Si 2 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

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proces 1 LEYENDA 01
o DIAGNOSTICO BASE - ISO 14001: 2015 e ISO 45001: 2018 Fecha: septiembre del 2020
No 0
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cumplimien
Cláusula Requisito ISO 14001 Requisito ISO 45001 to Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Comprensión de la organización y de su contextoI SO 14001

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son

4.1 pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los ¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los SGA: No evidencia las cuestiones externa e internas. A la empresa le falta una analisis de su Determinar las cuestiones externas e internas de la
incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o se verse resultados previstos de su sistema de gestión de la SST? situacion interna y externa empresa.
afectadas por la organización.

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y
interesadas. de otras partes interesadas
La organización debe determinar: La organización debe determinar
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son
gestión ambiental. a)
4.2 pertinentes al sistema de gestión de la SST;

b) las necesidades y expectativas (es decir, requisitos) de estas partes las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de No se evidencia las necesidades y expectativas de las partes Falta establecer , documentar y difundir la Elaborar matriz de las necesidades y expectativas de
interesadas; b) los trabajadores y de estas otras partes interesadas; interesadas informacion entre la organización. los trabajadores y partes interesadas.

c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
legales y otros requisitos. c) requisitos legales aplicables y otros requisitos.

Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de No se evidencia la determinación de límites y aplicabilidad de los No se ha determinado el alcance del sistema. Determinar el alcance y los limites de los sistemas.
gestión ambiental para establecer su alcance. gestión de la SST para establecer su alcance sistemas

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar: Cuando se determina este alcance, la organización debe

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el

apartado 4.1; a) considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el _ No se ha realizado FODA
apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el
4.3 apartado 4.2; b) _ _
tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios; Elaborar documento del alcance del SGSST según
e) su autoridad y c) _ _ requisitos establecidos en este apartado.
tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
capacidad para ejercer control e influencia. desempeñadas
No existe evidencia del documento
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha
incluido las actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia
ambiental todas las actividades, _
productos y servicios de la organización que estén dentro de este alcance. de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST
de la organización?
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar ¿El alcance esta disponible como información documentada?
disponible para las partes interesadas. _ _
Difundir en periodico mural a todo el personal.
Sistema de gestión ambiental Sistema de gestión de la SST

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño

ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y
4.4 mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización
debe considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado
continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos A la organización le falta implementar los Revisar la norma ISO 45001 e implementarlo al
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma No se evidencia. requisitos de la Norma ISO 45001 SGSST actual
Internacional?

5. LIDERAZGO
Cumplimiento
Clausula Requisito ISO 14001 Requisito ISO 45001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión ambiental: sistema de gestión de la SST

a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la El empleador firma compromiso de responsabilidad en el contrato
eficacia del sistema de gestión ambiental; a) protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo de los de trabajo donde se estipula este punto
_ _
trabajadores;

b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los Los objetivos y politicas deben ser
ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el b) objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la dirección modificadas para que sean compatibles con Establecer objetivos y politicas que vayan de la mano
contexto de la organización; estratégica de la organización; la direccion estrategica en la organización con la direccion estrategica de la empresa

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del Los procesos no se encuentran
ambiental en los procesos de negocio de la organización; c) sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la interrelacionados con los requisitos de Elaboracion de un mapa de procesos integrado
organización; seguridad

asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,

d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión No se evidencia mejoras en el sistema de Establer lineamientos y controles parala revision
ambiental estén disponibles; d) implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
gestion actual periodica del SGSST
estén disponibles;

5.1 e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando En las listas de asistencia se ve la
existan, de los representantes de los trabajadores, utilizando la Involucrar participacion activa de los trabajadores
con los requisitos del e) consulta y la identificación y eliminación de los obstáculos o barreras
participacion de menos del 50 % de
reuniendolos con flexibilidad de horarios y/ o turnos
sistema de gestión ambiental; trabajadores
a la participación;
Los precentes puntos se encuentran detallados en el Reglamente
interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, que hacen suponer el
compromiso de la alta direccion con el liderazgo tomado.
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y No hay evidencia de lista participativa o
previstos; f) conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST; difusion Programar difusion y charlas en el programa de
capacitacion
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los
sistema de gestión ambiental; g) resultados previstos;
dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
h) promoviendo la mejora continua; h) sistema de gestión de la SST; El Comité de SST , no ha tenido la Establecer procedimiento y cronogramas de
oportunidad de reunirse mas de 2 veces al reuniones del Comité para evaluar estos puntos al
asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión año para la revision del SGSST por no contar menos 1 vez al mes.
de la SST para mejorar el desempeño de la SST identificando y con tiempo.
i) tomando acciones de manera sistemática para tratar las no
conformidades, las oportunidades, y los peligros y riesgos
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias del sistema;
liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;
No se ve la participacion de la Alta Direccion Promover una cultura participativa de la alta
en estas pocas reuniones del Comité y no ha direccion y darle a conocer las implicancias legales y
aprobado aun los acuerdos tomados. penales que supone su ausencia.
desarrollando, liderando y promoviendo una cultura
k) en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST

Política Ambiental PolÍtica de la SST

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política
ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la
ambiental: SST que:

incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de la
naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos a) salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el Se evidencia una Politica integrada. _ _
y servicios; tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza específica
de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los

objetivos ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la organización;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los La política integrada cuenta con este ítem. _ _
objetivos de la SST;
incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y
c) otros requisitos; La política integrada cuenta con este ítem. _ _

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST No se evidencia compromiso de control Adiciona el compromiso como un punto mas a la
requisitos; d) utilizando las prioridades de los controles (véase 8.1.2); _ de riesgos dentro de la politica actual politica

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión
ambiental para la mejora del desempeño ambiental.
5.2
incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de
e) la SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la Se encuentra estipulado en la Politica SIG _ _
organización;
incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación No se evidencia compromiso para la
de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los Adiciona el compromiso como un punto mas a la
f) _ participacion de los trabajadores dentro
trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de politica
gestión de la SST. de la politica actual

La política ambiental debe: ¿La política de la SST…?

Se encuentra como documento impreso dentro del legajo de

— mantenerse como información documentada; a) está disponible como información documentada;
SGSST
Falta implementar a la Politica de SGSST Actualizacion de la politica dentro del legajo y
los requisitos según ISO 4001 periodico mural
La política SIG se evidencia publicado en el periodico mural y
— comunicarse dentro de la organización; b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
a la vista de los trabajadores.

La politica no se ha difundido mas alla de Relizar la difusion de la politica dentro de la

— estar disponible para las partes interesadas. c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda; _ la organización pagina web empresarial

se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene Falta implementar a la Politica de SGSST Actualizacion de la politica dentro del legajo y
d) pertinente y apropiada. Se ha hecho 1 revision al año los requisitos según ISO 4001 periodico mural

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades

para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de como información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la
la organización.
organización han asumido la responsabilidad por aquellos aspectos del
sistema de gestión de la SST?
Falta crear un area que se encargue en Establecer las funciones y responsabilidaes de
Se tiene documento de acta de formacion de Comité de SST,
liderar la implementacion de la Norma las personas a cargo de llevar la implementacion
asi como tambien las funciones del Jefe de Seguridad
ISO 45001 de la ISO 45001

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para: ¿La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para…?

Evaluacion de requisitos de la norma ISO 45001

5.3 a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con Con la realizacion de este diagnostico , se busca identificar
a) _ y evaluacion del cumplimiento para tomar
requisitos de esta Norma Internacional, e los requisitos de esta Norma Internacional; los requisitos de la norma.
decisiones en la implementacion
5.3

Se ha asignado un equipo de trabajo , sin

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
b)
ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
Designar a una persona responsable del SGSST
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de embargo falta establecer las obligaciones
_ que cuente con las competencias necesarias y
gestión de la SST. y funciones dentro de este y una persona
elaborar MOF
que lidere el proyecto.
 Participación y consulta

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios

procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la Promover cultura participativa dentro de la
La organización no ha establecido,
planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la mejora No se evidencia la participación y consulta de los organización y sus miembros con constante
implementado y mantenido uno o varios
del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los niveles y trabajadores comunicación y charlas, elecciones del comité
funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los procesos para la participación y consulta
de SST.
trabajadores?

¿La organización ha…?

proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos Hay evidencia de capacitaciones en materia de Seguridad y
a) necesarios para la participación; salud en el trabajo
Las capacitaciones en materia de SST ,
han sido 1 vez al año y no han tenido
proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible
efectividad dentro de la organización
b) y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;

identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y

c) minimizar aquellas que no puedan eliminarse; _
Crear una mesa de trabajo en donde se
No se evidencia participacion y consulta involucre a un representante de cada area para
en temas de seguridad con el area de que puedan realizar una Matriz IPERC completa
proporcionado un énfasis adicional a la participación de los operaciones y real
d) trabajadores no directivos en lo siguiente: _

1) determinado los mecanismos para su participación y consulta; _

Se evidencia que los trabajadores han participado en la

identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y
2) 6.1.2); elaboración de identificación de peligros y evaluación de
riesgos (Formato de evidencia de IPERC)

Se evidencia que los trabajadores han participado en la

3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4); elaboración de identificación de peligros y evaluación de
riesgos (Formato de evidencia de IPERC)

identificado las necesidades de competencias, formación y Se contrata a veces personal que no Identificar las competencias y formacion del
4) evaluación de la formación (véase 7.2); _ cuenta con el perfil del puesto personal según los perfiles de puesto

determinado la información que se necesita comunicar y cómo No se cuenta con metodologia de Plan de difusion y sensibilizacion en materia de
5) debería comunicarse (véase 7.4); _ capacitacion seguridad

determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y

6) 8.6); _

Realizar procedimiento de investigacion de

No hay evidencia de investigacion de
accidentes, asi como procedimiento para la la
5.4 investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las NO ha existido accidentes, incidentes, se evidencia un incidentes , ni auditorias
7) subsanacion de acciones correctivas
acciones correctivas (véase 10.1); registro de ante situaciones de

Se cuenta con poca y deficiente

proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no Trabajar en la difusion y respuesta a consultas
e) _ comunicación y difusion a los
directivos en la consulta relacionada con lo siguiente: de los trabajadores
trabajadores

determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas

1) (véase 4.2); _ No se cuenta con el documento Elaborar el documento de partes interesadas

Sin embago, los trabajadores no conocen

2) establecido la política (véase 5.2); La politica esta expuesta la politica de SST Difusion eficaz de la politicas

Charlas de induccion y capacitacion para

asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y No se han entregado a los trabajadores
3) Existe un organigrama expuesto. trabajadores nuevos y para ascensos de
autoridades de la organización según sea aplicable (véase 5.3); sus perfiles y funciones de puesto
personal

determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos Elaborar una matriz de requisitos legales según
4) (véase 6.1.3); _ No existe una matriz de requisitos legales su aplicación y difundir

Los trabajadores no conocen todos los

5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1); Los objetivos estan expuestos objetivos de SST Difusion eficaz de los objetivos

Los procedimientos no contemplan los

determinado los controles aplicables para la contratación externa, las Enfocar los procedimientos en materia de
6) Existe procedimiento operaciones de compras y adquisiciones requsitos por cumplir en materia de
adquisiciones y los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5); seguridad para la compra y adquisiciones
seguridad

determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y Realizar evaluaciones al personal critico o de
7) evaluación (véase 9.1.1); _ No se han tomado muestras riesgo alto a muy alto
representativas, ni evaluaciones al
personal
planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios
8) programas de auditoría (véase 9.2.2); _ No se evidencia informes de auditoria. Programar auditorias internas por areas

No hay cronograma de verificacion y Programar difusion y charlas en el programa de

9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2). Se encuentra establecido dentro de la politica. actualizacion del SGSST capacitacion

6. PLANIFICACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito ISO 14001 Requisito ISO 45001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos
necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4. en el apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe gestión de la SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario
considerar: abordar con el fin de...?

asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus

a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1; a) resultados previstos;

b) los requisitos referidos en el apartado 4.2; b) prever o reducir efectos no deseados;

Participación de los trabajadores formandose un grupo de
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental; c) lograr la mejora continua. trabajo para la identificación y documentacion de los No se evidencia ultima intervención de La empresa deberá actualizar, difundir la matriz
procesos, al elegir a sus representantes, participación en la los trabajadores en la matriz IPERC, IPERC, asi como talleres para la aportación de
elaboración de la matrix IPERC (consecuencias), en el durante el ultimo año los trabajadores
programa anual de capacitaciones.
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores
(véase 5.4) en el proceso de planificación y, cuando sea apropiado, la
implicación de otras partes interesadas?

y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus: ¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la
organización ha tomado en cuenta…? La empresa deberá elaborar el procedimiento
No se evidencia procedimiento de matriz
los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase de matriz IPERC, actualizar la matriz IPERC,
— aspectos ambientales (véase 6.1.2); a) Matriz IPERC iperc / En el IPERC no se encuentra
6.1.3) y las oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4); difundir y capacitar a los trabajadores sobre el
"CONSECUENCIA"
procedimiento y la matriz

Se evidencia una desactualización de la La empresa deberá actualizar la matriz de

— requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3); b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3); Matriz de Requisitos legales y otros requisitos matriz requisitos legales y otros requisitos

6.1.1

— y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2,

que necesitan abordarse para:
— asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4)
resultados previstos; NO se evidencia registro de capacitacion La empresa deberá capacitar a los trabajadores
— prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que c) relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST que Publicación de la matriz IPERC en los ambientes de trabajo como minimo con 1 año de antigüedad de acuerdo a la actualización de la matriz IPERC
puedan afectar al logro de los resultados previstos.
condiciones ambientales
externas afecten a la organización;
— lograr la mejora continua.

¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que

son pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la SST
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de En el IPERC no se encuentra
determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que gestión de la SST?. ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o Matriz IPERC "CONSECUENCIA" Actualización de la matriz IPERC
pueden tener un impacto ambiental. temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el cambio se
implemente (véase 8.2).?

La organización debe mantener la información documentada de sus: ¿La organización debe mantener información documentada de sus …?

No cuenta con el Procedimiento de

riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario Procedimiento de gestion de control de
— riesgos y oportunidades que es necesario abordar; a) Matriz IPERC gestion de control de documentos y
abordar; documentos y registros.
registros

La empresa deberá elaborar el procedimiento

— procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase No se evidencia procedimiento de matriz
de matriz IPERC, actualizar la matriz IPERC,
6.1.4, en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo b) desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesario para Matriz IPERC iperc / En el IPERC no se encuentra
de la manera planificada. tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado. difundir y capacitar a los trabajadores sobre el
"CONSECUENCIA"
procedimiento y la matriz

6.1.2 Aspectos Ambientales Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros

Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la

organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para No se ah evidenciado fotografia u otra La empresa deberá contar con evidencia
que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
la identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso evidencia de los peligros antes de fotografica para futuras mejoras en la empresa
ha tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…? implementar medidas antes de realizarlas.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe
tener en cuenta:

a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo No se realiza como minimo 1 año la La empresa deberá actualizar como minimo 1
actividades, productos y servicios nuevos o modificados; a) la consideración de: actualización de la matriz IPERC vez al año la matriz IPERC

La empresa deberá realizar inspecciones de

equipos, materiales, infraestructura de acuerdo
No se evidencia registro de inspección de
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo; infraestructura o equipos
a un cronograma y jerarquizarlos de manera
correctiva y preventiva, archivar registros de
inspección

Se implementa y mantiene procesos para evaluar las

oportunidades de que apoyan al cumplimiento de los
 los peligros que surgen como resultado del diseño del producto No se evidencia registro de inspección,
capacitación de sensibilización sobre los La empresa deberá capacitar a los trabajadores,
2) incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción,
montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o peligros existentes, riesgos en los archivar registros de inspección
disposición final; ambientes de trabajo

No se evidencia de registro de La empresa deberá realizar capacitaciones de

3) los factores humanos; capacitación / talleres, desactualizada la sensibilización, talleres para la identificación de
matriz IPERC peligros, actualizar la matriz IPERC

4) cómo se realiza el trabajo realmente; No se evidencia PETS la empresa deberá elaborar PETS
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles. b) las situaciones de emergencia;
Se implementa y mantiene procesos para evaluar las
oportunidades de que apoyan al cumplimiento de los
c) las personas, incluyendo la consideración de: objetivos del SGSST, la evaluación está relacionada con el
6.1.2.1 análisis preliminar FODA y la matriz EFE y EFI / se cuenta con
la Matriz IPERC, Registro de inducción a todo el personal,
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;
Plan de emergencia, cuenta con señalización de vias de
transito, señalización de riesgos en cada ambiente de
trabajo, se evidencia el aforo
aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse
2) afectadas La empresa deberá implementar un metodo
por las actividades de la organización; No se evidencia un metodo visual de visual en la cual muestre los riesgos y peligros
inducción al ingreso de personal nuevo, que estaran expuestos al ingresar a la empresa,
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan visita o terceros considerando las medidas de control
tener un impacto ambiental implementadas por la empresa.
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el
uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos 3) trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de
la organización;
entre los diferentes niveles y
funciones de la organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:

d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de: _ _

— aspectos ambientales e impactos ambientales asociados; el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
— criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos; 1) maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización _ _
— aspectos ambientales significativos. del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;

las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo

2) causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control _ _
de la organización;

las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en

3) las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar daños y
deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el _ _
lugar de trabajo;

los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones,

e) procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.8.2); No se evidencia la actualización de la
matriz IPERC La empresa deberá actualizar la matriz IPERC
los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información
f) acerca de ellos;

los incidentes pasados, internos o externos a la organización, No se evidencia documentación La empresa deberá archivar toda
g) incluyendo emergencias, y sus causas; archivada de incidentes documentación del SGSST

cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de No se evidencia la actualización de la

h) trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la organización. matriz IPERC La empresa deberá actualizar la matriz IPERC

Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema

de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso
para…?

evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados Procedimiento de IPERC, Matriz IPERC La empresa deberá implementar el
a) teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos Matriz IPERC falta actualizar procedimiento y difundirlo
y la eficacia de los controles existentes;

6.1.2.2 identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento, La empresa deberá implementar el
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión Procedimiento de IPERC, Mapa de procedimiento y difundirlo, actualizar la matriz
b) de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas Matriz IPERC riesgos, falta actualizar matriz IPERC IPERC, elaborar y publicar el mapa de riesgo de
en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas
en el apartado 4.2. cada area

¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los

riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y La empresa deberá implementar el
momento en el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que reactiva _ Procedimiento de IPERC procedimiento y difundirlo
y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se han
mantenido y conservado como información documentada?

Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
identificar…?

las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en

a) cuenta:

6.1.2.3 los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus

1) actividades;

2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST; La empresa deberá implementar un proceso
No se evidencia las oportunidades de
Matriz IPERC para identificar las oportunidades de mejora de
mejora en el desempeño de la SST
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo
y el ambiente de trabajo a los trabajadores;
SST

b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.

Requisitos legales y otros requisitos
La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a
la organización.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
6.1.3 establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestión ambiental.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…
determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros
a) requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a sus _
peligros y sus riesgos para la SST;
La empresa deberá elaborar, implementar y
determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a No se evidencia el procedimiento de
b) _ dfundir el procedimiento de determinación de
la organización y qué es necesario comunicar (véase 7.4); determinación de requisitos legales, ni
requisitos legales y la matriz para el seguimiento
una matriz para su seguimiento
respectivo
tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al
c) establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua su _
sistema de gestión de la SST.

No se evidencia conservación de La empresa deberá conservar toda

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos ¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre información documentaria sobre documentación sobre requisitos legales, luego
legales y otros requisitos. sus requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se _ requisitos legales y otros requisitos para de implementar el prodecimiento respectivo, asi
actualice para reflejar cualquier cambio?
reflejar algun cambio como un seguimiento con la matriz

Planificación de acciones Planificación para tomar acciones

La organización debe planificar: ¿La organización ha planificado…?
a) la toma de acciones para abordar sus: a) Las acciones para:

1) aspectos ambientales significativos; 1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
La empresa deberá elaborar un procedimiento
metolodologico de matriz IPERC
2) requisitos legales y otros requisitos; 2) abordar
6.1.3);
los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase
No se evidencia la actualización de la
Matriz IPERC y matriz de requisitos legales aplicables matriz IPERC
Elaborar un plan de contingencia ante
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1; 3) prepararse
(véase 8.6);
para las situaciones de emergencia, y responder a ellas
emergencias.

6.1.4 b) la manera de: b) La manera de:

1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
gestión ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de negocio; 1) gestión de la SST o en otros procesos de negocio; _ _

2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1). 2) evaluar la eficacia de estas acciones. No se evidencia accidentes _

¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase Matriz IPERC (jerarquia de controles)
8.1.2) y los resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2.2) cuando _ _
planifique la toma de acciones?

Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus ¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores
opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de prácticas, las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos _ _
negocio. y limitaciones del negocio?

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos ambientales Objetivos de la SST

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y ¿La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales niveles pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y
significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo Documento de objetivos de SGSST _ _
asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades. 10)?

Los objetivos ambientales deben: ¿Los objetivos de la SST deben:

a) ser coherentes con la política ambiental; a) son coherentes con la política de la SST; _ _
b) ser medibles (si es factible); b) son medibles (si es posible) o evaluables en términos de desempeño _ _

6.2.1 tener en cuenta:

1.- Los requisitos aplicables.
2.- Los requisitos
c) ser objeto de seguimiento; c) aplicables. _ _
3.- Los resultados de la consulta con los trabajadores (véase
5.4) y cuando existan con los representantes de los trabajadores.
Programa anual de SGSST y Plan anual de SGSST

d) Ser objeto de seguimiento _ _

e) comunicarse; _ _
d) comunicarse; _ _
e) actualizarse, según corresponda. g) actualizarse, según sea apropiado. _ _

Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Planificación para lograr los objetivos de la SST
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe ¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha
determinar: determinado…?
a) qué se va a hacer; a) qué se va a hacer; _ _
b) qué recursos se requerirán; b) qué recursos se requerirán; _ _
c) quién será responsable; c) quién será responsable; _ _
d) cuándo se finalizará; d) cuándo se finalizará; _ _
6.2.2 e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales e) hará el seguimiento, incluyendo la frecuencia; _ _
medibles (véase 9.1.1).
Programa anual de SGSST y Plan anual de SGSST
f) cómo se evaluarán los resultados; _ _
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en
el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la g) los procesos de negocio de la organización. _ _
organización.
 6.2.2
7. APOYO
Clausula Requisito ISO 14001
Recursos
7.1 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión ambiental.
Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan
trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
7.2 b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su
educación, formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el
trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales
o potenciales relacionados, asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos
7.3 los beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
_ d)
_ e)
Comunicación
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
c) a quién comunicar;
7.4
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
— asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente
con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y
que sea fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada como evidencia documentada como evidencia de sus comunicaciones según sea apropiado.
de sus comunicaciones, según corresponda.
Comunicación interna.
La organización debe:
a) Comunicar internamente la información pertinente para La organización debe:
el sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y funciones de la
7.4.2 organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST,
según corresponda.
b) Asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas que realicen trabajos bajo el
control de la organización contribuyan a la mejora continua.
Comunicación externa.
La organización debe comunicar externamente información pertinente al La organización debe comunicar externamente información pertinente al
sistema de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de
7.4.3 comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y
y otros requisitos.
7.5 Información documentada
Generalidades
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
7.5.1
b) la información documentada que la organización determina como
necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe
asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número
de referencia);
7.5.2
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
Control de la Información documentada
La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y
y por esta Norma Internacional debe controlar para asegurarse de que:
a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
7.5.3
Programa anual de SGSST y Plan anual de SGSST
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre
los objetivos de la SST y los planes para lograrlos? _ _
Cumplimiento
Requisito ISO 15001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Recursos
No se ha cumplido la implementación La empresa deberá adquirir los implementos
¿La organización debe determinar y proporcionado los recursos necesarios de: equipos de emergencia, topico, para la brigada, topico. Asi como reubicar al
Plan y programa anual de SST / Plan de presupuesto de
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua medico (pruebas covid-19). Asi como un area de SGSST en un ambiente independiente
del sistema de gestión de la SST? seguridad anual
ambiente adecuado para el area de para que pueda realizar sus gestiones
SGSST correctamente
Competencia
La organización debe:
La empresa debera implementar el
determinado la competencia necesaria de los trabajadores que No se cuenta con un procedimiento
a) Perfil de puestos procedimiento escrito de trabajo seguro para
afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST; escrito de trabajo seguro
todos los puestos de trabajo
asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la No se ah actualizado el procedimiento La empresa debera actualizar el procedimiento,
b) educación, inducción, formación o experiencia apropiadas; Procedimiento de competencia y toma de conciencia desde el 2016 revisando los nuevos puestos
cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia La empresa implementará al inicio y final de sus
c) necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; Programa de capacitación Evaluación de cada capacitación capacitaciones
conservado la información documentada apropiada, como evidencia No se han evidenciado certificado de
d) de la competencia. Registro de capacitación / Lista de asistencia capacitación La empresa deberá contratar un tercero para
capacitar y entregar certificado a los
trabajadores
Toma de conciencia
¿Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
No se evidencia metodos de
Se evidencia la toma de conciencia de parte de los
sensibilización y toma de conciencia
a) la política de la SST y los objetivos de la SST trabajadores de la política integrada SSO Y MA y los objetivos
impartidos, algunos no recuerdan el
de SST. No se evidencia objetivos en MA.
contenido
La empresa deberá sensibilizar a los
trabajadores, realizando campañas, talleres
No se evidencia que las personas tomen conciencia de los os ludicos, mostrando videos. Difundir el
aspectos ambientales significativos y los impactos procedimiento de competencia y toma de
_ ambientales reales o potenciales relacionados, asociados con conciencia. Evaluaciones periodicas
su trabajo; Procedimiento de competencia y toma
conciencia
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, Procedimiento de competencia y toma
b) incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST; No se evidencia. conciencia / evaluaciones periodicas
las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los No se evidencia entrevistas a los La empresa deberá realizar entrevistas a los
c) requisitos del sistema de gestión de la SST. No se evidencia. trabajadores sobre el SGSST trabajadores sobre el SGSST
No se evidencia de que los trabajadores sean sensibilizados
Los incidentes y los resultados de investigaciones, que sean
pertinentes para ellos. sobre y tomar conciencia Los incidentes y los resultados de
investigaciones, que sean pertinentes para ellos.
La empresa deberá sensibilizar a los
No se evidencia metodos de trabajadores, realizando campañas, talleres
sensibilización y toma de conciencia ludicos, mostrando videos, sobre incidentes,
impartidos, algunos no recuerdan el accidentes, peligros, riesgos a los que estan
Se evidencia que los trabajadores sean sensibilizados y toma contenido expuestos, asi como evaluaciones periodicas.
de conciencia bajo difusión de los peligros y riesgos para la Registro de capacitación / lista de asistencia
los peligros y riesgos para la SST y las acciones determinadas, que
sean pertinentes para ellos. SST. Se ha elaborado una matriz IPERC por puesto de trabajo
y publicado en su área de trabajo. Algunos trabajadores no
saben a que peligros y riesgos está expuestos.
Comunicación
¿La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema
de gestión de la SST, que incluyendo la determinación de:
a) qué comunicar;
Procedimiento de comunicación, participación y consulta / Periodico mural desactualizado / La empresa deberá actualizar periodico mural,
matriz de comunicaciones / Periodico mural / Correo Registro de capacitación sobre asi como capacitar a los trabajadores sobre
corporativo comunicación procedimiento de comunicación
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar:
1) internamente
organización;
entre los diversos niveles y funciones de la
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
Periodico mural desactualizado /
Registro de capacitación sobre La empresa deberá actualizar periodico mural,
3) entre otras partes interesadas; Procedimiento de comunicación, participación y consulta / comunicación / Mantener archivados los asi como capacitar a los trabajadores sobre
matriz de comunicaciones / Periodico mural / Correo registros de entrega documentaria procedimiento de comunicación y archivar
corporativo registro de documentos entregados, asi como
d) cómo comunicar;
evaluaciones de las capacitaciones brindadas
Evaluaciones pertinentes
¿La organización debe tener en cuenta aspectos de diversidad (por Actualizar el el procedimiento de
ejemplo,género, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar Procedimiento de comunicaicón / Matriz de comunicación comunicación
sus necesidades de información La empresa deberá actualizar el procedicimiento
de comunicación debido a que a desde la ultima
actualización ah aumentado 15% mas personal
femenino, asi como 20% personal con
alfabetización baja
¿La organización debe asegurarse de que se consideran los puntos de vista de
partes interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación. Al
establecer sus procesos de comunicación, la organización debe: _tener en Información documentada (registros), La empresa debera actualizar su Información
cuenta sus requisitos legales y otros requisitos. _Asegurarse de que la Procedimiento de comunicaicón correo electronico documentada (registro)
información de la SST a comunicar es coherente con la información generada
dentro del sistema de gestión de la SST y es fiable.
sistema de la SST. La organización debe conservar la información
Comunicación interna.
a) Comunicar internamente la información pertinente para el
sistema de gestión de la SST entre los diversos niveles y funciones de la
organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según
sea apropiado.
b) Asegurarse de que sus procesos de comunicación
permitan a los trabajadores contribuir a la mejora continua.
Comunicación externa.
sistema de gestión de la SST, según se establece en los procesos de
otros requisitos.
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
No evidencia incluir información documentada por la norma
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
ISO 45001 e ISO 14001
Contar con información documentada o
Se actualizará el procedimiento de control
actualizado en base a la norma ISO
documentario y registros en base al SIG.
45001 -ISO 14001 -SIG
la información documentada que la organización determina como
b) necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST. No se evidencia.
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha
asegurado de que lo siguiente sea apropiado?
la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o Lista maestra de documentos y registros de
a) número de referencia);
No evidencia la identificación y descripción.
SST Y MA
Programar la elaboración de un procedimiento de
el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los No evidencia la creación y actualización de la información Lista maestra de documentos y registros de creación y actualización y una Lista maestra de
b) medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); documentada. SST Y MA documentos y registros, que considere además:
Controles de revisión y aprobación de la idoneidad y
adecuación.
No evidencia la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y Procedimiento de creación y actualización.
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
adecuación.
Control de la Información documentada
por esta Norma Internacional debe controlar para asegurarse de que:
No se evidencia los procedimientos escritos Se implementará el procedimiento, capacitar y
No evidencia que esté disponible y sea idóneo para su uso, dónde de trabajo de los puestos. No se proporciona entregar los PETS a cada puesto de trabajo / Entregar
a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
y cuándo se necesite y esta disponible a los trabajadores los en digital y fisico
registros, ats, iperc.

b) este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
7.5.3
Para el control de la información documentada, la organización ha
abordado las siguientes actividades, según corresponda ...?
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición.
¿La información documentada de origen externo que la organización
determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de
gestión ambiental, se debe determinar, según sea apropiado y controlado. gestión de la SST se ha identificado, según sea apropiado y controlado?
8. OPERACIÓN
Clausula Requisito ISO 14001
8.1 Planificación y control operacional
_ Generalidades
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para
6.1 y 6.2, mediante:
— el establecimiento de criterios de operación para los procesos;
— la implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operación.
8.1.1
8.1.2
8.1.3
8.1.4
8.1.4.3
8.1.4.2
Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones
para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al
impacto ambiental potencial;
8.2
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas,
cuando sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes
interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su
control.
La organización debe mantener la información documentada en la ¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre
medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan el proceso y sobre los planes para responder a situaciones de
emergencia potenciales?
a cabo de la manera planificada.
Se realizará un Back up de los documentos del SIG,
este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la No evidencia que la información documentada esté protegida No se cuenta con un back up de la contraseñas a cada documento, los archivos estan en
b) confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad). adecuadamente. documentación del SIG. el intranet y tambien se cuenta con pdf de cada
documento
¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado
las siguientes actividades, según corresponda ...? No se evidencia un control de la información documentada, —
— distribución, acceso, recuperación y uso; distribución, acceso, recuperación y uso; Se implementará una división para archivar
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; — almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la documentación en fisico, Disco duro, lista maestra de
— control de cambios (por ejemplo, control de versión); legibilidad;
Un mejor orden de documentos en fisico
documentos (cambio de versión), informe de
— conservación y disposición final; — control de cambios (por ejemplo, control de versión); accidentes estan archivados.
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los — conservación y disposición final
representantes de los trabajadores, a la información documentada
pertinente.
¿La información documentada de origen externo que la organización Hojas de seguridad de productos, documentos de
No se evidencia. _
seguridad para ingreso a la empresa
Cumplimiento
Requisito ISO 45001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Planificación y control operacional
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: …?
a) el establecimiento de criterios para los procesos; No se evidencia _ Procedimiento escrito de trabajo seguro (PETS)
la implementación del control de los procesos de acuerdo con los No se evidencia competencia de los La empresa debe actualizar para todos los
b) criterios; No se evidencia trabajadores puestos los perfiles de puesto
el almacenaje de información documentada en la medida necesaria Manual de maquinarias, instrucciones de los
c) para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo No se evidencia _ fabricantes
planificado;
la determinación de las situaciones en las que la ausencia de Manual de maquinarias, instrucciones de los
d) información documentada podría llevar a desviaciones de la política No se evidencia _ fabricantes / PETS/ Matriz IPERC, ATS
de la SST y de los objetivos de la SST;
Enfoques de ergonomia a nuevos puestos de
Los puestos de trabajo no tienen diseños
e) la adaptación del trabajo a los trabajadores. No se evidencia trabajo, Inducción a los nuevos trabajadores
ergonomicos
(registros) según sus puestos
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha
implementado un proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema Procedimiento de comunicación _ _
de gestión de la SST con otras organizaciones?
Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para
lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía:
…?
Actualizar el procemiento en base a la ISO
Se evidencia en controles de matriz IPERC, con código: la 45001, agregando las consecuencias del riesgo,
a) eliminar el peligro;
eliminación del peligro identificado. Procedimiento metodologico de matriz iperc /
matriz iperc
sustituir con materiales, procesos, operaciones materiales o equipos Se evidencia en controles de matriz IPERC, con código: la Procedimiento metodologico de matriz iperc /
b) menos peligrosos; sustitución del peligro identificado. matriz iperc
Procedimiento metodologico de matriz iperc /
Se evidencia en controles de matriz IPERC, con código:
c) utilizar controles de ingeniería; y reorganización del trabajo.
utiliza controles de ingeniería y reorganización del trabajo. No esta actualizado el procedimiento en matriz iperc (Mantenimiento de maquinaria,
base a la ISO 45001, agregando las distribución de equipos en ambiente de trabajo)
consecuencias del riesgo
Procedimiento metodologico de matriz iperc /
Se evidencia en controles de matriz IPERC, con código:
d) utilizar controles administrativos; incluyendo la formación. matriz iperc (ATS, Capacitaciones, formato de
utiliza controles administrativos; incluyendo la formación.
inspección)
Se evidencia en controles de matriz IPERC, con código:
Utilizar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de Procedimiento metodologico de matriz iperc /
e) Utilización equipos de protección individual adecuados y
que se utilizan. matriz iperc (Registro de entrega de EPP´s)
asegurarse de que se utilizan.
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el
control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño
de la SST, tales como:…?
a) nuevos productos, procesos o servicios; No se evidencia.
cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o
b) en la estructura de la organización; No se evidencia.
c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos; No se evidencia.
cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y La empresa deberá implementar un
d) riesgos para la SST relacionados; No se evidencia.
procedimiento de control de cambios ni un
procedimiento de control de cambios ni
e) desarrollos en conocimiento y tecnología. No se evidencia. flujograma de gestión de cambios, los mismos
un flujograma de gestión de cambios
deben ser difundidos en la organización. Asi
¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para tambien un formato de gestión de cambios
promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen un No se evidencia.
impacto adverso sobre el desempeño de la SST?
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea
necesario, incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo No se evidencia.
6)?
Compras
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra La empresa deberá implementar un
de bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos,
materias primas, equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su No se evidencia procedimiento de compra procedimiento de compra en la organización,
sistema de gestión de la SST? Flujograma de compras en la organización.
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados La empresa deberá solicitar a toda contratación
Se evidencia la solicitud y presentación de las contratas y
externamente que afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados?. externa mayor documentación de SST y
proveedores (LIDERMAN) como: SCTR-SALUD-PENSIÓN,
¿El tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos se han definido archivarlos, contrataciones externas CV de los
dentro del sistema de gestión de la SST? cumplimiento de ATS, presentación de EMO.
profesionales, matriz iperc
Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?
las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores
a) de la organización; _ _
las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores
b) de los contratistas; _ _
las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes
c) interesadas en el lugar de trabajo; _ _
Se evidencia procedimiento para control de empresas
las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores contratistas / flujograma de control de contratistas
d) de los contratistas. _ _
¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que
los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de
gestión de la SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de _ _
la SST para la selección de contratistas?
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha
evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia
(véase 6.1.2) y mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la
SST provenientes de emergencias potenciales, incluyendo: ...?
Realizar simulacrosSe evidenciaAmbiente
Se evidencia un plan de contingencias preparación y
señalizado en el patio de la empresa,
respuesta ante emergencia de SST con código: versión
el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de Procedimiento de preparación y respuesta ante
a) 01, Se evidencia con brigadas de emergencia, primeros No se evidencia simulacros
emergencia y la inclusión de los primeros auxilios; emergencia / Se cuenta con brigadas de
auxilios, contra incendios, los cuales presentan un distintivo
emergencia, los cuales tienen distintivo y los
para ser identificados por los trabajadores.
trabajadores los identifican
No se evidencia capacitación, talleres La empresa invertira en entrenamiento, talleres
las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante Se evidencia un simulacro con el registro con código:
b) practicos a las brigadas de emergencia, practicos a las brigadas de emergencia, asi como
emergencias; simulacro en caso de sismos.
asi como a todo el personal a todo el personal
la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y
procedimientos de preparación ante emergencias, incluso después No se evidencia actualización, falta Actualizar el procedimiento de preparación y
c) de las pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de pandemias (COVID-19) respuesta ante emergencia
emergencia;
la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los
d) trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre sus _ _
deberes y responsabilidades;
No se evidencia capacitación, talleres La empresa invertira en capacitación, talleres
la provisión de formación para la prevención de emergencias,
e) primeros auxilios, preparación y respuesta; practicos a las brigadas de emergencia practicos a las brigadas de emergencia
la comunicación de la información pertinente a los contratistas,
f) visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades _ _
gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local.
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en No se evidencia actualización del La empresa actualizará el procedimiento, asi
cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencia procedimiento, asi como documento de como documento de aporte para la mejora de
pertinentes y asegurarse de su implicación? aporte para la mejora de trabajadores trabajadores
Cuenta con registros, documentos de evaluaciones de
_ _
emergencia realizados
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito ISO 14001
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeño ambiental.
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos;
9.1.1
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del
sistema de gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus
requisitos ¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como
legales y otros requisitos.
evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación?
La organización debe conservar información documentada
apropiada como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación.
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos.
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
9.2 Auditoria interna
Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión ambiental:
a) es conforme con:
9.2.1
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Programa de auditoria interna
La organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas. Cuando se establezca el
programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta
la
importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios
que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
9.2.2
La organización debe:
a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la
dirección pertinente.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los
resultados de ésta.
Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, organización a intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad,
adecuación y eficacia continuas.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición; 3) cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
9.3
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las que
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas
del sistema de gestión ambiental;
— las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos; — las acciones
necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
¿La alta dirección debe comunicar los resultados pertinentes de la revisión
La organización debe conservar información documentada como evidencia por la dirección a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
de los resultados de las revisiones por la dirección.
representantes de los trabajadores (véase 7.4)?
Cumplimiento
Requisito ISO 14001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
el seguimiento, la medición y la evaluación? _ _ _
¿La organización ha determinado: …?
a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir,
a) incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos; Existe medidas verificables del grado del desrrollo de SST. _ _
sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros
2) identificados y con los riesgos para la SST; los riesgos y las La organización cuenta con sst _ _
oportunidades para la SST;
3) los controles operacionales; Cuenta supervisores de calidad y control de procesos _ _
4) los objetivos de la SST de la organización; _ No se cuenta con seguimiento de la SST. Plan de anual de trabajo con indicadores
los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de No cuenta con criterios claros de
b) la SST; _ desempeño de la SST.
Implementar indicadores de desempeño con
valores,indeces y series estadisticas.
No cuenta con metodos de seguimiento
los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
c) sea aplicable, para asegurar resultados válidos; _ determinados
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición; _ No tine programa de inspeciones de SST: Implementar programa de inspeción de trabajo.
cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y
e) la medición. _ Implementar departamento de comunicaciones
No cuenta con analisis ni estadisticas de
resultados.
¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de No cuenta equipos de seguimiento y Implementar normas nacinales de calibración de
seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y _ medición. equipos.
mantenido cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la No cuenta con procedimientos para
eficacia del sistema de gestión de la SST? evaluar la eficacia de SST. Plan de evaluación de desempeño.
Existe comision grupo de trabajo para evaluar el desempeño
SST.
Carece de documentación de las
_ evidencias Implementar división de archivos y registros.
Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos para
evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos; d) Conservar la información
documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
Auditoria interna
Generalidades
¿La organización debe llevado a cabo auditorías internas a intervalos
planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión
de la SST…?
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST; La organización no realizó auditorias Programar auditorias anuales y armar legajo de
_ internas requisitos.
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Programa de auditoria interna
¿La organización debe
ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios
programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la
a) elaboración de informes, que deben tener en consideración la _
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las
auditorías previas, así como;
1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización; _
la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse
2) los capítulos 9 y 10); _
3) evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las
oportunidades para la SST; _
La organización no establecio programas
de auditoria interna por consecuente no
ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada Plan de implementación de auditoria interna y
b) _ cuenta con información del desempeño,
auditoría; medir el impacto y el desempeño.
tan poco cuenta con documentación de
ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías la implementación.
c) para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de _
auditoría;
se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a
d) la dirección pertinente; _
se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría
pertinentes a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
e) representantes de los trabajadores, y a las partes interesadas _
pertinentes;
ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades
f) (véase 10.1) y mejorar de manera continua su desempeño de la SST _
(véase 10.2);
ha conservado la información documentada como evidencia de la
g) implementación del programa de auditoría y de los resultados de las _
auditorías.
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la
_ _
adecuación y eficacia continua? Cuenta con un grupo de trabajo para revisar el sistema de
gestion de la SST.
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; _ _
La organización realizó revisión de las accciones previas
los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
b) pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
1) Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
2) requisitos legales aplicables y otros requisitos; _ _
3) los riesgos y las oportunidades _ _
el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos Evaluó los los cambios y cuestiones externas y internas
c) de la SST; _ _
respecto a los requisitos, riesgos y politicas
la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias
d) relativas a:
1) incidentes,
continua;
no conformidades, acciones correctivas y mejora
_
2) Los resultados de seguimiento y medición; _
3) Los resultados de la evaluación del cumplimiento resultados de la
evaluación del cumplimiento; _
4) resultados de la auditoría; _
La organización no cuenta con
5) La consulta y la participación de los trabajadores. _ información histórica sobre el Plan de indicadores de desempeño
6) Los riesgos y oportunidades _ desempeño de la SST.
la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión
e) de la SST eficaz. _
f) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; _
g) las oportunidades de mejora continua; _
¿Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones
relacionadas con: ...?
— La conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de
la SST en alcanzar sus resultados previstos;
— las oportunidades de mejora continua; La organización estableción grupo de trabajo para
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST,
identificación y documentación. _ _
- los recursos necesarios;
— las acciones si son necesarias,
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de
gestión de la SST con otros procesos de negocio,
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
No comunica las salidas para la revision Comunicar y dar conocimiento de las salidas de
_ por la dirección revisión

10. MEJORA
Clausula Requisito ISO 14001
No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
10.2
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia
de:
— la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente, y
— los resultados de cualquier acción correctiva.
10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño
ambiental.
10.2.1
¿La organización debe conservar información documentada como evidencia No cuenta con documentación de las Domentar y registrar las evidencias de los
de los resultados de las revisiones por la dirección? _ evidencias de los resultados resultados
Cumplimiento
Requisito ISO 45001 Documento / evidencia Brecha Plan de Acción
S P N
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un
proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la _ _
elaboración de informes, la investigación y la toma de acciones? Cuenta con plan de gestión de investigaciones y toma de
decisiones
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no
a) conformidad, y según sea aplicable: _ _
Posee algunos registros de incidentes
1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla; _ _
Posee registro de algunas acciones directas.
2) hecho frente a las consecuencias; _ _
evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la
implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de
b) acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no Registro y acuerdos de sustitución de riesgos _ _
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
parte, mediante:
1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad; _
2) determinado las causas del incidente o la no conformidad; _ Realizar investigación de accidentes en el
No realiza investigación de accidentes trabajo y inspecciones permanentes
3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o
que potencialmente podrían ocurrir; _
revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos, cuando
c) sea apropiado (véase 6.1);
determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo Se encuentra en evaluación los riesgos de la SST Implementar evaluación de riesgos de la SST.
No realiza la evaluación de riesgos en
d) acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles
(véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2); for,ma oportuna ni implemento medidas
correctivas necesarias
e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; _
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST. _
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos
potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas? _
La organización no evalua la eficacia de
Implementar planes de inspecion e investigación
¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia las acciones correctivas tan poco cuentra
de accidentes en el trabajo y registrar los
de: ...? con registros documentados de
peligros y riesgos y su oprotuna comunicación.
— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción evidencias.
tomada posteriormente; _
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las
acciones tomadas.
¿La organización ha comunicado esta información documentada a los
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los _
trabajadores, y las partes interesadas pertinentes?
Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?
a) mejorar el desempeño de la SST.
promocionar una cultura que apoye al sistema de gestión de la
b) seguridad y salud en el trabajo;
Conformación de grupo de trabajo para la evalución de la
Falta implementar sistemas de mejora Mejorar el desempeño de la SSTImplementar
Promover la participación de los trabajadores en la implementación SST y mejora continua de la gestión.Conformación de grupo
c) continua en todo los procesos y la acciones para mejora continua de sistema de
de acciones para la continua del sistema de gestión de la SST. de trabajo para la evalución de la SST y mejora continua de la
gestion de la SST gestion de la SST.
gestión.
Comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus
d) trabajadores y cuando existan a los representantes de los
trabajadores;
e) Mantener y conservar información documentada como evidencia de
los resultados de la mejora continua.
 CUMPLIMIENTO GENERAL

43%

CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0%

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 70%

6. PLANIFICACIÓN 79%

7. APOYO 29%

8. OPERACIÓN 44%

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 21%

10.MEJORA 39%

CONCLUSIONES

Se presentará el plan de trabajo para la implementación del sistema de gestión

deseguridad y salud en el trabajo y medio ambiente con el objetivo de
implementar y certificar.

Chart Title
80%
60%
40%
20%
0%