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD RIESGO/OPORTUNIDAD RIESGO / 5. TRATAMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD 6. MONITOREO
OPORTUNIDAD

CONSECUENCIA
PROBABILIDAD

Interpretación
(Probabilidad x
Consecuencia)
#

1.2. Cuestión 1.3. Parte 2.1. 2.2. Descripción 2.5. Medidas de 5.1. Medida de Intervención y

4.1. Nivel de
1.1. Proceso 2.3. Efecto 5.2. 6.1. Fecha de
del Contexto interesada Tipo (Qué pude suceder y sus Causas) Control actual Control propuesta 5.3. Fecha 6.2. Observaciones de monitoreo
Responsable monitoreo
(Acciones a Realizar)

riesgo
3.1.3.

3.2.4.

4.2.
Tecnificación del
OPORTUNIDAD - 1

proceso operacional 1. Realizar estudio de Se realizó el estudio de 5

Colaboradores
TECNOLOGÍA
OPERACIÓN

OPERATIVO

Operaciones
debido a inversión de Investigación en máquinas disponibles en máquinas disponibles en
Reducción en

8/02/24
feb-24
recurso para mercado sobre el mercado (verificando el mercado, verificando
tiempos en el proceso 3 3 9 ALTO
optimización de equipos ventajas, desventajas, ventajas, desventajas,
operativo
tiempos de producción especializados características técnicas, características técnicas,
(Adquisición de equipo costos, etc.) costos, etc.
especializado)

Medición de tiempos de
Procedimiento Se evidencia que los
DESEMPEÑO DE LA

Incremento continuo en los trabajadores e

ORGANIZACIÓN

de control resultados de las

identificación de los
OPERACIÓN

la frecuencia de

Operaciones
Pérdida de clientes, salidas no mediciones de tiempos
Operativo
RIESGO - 1

errores humanos
Clientes

reclamaciones y

8/02/24
feb-24
Pérdidas económicas conformes están dentro de los
garantías debido a 2 2 4 MEDIO recurrentes en el proceso.
reprocesos, daño a la Procedimiento valores esperados, se
deficiencias o no Uso de técnicas
imagen reputacional de acciones estadísticas para definir
están identificando los
conformidades en la
correctivas y de plan de acción según errores frecuentes través
calidad del producto
mejora resultados. de las visitas de medición.

Presencia de grupos Atrasos en el

SOCIO – CULTURAL

armados en zonas alto desarrollo de la

Seguridad Física
Convenio con
Comunidades

riesgo y problemas de operación por no

OPERACIÓN

Se están realizando las

entidades de
RIESGO - 2

orden publico debido a realizar las Sensibilización de Riesgo capacitaciones de riesgo

8/02/24
feb-24
Legal

seguridad y con
las restricciones y actividades definidas 2 2 4 MEDIO publico para los publico a los trabajadores
la fuerza
atribuciones propias de en la programación trabajadores de acuerdo con lo
armada del
la administración por situaciones de establecido
sector
pública por parte de la orden público, quejas
autoridad de la zona del cliente

Fallas en el manejo Problemas financieros

ADMINISTRATIVO

Manejo
contable y financiero de Liquidez Se compró un software

Administración
FINANCIERO

contable en
ECONOMÍA

Accionistas

la organización debido Información contable Implementar el sistema de de administración

Directivos
RIESGO - 3

Excel.

8/02/24
feb-24
a que este tema es y financiera errónea contabilidad y control contable. Se contrato a
Presentación de 2 2 4 MEDIO
manejado por el hijo del No cumplimiento de financiero un contador. Se esta
cuadro de Excel
gerente quien va en la meta de Contratar a un contador haciendo la gestión del
a gerencia
cuarto semestre de rentabilidad del cambio de la transición.
mensual
contabilidad negocio

Página 1 de 2
 3. ANÁLISIS DEL 4. EVALUACIÓN
1. ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
RIESGO/OPORTUNIDAD RIESGO / 5. TRATAMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD 6. MONITOREO
OPORTUNIDAD

CONSECUENCIA
PROBABILIDAD

Interpretación
Consecuencia)
(Probabilidad x
#

1.2. Cuestión 1.3. Parte 2.1. 2.2. Descripción 2.5. Medidas de 5.1. Medida de Intervención y

4.1. Nivel de
1.1. Proceso 2.3. Efecto 5.2. 6.1. Fecha de
del Contexto interesada Tipo (Qué pude suceder y sus Causas) Control actual Control propuesta 5.3. Fecha 6.2. Observaciones de monitoreo
Responsable monitoreo
(Acciones a Realizar)

riesgo
3.1.3.

3.2.4.

4.2.
Generación de empleo Desarrollo económico
SOCIO – CULTURAL Se han realizado las
OPORTUNIDAD - 2

debido a la de las comunidades Procedimiento Convocatorias mediante

Administración
Comunidades
convocatorias de
OPERACIÓN

Estratégico
contratación de que habitan las zonas de selección y cuñas radiales, referencia
selección de acuerdo con

8/02/24
feb-24
personas residentes en donde se desarrollan contratación de ión con la alcaldía del
2 2 4 MEDIO los mecanismos
el área de la operación las actividades, personal lugar y las juntas de
especificados y se ha
del nuevo proyecto incremento en la Plan de Calidad acción comunal de los
tenido participación de la
(mano de obra rentabilidad para la del proyecto sectores
comunidad
calificada a bajo costo) organización
Se actualizo e inventario
y se identificaron
elementos faltantes
DESEMPEÑO DE LA

Procedimiento
ORGANIZACIÓN

Bajas existencias de Consolidar el inventario de comparándolos con el

Administración
Incremento en los de compras
Proveedores
COMPRAS

insumos de referencias repuestos e insumos plan de mantenimiento,

Operativo
RIESGO - 4

precios del producto, Inventario en el

seleccionadas debido
demoras en la
a la oferta limitada de
entrega, retrasos en
proveedores que los
la operación
suministren a nivel local.
1.
1.Cumplimiento
legal.
Contexto Externo(Tecnológico)
8/02/24
feb-24
Identificar proveedores a se hizo solicitud a
almacén 2 2 4 MEDIO
nivel nacional que puedan proveedor local. Se esta
Planificación de
realizar importaciones a cotizando con
los
bajo costo (cotizar) proveedores a nivel
mantenimientos
nacional y se están
haciendo convenios a
precios razonables.
Compromisos 1. Realizar cotización
de la dirección
de filtros para manejo
para designar

2.Evitar queja de la de emisiones

Autoridad Ambiental -SDA-Comunidad

Nueva tecnología para recursos para la

2. Evaluar el filtro más
Gestión Integral -GestiónEstratégica

comunidad. incorporación No se han realizado

Residente ambiental
3. Ofrecer al cliente de filtros, para 3 conveniente.
2 6 ALTO ninguna de las
de manera implícita, disminuir las 3. Realizar adecuación actividades

Julio de2023
productos
Operativo

1. Legislación emisiones al de los vehículos

11/07/23
RIESGO 5

ambiental cada ecológicamente aire Realiza el estudio de

vezmás exigente. sostenibles con el emisiones, para verificar
medio ambiente. mejora
2. Uso de
4. Reconocimiento
vehículos como
de entidades
necesidad parala ambientales.
prestación del
servicio.

Encargado del sistema de gestión de SST

Incluir en una La alta dirección Agilidad en el Solicitud de
aplicación (APP) la apoya con la reporte de Cotizaciones
lista de chequeo de la asignación de los inspecciones Aplicación (APP)
inspección recursos para la preoperacionale funcionando en los
Oportunidad para el

preoperacional de los sistematización de la s 2 3 6 ALTO celulares corporativos de

OPERACION

Trabajadores

vehículos información y el Sistematización las personas que

diciembre 2022

5-12-202
Operativo

desarrollo de la de datos y ejecutan la actividad.

PESV

Aplicación (APP). gráfico de los

La aplicación mismos en la
desarrollada por el misma
proveedor de web y aplicación
tecnología permite la Ahorro de
incorporación de tiempo
nuevas herramientas Reducción en el
consumo de
papel.

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 CLASIFICACIÓN DE
CRITERIOS DE
RIESGOS/OPORTUNIDADES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
VAL
DESCRIPCIÓN VALOR PROBABILIDAD CONSECUENCIA
OR
Oportunidad o Riesgo relacionado con Mantener las medidas de control
Operativo Estratégico Financiero

consecuencias negativas o positivas Impacta negativa o positivamente existentes,, se podrían tomar en

para el flujo económico que puedan
Se considera muy poco probable
1 1 uno o varios procesos de la 1,0 a 3,0 BAJO consideración soluciones o mejoras
impactar en: Liquidez, rentabilidad, que ocurra
organización. que contribuyan al desempeño de la
solidez financiera organización.
Oportunidad o riesgo relacionado con el Se ha producido alguna vez en la
cumplimiento de los objetivos estratégicos Impacta negativa o positivamente el Desarrollar acciones para minimizar
organización o se ha producido en
y misionales de la organización y/o que 2 2 sistema de gestión , la calidad del 3,1 a 5,0 MEDIO o evitar la materialización del riesgo
perjudican o potencializan el desarrollo organizaciones con la misma
producto y/o servicio o potencializar la oportunidad
continuo de la operación actividad
Se produce con frecuencia en la
Oportunidad o riesgo relacionado con Afecta la continuidad del negocio/.
organización o en otras
el desarrollo de los procesos y que 3 3 Potencializa el cumplimiento de 5,1 a 9,0 ALTO Intervención prioritaria
impactan en el servicio o producto. organizaciones con la misma
objetivos estratégicos
actividad

Oportunidad o riesgo relacionado con

Legal

la normativa aplicable para el producto

o servicio

Autor: Nixus Capital Humano

La información contenida en este documento, se elaboró orientada para ser auditada por los participantes al curso, por lo que puede no cumplir o contener todos los elementos que exige la norma ISO 9001:2015, ISO 14001 :2015 e ISO 45001:2018, recomendando al participante definir o
seleccionar sus propios mecanismos o metodologías acorde a las necesidades propias de la empresa.

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