Programa de Auditorias Internas de Calidad

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD D3-04-011
Versión: 24 Fecha: Febrero 26/16 Aprobado por: Analista Sistemas de Gestión Integral
Fecha de última actualización: Marzo 12 de 2019
No de auditoría: Auditoría Interna No. 41
Alcance (Procesos a auditar): Ver cuadro Plan de Auditorias Febrero 2019
Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI
Objetivo: Verificar la capacidad de cumplir los objetivos, al igual que el cumplimiento de los requisitos aplicables, procedimientos y disposiciones del
SGI, y de la gestión de riesgos en cada proceso.
Criterios: Requisitos de la Norma ISO 9001:2015, Gestión de Riesgos, Requisitos legales y Reglamentarios Aplicables al Proceso, Manual del Sistema
de Gestión, Caracterizaciones,
Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.
Metodología: Recolección de evidencias a través de entrevistas y observación del proceso, observación del cumplimiento de los requisitos consignados
en los documentos del proceso.
Equipo auditor: Eleonora Escolar, María Varón, Daniela Steffens, Neyla Castro, Daibeth
Auditor Líder: Pedro Pablo Poveda (Auditor Externo
García, Zuhelen Trespalacios, Emilse Manosalva, Angélica Mena, Vanessa Rueda.
ASTEQ)
Auditores en Formación: Miguel Salomón, Nora Morales, Alexandra Arévalo
Fecha de ejecución auditoria:
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Febrero 12 de 2019 Hora: 8:00-9:00 a.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Febrero 20 de 2019 Hora: 8:00-9:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Marzo 15 de 2019 Hora: 11:00-12:00 m.
Reunión de Cierre: Fecha: Marzo 19 de 2019 Hora: 7:00-8:00 a.m.
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PLAN DE AUDITORIAS
FECHA HORA PROCESO/SUBPROCESO REQUISITO A AUDITAR AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO
Gestión Comercial 8.2.2, 8.2.1, 9.1.2, 9.1,10.2, Daniela Steffens, Miguel Claudia Fernández, Coordinadora de
20-feb-19 9-00 am- 11:00 am
(Convenios) 10.3 Salomón Convenios
4.4, 6.1, 6.2, 9.2, 9.1.1, Miguel Salomón, Neyla Esther Melamed, Coordinadora de Control
21-feb-19 8-00 am- 10:00 am Control Interno
9.1.3, 10. Castro Interno
Gestión Operativa 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.7, 9.1, Emilse Manosalva,

26-feb-19 8-00 am- 10:00 am Luis Vargas Ríos, Subdirector Financiero
(Recaudo de Cartera) 10. Angélica Mena
Nora Morales, Vanessa
28-feb-19 8-00 am- 10:00 am Gestión TIC 4.4., 7.1.3, 8.3, 9.1, 10. Álvaro Herrera, Coordinador TIC
Rueda
Nidia Boricón, Subdirectora de
Gestión Comercial (G. Comunicaciones
5.1.2, 8.1, 8.2.1, 8.5.1, Neyla Castro, Daniela
07-mar-19 8-00 am- 10:00 am Promoción, Canales y Saidé Sauda, Coordinadora de Mercadeo
8.5.2., 8.5.3., 8.7, 9.1.2, 10. Steffens
Marketing) - Alexandra Arévalo, Coordinadora
Comercial y de Canales
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.7, 9.1, María Varón, Alexandra Juan Carlos Ortega, Jefe de Unidad de
08-mar-19 8-00 am- 10:00 am Educación (EFD)
10. Arévalo Deportes y Recreación
Nora Morales, Eleonora Lourdes Gutierrez, Secretaria General

11-mar-19 8-00 am- 10:00 am Gestión Jurídica Legal 4.2, 4.4, 8.2. 3, 9.1, 10.
Escolar Miguel Salomón, Líder Jurídico
Emilse Manosalva, Coordinadora de
Gestión Operativa Cynthia Padilla, Zuhelen Operaciones
12-mar-19 8-00 am- 10:00 am 7.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.6, 8.7,10
(Recreación y Eventos) Trespalacios Betty Jiménez-Javier Molina, Jefe de
Unidad de Servicios y Eventos
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.7, 9.1, Eleonora Escolar, Cynthia
14-mar-19 8-00 am- 10:00 am Educación (Jardín Infantil) Regina Ebratt, Directora Jardín Infantil
10. Padilla

Gestión de requisitos legales propios de cada proceso.

Hallazgos obtenidos en el análisis post auditoria con la lista de chequeo ISO 9001:2015
Gestión actualizada e implementación de la matriz de riesgos del proceso.
Gestión SMAE del proceso.
Observaciones
Educación (Jardín Infantil): Revisar el requisito de D&D y definición de la aplicación en los procedimientos del proceso y actualización del manual del
sistema de gestión. SMAE, TNC, AC, AM del Proceso.
Educación (EFD): Evaluar funcionamiento de las EFD teniendo en cuenta los cambios de sede y los convenios manejados. SMAE, TNC, AC, AM del
Proceso. Actualización de la caracterización del proceso.
Recaudo de Cartera: Revisar avances de acciones de PDA y PDM orientados a la reestructuración del proceso. SMAE, TNC, AC, AM del Proceso.
Actualización de la caracterización del proceso.
Convenios: Revisar temas de planeación, acciones de PDA ICONTEC. SMAE, TNC, AC, AM del Proceso. Actualización de la caracterización del proceso.
G. Promoción, Canales y Marketing: Revisar estructura del proceso teniendo en cuenta los cambios en liderazgo de etapas del proceso, avances en
estructuración de documentos de canales. SMAE, TNC, AC, AM del Proceso. Actualización de la caracterización del proceso. Aplicación del plan de
comunicaciones.
Gestión Operativa (Recreación y Eventos): SMAE, TNC, AC, AM del Proceso. Actualización de la caracterización del proceso. Aplicación del plan de
comunicaciones. Cumplimiento de requisitos legales de inocuidad.

Fecha de última actualización: Noviembre 15 de 2017
No de auditoría: Auditoria de conformidad del SGC Cajacopi vs ISO 9001: 2015
Alcance (Procesos a auditar): Sistema de Gestión de Calidad de Cajacopi
Criterios: Requisitos de la Norma ISO 9001:2015.
Metodología: Revisión documental y reuniones semanales en las cuales se hará una revisión de la manera como se está dando cumplimiento a los
requisitos de la norma ISO 9001:2015 en Cajacopi Atlántico.
Equipo auditor: Neyla Castro, Indira Márquez, María Varón, Cynthia Padilla Eleonora
Auditor Líder: Pedro Pablo Poveda (Auditor Externo
Escolar, Cynthia Padilla, Zuhelen Trespalacios, Kirk Bula, Emilse Manosalva
ASTEQ)
Auditores en Formación: Vanessa Rueda, Angélica Mena
Fecha de ejecución auditoria: Noviembre 28 de 2017 – Diciembre 29 de 2017
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Noviembre 28 de 2017 Hora: 4:30-6:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Diciembre 1° de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Diciembre 29 de 2017 Hora: 11:00-12:00 m.
Reunión de Cierre: Fecha: Diciembre 29 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
Auditoría Requisitos 4.
Contexto de la
01-12-17 8:00-11:00 am
Organización y 5.
Liderazgo
Auditoría Requisitos 6.
06-12-17 8:00-11:00 am Planificación y 7.
Sistema de Gestión de Apoyo
Todo el equipo auditor N.A.
Calidad de Cajacopi Atlántico Auditoría Requisito 8.
15-12-17 8:00-11:00 am
Operación
Auditoría Requisito 9.
22-12-17 8:00-11:00 am Evaluación del
Desempeño
Auditoría Requisito 10.
27-12-17 8:00-11:00 am
Mejora

Fecha de última actualización: Mayo 26 de 2017
Alcance (Procesos a auditar): Control, Gestión Operativa (Recaudo de Cartera), Gestión Comercial, Gestión Financiera y Gestión de Infraestructura
Criterios: Requisitos de la Norma ISO 9001:2008, Gestión de Riesgos, Requisitos legales y reglamentarios aplicables al proceso.
Equipo auditor: Eleonora Escolar, Indira Márquez, María Varón, Kirk Bula, Neyla Castro,
Auditor Líder: Cynthia Padilla Durán Daibeth García, Zuhelen Trespalacios
Auditores en Formación: Emilse Manosalva y Angélica Mena
Fecha de ejecución auditoria: Mayo 26 de 2017 – Junio 16 de 2017
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Mayo 26 de 2017 Hora: 4:30-6:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Junio 5 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Junio 14 de 2017 Hora: 11:00-12:00 m.
Reunión de Cierre: Fecha: Junio 16 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
4.1 - 4.2 - 5.5.3 - 5.4 -

Esther Melamed, Coordinadora de
05-06-17 8:00-11:00 am Control 8.2.2 - 8.2.3 - 8.1- 8.4 - Neyla Castro, Indira Márquez
Control Interno
8.5
Gestión Operativa (Recaudo Zuhelen Trespalacios, Cynthia Doris Echavarría, Coordinadora de
06-06-17 8:00-11:00 am 7.5.1 - 7.5.3 -7.5.4 - 8.2.3
de Cartera) Padilla, Angélica Mena Cartera
8.3 - 8.5.2 -8.5.3
5.2 - 7.1 - 7.2 – 7.5.1 - 7.5.3 Vanessa Torres, Líder Comercial
07-06-17 8:00-11:00 am Gestión Comercial - 7.5.4 - 8.3 Daibeth García, Cynthia Padilla Alexandra Arévalo, Coordinadora
Comercial
Luis Vargas Ríos, Subdirector
08-06-17 8:00-11:00 am Gestión Financiera 6.1 – 7.5.3 María Varón, Kirk Bula
Financiero
Eleonora Escolar, Emilse Renik Saavadera, Subdirector
09-06-17 8:00-11:00 am Gestión de Infraestructura 6.3, 6.4
Manosalva Administrativo

Alcance (Procesos a auditar): Documentación y Archivo, Gestión de Compras, Talento Humano, Mejora y Gestión Operativa (Convenios)
Equipo auditor: Neyla Castro, Eleonora Escolar, Indira Márquez, María Varón.
Auditor Líder: Cynthia Padilla Durán
Auditores en Formación: Kirk Bula, Aliz Gallardo, Daibeth García.
Fecha de ejecución auditoria: Abril 14 de 2016 - Mayo 11 de 2016
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Abril 14 de 2016 Hora: 4:30-5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Abril 25 de 2016 Hora: 7:00-8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Mayo 6 de 2016 Hora: 11:00-12:00 m.
Reunión de Cierre: Fecha: Mayo 11 de 2016 Hora: 7:00-8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
REQUISITO A
FECHA HORA PROCESO/SUBPROCESO AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO
AUDITAR
Aldo Corbacho, Analista de
25-04-16 8:00-11:00 am Documentación y Archivo 4.2 - 7.5.3 Neyla Castro, Aliz Gallardo
Documentación y Archivo
26-04-16 8:00-11:00 am Gestión de Compras 6.1 – 7.4 – 7.5.3 Cynthia Padilla, Indira Márquez Evaristo Navarro, Jefe de Compras
Rosa Salcedo, Jefe Unidad de Talento
27-04-16 8:00-11:00 am Talento Humano 5.5.1 - 6.1 - 6.2 - 8.5 María Varón, Kirk Bula
Humano
4.1, 4.2, 5.4, 8.1, 8.2.1,
28-04-16 8:00-11:00 am Mejora 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, Eleonora Escolar, Daibeth García Cynthia Padilla, Analista SGI
8.4, 8.5
Gestión Operativa Claudia Fernández, Coordinadora de
29-04-16 8:00-11:00 am 5.2, 7.2, 8.3, 8.5 Cynthia Padilla D., Aliz Gallardo
(Convenios) Convenios

Alcance (Procesos a auditar): Dirección, Control, Gestión Operativa (Educación Preescolar, Formación para el Trabajo, Programas Especiales)
Equipo auditor: Cynthia Padilla, Yucelly Polo, Eleonora Escolar, Indira Márquez, María
Auditor Líder: Neyla Castro Ahumada Varón.
Auditores en Formación: Kirk Bula, Zuhelen Trespalacios, Andrés Parra, Daibeth García.
Fecha de ejecución auditoria: Octubre 06 de 2015- Noviembre 23 de 2015
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Octubre 6 de 2015 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Noviembre 9 de 2015 Hora: 8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Noviembre 19 de 2015 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Noviembre 23 de 2015 Hora: 8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
REQUISITO A
AUDITAR
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 - Regina Ebratt Díaz, Directora Jardín
10-11-15 8:00 a.m.-11:00 a.m. Educación Preescolar 7.5.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - Cynthia Padilla, Kirk Bula Infantil
8.3 8.2.4 - 8.5
Dr. José Luis Romero Medina, Director
4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, Neyla Castro, Zuhelen
11-11-15 9:00 a.m.-11:00 a.m. Dirección Caja
5.5.2, 5.5.3, 5.6, 6.1 Trespalacios
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 -
Heidy Ricardo Ricardo, Coordinadora de
11-11-15 8:00 a.m.-11:00 a.m. Educación para el Trabajo 7.5.1 7.5.2 - 7.5.3 - María Varón, Daibeth García
Capacitación y Programas Especiales
7.5.4 - 8.3 8.2.4 - 8.5
5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1,
Heidy Ricardo Ricardo, Coordinadora de
12-11-15 2:00 p.m.- 5:00 p.m. Programas Especiales 7.5.3, 7.5.4, 8.2.4, 8.3, Yucelly Polo, Andrés Parra Capacitación y Programas Especiales
8.5
Esther Melamed Espinoza, Coordinadora
Eleonora Escolar, Indira
13-11-15 8:00 a.m.-11:00 a.m. Control 8.2.2, 8.2.3 Márquez
de Control Interno.

Alcance (Procesos a auditar): Gestión Jurídica, Documentación y Archivo, Gestión de Compras, Gestión de Infraestructura.
Equipo auditor: Cynthia Padilla, Yucelly Polo, Eleonora Escolar, Indira Márquez, Patricia
Auditor Líder: Neyla Castro Ahumada
Noriega, María Varón.
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 2 a Marzo 26 de 2015
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Marzo 2 de 2015 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 16 de 2015 Hora: 8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Marzo 24 de 2015 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Marzo 26 de 2015 Hora: 8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
Aldo Corbacho – Analista de

8:00 a.m. –
16-03-15 Documentación y Archivo 4.2 - 7.5.3 Cynthia Padilla, Lisbeth Polo Documentación y archivo; Renik
11:00 a.m.
Saavedra - Subdirector Administrativo.
Evaristo Navarro - Jefe Unidad de

8:00 a.m. – 6.1 – 7.2 - 7.4 – 7.5.3 –
17-03-15 Gestión de Compras Patricia Noriega, Yucelly Polo Compras y Suministros; Renik Saavedra -
11:00 a.m. 8.4
Subdirector Administrativo.
Renik Saavedra - Subdirector

8:00 a.m. –
18-03-15 Gestión de Infraestructura 6.3, 6.4 María Varón, Indira Márquez Administrativo; Gladys Sierra - Asistente
11:00 a.m.
Subdirección Administrativa.
Doris Echavarría, Coordinadora Jurídica;

8:00 a.m. – Eleonora Escolar, Neyla
19-03-15 Gestión Jurídica 7.2 – 8.5 Miguel Salomón - Líder Jurídico; Alfredo
11:00 m. Castro
Peña - Secretario General.

No de auditoría: Auditoría Interna No 36
Alcance (Procesos a auditar): Dirección, Control, Gestión Operativa (Programas Especiales, Recreación y Eventos)
Equipo auditor: Eleonora Escolar, Maria Varón, Patricia Noriega, Cynthia Padilla, Lisbeth
Auditor Líder: Neyla Castro Ahumada Polo, Indira Márquez (Auditor en Formación), Yucelly Polo (Auditor en Formación) Yesenia
Luna (Auditor en Formación)
Fecha de ejecución auditoria: Septiembre 4 hasta 1° Octubre de 2014
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Septiembre 4 de 2014 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Septiembre 22 de 2014 Hora: 8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Septiembre 30 de 2014 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Octubre 1° de 2014 Hora: 8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
9:00 a.m. – 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, José Luis Romero, Director de Caja;
22-09-14 Dirección Lisbeth Polo, Yucelly Polo
12:00 m. 5.5.2, 5.5.3, 5.6, 6.1 Neyla Castro, Jefe de Planeación y SGI.
8:00 a.m. – Patricia Noriega, Yesenia Esther Melamed, Coordinadora Control
23-09-14 Control 8.2.2, 8.2.3
11:00 a.m. Luna Interno
8:00 a.m. – Gestión Operativa 5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.3, Eleonora Escolar, Indira Heidy Ricardo, Coordinadora de
24-09-14
11:00 a.m. (Programas Especiales) 7.5.4, 8.2.4, 8.3, 8.5 Márquez Capacitación y Programas Especiales
Eileen Carey Marchena, Jefe de Unidad de
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 - 7.5.3 - Servicios y Eventos La Española; Betty
8:00 a.m. – Gestión Operativa
25-09-14 7.5.4 – 7.5.5 – 7.6 - 8.2.4 – María Varón, Cynthia Padilla Jimenez, Jefe de Unidad de Servicios y
11:00 a.m. (Recreación y Eventos) 8.3 - 8.5 Eventos El Descanso; Wilson Casas,
Coordinador de Operaciones.
8:00 a.m. – Patricia Noriega, Yesenia Esther Melamed, Coordinadora Control
23-09-14 Control 8.2.2, 8.2.3
11:00 a.m. Luna Interno

Alcance (Procesos a auditar): Gestión Operativa (Educación preescolar, escuelas de formación deportiva, Formación para el trabajo y desarrollo
humano, Recaudos de aportes y créditos, Convenios, Créditos, Subsidio Familiar, Subsidio de Vivienda, Subsidio al Desempleo), Talento Humano,
Documentación y Archivo, Gestión de Infraestructura.
Equipo auditor: Pedro Pablo Poveda (Docente y Asesor ASTEQ), Carolina Cortés, Neyla
Auditor Líder: Carolina Cortés Díaz
Castro, Eleonora Escolar, Maria Varón, Patricia Noriega, Cynthia Padilla, Lisbeth Polo.
Fecha de ejecución auditoria: Abril 1 al 30 de 2014
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Marzo 19 de 2014 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Abril 1 de 2014 Hora: 8:00 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Abril 16 de 2014 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 30 de 2014 Hora: 8:00 a.m.

PLAN DE AUDITORIAS
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 -

9:00 a.m. – Gestión Operativa Regina Ebratt, Directora del Jardín
03-04-14 7.5.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - 8.3 Pedro Pablo Poveda
11:00 a.m. (Educación Preescolar) Infantil.
8.2.4 - 8.5
Claudia Fernandez, Coordinadora de
8:00 a.m. – Gestión Operativa
04-04-14 5.2, 7.2, 8.3, 8.5 Cynthia Padilla Convenios; Vanessa Torres, Líder
11:00 a.m. (Convenios)
Comercial.
Milton Arango, Coordinador de Crédito y
Cartera, Yomaira Márquez, Coordinadora
8:00 a.m. – Gestión Operativa 5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 - 7.5.3 -
07-04-14 7.5.4 - 8.2.4 – 8.3 - 8.5
Neyla Castro de Aportes y Subsidios; Amanda Mier,
11:00 a.m. (Recaudos)
Asistente de Aportes; Valerio Bayuelo,
Analista jurídico de crédito y cartera.
Milton Arango, Coordinador de Crédito y
8:00 a.m. – 5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.3, Cartera; Yolanda Herrera, Analista de
08-04-14 Gestión Operativa (Créditos) María Varón
11:00 a.m. 7.5.4, 8.2.4, 8.3, 8.5 créditos; Estela Cuida, Analista de
Cartera.
Gestión Operativa (Subsidio Yomaira Márquez, Coordinadora de
8:00 a.m. – Familiar, Subsidio de 5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.3, Aportes y Subsidios; Nataly Badel,
09-04-14 Carolina Cortés
11:00 a.m. vivienda, Subsidio al 7.5.4, 8.2.4, 8.3, 8.5 Asistente de Vivienda; Alfredo Navarro,
Desempleo) Gestor CCE.
8:00 a.m. – Rosa Salcedo, Jefe Unidad Talento
10-04-14 Talento Humano 5.5.1 - 6.1 - 6.2 - 8.5 Lisbeth Polo
11:00 a.m. Humano; Raúl Jinete, Analista de Nómina
Renik Saavedra, Subdirector
9:00 a.m. –
11-04-14 Documentación y Archivo 4.2 - 7.5.3 Patricia Noriega Administrativo; Fabiola Lara, Auxiliar de
12:00 p.m.
Documentación.
Renik Saavedra, Subdirector
9:00 a.m. –
14-04-14 Gestión de Infraestructura 6.3, 6.4 Eleonora Escolar Administrativo; Gladys Sierra, Asistente
12:00 p.m.
Subdirección Administrativa
Juan Carlos Ortega, Jefe Unidad
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.5.1
2:00 p.m. – Gestión Operativa (Escuelas Deportes y Recreación; Indira Márquez,
5:00 p.m. de Formación Deportiva) 8.2.4 - 8.5 Auxiliar de Deportes y Recreación; Wilson
Casas, Coordinador de Operaciones.
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.5.1
2:00 p.m. – Educación (Formación para Heidy Ricardo, Coordinadora de
5:00 p.m. el Trabajo) 8.2.4 - 8.5 Capacitación y Programas Especiales

Alcance: Dirección, Control, Mejora, Gestión de Infraestructura, Gestión Operativa (Programas Especiales, Créditos)
Tipo de auditoría: Auditoría Interna
Objetivo: Verificar la capacidad de cumplir los objetivos, al igual que el cumplimiento de los requisitos aplicables, de la documentación y disposiciones del
Criterios: Requisitos de la Norma ISO 9001:2008
Frecuencia: Mínimo una vez en el año por proceso.
en los documentos, planes de acción.
Castro, Heidy Ricardo, Cynthia Padilla (Auditora en formación).
Fecha de ejecución auditoria: Septiembre 17-30 de 2013
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Agosto 30 /13 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Septiembre 17/13 Hora: 7:30 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Septiembre 27/13 Hora: 8:00 a.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Octubre 1/13 Hora: 4:30 p.m.

PLAN DE AUDITORIAS
Septiembre 8:00 a.m. – Pedro Pablo Poveda, Cynthia Renik Saavedra, Subdirector
Gestión de Infraestructura 6.3, 6.4
17/13 11:00 a.m. Padilla Administrativo.
4.1, 4.2, 5.4, 8.1, 8.2.1,
Septiembre 8:00 a.m. – Neyla Castro, Jefe de Planeación y SGI;
Mejora 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, Heidy Ricardo
18/13 11:00 p.m. Carolina Cortés, Analista SGI.
8.4, 8.5
Septiembre 8:00 a.m. – 5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.3, Carolina Cortés, Cynthia Milton Arango, Coordinador de Crédito y
Gestión Operativa (Créditos)
20/13 11:00 a.m. 7.5.4, 8.2.4, 8.3, 8.5 Padilla Cartera.
Septiembre 9:00 a.m. – 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, José Luis Romero, Director de Caja;
Dirección María Varón
24/13 12:00 a.m. 5.5.2, 5.5.3, 5.6, 6.1 Neyla Castro, Jefe de Planeación y SGI.
Septiembre 3:00 p.m. – Esther Melamed, Coordinadora Control
Control 8.2.2, 8.2.3 Neyla Castro
25/13 5:00 p.m. Interno
Septiembre 9:00 a.m. – Gestión Operativa 5.2, 7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.3, Heidy Ricardo, Coordinadora de
Neyla Castro
27/13 12:00 a.m. (Programas Especiales) 7.5.4, 8.2.4, 8.3, 8.5 Capacitación y Programas Especiales

Alcance: Gestión de Compras, Gestión Comercial (incluye Afiliaciones), Talento Humano, Documentación y Archivo, Gestión Jurídica/Legal, Gestión
Financiera, Gestión Operativa (Recreación y Eventos, Educación, Recaudo de créditos)
Objetivo: Verificar la capacidad de cumplir los objetivos, al igual que el cumplimiento de los requisitos aplicables, de la documentación y disposiciones del
SGC, y de la gestión de riesgos en cada proceso.
Metodología: Recolección de evidencias a través de entrevistas y observación del proceso.
Castro, Eleonora Escolar, Maria Varón, Nora Morales, Lisbeth Polo.
Fecha de ejecución auditoria: Abril 8-19 de 2013
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Abril 3/13 Hora: 5:00 p.m.
Reunión de Apertura: Fecha: Abril 8/13 Hora: 7:30 a.m.
Revisión y Hallazgos: Fecha: Abril 18/13 Hora: 8:00 a.m.
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 19/13 Hora: 4:30 p.m.

PLAN DE AUDITORIAS
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.5.1 Juan Carlos Ortega, Jefe de Unidad de
8:00 a.m. – Educación (Escuelas de
Abril 8/13 7.5.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - 8.3 María Varón, Neyla Castro Deportes y Recreación; Wilson Casas,
11:00 a.m. Formación Deportivas)
8.2.4 - 8.5 Coordinador de Operaciones
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.5.1
3:00 p.m.– 5:00 Educación (Formación para el Heidy Ricardo, Coordinadora de Capacitación y
Abril 10/13 7.5.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - 8.3 Lisbeth Polo
p.m. Trabajo) Programas Especiales.
8.2.4 - 8.5
Saidé Sauda, Coordinadora Comercial;
9:00 a.m. – 5.2 - 7.1 - 7.2 – 7.5.1 - 7.5.3 -
Abril 11/13 Gestión Comercial Pedro Pablo Poveda Eleonora Escolar, Jefe de Atención al Cliente;
11:00 a.m. 7.5.4 - 8.3
Vanessa Torres, Líder Comercial.
Aura Páez, Analista de Documentación y
8:00 a.m. –
Abril 11/13 Documentación y Archivo 4.2 - 7.5.3 Neyla Castro Archivo; Renik Saavedra, Subdirector
11:00 a.m.
Administrativo.
3:00 p.m.– 5:00 5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 - 7.5.3 - Milton Arango, Coordinador de Crédito y
Abril 11/13 Gestión Operativa (Recaudos) Pedro Pablo Poveda
p.m. 7.5.4 - 8.2.4 – 8.3 - 8.5 Cartera; Miguel Salomón, Líder Jurídico.
8:00 a.m. – Rosa Salcedo, Jefe de Talento Humano; Renik
Abril 15/13 Talento Humano 5.5.1 - 6.1 - 6.2 - 8.5 Neyla Castro
11:00 a.m. Saavedra, Subdirector Administrativo.
Eileen Carey Marchena, Jefe de Unidad de
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.1 - 7.5.3 - Servicios y Eventos La Española; Betty
3:00 p.m.– 5:00 Gestión Operativa (Recreación y
Abril 15/13 7.5.4 – 7.5.5 – 7.6 - 8.2.4 – Nora Morales Jimenez, Jefe de Unidad de Servicios y
p.m. Eventos)
8.3 - 8.5 Eventos El Descanso; Wilson Casas,
Coordinador de Operaciones.
5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.5.1
8:00 a.m. –
Abril 16/13 Educación (Jardín Infantil) 7.5.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - 8.3 Carolina Cortés Regina Ebratt, Directora del Jardín Infantil.
11:00 a.m.
8.2.4 - 8.5
Adalberto Constante, Jefe Unidad de Compras
9:00 a.m. – Eleonora Escolar, Pedro Pablo
Abril 16/13 Gestión de Compras 6.1 – 7.4 – 7.5.3 y Suministros; Renik Saavedra, Subdirector
12:00 p.m. Poveda
Administrativo.
3:00 p.m.– 5:00 5.2 - 7.1 - 7.2 - 7.5.3 - 7.5.4 - Nora Morales, Coordinadora de Afiliaciones;
Abril 16/13 Gestión Comercial (Afiliaciones) Neyla Castro
p.m. 8.2.1 - 8.3 Vanessa Torres, Líder Comercial.
Daibeth García, Asistente Administrativa de
8:00 a.m. – Tesorería; Julia Maury, Jefe unidad de pagos y
Abril 17/13 Gestión Financiera 6.1 – 7.5.3 Carolina Cortés
11:00 a.m. recaudos; Yamile Marriaga, Coordinadora
Contable; Luis Vargas, Subdirector Financiero.
Doris Echavarría, Coordinadora Jurídica;
3:00 p.m.– 5:00 Eleonora Escolar, Pedro Pablo
Abril 17/13 Gestión Jurídica/Legal 4.1 – 7.2 – 8.5 Miguel Salomón, Líder Jurídico; Alfredo Peña,
p.m. Poveda
Secretario General.

Alcance: Dirección, Mejora y Gestión Operativa (Subsidio Familiar, Subsidio al Desempleo, Subsidio de Vivienda, Afiliaciones, Programas Especiales,
Convenios).
Objetivo: Verificar el cumplimiento de los requisitos, cumplimiento de procedimientos y la implementación de los Procesos.
Equipo auditor: Carolina Cortés D, Neyla Castro, Heidy Ricardo, Eleonora Escolar,
Maria Varón.
Grupo acompañante (en formación): Gladys Mindiola, Patricia Noriega, Nora Morales,
Norma Quintero, Lisbeth Polo, Víctor Pérez, Viviana Rodríguez.
Fecha de ejecución auditoria: Abril 2-23 de 2012
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Abril 11/12 Hora: 7:00 a.m
Reunión de Apertura: Fecha: Abril 16/12 Hora: 8:00a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Abril 24/12 Hora: 7:30 a.m
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 27/12 Hora: 8:00a.m

PLAN DE AUDITORIAS

4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 -
9:00 a.m. Neyla Castro – Gladys Norma Quintero/Analista de Aportes
Abril 16/12 Subsidio al Desempleo 7.5.4 – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2
– 12:00 m. Mindiola y Subsidios.
– 8.5.3
9:00 a.m. 4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – María Varón – Viviana Nora Morales/Coordinadora de
Abril 16/12 Afiliaciones
– 12:00 m. 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3 Rodríguez Afiliaciones.
2:00 p.m.– 4.2.3 - 7.4.1 – 7.4.2 – Carolina Cortés D.- Víctor Claudia Fernández/Coordinadora de
Abril 17/12 Convenios
6:00 p.m. 7.4.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Pérez Convenios.
4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – Heidy Ricardo/Coordinadora de
8:00 a.m. Eleonora Escolar – Norma
Abril 18/12 Programas Especiales 7.5.2 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 Capacitación y Programas
– 12:00 m. Quintero
– 8.5.3 Especiales.
2:00 p.m.– 7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 8.2.4 Carolina Cortés D.- Lisbeth Yomaira Márquez/Coordinadora de
Abril 18/12 Subsidio Familiar
6:00 p.m. - 8.3 - 8.5.2 – 8.5.3 Polo Aportes y Subsidios.
8:00 a.m. 7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – Eleonora Escolar - Víctor Norma Quintero/Analista de Aportes
Abril 19/12 Subsidio de Vivienda
– 12:00 m. 8.3 8.5.2 – 8.5.3 Pérez y Subsidios.
2:00 p.m.– 4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 - Heidy Ricardo – Norma
Abril 20/12 Mejora Carolina Cortés/Analista SGI
6:00 p.m. 8.2.3 – 8.4 – 8.5 Quintero
José Luis Romero/Director de Caja,
4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 –
Esther Melamed/Coordinadora de
8:00 a.m. 5.4.1 5.4.2 - 5.5.1 – Heidy Ricardo – Patricia
Abril 23/12 Dirección Control Interno, Neyla
– 12:00 m. 5.5.2 – 5.5.3 5.6 – 6.1 – Noriega
Castro/Analista de Planeación,
7.1 – 7.2.1 – 8.5.2 - 8.5.3
Carolina Cortés/Analista SGI.

Alcance: Talento Humano, Compras, Infraestructura, Documentación y Archivo, Gestión Comercial, Gestión Operativa (Educación, Recaudo y Crédito)
Equipo auditor: Carolina Cortés D, Neyla Castro, Heidy Ricardo, Alí Vargas, César
Suárez, Eleonora Escolar, Maria Varón.
Grupo acompañante (en formación): Gladys Mindiola, Patricia Noriega, Nora Morales,
Norma Quintero, Lisbeth Polo, Moises Mier, Víctor Pérez, Viviana Rodríguez.
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 12-26 de 2012
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Marzo 5/12 Hora: 5:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 12/12 Hora: 8:00a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Marzo 21/12 Hora: 4:00p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Marzo 26/12 Hora: 8:00a.m

PLAN DE AUDITORIAS
REQUISITO A
AUDITAR
6.2.1 – 6.2.2 – 8.5.2 – Denesi Becerra/ Jefe de Talento
Marzo 12/12 9:00 a.m. Talento Humano Neyla Castro
8.5.3 Humano
4.2.3 - 7.5.1 - 7.5.3 – Milton Arango/Coordinador de
Marzo 12/12 2:00 p.m. Crédito 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 - Carolina Cortés D. Crédito, Yolanda Herrera/Analista de
8.5.3 cartera.
Eleonora Escolar/Jefe de Atención al
Cliente, Saidé Sauda/Coordinadora
7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 -
Marzo 13/12 8:00 a.m. Gestión Comercial Alí Vargas Comercial, Edwin Berbesí/Diseñador
8.5.2 –8.5.3
Gráfico, Nidia Boricón/Subdirectora
Comercial.
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – Yomaira Márquez/Coordinadora de
Marzo 13/12 2:00 p.m. Recaudo 8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – Heidy Ricardo Aportes y Subsidios, Milton
8.5.3 Arango/Coordinador de Crédito.
Renik Saavedra/Subdirector
6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Administrativo, Lorena
Marzo 14/12 8:00 a.m. Infraestructura Eleonora Escolar
– 7.3 Oyola/Supernumeraria; Alvaro
Herrera/Coordinador TIC.
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – Hermes Ruiz/Jefe Unidad de
Marzo 14/12 2:00 p.m. Compras César Suárez
8.5.2 - 8.5.3 Compras y Suministros.
Heidy Ricardo/Coordinadora de
7.5.1 – 7.5.2 – 7.5.3 –
Capacitación y Programas
7.5.4 – 8.2.4 – 8.3 –
Marzo 15/12 8:00a.m Educación María Varón Especiales, Edinson Rodriguez/ Jefe
8.5.2 – 8.5.3 –
de Deportes y recreación, Regina
7.3(capacitación)
Ebratt/Directora Jardín Infantil.
4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - Aura Páez/Analista de Archivo y
Marzo 15/12 2:00 p.m. Documentación Carolina Cortés D.
8.5.2 – 8.5.3 Documentación.

Alcance: Educación ( Capacitación, Escuelas de Formación Deportiva), Comercial, Compras, Talento Humano
Tipo de auditoría: Auditorias Interna
Auditor Líder: Tatiana Diazgranados P. Equipo auditor: Tatiana Diazgranados P- Carolina Cortez
Fecha de ejecución auditoria: Diciembre 1-2/11
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Noviembre 23/11 Hora: 5:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Diciembre 1/11 Hora: 7:00a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Diciembre 5/11 Hora: 4:00p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Diciembre 12/11 Hora: 7:00a.m

PLAN DE AUDITORIAS
FECHA HORA PROCESO REQUISITO A AUDITAR AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO

Eleonora Escolar/Jefe Atención al
Diciembre 7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 – Cliente, Saide Sauda /Gerente
2:00p.m Comercial Carolina Cortez
1/11 8.5.3 Comercial, Nidia
Boricon/Subdirectora Comercial.
Diciembre 7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – Hermes Ruiz /Jefe Unidad de
8:00a.m Compras Tatiana Diazgranados P
1/11 8.5.2 8.5.3 Compras
Heidy Ricardo / Gerente de
7.5.1 – 7.5.2 – 7.5.3 –
Diciembre Educación (Capacitación- Capacitación y Programas
2/11
8:00a.m
Escuelas)
7.5.4 – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 Carolina Cortez
Especiales, Edinson Rodriguez/ Jefe
– 8.5.3
de Deportes y recreación.
Diciembre Denesi Becerra/ Jefe de Talento
8:00a.m Talento Humano 6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3 Tatiana Diazgranados P.
2/11 Humano

Alcance: Subsidios, Vivienda, Programas Especiales, Recaudo, Afiliaciones, Educación, Talento Humano.
Equipo auditor: Maria Varón, Cesar Suarez, Neyla Castro, Carolina Cortez, Eleonora
Auditor Líder: Tatiana Diazgranados P.
Escolar, Tatiana Diazgranados.
Fecha de ejecución auditoria: Febrero 1 al 4 de 2011
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Enero 4/11 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Enero 31/11 Hora: 8:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Febrero 9/11 Hora: 4:00 p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Febrero 14/11 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

Yomaira Márquez / Gerente de
Aportes y Subsidio, Patricia
7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 8.2.4 -
1-feb-11 8:00a.m Subsidio Familiar Tatiana Diazgranados P Noriega/ Asistente de Subsidio ,
8.3 - 8.5.2 – 8.5.3
Norma Quintero / Analista de
Subsidio
7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3
2-feb-11 8:00a.m Vivienda Cesar Suarez Subsidio, Julieth Tocora/Asistente
8.5.2 – 8.5.3
de Fonede
4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.2 Heidy Ricardo / Gerente de
1-feb-11 2:00p.m Programas Especiales Carolina Cortez
8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Capacitación y Programas
Yolanda Herrera/ Analista de
Cartera, Yomaira Marquez /
Gerente de Aportes y Subsidio,
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 –
3-feb-11 8:00a.m Recaudo Carolina Cortez Amanda Mier / Asistente de
8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Aportes.
Milton Arango/Gerente de Crédito y
Cartera.
Nora Morales /Gerente de
4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4
2-feb-11 2:00p.m Afiliaciones María Varon Afiliaciones, Auxiliares de
– 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3
Afiliaciones

Regina Ebratt / Directora Jardín,

7.5.1 – 7.5.2 – 7.5.3 – Heidy Ricardo / Gerente de
3-feb-11 8:00a.m Educación 7.5.4 – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 Eleonora Escolar Capacitación y Programas
– 8.5.3 Especiales, Edinson Rodriguez/ Jefe
de Deportes y recreación.
Denesi Becerra/ Jefe de Talento
4-feb-11 8:00a.m Talento Humano 6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3 Neyla Castro
Humano

Alcance: M,A y M, Gestión de la Dirección, Documentación, Compras, Crédito, Comercial, Infraestructura , Subsidio al Desempleo.
Equipo auditor: Maria Varón, Cesar Suarez, Ali Vargas, Neyla Castro, Carolina Cortez,
Heidy Ricardo, Eleonora Escolar, Tatiana Diazgranados.
Fecha de ejecución auditoria: Enero 11 al 13 de 2011
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Enero 4/11 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Enero11/11 Hora: 8:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Enero 19/11 Hora: 4:00 p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Enero 24/11 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

Tatiana Diazgranados P /
4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 -
11-ene-11 9:00a.m M,A y M Maria Varón Coordinadora Sistemas de Gestión
8.2.3 – 8.4 – 8.5
Integral.
Carmen Armenta/ Director
4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1 Administrativo, Renik Saavedra /
5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 Subdirector Adm, Neyla Castro/
11-ene-11 8:00a.m Gestión de la Dirección Ali Vargas
5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Analista de Planeación, Tatiana
8.5.2 8.5.3 Diazgranados/ Coordinadora
Sistemas de Gestión Integral.
4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - 8.5.2 Aura Paez/Coordinadora de
11-ene-11 2:00p.m Documentación Tatiana Diazgranados P.
– 8.5.3 Documentación
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 –

11-ene-11 2:00p.m Compras Neyla Castro Yamile Marriaga / Jefe de Compras
8.5.2 8.5.3
Darlis Rodriguez / Asistente de
4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4
13-ene-11 2:00p.m Crédito Tatiana Diazgranados P. Crédito, Milton Arango / Gerente de
– 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3
Crédito y Cartera
Eleonora Escolar/Jefe Atención al
7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 – Cliente, Saide Sauda /Gerente
12-ene-11 8:00.am Comercial Carolina Cortez
8.5.3 Comercial, Nidia
Boricon/Subdirectora Comercial.
Alvaro Herrera / Gerente de
12-ene-11 8:00a.m Infraestructura 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Cesar Suarez Informática, Diana Reyes / Analista
de Subdirección Adm.
4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 Norma Quintero/ Analista de
13-ene-11 2:00p.m Subsidio al Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Heidy Ricardo Subsidio, Yomaira Márquez /
8.5.3 Gerente de Subsidio y Aportes

Alcance: Documentación, Compras, Crédito, Comercial, Desempleo.
Equipo auditor: Maria Varón, Cesar Suarez, Neyla Castro, Tatiana Diazgranados.
Auditores en Formación: Sandra Carolina Cortés.
Fecha de ejecución auditoria: Octubre 11 al 13 de 2010
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Octubre1/10 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Octubre 11/10 Hora: 8:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Octubre 20/10 Hora: 4:00 p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Octubre 25/10 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - 8.5.2
Aura Paez/Coordinadora de
Octubre 11/10 9:00a.m Documentación – 8.5.3 María Varón
Documentación
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 –
Octubre 11/10 2:00p.m Compras Cesar Suarez Yamile Marriaga / Jefe de Compras
8.5.2 8.5.3 –
Tatiana Diazgranados P. Darlis Rodriguez / Asistente de
4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4
Octubre 12/10 8:00a.m Crédito Auditores en Formación: Crédito, Milton Arango / Gerente de
– 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3
Sandra Carolina Cortés. Crédito y Cartera .
Tatiana Diazgranados P. Eleonora Escolar/Jefe Comercial,
7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 –
Octubre 14/10 8:00a.m Comercial Auditores en Formación: Saide Sauda /Gerente de Atención
8.5.3
Sandra Carolina Cortés. al Cliente.
Octubre 13/10 8:00am Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Neyla Castro Subsidio Yomaira Márquez /

Alcance: M,A y M, Compras, Afiliaciones, Subsidio, Vivienda Recaudo, Desempleo
Equipo auditor: Ali Vargas, Tatiana Diazgranados P, Julieth De León, Cesar Suarez,
Auditor Líder: Tatiana Diazgranados P. Neyla Castro, Pedro Miranda, Heidy Ricardo Auditora en formación: Sandra Carolina
Cortés D.
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 9 al 11 de 2010
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Febrero 9/10 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 9 /10 Hora: 8:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Marzo 15 /10 Hora: 4:00 p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Marzo 19/10 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 - Tatiana Diazgranados P /
Marzo 9/10 9:00a.m M, A y M Ali Vargas
8.2.3 – 8.4 – 8.5 Coordinadora de Calidad
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 –

Marzo 9 /10 9:00a.m Compras Cesar Suarez Yamile Marriaga / Jefe de Compras
8.5.2 8.5.3 –
Tatiana Diazgranados P
4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 Nora Morales /Gerente de
Marzo 10/10 8:00a.m Afiliaciones Auditores en Formación:
– 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3 Afiliaciones
Sandra Carolina Cortés.
7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 8.2.4 - Aportes y Subsidio, Patricia Noriega/
Marzo 9/10 2:00p.m Subsidio Julieth de León
8.3 - 8.5.2 – 8.5.37 Asistente de Subsidio , Norma
Quintero / Analista de Subsidio,
7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3 Norma Quintero / Analista de
Marzo 10/10 8:00a.m Vivienda Pedo Miranda
8.5.2 – 8.5.3 Subsidio, Asistente de Fonede
Cartera, Yomaira Marquez / Gerente
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – de Aportes y Subsidio, Amanda Mier
Marzo 10/10 2:00p.m Recaudo Neyla Castro
8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 / Asistente de Aportes.
Milton Arango/Gerente de Crédito y
Cartera.
Marzo 11/10 8:00am Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Heidy Ricardo Subsidio Yomaira Márquez /

Alcance: Gestión de la Dirección, Infraestructura, Talento Humano, Comercial, Educación, Crédito, Programas Especiales
Tipo de auditoria: Auditorias Interna
Equipo auditor: Meliney Marchena, Eleonora Escolar, Ali Vargas, Cesar Suarez, Tatiana
Auditor Líder: Tatiana Diazgranados P. Diazgranados P, Julieth De León, Maria Varón, Auditora en formación: Sandra Carolina
Cortés D.
Fecha de ejecución auditoria: Febrero 18 al 23 de 2010
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Febrero 9/10 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Febrero 18/10 Hora: 8:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Febrero 26/10 Hora: 4:00 p.m

PLAN DE AUDITORIAS

7.5.1 – 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3
Febrero 18/10 9:00a.m Crédito Meliney Marchena Crédito, Milton Arango / Gerente de
8.5.2 – 8.5.3
Crédito y Cartera
Regina Ebratt / Directora Jardín
Erick Rodríguez / Asistente de
7.5.1 – 7.5.2 – 7.5.3 –
Calidad, Heidy Ricardo / Gerente de
Febrero 18/10 9:00a.m Educación 7.5.4 – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 Julieth De León
– 8.5.3
Especiales, Edinson Rodriguez/ Jefe
de Deportes y recreación
4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1 Renik Saavedra / Subdirector Adm,
5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 Neyla Castro/ Analista de
Febrero 23/10 8:00a,m Gestión de la Dirección Maria Varón
5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Planeación , Tatiana Diazgranados/
8.5.2 8.5.3 Coordinadora de Calidad.
Alvar Herrera / Gerente de
Febrero 18/10 2:00p.m Infraestructura 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Ali Vargas Informática, Diana Reyes / Analista
6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3 Denesi Becerra/ Jefe de Talento
Febrero 19/10 8:00a.m Talento Humano Tatiana Diazgranados
Humano
Febrero 19/10 8:00a.m Programas Especiales Eleonora Escolar
8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Capacitación y Programas

8:00- 7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 - Nidia Borricón / Subdirectora

Comercial
10a.m 8.5.3 Comercial, Eleonora Escolar
Febrero 22/10 Cesar Suárez Saide Suda/ Gerente de Atención al
10:30a.m - Comercial Atención al 7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 -
Cliente / Coordinadores de Cads /
2:00pm Cliente 8.5.3
Agentes de atención al Cliente

Alcance: Documentación, Compras, Recaudo, Educación (Jardín Infantil).
Equipo auditor: Meliney Marchena, Ali Vargas, Tatiana Diazgranados P, Julieth De

León, Maria Varón, Auditora en formación: Sandra Carolina Cortés D.
Fecha de ejecución auditoria: 23- 25 de Noviembre de 2009
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Noviembre 9/09 Hora: 5:00 p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Noviembre 23/09 Hora: 7:00 a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Noviembre 27/09 Hora: 4:00 p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Diciembre 3/09 Hora: 7:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - 8.5.2 – Aura Paez / Coordinadora de
Nov 23/09 2:00p.m Documentación 8.5.3
Meliney Marchena
Documentación
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – 8.5.2
Nov 24/09 8:00a.m Compras 8.5.3 –
María Varón Yamile Marriaga / Jefe de Compras
Regina Ebratt / Directora Jardín
7.5.1 – 7.5.2 – 7.5.3 – 7.5.4 –
Nov 24/09 2:00p.m Educación (Jardín Infantil) 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Eleonora Escolar Erick Rodríguez / Asistente de
Calidad
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – 8.2.3 – Cartera, Yomaira Marquez / Gerente
Nov 25/09 8:00a.m Recaudo 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Ali Vargas
de Aportes y Subsidio, Amanda Mier
/ Asistente de Aportes.

No de auditoria: Auditoria Interna No 23
Alcance: Vivienda, Subsidio, Programas Especiales, Créditos, Recaudo, M, A Y M, Infraestructura, Comercial ( Atención al Cliente – Cads ).
Equipo auditor: Meliney Marchena, Cesar Suárez, Ali Vargas, Tatiana Diazgranados P,
Julieth De León, Maria Varón, Pedro Miranda.
Fecha de ejecución auditoria: 8 - 12 de Junio de 2009
Observaciones:
Reunión de Auditores: Fecha: Mayo 11/09 Hora: 5:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Junio 8/09 Hora: 7:00a.m
Revisión y Hallazgos: Fecha: Junio 12/09 Hora: 4:00p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Junio 17/09 Hora: 7:00a.m

PLAN DE AUDITORIAS

7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3 Norma Quintero / Analista de
Junio 8/09 9:00a.m Vivienda Heidy Ricardo
8.5.2 – 8.5.3 Subsidio, Asistente de Fonede
7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 8.2.4 - Aportes y Subsidio, Patricia Noriega/
Junio 9/09 8:00a.m Subsidio Maria Varón
8.3 - 8.5.2 – 8.5.37 Asistente de Subsidio , Norma
Quintero / Analista de Subsidio,
Junio 10/09 8:00a.m Programas Especiales Pedro Miranda
8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Capacitación,
7.5.1 – 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3
Junio 10/09 8:00a.m Crédito Tatiana Diazgranados P. Crédito, Milton Arango / Gerente de
8.5.2 – 8.5.3
Crédito y Cartera
Yolanda Herrera / Analista de
Cartera, Milton Arango / Gerente de
Crédito, Yomaira Marquez / Gerente
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 –
Junio 8/09 8:00a.m Recaudo Meliney Marchena de Aportes y Subsidio, Doris
8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Echavarria / Analista Jurídico, María
Clemencia Galvis, Asistente de
Aportes
4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 - Tatiana Diazgranados P /
Junio 9/09 2:00p.m M,A y M Cesar Suárez
8.2.3 – 8.4 – 8.5 Coordinadora de Calidad
Elkin Maldonado / Gerente de
Junio 11/09 8:00a.m Infraestructura 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Tatiana Diazgranados P. Informática, Diana Reyes / Analista
Saide Sauda/ Gerente de Atención
Comercial ( Atención al 7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 -
Junio 11/09 8:00a.m Julieth de León al Cliente, Coordinadores de los
Cliente ) 8.5.3
Cads.

Alcance: Subsidio al Desempleo, Gestión de la Dirección, Educación, Compras, Talento Humano, Comercial, Afiliaciones.
Objetivo Verificar el cumplimiento de los requisitos, cumplimiento de procedimientos y la implementación de los Procesos.
Equipo auditor: Meliney Marchena, Cesar Suárez, Ali Vargas, Tatiana Diazgranados P,
Neyla Castro, Yulieth De León, Maria Varón.
Fecha de ejecución auditoria: 26 de Mayo – 2 de Junio de 2009
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Mayo 13/09 Hora: 5:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Mayo 26/09 Hora: 7:00a.m
Revision y Hallazgos: Fecha: Mayo 29/09 Hora: 4:00p.m
Reunión de Cierre: Fecha: Junio 2/09 Hora: 7:00a.m

PLAN DE AUDITORIAS

4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1 Renik Saavedra / Subdirector Adm,
5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 Neyla Castro/ Analista de
Mayo 26/09 2:00p.m Gestión de la Dirección Maria Varón
5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Planeación , Tatiana Diazgranados/
8.5.2 8.5.3 Coordinadora de Calidad.
6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3 Meliney Marchena Denesi Becerra/ Jefe de Talento
Mayo 26/09 8:00a.m Talento Humano
Humano.
Capacitación, Regina Ebratt /
7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.4 – Directora Jardín, Melsy Rodríguez /
Mayo 27/09 8:00a.m Educación Cesar Suárez
8.2.4 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Asistente de Calidad Jardín,
Edinson Rodríguez / Jefe de
Deportes.
4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4
Mayo 27/09 9:00a.m Subsidio al Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Tatiana Diazgranados P.
Subsidio, Asistente de Fonede
8.5.3
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – Yamile Marriaga de Molinares/ Jefe
Mayo 27/09 2:00p.m Compras Neyla Castro
8.5.2 8.5.3 – de Compras.
7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 - Nidia Borricón / Subdirectora
Mayo 28/09 8:00a.m Comercial Yulieth De Leòn
8.5.3 Comercial, Eleonora Escolar
7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3 Nora Morales / Gerente de
Mayo 28/09 8:00a.m Afiliaciones Ali Vargas
– 8.5.2 - 8.5.3 Afiliaciones.

Alcance: Gestión de la Dirección, Recaudo, Compras, Documentación, Subsidio al Desempleo.
Equipo auditor: Heidy Ricardo, Tatiana Diazgranados, Neyla Castro, Delsy Gutiérrez,
Aly Vargas.
Fecha de ejecución auditoria: Noviembre 24 al 10 de Diciembre 2008.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Noviembre 12 de 2008
Reunión de Apertura: Fecha: Noviembre 24 de 2008
Revision y Hallazgos: Fecha: Diciembre 2 de 2008
Reunión de Cierre: Fecha: Diciembre 10 de 2008

PLAN DE AUDITORIAS

4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1
5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 Heidy Ricardo/ Javier
Nov 24/08 9:00a.m Gestión de la Dirección German Madero / Director General
5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Molina
8.5.2 8.5.3
María Clemencia Galvis/
Subdirectora de Gestión Jurídica,
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – Neyla Castro / Cesar
Nov 24/08 9:00 a.m Recaudo Yolanda Herrera / Analista de
8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Suárez.
Cartera, Yomaira Márquez / Gerente
de Aportes y Subsidio.
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – Tatiana Diazgranados/
Nov 25/08 2:30p.m Compras Yamile Marriaga / Jefe de Compras
8.5.2 8.5.3 – Yulieth De León.
4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 Yomaira Márquez/ Gerente de
Delsy Gutiérrez / Javier
Nov 26/08 2:00p.m Subsidio al Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Aportes y Subsidio, Norma Quintero
Molina
8.5.3 / Analista de Aportes y Subsidio .
4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - 8.5.2 Aura Páez /Coordinadora de
Nov 27/08 2:00p.m Documentación Ali Vargas / María Varón.
– 8.5.3 Documentación.

Alcance: Gestión de la Dirección, Medición, Análisis y Mejora, Talento Humano, Infraestructura, Compras, Comunicaciones, Afiliaciones, Educación,
Crédito, Subsidio, Vivienda, Programas Especiales.
Equipo auditor: Katherine Molinares, Heidy Ricardo, Tatiana Diazgranados, Pedro

Miranda, Eleonora Escolar, Neyla Castro.
Fecha de ejecución auditoria: Abril 14 al 28 de 2008.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Abril 7 de 2008
Reunión de Apertura: Fecha: Abril 14 de 2008
Revision y Hallazgos: Fecha: Abril 25 de 2008
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 28 de 2008

PLAN DE AUDITORIAS

4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1
5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 Heidy Ricardo/ Javier
Abril 24/08 9:00a.m Gestión de la Dirección German Madero / Director General
5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Molina
8.5.2 8.5.3
4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 - Katherine Molinares / Ali Tatiana Diazgranados /
Abril 14/08 9:00 a.m Medición, Análisis y Mejora
8.2.3 – 8.4 – 8.5 Vargas Coordinadora de Calidad
Tatiana Diazgranados / Denesi Becerra / Jefe de Talento
Abril 16/08 9:00a.m Talento Humano 6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3
Delsy Gutiérrez Humano
Doris Echavarria / Analista de Sub.
Tatiana Diazgranados /
Abril 23/08 2:30p.m Infraestructura 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Adm, Elkin Maldonado / Gerente de
María Varón
Sistemas
Tatiana Diazgranados /
7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 –
Abril 14/08 2:30p.m Compras Yulieth De León/ Delsy Yamile Marriaga / Jefe de Compras
8.5.2 8.5.3 –
Gutierrez.
Nidia Boricón / Sub.
7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 Heidy Ricardo/ Javier
Abril 21/08 8:00a.m Comunicaciones Comunicaciones, Eleonora Escolar /
8.5.3 – Molina
Jefe de Afiliaciones
Neyla Castro / Meliney Saide Sauda / Gerente de
Abril 15/08 2:30p.m Afiliaciones 7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3
Marchena. Afiliaciones
– 8.5.2 - 8.5.3
Ketherine Molinares / Jefe de
Deportes, Regina Ebrath / Directora
7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.4 – Neyla Castro / Meliney
Abril 22/08 8:00a.m Educación Jardín, Heidy Ricardo / Gerente de
8.2.4 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Marchena.
Especiales.
Milton Arango / Gerente de Crédito,
7.5.1 – 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3 Eleonora Escolar / Yulieth
Abril 23/08 9:00a.m Crédito Yolanda Herrera / Analista de
8.5.2 – 8.5.3 De León
Cartera,


7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 8.2.4 - Pedro Miranda / Moisés
Abril 23/07 9:00a.m Subsidio Subsidio, Norma Quintero / Analista
8.3 - 8.5.2 – 8.5.3 Mier
de Subsidio
7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 – 8.3 Ketherine Molinares/ Cesar
Abril 21/08 9:00a.m Vivienda Subsidio, Yomaira Márquez /
8.5.2 – 8.5.3 Suárez
Gerente de Subsidio
4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.2 Pedro Miranda / Marcos
Abril 18/08 2:30p.m Programas Especiales Capacitación y Programas
8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Molina
Especiales.

Alcance: Recaudo, Subsidio al Desempleo, Comunicaciones.
Equipo auditor: Tatiana Diazgranados, Auditores en formación Delsy Gutiérrez, Alí

Vargas
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 31al 7 de Abril 2008.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Marzo 25 de 2008
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 31 de 2008
Revision y Hallazgos: Fecha: Abril 4 de 2008
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 7 de 2008

PLAN DE AUDITORIAS

4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 Yomaira Márquez / Gerente de
Tatiana Diazgranados / Ali
Abril 2/08 9:00a.m Subsidio al Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – Subsidio y Aportes, Sandra Beltrán /
Vargas
8.5.3 Asistente Adm,
Milton Arango / Gerente de Crédito y
7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – Tatiana Diazgranados P/
Abril 3/08 8:00a.m Recaudo Cartera, Yomaira Márquez / Gerente
8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Cesar Suárez
de Subsidio y Aportes
Sabanalar Meliney Marchena / Coordinadora
Marzo 31/08 9:00 a.m
ga Cads Soledad, Yazumari Pereira /
Comunicacion 7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 - Tatiana Diazgranados/
Marzo 31/08 2:00p.m Soledad Coordinadora Cads Zona Franca,
es 8.5.3 Delsy Gutiérrez
Zona Nora Morales/ Gerente de Atención
Abril 1/08 9:00a.m al Cliente.
Franca

Alcance: Documentación , Recaudo, Subsidio al Desempleo, Talento Humano , Compra, Infraestructura

Miranda, Eleonora Escolar, Neyla Castro.
Fecha de ejecución auditoria: Noviembre 19 al 23 de 2007.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Noviembre 9 de 2007 Hora: 8:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Noviembre 19 de 2007 Hora: 8:00 a.m
Revision y Hallazgos: Fecha: Noviembre 23 de 2007 Hora: 2:00pm
Reunión de Cierre: Fecha: Noviembre 26 de 2007 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

Noviembre 4.2.3 – 4.2.4 - 8.2.3 - 8.5.2 Aura Páez / Analista de
9:00a.m Documentación Eleonora Escolar
19/07 – 8.5.3 Documentación
Noviembre Subsidio al 4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 Yomaira Márquez / Gerente de
9:00a.m Neyla Castro
19/07 Desempleo – 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Subsidio y Aportes
Milton Arango / Gerente de Crédito y
Noviembre 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4 – 8.2.3
9:00a.m Recaudo Tatiana Diazgranados P. Cartera, Yomaira Márquez / Gerente
20/07 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
de Subsidio y Aportes
Meliney Marchena / Coordinadora
Noviembre 7.2.2 - 7.2.3 - 8.3 - 8.5.2 -
8:30 a.m Comunicaciones Heidy Ricardo Cads Soledad, Yazumari Pereira /
20/07 8.5.3
Coordinadora Cads Zona Franca
Denesi Becerra / Jefe Unidad de
Noviembre
8:00a,m Talento Humano 6.2.1 – 6.2.2 –8.5.2 – 8.5.3 Talento Humano, Regina Ebrath /
20/07
Katherine Molinares Directora del Jardín.
Yamile Marriaga de Molinares / Jefe
Noviembre 7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – 8.5.2
2:00p.m Compras De Compras, Regina Ebrath /
20/07 – 8.5.3
Directora del Jardín.
Doris Echavarría / Analista de Sub
Noviembre Adm. Elkin Maldonado/ Gerente de
9:00a.m Infraestructura 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – 8.5.3 Pedro Miranda
21/07 Sistemas Regina Ebrath / Directora
del Jardín.

Alcance: Comunicaciones, Educación, Crédito , Afiliaciones, Subsidio, Vivienda, Programas Especiales, Recaudo.
Objetivo Verificar el cumplimiento de los requisitos y la implementación de los Procesos.

Miranda, Eleonora Escolar.
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 26 al 29 de 2007.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Marzo 16 de 2007 Hora: 2:00p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 26 de 2007 Hora: 8:00 a.m
Revision y Hallazgos: Fecha: Marzo 30 de 2007 Hora: 3pm
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 2 de 2007 Hora: 8:00 a.m

PLAN DE AUDITORIAS

Nidia Boricón/ Subdirectora de
3:00- 4.2.3 - 7.2.2 – 7.2.3 - 8.3 -
Marzo 26/07 Comunicaciones, Katherine Molinares Comunicaciones, Milena Mora/
5:00p.m 8.5.2 –8.5.3 –
Asistente Administrativa.
Rectora Jardín Infantil, Katherine
9:00-
Molinares/ Jefe de Deportes, Olga
11:00a.m 4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.4 –
Marzo 26/07 Educación, Tatiana Diazgranados P. Salas / Coordinadora de Deportes,
2:00- 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Heidy Ricardo / Jefe de Unidad de
5:30p.m
Programas Especiales
3:00- 4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – 8.2.4 – Milton Arango / Gerente de Crédito y
Marzo 26/07 Crédito Pedro Miranda
5:00p.m 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Cartera,
Saide Sauda/ Gerente de
9:00- 4.2.3 -7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4
Marzo 27/07 Afiliaciones Tatiana Diazgranados P Afiliaciones, Eleonora Escolar / Jefe
11:00a.m – 8.3 – 8.5.2 - 8.5.3
de Afiliaciones
2:00- 4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 - 7.5.4 Yomaira Márquez / Gerente de
Marzo 27/07 Subsidio Eleonora Escolar
4:00p.m 8.2.4 – 8.3 - 8.5.2 – 8.5.3 Subsidio y Aportes.
8:00- 4.2.3 - 7.5.1 - 7.5.3 – 8.2.4 Yomaira Márquez / Gerente de
Marzo 28/07 Vivienda Heidy Ricardo
10:00a.m – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Subsidio y Aportes, Norma Quintero.
8:00– 4.2.3 - 7.5.1 – 7.5.3 – 7.5.2 - Heidy Ricardo / Jefe de Unidad de
Marzo 29/07 Programas Especiales Eleonora Escolar
10:00a.m 8.2.4 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3 Programas Especiales
9:00- 4.2.3 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4
Marzo 28/07 Recaudo Pedro Miranda Subsidio, Milton Arango / Gerente de
11:30a.m – 8.2.3 – 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Crédito y Cartera

Alcance: Procesos de Gestión de la Dirección, Medición, Análisis y Mejora, Infraestructura, Talento Humano, Compras, Convenios.
Objetivo Verificar el cumplimiento de los requisitos y la implementación de los Procesos.
Equipo auditor: Katherine Molinares, Heidy Ricardo Tatiana Diazgranados, Pedro

Miranda, Eleonora Escolar
Fecha de ejecución auditoria: Marzo 5 al 8 de 2007.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Febrero 22 de 2007 Hora: 12:00m
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 5 de 2007 Hora: 8:00 a.m
Revision y Hallazgos: Fecha: Marzo 9 de 2007 Hora: 3pm

PLAN DE AUDITORIAS

4.1- 5.1 – 5.2 – 5.3 – 5.4.1 –
2:00- 5.4.2 - 5.5.1 – 5.5.2 – 5.5.3 – Eduardo Galofre / Director General,
Marzo 6/07 Gestión de la Dirección Heidy Ricardo
6:00p.m 5.6 – 6.1 – 7.1 – 7.2.1 – Luis Ortiz/ Secretario de Planeación
8.5.2 –8.5.3
2:00- Medición, Análisis y 4.2 - 8.1 – 8.2.1 – 8.2.2 – Tatiana Diazgranados P./
Marzo 5/07 Eleonora Escolar
4:00p.m Mejora 8.2.3 – 8.4 – 8.5 Coordinadora de Calidad ( E ).
Renik Saavedra / Subdirector
2:00- 4.2.3 - 6.3 – 6.4 – 8.5.2 – Administrativo, Doris Echevarria/
Marzo 6/07 Infraestructura Pedro Miranda
6:00p.m 8.5.3 Análisis Subdirector Administrativo,
Antonio Romero / Jefe de Sistemas
Renik Saavedra / Subdirector
9:00- 4.2.3 - 6.2.1 – 6.2.2 – 6.4 –
Marzo 7/07 Talento Humano Tatiana Diazgranados P. Administrativo, Yulieth De León /
11:00a.m 8.5.2 – 8.5.3
Auxiliar de Talento Humano
Yamile Marriaga de Molinares/ Jefe
2:00- 4.2.3 - 7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 –
Marzo 7/07 Compras Katherine Molinares de Compras , Renik Saavedra /
4:00p.m 8.5.2 – 8.5.3
Subdirector Administrativo
3:00- 4.2.3 - 7.4.1 – 7.4.2 – 7.4.3 – Nora Morales/ Gerente de Atención
Marzo 8/07 Convenios Tatiana Diazgranados P.
5:00p.m 8.5.2 – 8.5.3 al Cliente

Alcance: Procesos Documentación, Recaudo y Subsidio al Desempleo
Objetivo Verificar la implementación de los Procesos.
Auditor Líder: Tatiana Diazgranados P. Equipo auditor: José Luis Sánchez, Eleonora Escolar, Luz Ivis acuña.
Fecha de ejecución auditoria: Septiembre 11 al 13 de 2006.
Observaciones:
Reuniòn de Auditores: Fecha: Septiembre 8 de 2006 Hora: 9:00a.m
Reunión de Apertura: Fecha: Septiembre 11 de 2006 Hora: 2:00 pm
Revision y Hallazgos: Fecha: Septiembre 14 de 2006 Hora: 3pm
Reunión de Cierre: Fecha: Septiembre 18 de 2006 Hora: 2:00 pm

PLAN DE AUDITORIAS

Boris Gil/ Jefe de aportes, Yolanda
Sep 12/06 3:00- Herrera/ Analista de Cartera, Victoria
Recaudo 7.5.1, 7.5.4, 8.2.4 Luz Ivis Acuña
5:00p.m Rodríguez / Subdirectora de
Gestión Estratégica .
Sep 13/06 9:00- 4.2.4 - 7.5.1 - 7.5.3 - 7.5.4
Subsidio al Desempleo José Luis Sánchez Liliana Barraza/ Gerente de Subsidio
11:00a.m – 8.2.4 8.3 – 8.5.2 – 8.5.3
Melis Parra / Jefe de
4.2.3 – 4.2.4 - 8.3 - 8.5.2 –
Sep 13/06 2:00- Documentación, Tatiana
Documentación 8.5.3 Eleonora Escolar
6:00p.m Diazgranados P. / Asistente de
Calidad

Alcance: Procesos del Sistema de calidad excepto Recreación y eventos.
Objetivo Verificar el cumplimiento en los requisitos y procedimientos que mas han tenido dificultad en su aplicación.
Equipo auditor: José Luis Sánchez, Olga Ojeda, Katherine Molinares, Eleonora Escolar,
Auditor Líder: José Luis Sánchez Neyla castro, Pedro Miranda, Boris Gil, Liliana Barraza, Luz Ivis acuña, Victoria
Rodríguez, Heidi Ricardo, Tatiana Diazgranados.
Fecha de ejecución auditoría: Marzo 21 a Abril 3 de 2006.
Observaciones: El proceso de Recreación y Eventos será auditado por el equipo de planeación mediante auditorias de servicio.
Reuniòn de Auditores: Fecha: Marzo 8 de 2006 Hora: 2p.m
Reunión de Apertura: Fecha: Marzo 21 de 2006 Hora: 8am
Revision y Hallazgos Fecha:Marzo 30 de 2006 Hora: 3pm
Reunión de Cierre: Fecha: Abril 3 de 2006 Hora: 8am

PLAN DE AUDITORIAS

9:00 - Eduardo Galofre/ Director, Luis Ortiz
Marzo 22/06 Gestión de la Dirección. 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5, 6.1. Liliana Barraza
11:00a.m Ibáñez/ Secretario de Planeación
José Luis Sánchez / Coordinador de
3:00 –
Marzo 22/06 Medición Análisis y Mejora 4.2.3, 4.2.4, 8.3, 8.4,8.5 Eleonora Escolar Calidad, Tatiana Diazgranados/
5:00p.m
Auxiliar de Calidad
Renik Saavedra/ Subdirector
3:00- Administrativo, Edgar Holbarth/
Marzo 22/06 Infraestructura 6.3, 6.4 Katherine Molinares
5:00p.m Gerente Tecnológico, Doris
Echeverría/ Analista Administrativo.
2:00-
Marzo 27/06 Talento Humano 6.2.1, 6.2.2,6.4. Victoria Rodríguez Administrativo, Olga Ojeda/ Gerente
4:00p.m
de Talento Humano.
9:00 – Compras
Marzo 22/06 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3 José Luis Sánchez Administrativo, Yamile Marriaga de
11:00a.m
Molinares/ Jefe de Compras.
9:00-
Marzo 23/06 Convenios 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3 Heidy Ricardo Claudeth Guette/ Analista Jurídico
11:00a.m
Nidia Borricón/ Subdirectora de
3:00- Publicaciones y Relaciones
Marzo 23/06 Comunicaciones 7.2.1, 7.2.2,7.5.1 Luz Ivis Acuña
5:00p.m Publicas, Norma Quintero/
Coordinadora de Atención al Cliente,
Saide Sauda/ Gerente de
9:00- Afiliaciones, Nidia Borricón/
Marzo 24/06 Afiliaciones 7.5.3, 8.2.4 Neyla Castro
11:00a.m Subdirectora de Publicaciones y
Relaciones Publicas,
Boris Gil/ Jefe de aportes, Yolanda
3:00-
Marzo 28/06 Recaudo 7.51, 7.5.4, 8.2.4 José Luis Sánchez Herrera/ Analista de Cartera,
5:00p.m
Claudeth Guette / Analista Jurídico.

Edith Jiménez/ Gerente de

Jardín 7.5.1, 7.5.3, 8.3 Educación, Luz Ivis Acuña/
Coordinadora Académica
9:00a.m – 7.51, 7.5.2, 7.5.3, 8.2.4, Neyla Castro - Liliana Magda Perez / Gerente de
Marzo 28/06 Educación Capacitación
6:00a.m: 8.3 Barraza Capacitación
Katherine Molinares/ Jefe de Unidad
7.51, 7.5.3, 7.5.4, 8.2.1,
Escuelas de Deportes, Olga Salas,
8.2.4, 8.3.
Coordinadora de Deportes
9:00- Milton Arango/ Gerente de Crédito y
Marzo 29/06 Crédito 7.5.1, 7.5.3,8.2.4, 8.3 Pedro Miranda
11:00a.m Cartera.
Heidi Ricardo/ Jefe de Unidad de
9:00-
Marzo 29/06 Programas Especiales 7.5.1, 7.5.3. Tatiana Diazgranados Programas Especiales, Berta
11:00a.m
Cañas/ Asistente Administrativo.
Marzo 24/06 3:00-5:00 Subsidio Familiar 7.5.1, 7.5.4, 8.2.4. Olga Ojeda Liliana Barraza/ Gerente de Subsidio
3:00-
Marzo 27/06 Vivienda 7.5.1, 8.3. Boris Gil Liliana Barraza/ Gerente de Subsidio
5:00p.m

Control de Cambios
Versión Fecha Descripción

Se modifico la fecha de auditoria de Programas especiales, debido a que la planeada no se
2 Diciembre 20/03
puede realizar porque no han iniciado actividades
3 Enero 2/04 Se modificaron las fechas de las dos primeras auditorias
4 Enero 3/04 Se intercambio fechas de auditorias de Talento Humano e Infraestructura
Se Modifico el auditor de Programas Especiales del 3 de agosto.
5 Enero 7/04 Se agrego como auditor del proceso de Eventos del 8 de octubre a Eleonora Escolar
Se agrego como auditor del proceso de Alimentos y Bebidas del 23 de Noviembre a

Carmen Mendoza
6 Enero 14/04 Se modifico fecha de reunión de apertura de auditoria la cual tienen cierre enero 20/04 es a
Se modifico la fecha de auditoria de Programas Especiales, debido a que en la fecha

7 Enero 23/04
planeada están comenzando las actividades
Se modifico la auditoria a realizarse a partir del 12 de marzo a los procesos de Programas

8 Marzo 5/04 Especiales, Convenios y Alimentos y Bebidas.
Se modifico auditoria a Compras programada marzo 26/04

Replanteamiento de auditores por retiro de alguno de ellos.
9 Abril 2/04 Replanteamiento de auditorias debido a cambio de fechas de preauditoria y auditoria de
Subsidio y Vivienda.
Se modifico fecha de auditoria de Talento Humano, de Medición, Análisis y Mejora,
10 Abril 23/04
Educación y Programas Especiales
Se modificó fecha de auditoria de Comunicaciones y Subsidio
11 Abril 27/04

Se modifico fecha de auditoria de Convenios , Alimentos y Bebidas y Eventos

Se incluyo para las auditoria programas en el mes de agosto el proceso de compras
12 Junio 9/04
Se replanteo auditores por retiro de la empresa de uno de estos.
Se agrego objetivo y frecuencia de auditoria.
Se modifico criterio, alcance, y de entrega de informe la fecha de la auditoria por lo tanto
todo la reunión de apertura , cierre, y entrega de informe, además se incluyeron mas
13 Agosto 12/04 procesos a auditar y se cambiaron los nombres de los auditores que se tenían inicialmente.
Se eliminaron las auditorias de noviembre y diciembre
Se eliminaron la auditoria de octubre porque se realizaron de seguimiento.

14 Noviembre 5/04
Se Agregaron las auditorias del mes de noviembre
15 Enero 3/05 Se agrego Plan de auditoria 2005
16 Marzo 2/05 Se modificaron las fechas de la auditoria No 11, corriéndolas una semana.
Se modificaron las fecha de la auditoria de Comunicaciones, Recreación y Eventos,
Educación, Subsidio
17 Marzo15/05 Se modifico la fecha de la reunión de revisión y Hallazgos y de Cierre
Se cambio de auditor al proceso de Subsidio debido a desvinculación del que se había
asignado.
Se incluyo auditoria No 12
18 Julio 13/05
Se modificaron fechas y auditores de auditoria No 13
19 Octubre 5/05 Se modificaron las fechas de la auditoria No 13
20 Febrero 21/06 Se cambio presentación de plan de auditorias, se incluyeron nuevas fechas del 2006.
21 Octubre 1/10 Se modifico el nombre del responsable de la aprobación del plan.
Se modificó el nombre del cargo responsable de la aprobación y se incluyó la programación
22 Febrero 15/12 para el año 2012.
En la columna “proceso” se incluyó “subproceso”
23 Octubre 22/14 Se modificó el código del documento de 110-04-011 a D3-09-011.
24 Marzo 22/16 Se modificó el nombre del documento de “Plan de Auditorías Internas de Calidad” a

“Programa de Auditorías Internas de Calidad”

Dentro del documento se sustituyó el nombre “Programa” por “Plan de Auditorías” para
describir las actividades detalladas.


Programa de Auditorias Internas de Calidad

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PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD D3-04-011

Fecha de última actualización: Marzo 12 de 2019

No de auditoría: Auditoría Interna No. 41

Alcance (Procesos a auditar): Ver cuadro Plan de Auditorias Febrero 2019

Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI

Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.

Fecha de ejecución auditoria:

Reunión de Auditores: Fecha: Febrero 12 de 2019 Hora: 8:00-9:00 a.m.

Reunión de Apertura: Fecha: Febrero 20 de 2019 Hora: 8:00-9:00 a.m.

Revisión y Hallazgos: Fecha: Marzo 15 de 2019 Hora: 11:00-12:00 m.

Reunión de Cierre: Fecha: Marzo 19 de 2019 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

FECHA HORA PROCESO/SUBPROCESO REQUISITO A AUDITAR AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO

Gestión Operativa 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.7, 9.1, Emilse Manosalva,

Nora Morales, Eleonora Lourdes Gutierrez, Secretaria General

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

Gestión de requisitos legales propios de cada proceso.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

Fecha de última actualización: Noviembre 15 de 2017

No de auditoría: Auditoria de conformidad del SGC Cajacopi vs ISO 9001: 2015

Alcance (Procesos a auditar): Sistema de Gestión de Calidad de Cajacopi

Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI

Criterios: Requisitos de la Norma ISO 9001:2015.

Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.

Reunión de Auditores: Fecha: Noviembre 28 de 2017 Hora: 4:30-6:00 p.m.

Reunión de Apertura: Fecha: Diciembre 1° de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Revisión y Hallazgos: Fecha: Diciembre 29 de 2017 Hora: 11:00-12:00 m.

Reunión de Cierre: Fecha: Diciembre 29 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

FECHA HORA PROCESO/SUBPROCESO REQUISITO A AUDITAR AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

Fecha de última actualización: Mayo 26 de 2017

No de auditoría: Auditoría Interna No. 40

Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI

Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.

Reunión de Auditores: Fecha: Mayo 26 de 2017 Hora: 4:30-6:00 p.m.

Reunión de Apertura: Fecha: Junio 5 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Revisión y Hallazgos: Fecha: Junio 14 de 2017 Hora: 11:00-12:00 m.

Reunión de Cierre: Fecha: Junio 16 de 2017 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

FECHA HORA PROCESO/SUBPROCESO REQUISITO A AUDITAR AUDITOR AUDITADO: NOMBRE Y CARGO

4.1 - 4.2 - 5.5.3 - 5.4 -

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

No de auditoría: Auditoría Interna No. 39

Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI

Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.

Fecha de ejecución auditoria: Abril 14 de 2016 - Mayo 11 de 2016

Reunión de Auditores: Fecha: Abril 14 de 2016 Hora: 4:30-5:00 p.m.

Reunión de Apertura: Fecha: Abril 25 de 2016 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Revisión y Hallazgos: Fecha: Mayo 6 de 2016 Hora: 11:00-12:00 m.

Reunión de Cierre: Fecha: Mayo 11 de 2016 Hora: 7:00-8:00 a.m.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

No de auditoría: Auditoría Interna No. 38

Tipo de auditoría: Auditoría Interna al SGI

Frecuencia: De acuerdo con resultados en auditorías previas y por recomendación de la Dirección.

Reunión de Auditores: Fecha: Octubre 6 de 2015 Hora: 5:00 p.m.

Reunión de Apertura: Fecha: Noviembre 9 de 2015 Hora: 8:00 a.m.

Revisión y Hallazgos: Fecha: Noviembre 19 de 2015 Hora: 5:00 p.m.

Reunión de Cierre: Fecha: Noviembre 23 de 2015 Hora: 8:00 a.m.

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

Este documento impreso se considera una COPIA NO CONTROLADA,

No de auditoría: Auditoría Interna No. 37