AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

Resultado:
FECHA 23/08/23
LUGAR Oficina de mantenimiento.
OBJETIV Establecer el cumplimiento del proceso de mantenimiento con respecto a los requisitos de la Norma
O ISO 9001:2015 y su mantenimiento como proceso dentro de la organización.
Aplica para las actividades del proceso de Gestión de Mantenimiento incluida la revisión de
ALCANCE
las no conformidades generadas en la auditoria del año anterior.
PROCESO Gestión de mantenimiento.

CRITERIOS DE AUDITORIA NORMA ISO 9001:2015, Caracterización del proceso,

(Norma aplicable/documentos referencia) procedimientos y registros

NOMBRE NOMBRE
AUDITOR (ES) Juana acosta AUDITADO (S) Julio Leal

Juan Pachon

RESULTADOS DE AUDITORIA
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1. FORTALEZAS

1. Se evidencia la ejecución de actividades de seguimiento tales como reuniones y reportes que permiten
realizar seguimiento a los pendientes del proceso.

2. Se cuenta con formato LUP (Listado Único de Pendientes) el cual se revisa a diario por parte del
Director de mantenimiento para realizar seguimiento a los repuestos y servicios pendientes del proceso.

2. OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES
Marcar con una X según corresponda
Oportunidad de mejora (OM), No conformidad mayor (NC-MY), No conformidad Menor (NC-MR)
HALLAZGO
REQUISITO NC NC DESCRIPCIÓN
OB MY MR
5.2.1- 5.2.2.
Establecimiento
de la política de Se evidencia desconocimiento de la política de calidad en el personal
la calidad. X de mantenimiento, generando incumplimiento a lo establecido por la
Comunicación norma en sus numerales 5.2.1 y 5.2.2
de la política de
la calidad.
5.3 Roles, Se recomienda separar en el manual de cargos los roles y funciones
responsabilidades
y autoridades en la
X de los técnicos de manteniendo según la actividad ejecutada y no
organización dejar uno solo como se tiene actualmente.
6.1 Acciones para Se evidencia incumplimiento al numeral de la norma, ya que se
abordar riesgos y X evidencia que el proceso no ha evaluado los riesgos y oportunidades
oportunidades actuales.
Se evidencia incumplimiento al numeral en mención, teniendo en
7.1.3 X cuenta que al solicitar el cronograma de mantenimiento, no se
Infraestructura
evidencia ejecución en las actividades planteadas.
Dando cumplimiento a lo estipulado por el numeral 7.1.4 en el que se
7.1.4 Ambiente estipula que la organización debe garantizar el ambiente para la
para la X
operación de los procesos, por lo cual se levanta una no conformidad
operación de los menor ya que no se cuenta con listado de repuestos requeridos por las
procesos. maquinas de la organización, generando paradas prolongadas por
falta de stock de los mismos.
Se realiza seguimiento diario a la maquinaria de la organización y se
recomienda contar con equipos calibrados o uno que permita realizar
7.1.5.2 la verificación de los parámetros evaluados para garantizar la
Trazabilidad de X integridad del dato reportado.
las mediciones Se evidencia incumplimiento en la frecuencia establecida en el
formato MA-CAF-013, ya que se relaciona la actividad semestral y
en el programa se evidencia trimestral o mensual.
Se establece no conformidad mayor por desactualización en la matriz
7.4 Comunicación X de comunicaciones, generando atrasos en la ejecución de las
actividades del proceso.
Teniendo en cuenta a la importancia de mantener la documentación
7.5 Información X actualizada, se evidencia que se cuenta con formatos que no hacen
documentada
parte del proceso y documentos e instructivos desactualizados.
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9.1 Seguimiento,
Se evidencia cumplimiento con relación al indicador del área, sin
evaluación, X embargo el mes de Julio esta incompleto por falta de digitación de la
análisis y
información.
evaluación
10.2 No Se recomienda evaluar alternativas de personal apto para encargar
conformidad y X funciones operativas para que el Director de Mantenimiento pueda
acción correctiva ejecutar planes de mejora para el área.
Se recomienda evaluar alternativas de personal apto para encargar
10.3 Mejora X funciones operativas para que el Director de Mantenimiento pueda
continua
ejecutar planes de mejora para el área.

3. SEGUIMIENTO HALLAZGOS AUDITORIA ANTERIOR

1. Se realiza revisión a las auditorias ejecutadas durante el 2022, evidenciando que a la fecha no hay
avance en las No conformidades 176, 223, 233, 260, 300, 320, 355, 356 y 405.
2. No es posible cerrar la NC menor establecida en la auditoria realizada el 22/11/18 para el numeral
6.1.2, teniendo en cuenta que no se ha actualizado la matriz.
3. No es posible cerrar la NC menor establecida en la auditoría realizada el 22/11/18 para el numeral
10.2.1 c, teniendo dado que no se ha actualizado la documentación.

4. CONCLUSIONES

1. Se generan cuatro No Conformidades Mayores por incumplimiento a los numerales de la norma 6.1 y
7.1.3, 7.4 y 7.5 dado a que no se esta dando cumplimiento al debe de la norma que establece que la
organización debe mantener y “mejorar continuamente un sistema de gestión de la calidad” y se evidencia
que la documentación incluyendo matrices, documentos y formatos no están actualizados. Adicional a ello
no se están ejecutando las actividades necesarias para “mantener la operación de los procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios”.
2. Teniendo en cuenta la importancia de se debe asegurar que el personal del proceso conozca y tome
conciencia de la política de calidad y su contribución a la eficacia del sistema de gestión de calidad, se
levanta una No Conformidad Menor, teniendo en cuenta que uno de los colaboradores del proceso no
conoce la política de calidad de la organización dando incumplimiento a los numerales de la norma 5.2.1 y
5.2.2.
3. Dando cumplimiento a lo estipulado por el numeral 7.1.4 en el que se establece que la organización
debe garantizar el ambiente para la operación de los procesos, por lo cual se levanta una No Conformidad
Menor ya que no se cuenta con listado de repuestos requeridos por las máquinas de la organización,
generando paradas prolongadas por falta de stock de los mismos.
4. Se levanta una No Conformidad Menor por incumplimiento al numeral 7.1.5.2 trazabilidad de las
mediciones al no contar con un equipo calibrado que garantice la integridad del dato reportado en las
verificaciones diarias.
5. Teniendo en cuento el incumplimiento al indicador reportado al mes de Julio, se recomienda digitar la
información al día para evitar atrasos.
6. Se recomienda definir las funciones y roles de los técnicos de manteniendo.
7. Se recomienda evaluar alternativas de personal apto para encargar funciones operativas para que el
Director de Mantenimiento pueda ejecutar planes de mejora para el área.

5. DECLARACIONES
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Se evidencian actividades de mejora continua, las cuales están siendo realizadas por los lideres del proceso
de manera moderada, lo cual permite evidenciar mejora continua no solo para el proceso sino para la
organización.

INFORME ELABORADO POR FECHA ENTREGA INFORME RECIBIDO POR

Ricardo Ávila
Elizabeth Durán Sánchez 23/08/29
William Araque

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

PROCESO ALCANCE CRITERIOS FRECUENCI METODOLOGIA AUDITORES

A S
Grupo de
NORMA Auditorias
Mantenimiento auditores de la
Gestión Humana ISO Anual internas, informe
del SGC organización, 1
9001:2015 y evidencias
por proceso.
Grupo de
NORMA Auditorías
Mantenimiento auditores de la
Gestión Calidad ISO Anual internas, informe
del SGC organización, 1
9001:2015 y evidencias
por proceso.
Grupo de
NORMA Auditorías
Gestión Mantenimiento auditores de la
ISO Anual internas, informe
Producción del SGC organización, 1
9001:2015 y evidencias
por proceso.
Grupo de
NORMA Auditorías
Gestión Mantenimiento auditores de la
ISO Anual internas, informe
Mantenimiento del SGC organización, 1
9001:2015 y evidencias
por proceso.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
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Para una correcta ejecución del informe, es importante tener preparada la lista de
chequeo y el formato de informe, ya que esto nos facilita la presentación de los
hallazgos encontrados durante la actividad de auditoría. Lo anterior contribuye a
que el auditado comprenda fácilmente en que debe enfocar su plan de acción y
actividades de mejora para el mantenimiento del SGC.

Elizabeth Duran Sánchez.