TALLER 2

1. Con base en la documentación entregado al equipo, realice un análisis de la documentación.

2. Consignar las conclusiones respecto a las fortalezas y aspectos para mejorar la documentación, para informar al auditado.
3. Hacer una revisión de los requisitos normativos ISO 37001:2016, con el fin de verificar que requisitos pueden ser auditados dentro del proceso y que
nos aportan al cumplimiento de los objetivos del programas.
4. Consignar las conclusiones en el PHVA del procesos.
5. Registrar las observaciones necesaria para el trabajo de campo, con base en el ejercicio anterior.

DOCUMENTACIÓN DEL PROCESO: Gestión de controles Antisoborno

ASPECTOS FUERTES DE LA DOCUMENTACIÒN ASPECTOS POR MEJORAR EN LA DOCUMENTACIÓN ASPECTOS A TENER EN CUENTA PARA EL TRABAJO DE CAMPO
Identificación de los riesgos Información incompleta Se faciliten los procesos adminitrastivos y tecnicos de las áreas
Identificación de las causas
No se detalla referencia de la evidencia documental Contar con el personal suficiente e idoneo para la actividad
Implementación de un control antisoborno No se incluye una tabla de descrición de los valores para Contar con los formatos y encaso de evaluación su descripción de
la calificación calificación
P H
4.5.1 a b (Evaluación del riesgo de soborno) 8.5.1 b (Implementación de Controles antisoborno)
8.5.2 b( Implememntación de controles antisoborno
6.2 (Objetivos antisoborno y planificación para logsocios de negocio)

A V
TALLER 3

Desarrollar una lista de chequeo para los procesos asignados en la documentación entregada formulando un mínimo de una pregunta por requisito
identificando en el taller #2.

Auditoría Nro. Lista de chequeo de la auditoría

Ref Pregunta / Requisito
4.5.1 ¿Cual son los criterios que utiliza para identificar y evaluar los riesgos?
8.5.1 b Cuales fueron los criteriosempleados para implementar los controles antisobornos propios de la empresa?
 TALLER 6

1. Revise el relato que se le es entregado, y califique la competencia del auditor para

manejar la auditoría en base a los parámetros de:

LIDERAZGO EN LA CONVERSACIÓN SI

Porque ante las situaciones que se presentaron en el desarrollo de la entrevista

tuvo la habilidad para obtener la información necesaria de insumo para su
informe.

FACIL DE ENTENDER SI

El lenguaje fue claro, y se entendió lo que solicitaba.

NO SER EUFÓRICO SI

A pesar de que el auditado estuvo un tanto descontrolado, la auditora mantuvo

la calma y pudo aprovechar la situación a su favor.

2. Identifique los requisitos que se están auditando, así como los capítulos de la
norma ISO 37001 a los que el auditor deberá remitirse para la auditoria

7.5.3 Control de información documentada

8.2 Debida diligencia

8.8. Gestión de controles antisoborno inadecuades

9.2 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno

9.3 Revisión

5.3. roles y responsabilidades

7.2.2 Procesos de contratación

7.5 Información documentada

7.5.3 control de información documentada

3. Identifique de existir no conformidades, oportunidades de mejora, observaciones o

fortaleza en el proceso

NO CONFORMIDAD

Desconocimiento de los funcionarios sobre manuales y procedimientos del sistema de gestión

antisoborno, lo que provocó que no supieran las acciones a tomar al momento de enfrentar
una mala práctica en el sistema antisoborno.
NO CONFORMIDAD

El gerente de Calidad desecha parte de las evaluaciones realizadas a los proveedores, sin
autorización del gerente del departamento, contraviniendo lo establecido en los
procedimientos internos de archivo.

NO CONFORMIDAD

Se realizan cambios menores en las evaluaciones a los proveedores sin la debida aprobación
por parte de los gerentes I y D conforme lo establece el manual antisoborno.

OPRTUNIDAD DE MEJORA

La Implementación de un proceso de capacitación internacional por primera vez en el

departamento no contó con la guía de las experticia implementada en otros departamentos

OBSERVACIÓN

Miembros del comité evaluador se encuentran trabajando con la versión borrador del manual
de evaluación de proveedores.