EPC GE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Identificación del Riesgo
Id. Riesgo Causas
Control por facturas. Detección tardía
de posibles incidencias.
Control insuficiente de algunos aspectos
R1 Errores en la contabilización de
ambientales
residuos por la gestión inadecuada de
los EGDs/gestores.
Falta de formación de las personas
implicadas
Superación cantidades de Instrucciones de almacenamiento
R2
almacenamiento de productos peligrosos poco claras
Comunicación insuficiente de dicho
riesgo de impacto ambiental.
requerimiento legal
Falta de adecuación a nuevos aspectos Aparición de nueva legislación
R3
legales ambientales ambiental
Nuevas incorporaciones
Trabajadores con alta permanencia
Errores en el desempeño ambiental o
que pueden disponer de
R4 energético por falta de reciclaje formativo
conocimientos obsoletos.
o falta de sensibilización del personal
Formación / sensibilización
insuficiente
Dificultades en el control y seguimiento
Falta de formación y sensibilización
R5 ambiental de las empresas
ambiental en las contratas.
subcontratadas
No cumplimiento de las medidas
preventivas establecidas.
R6 Incendio en las instalaciones No funcionamiento de medidas de
contención y extinción de incendios.
Mantenimiento insuficiente.
Instalación incorrecta
Mantenimiento deficiente de los
Derrames de sustancias peligrosas
R7 equipos
(aceite / taladrina) de las máquinas
No aplicar adecuadamente el
procedimiento de trabajo
Cubetos / bandejas saturadas
Apilado excesivo de RPs
R8 Derrame de residuos peligrosos líquidos Envases de RPs deteriorados
Almacenamiento transitorio en la
intemperie por falta de espacio
Escasa capacidad de control sobre
Dificultades para mejorar la gestión
algunos aspectos ambientales
R9 ambiental o energético en aspectos
generados (normativa, requisitos
ligados al producto
cliente, etc)
Insuficientes medidas de prevención
R10 Riesgo de pandemia sanitaria a nivel general (mundial,
estatal, etc)
Fecha:
07/01/2021
Revisión:
8 / DG(IPA)
Análisis del riesgo Planificación de Acciones
Probabilidad Grado de control
Gravedad
(Muy probable-3: Más (Sin control-3; Requiere Objetivo del Responsabl
Efectos/Impacto Proceso asociado Observaciones (Alta-3; Media-2; TOTAL Acciones Indicador Seguimiento Plazo Eficacia
probable que improbable-2; mayor control-2; Control indicador e
Baja-1)
Poco probable-1) adecuado-1)
Mayor impacto ambiental
CONTROL OPERACIONAL
por la tardía detección de 1 2 2 4
AMBIENTAL
posibles incidencias.
Incumplimiento legal,
sanciones, etc.
CONTROL OPERACIONAL Identificación y evaluación
Aumento de la peligrosidad 2 1 2 4
AMBIENTAL de Requisitos legales
por almacenamiento. Mayor
Incumplimiento legal, Identificación y evaluación
3 1 1 3
sanciones, etc. de requisitos legales
Mayor impacto ambiental y
energético derivado del
desempeño de las personas RRHH 1 2 2 4
(segregación residuos,
derrames, etc)
Mayor impacto ambiental
derivado de errrores en la CONTROL OPERACIONAL
1 2 2 4
gestión ambiental de las AMBIENTAL
subcontratas.
Contamianción del entorno
(aumento de las emisiones, CONTROL OPERACIONAL
Plan de emergencia 3 1 1 3
residuos, vertidos a cauce y AMBIENTAL
colector)
Contaminación entorno CONTROL OPERACIONAL
Plan de emergencia 3 2 1 6
(pluviales, suelo, etc) AMBIENTAL
Contaminación entorno:
CONTROL OPERACIONAL
contaminación del suelo y Plan de emergencia 3 2 1 6
AMBIENTAL
vertido a cauce público
Reducida capacidad de
PROCESO ESTRATÉGICO
mejora ambiental en algunos Identificación y evaluación
(ESTRATEGIA Y PLAN DE 1 3 1 3
aspectos ambientales de aspectos ambientales
GESTIÓN)
ligados al producto
Mayor generación residuos Contenedores específios
CONTROL OPERACIONAL
por generación de EPIs para residuos de EPIs
AMBIENTAL
Posible retraso en retirada 3 2 2 12 - SG 12/31/2020
residuos y tramitaciones Mayor planificación en la
Requisitos legales
legales retirada de residuos
 EPC GE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES Fecha:
07/01/2021
Revisión:
8 / DG(IPA)
Identificación del Riesgo Análisis del riesgo Planificación de Acciones

Probabilidad Grado de control

Gravedad
(Muy probable-3: Más (Sin control-3; Requiere Objetivo del Responsabl
Id. Riesgo Causas Efectos/Impacto Proceso asociado Observaciones (Alta-3; Media-2; TOTAL Acciones Indicador Seguimiento Plazo Eficacia
probable que improbable-2; mayor control-2; Control indicador e
Baja-1)
Poco probable-1) adecuado-1)

Pérdida de cliente, mala

Retrasos en Entregas, poca capacidad de Búsqueda de fundición
R11 Alta dependencia del proveedor imagen, no entrega de COMPRAS 3 2 2 12 - - DG - 12/31/2020
negociación en plazos y precio en India
producto

Capacidad de compra,
Difícil negociación con los bancos,
R12 Insolvencia económica inversión en nueva FINANCIERO 3 2 1 6
líneas de crédito…
tecnología

PROCESO ESTRATÉGICO
Desconocimiento de la legislación en Incumplimiento/infracciones (Auditoría / Asesoría
R12 Incumplimiento legal (ESTRATEGIA Y PLAN DE 3 1 2 6
algún ámbito geográfico y sanciones Criminal Compliance)
GESTIÓN)

PROCESO ESTRATÉGICO
Reducción de cota de mercado por Acceso a nuevas tecnologías, nuevos
R13 Pérdida de negocio (ESTRATEGIA Y PLAN DE 3 1 2 6
países emergentes conocimientos/capacidades
GESTIÓN)

Mercado limitado/saturado. Cliente Alta dependencia de los

R14 Alta dependencia de clientes recurrentes VENTAS 3 2 1 6
cautivo de otros proveedores clientes

VENTAS
R15 Proyecto deficitario Errores en el estudio de Factibilidad Pérdida de Rentabilidad DESARROLLO DE 3 1 1 3
PROCESOS

Compra de material que no cumpla los

R16 Falta de la documentación técnica Pérdida de Rentabilidad COMPRAS 3 1 1 3
requisitos de cliente

R17 Entrega de producto defectuoso a cliente PRODUCCIÓN 3 1 1 3

Pérdida de cliente,
reclamaciones,
devoluciones, mala imagen,
Fallo en los procesos de producción
pérdida de nivel en la
homologación de
proveedores
R18 Retrasos en Entregas PRODUCCIÓN 2 1 1 2

Reclamaciones,
Devoluciones, mala imagen,
R19 Repetición de no conformidades Mal análisis de la causa raíz pérdida de nivel en la MEJORA 3 1 1 3
homologación de
proveedores

Reclamaciones,
Devoluciones, mala imagen,
Conocimiento no compartido, falta de
R20 Pérdida de Know-How de la organización pérdida de nivel en la RRHH 3 1 1 3
formación
homologación de
proveedores

(Elaboración de un
Pérdida económica, retrasos listado de repuestos
IT /
Deficiente mantenimiento preventivo, en entregas o no entregas, comunes en plantas a
R21 Averías de máquinas/equipos clave MANTENIMIENTO 3 1 1 3 Mantenimient
parque de máquinas obsoletas pérdida de imagen, nivel de grupo EPC de
o
reclamaciones…rentabilidad máquinas comunes que
son críticas.)

Imposibilidad de enviar y
Contratar un segundo
recibir correos EPCMx sin
operador que permitiría
R22 Caída de internet Fallo del operador acceso a IZARO IT 3 1 3 9 - - IT Puesto en Marcha 4T2021
trabajar con esa segunda
Financiero (operaciones
línea alternativa
bancarias, SII...)
 EPC GE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES Fecha:
07/01/2021
Revisión:
8 / DG(IPA)
Identificación del Riesgo Análisis del riesgo Planificación de Acciones

Probabilidad Grado de control

Gravedad
(Muy probable-3: Más (Sin control-3; Requiere Objetivo del Responsabl
Id. Riesgo Causas Efectos/Impacto Proceso asociado Observaciones (Alta-3; Media-2; TOTAL Acciones Indicador Seguimiento Plazo Eficacia
probable que improbable-2; mayor control-2; Control indicador e
Baja-1)
Poco probable-1) adecuado-1)

Parada de sistemas /
Renovar equipos con Valoración del
R23 Fallos de Hardward (servidores) Rotura de equipos por uso Imposibilidad de trabajar IT 3 2 2 12 - - IT 1T 2019 SÍ
garantía de reparación Presupuesto
informáticamente
Puesto en Marcha,
Caída o pico de tensión en la corriente Caída de sistemas, fallos de Poner un generador
R24 Servidores sin electricidad IT 3 2 2 12 - - IT pedidos 4T 2021
eléctrica para servidores hardware, caída de internet auxiliar
presupuestos
Adquirir equipo NAS y
Analizando la mejor
Catástrofe Natural (Robo, incendio, Caída de sistemas, fallos de establecer una ubicación
R25 - IT 3 1 3 9 - - IT ubicación para el 1T2021
Inundación…) hardware, caída de internet segura para este
equipo
almacén de datos

Parada de línea, pérdida de Nº de

R26 Fallo en equipos de taller Uso o fallos asociados al equipo IT 2 3 2 12 Tener repuestos - IT Continuo SÍ
trazabilidad de las piezas repuestos

Parada de línea, parada de

Ausencia de técnico IT de manera Know How centralizado en una Subcontrata para Asistencia 1 Día en
R27 taller, pérdida de trazabilidad IT 3 1 3 9 IT Continuo SÍ
prolongada persona ocasiones especiales en EPC EPC/semana
de las piezas…

Pérdida económica, pérdida

Curso de ciberseguridad
de documentación, retrasos
para toda la plantilla que Número de 0 ataques 1ª Formación
R28 Pérdida de información Ciberataques en entregas o no entregas, IT 3 1 3 9 IT Continúo SÍ
utilice ordenadores y ataques materializados 13/12/2017
pérdida de imagen,
correo electrónico
rentabilidad

Reclamación de cliente,
devoluciones, retrabajo de
Óxidación en las piezas // Lecciones
R29 Rotura de embalaje VCI piezas, producto no ALMACÉN 3 1 1 3
aprendidas en producto
conforme, pérdida
económica, chatarra
Reclamación de cliente,
devoluciones, retrabajo de
Quemaduras de rectificado en piezas // Proceso de inspección de
R30 piezas, producto no PRODUCCIÓN 3 1 1 3
Lecciones aprendidas en producto quemaduras mal realizado
conforme, pérdida
económica, chatarra
Reclamación de cliente,
Imposibilidad de montaje de árbol de
devoluciones, retrabajo de
levas (HHP-Tier2-Rosquilla de inyección
R31 Fallo en los procesos de producción piezas, producto no PRODUCCIÓN 3 1 1 3
sobremedida) // Lecciones aprendidas en
conforme, pérdida
producto
económica, chatarra
Reclamación de cliente,
Posición de los taladros del Flange fuera devoluciones, retrabajo de
Fallo en los procesos de producción.
R32 de especificación // Lecciones aprendidas piezas, producto no PRODUCCIÓN 3 1 1 3
Maquinaria no apropiada
en producto conforme, pérdida
económica, chatarra
Reclamación de cliente,
devoluciones, retrabajo de
Óxido en piezas // Lecciones aprendidas Fallo en los procesos de producción.
R33 piezas, producto no PRODUCCIÓN 3 1 1 3
en producto Rotura en Bolsas VCI
conforme, pérdida
económica, chatarra

PROCESO ESTRATÉGICO
R34 Exceso de capacidad Baja demanda Pérdida de negocio (ESTRATEGIA Y PLAN DE 3 3 1 9
GESTIÓN)

PROCESO ESTRATÉGICO
Nueva legislación de emisones (motor Nuevos competidores,
R35 Nuevos actores (ESTRATEGIA Y PLAN DE 3 3 1 9
eléctrico) potencial pérdida de negocio
GESTIÓN)

Falta de información sobre la Pérdida del seguimiento de

Cambios en en layout de la planta sin PROCESO ESTRATÉGICO
monitorización energética existente la monitorización energética
R36 tener en cuenta la monitorización (ESTRATEGIA Y PLAN DE 3 1 2 6
del personal que planifica dichos por cada línea de
energética de las líneas de producción GESTIÓN)
cambios producción

Falta de información sobre la

Compra de nuevos equipos no eficientes necesidad de tener en cuenta el Aumento del consumo
R37 COMPRAS 2 2 1 4
energéticamente rendimiento y eficiencia de los equipos eléctrico
antes de su compra

Propias de las comercializadoras de

Subida importe del precio de la
R38 electricidad. Pérdida de Rentabilidad COMPRAS 2 2 2 8
electricidad
Subida de impuestos a la energía

Aumento del consumo

R39 Obsolescencia de maquinaria / equipos Falta de inversión COMPRAS 1 2 2 4
eléctrico
 EPG
RIESGOS Y OPORTUNIDADES Fecha:
12/06/2020
Revisión:
6 / DG(IPA)

Identificación de la Oportunidad Análisis de la Oportunidad Planificación de Acciones

Viabilidad
Impacto Nivel de preocupación Objetivo del
Proceso Id. Oportunidad Efectos/Impacto Proceso asociado (Muy viable-3: Más viable que TOTAL Acciones Indicador Responsable Seguimiento Plazo Eficacia
(Alto-3; Medio-2; Bajo-1) (Alto-3; Medio-2; Bajo-1) indicador
inviable-2; Poco viable-1)
MEDIOAMBIENTE Y EE

Estar preparados para implantar los Reducción del consumo energético

O1 procesos necesarios para la en planta y menor cantidad de Fabricación 1 2 1 2
fabricación de árboles ensamblados residuos

Diversificación de productos Productos con menor impacto

O2 Compras 2 2 1 4
comprados a proveedores ambiental

Tracción a otras empresas en la Reducción del impacto ambiental

O3 mejora de su desempeño ambiental general derivado de las actividades - 2 2 2 8
y energético industriales

Se comparará
a finales de
Diciembre de
2019 la
2017 han llegado
Aumento de la capacidad productiva Mayor capacidad de máquina, Proceso Estratégico, Fabricación, Análisis de diferentes máquinas fabricación de
Aumento en un las máquinas y
O4 por puesta en funcionamiento de posibilidad de afrontar proyectos Ventas, Desarrollo de procesos, 3 3 3 27 posibles, ubicación, formación, Capacidad productiva DG 1T 2018 HHP
10% se está haciendo
nueva linea de fabricación nuevos calidad equipos de verificación incluyendo
su puesta en
HHP3 con la
marcha.
fabricación de
2018

Búsqueda de ubicación, análisis de

Disminuir restrasos en entregas, Proceso Estratégico, Fabricación, Toma de decisión de Toma de decisión Analizando
Nuevas plantas en nuevas viabilidad, análisis de fundiciones,
O5 aumento de la capacidad, disminuir Ventas, Desarrollo de procesos, 3 1 3 9 apertura de planta de apertura de PM DG ubicación de 12/31/2020
ubicaciones (China, India) análisis legales, partners en destino,
la dependencia con proveedores calidad nueva de planta nueva planta
estudio económico, RRHH, Know How

Eliminación del proceso de Verificación de grietas y Viable, está

Proceso Estratégico, Fabricación, Análisis de la viabilidad de la
Desarrollo de tecnología Eddy verificación de grietas con Magnaflux dureza automatizado, Análisis Departamento realizado.
O6 Ventas, Desarrollo de procesos, 3 2 1 6 tecnología para la detección de grietas DG 12/31/2020
Current y de realización de verificaciones de no dependencia del automatizado TE Pdte ver
calidad y dureza
dureza superficial por el operario operario factibilidad

Planning del
Proceso Estratégico, Fabricación, Disminución de bajas, Disminución de
Disminución de bajas, aumento de la Proyecto definido y en marcha con proyecto en
O7 Automatización de las líneas de EEA Ventas, Desarrollo de procesos, 3 3 1 9 aumento de la bajas, aumento de TE / DG 1T 2020
productividad Tekniker departamento
calidad productividad la productividad
TE
CALIDAD

.Retrofitting de la
Utilización de nuevos softwares de Programación desde el puesto de Proceso Estratégico, Fabricación, nube de puntos
Instalación de los softwares en los Cero interferencias
O8 programación Split (TE) y Poliworks trabaj sin inerferencias en las líneas Ventas, Desarrollo de procesos, 3 3 2 18 Paradas de línea TE / MCA .Formación 1T 2018 REALIZADO
puestos de trabajo, formación en las líneas
(MCA) de producción calidad impartida de
Split

Disminución de
Mejora de las líneas, del puesto de paradas de
Continúo por
trabajo de los operarios, aumento de Contratación de personal para el Aumento de la operario por
O9 Proyecto 5Ss Fabricación 3 3 2 18 PFA responsable de 1T 2020
la productividad, mejora de la imagen proyecto de 5Ss productividad pérdida de
5Ss
externa e interna material, material
deubicado

Se comparará
a finales de
2019 la
fabricación de
Aumento de capacidad en líneas de Aumento de la
10 Aumento de la productividad. Fabricación 3 3 1 9 Estudio de viabilidad TE / PFA 12/31/2019 HHP
HHP productividad
incluyendo
HHP3 con la
fabricación de
2018

Proceso Estratégico, Fabricación,

Nuevos clientes, nuevas plataformas
11 Desarrollos tecnológicos Ventas, Desarrollo de procesos, 3 3 1 9
(motores)
calidad