Riesgo

ID Causa Evento Consecuencia Riesgo

1 Que clientes de la entidad utlicen el
producto como insumo en laboratorios
de estupefacientes
2 Vincular empleados que se encuentren
en listas restrictivas o con vinculos con
actividades delictivas y que generen
riesgo reputacional y de contagio a la
entidad

3 deficiencias en el se realicen alianzas efectos reputqacionales Debido a deficiencias en el proceso de

proceso de DD con contrapartes y de contagio DD, puede suceder se realicen alianzas
que tengan vínculos con contrapartes que tengan vínculos
con actividades de con actividades de LAFT, lo que
LAFT acarrearía efectos reputqacionales y de
contagio

4 deficiencias en la se establezcan riesgo de contagio, Debido a deficiencias en la identificación

identificación de relaciones reputacional, multas o de BFs o no suministro de información
BFs o no comerciales con sanciones de los BFs por parte de la contraparte o
suministro de proveedores cuyos suministro erróneo de BFs, puede
información de BF se encuentren en suceder se establezcan relaciones
los BFs por parte listas restictivas o comerciales con proveedores cuyos BF
de la contraparte con vínculos con se encuentren en listas restictivas o con
o suministro actividades LAFT vínculos con actividades LAFT, lo que
erróneo de BFs acarrearía riesgo de contagio,
reputacional, multas o sanciones

5 la adquisión de tradentes de los ser objeto de un Debido a la adquisión de inmuebles sin

inmuebles sin inmuebles se proceso de extinción realizar un análisis a los tradentes de los
realizar un encuentren del derecho de mismos, puede suceder tradentes de los
análisis a los relacionados con dominio, con las inmuebles se encuentren relacionados
tradentes de los actividades conseuencias con actividades LAFTFPADM, lo que
mismos LAFTFPADM financieras, legales y acarrearía ser objeto de un proceso de
reputacionales que extinción del derecho de dominio, con
acarrea las conseuencias financieras, legales y
reputacionales que acarrea
 FR
Cliente Proveedor Empleado Accionista Jur. Nal Jur Inter Producto Canal

X X

X
X X
 Riesgos Asociados Riesgo Inherente
Otro Operativo ReputacionalLegal Contagio Probabilidad Impacto Area

X X X 4 3 Comercial

X 3 4 Compas

X X X 4 4 RRHHç

4 3.5
3 3.5
 Residual
Calif. Contrl Probabilidad Impacto

4 2 3

2 3 3

0 4 4
Atomizar riesgos?

vincular contrapartes
vincular o mantener contrapartes
Controls Tipo control
vincular clientes Listas preventivo
mantener clientesç listas correctivo
vincular proveedores Listas preventivo
mantener proveedores listas correctivo
vincular empleados Listas preventivo
mantener empleados listas correctivo
vincular accionista Listas preventivo
mantener accionista listas correctivo
 inherente
Apllicacion probabilidad Impacto
bajan probabimanual media bajo
bajan impact automatico
bajan probabimanual
bajan impact automatico
bajan probabimanual
bajan impact automatico
bajan probabimanual baja alto
bajan impact automatico
 R1 R2 R3 R4 R5
R1 X X
R2 X
R3 X X
R4 X
R5 X
R6
R6

X
 Calificación Tipo Ctrl mejor 4
Ctrl 1 4 Ambos promedio 2.67272727
Ctrl 2 2.975 Ambos promedio ponderado 3.01408376
Ctrl 3 2.3375 Ambos
Ctrl 4 2.55 Ambos
Ctrl 5 2.975 Ambos
Ctrl 6 2.7625 Ambos Reducción de riesgo controles
Ctrl 7 2.75 Correctivo Max Min
Ctrl 8 0 Ambos 5 3.5
Ctrl 9 2.55 Ambos 3.49 3
Ctrl 10 3.5 Ambos 2.99 2
Ctrl 11 3 Correctivo 1.99 0
 preventivos bajan probabilidad
Correctivos Bajan impacto

n de riesgo controles
Reducción
2
1.5
1
0