¿Qué es una auditoría?

Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios
acordados.
Hallazgos:
1. Criterios: Conjunto de políticas, procedimientos, o requisitos determinados como
referencia.
2. Evidencia: Registros, declaraciones de hechos a cualquier otra información relevante para
los criterios de la auditoria y verificable.
Generar hallazgos permite identificar oportunidades de mejora y el registro de las mejores prácticas.

 Conformidad:
 No conformidad:
Hallazgos en la revisión de los requisitos legales se llaman:

 Cumplimiento
 No cumplimiento
Control preliminar

 Congruente
 Retroalimentación
 El control es comparar lo planeado vs lo ejecutado.
Auditorías Internas:
Plan programado con auditores internos.
Responsable: Coordinador del Sistema de Gestión
Listas de verificación: Procedimientos, Informes de auditorias anteriores,
Auditorías externas:
Del cliente a nosotros o nosotros a nuestros proveedores.
Auditorías de certificación:
Auditorías por parte de entidades para obtener certificaciones.
OBJETIVOS DE LAS AUDITORÍAS:
Mejora
Acciones correctivas
Principios de la auditoría:

 Integridad AUDITORES
 Cuidado profesional
 Presentación imparcial

AUDITORÍA
  Confidencialidad: Seguridad de la información
 Independencia
 Enfoque basado en evidencias
 Profesionalismo
PLANIFICACIÓN
1. Determinación del responsable de las auditorías internas
2. Programa de auditorias
3. Formación de auditores internos
4. Planes de auditorías
5. Auditorías internas
6. Emisión del informe
¿Qué es el programa de auditorías?
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo específico y dirigidas con
un propósito especifico, para armar un programa se debe tener en cuenta:

 Estado e importancia de la actividad

 Resultados de auditorías previas
 Circunstancias especiales
 Partes Interesadas
Contenido del programa de auditoría:
1. Objetivo del programa
2. Cronograma de procesos y áreas a auditar
3. Criterios de auditoría
4. Personal calificado
5. Procedimientos documentados: metodología, registro e informe de resultados a una
auditoría
6. Recursos
7. Procesos para manejo de confidencialidad y seguridad de la información
METODOS DE AUDITORIA:

 In situ con interacción humana

 A distancia con interacción humana
 In situ sin interacción humana
 A distancia sin interacción humana
AUDITOR LÍDER DEBE SER:

 Ético
 Actitud abierta
 Diplomático
 Observador
 Perspicaz
 Versátil
 Tenaz
Requisitos legales
Mapear cuales son los requisitos legales que apliquen al proceso que estoy llevando a cabo
¿Cómo lograr la competencia de los auditores?
- Haber realizado algún curso para tal fin
- Tener conocimientos en la norma a aplicar
- Conocer los procesos de la empresa basada en la experiencia del trabajo
- Tener una educación que permita expresarse fluida y claramente en forma oral y escrita
- Poseer atributos personales para desempeñarse en estas situaciones

¿Cuánto?
¿Cómo? ¿Dónde? ¿Qué? ¿Por qué?
¿Cuándo?
Se detecta en la No se especifica el
revisión del El Plan Anual de método se llevará a
del 2022
procedimiento de Auditorías cabo con o sin
auditoría interacción humana.
No se identifica los
Del procedimiento 5.1 de la ISO
En la revisión roles y
de auditoría 9001
responsabilidades
Se observa que en
En la revisión del No se identifica el Porque incumple
el Manual del SGI
contexto de la alcance de la en el numeral 4.3
rev. 5 autorizado
organización organización de la ISO 9001
el Sep 2022
7.5.3 Control de
del procedimiento
No se encuentra Información
de control de
En la verificación disponible para su documentada
documentos y
visualización 7.5.3.1 ISO-
registros
9001:2015