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ÍNDICE
____________________________________________________________________________________
DENOMINACIÓN Nº Pág.
I. ORIGEN
3
II. OBJETIVO
3
III. HECHOS CON INDICIO DE IRREGULARIDAD 3
V. CONCLUSIÓN 19
VI. RECOMENDACIONES 19
APÉNDICE 21
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Condición:
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1 Integrado por Álvarez Contratistas Generales SAC con RUC 20448080308, Grupo CIARQ SCRL con RUC 20448471838 e Ingenieros Morgal
SAC con RUC 20448159583.
2 Remitidos por la Municipalidad Distrital de Nuñoa mediante Oficio n.° 027-2022-MDN/A de 17 de enero de 2022 y Carta n.° 004-2023-
MDN/GM de 1 de marzo de 2023.
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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de 2020 hasta el 24 de febrero de 2021 y el señor John Neil Cary Clavijo a partir del 25 de febrero
de 20213 hasta la culminación de la obra de 20 de octubre de 20214.
Imagen n.° 1
Firmas correspondientes a John Neil Cary Clavijo, en documento de ejecución de la obra
3 Mediante Resolución de Gerencia n.° 025-2021-MDN/GM de 25 de febrero de 2021, se resuelve: “APROBAR, el cambio de residente de
la obra (…) a partir del 25 de febrero asumirá las funciones como nuevo residente el Ing. Jhon Neil Cari Clavijo con CIP 81491”.
4 Fecha de culminación registrada en el cuaderno de obra: Asiento n.° 210 del residente de obra y Asiento n.° 211 del supervisor de obra,
ambos de fecha 20 de octubre de 2021.
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Imágenes n.° 2 y 3
Firmas correspondientes a John Neil Cary Clavijo, en documentos de ejecución de la obra
Imagen n.° 3: Firma en cuaderno de obra, hasta el asiento n.° 210 de 20 de octubre de 2021.
Fuente: Información remitida por la Entidad (Oficio n.° 027-2022-MDN/A de 17 de enero de 2022 y Carta n.° 004-2023-MDN/GM de 1 de
marzo de 2023) e información registrada por la Entidad en el Aplicativo INFOBRAS.
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Imagen n.° 4
Datos registrados en el SEACE de la Licitación Pública n.° 001-2020-MDN/CS-1 primera
convocatoria
Firmado digitalmente por “32.5 (…) Para el caso de ejecución de obras que cuentan con residentes o supervisores a
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft tiempo completo, estos no podrán prestar servicios en más de una obra a la vez”. (Lo
resaltado es agregado).
Motivo: Doy Visto Bueno
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179.3. El residente de obra no puede prestar servicios en más de una obra a la vez, salvo
lo previsto en el siguiente numeral.
179.4. En el caso de obras convocadas por paquete, la participación permanente, directa y
exclusiva del residente son definidos en los documentos del procedimiento de selección por la
Entidad, bajo responsabilidad, teniendo en consideración la complejidad y magnitud de las
obras a ejecutar”. (Lo resaltado es agregado).
En ese sentido, la comisión de control verificó que la citada Licitación Pública n.° 001-2020-MDN/CS-
1 primera convocatoria, fue convocada con solo un (1) ítem y no fue contratada por paquete,
conforme se muestra en las imágenes siguientes:
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Imagen n.° 5
Datos registrados en el SEACE del proceso de contratación de la ejecución de la obra con
código 127795
Por lo tanto, durante la ejecución de la Obra, el residente de obra, John Neil Cary Clavijo, debió
Firmado digitalmente por participar de modo permanente, directo y exclusivo, desde el inicio de la obra 25 de febrero
YANA CHURATA Wilson Isaias
FAU 20131378972 soft de 20215 hasta la culminación de la obra que fue el 20 de octubre de 2021.
Motivo: Doy Visto Bueno
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No obstante, de la revisión en el aplicativo INFOBRAS, se advierte que el señor John Neil Cary
Clavijo participó de manera simultánea en la ejecución de otras obras, como supervisor de obra,
según se evidencia a continuación:
Firmado digitalmente por 1. En el aplicativo INFOBRAS, se encuentre la obra con código INFOBRAS 76612 “Instalación del
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft sistema de agua potable y disposición sanitaria de excretas en las comunidades de Collana,
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 16:01:29 -05:00 Huayrapata y sector de Jurusan, distrito de Achaya - Azángaro – Puno”, a cargo de la
Municipalidad Distrital de Achaya, el cual registra documentos desde el inicio de la obra hasta
su culminación e incluso liquidación, entre los cuales se advierte lo siguiente: su inicio de
ejecución el 11 de noviembre de 2020 y su término el 21 de setiembre de 2021, periodo en
el cual se tuvo dos suspensiones de plazo entre los periodos del 7 al 26 de abril de 2021 y del 3
Firmado digitalmente por
COLQUE MACHACCA Veronica
al 22 de agosto de 2021, además de dos ampliaciones de 45 y 20 días calendario, tal como
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno consta en el Acta de recepción de obra de 18 de noviembre de 2021. En dicho Acta se hace
Fecha: 25-08-2023 16:04:01 -05:00
constar que la supervisión de la obra estuvo a cargo del Consorcio Huayrapara y el supervisor
de la obra fue John Neil Cary Clavijo, quien a su vez suscribe dicho documento, tal como se
muestra en la imagen siguiente:
5 Resolución de gerencial n.° 025-2021-MDN/GM de 25 de febrero de 2021, que aprueba el cambio del residente de obra asumiendo
funciones a partir del 25 de febrero de 2021 el señor John Neil Cary Clavijo con CIP n.° 81491.
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Imagen n.° 6
Acta de recepción de obra, registrado en el INFOBRAS: Obra con código 76612
(…)
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En el referido Acta se hace constar que la obra fue ejecutada por la modalidad de administración
indirecta (por contrato), a precios unitarios y estuvo a cargo del Consorcio Morgal, por un monto
de contrato de obra de S/ 6 655 934,16 y con un plazo de ejecución de 210 días calendario y la
Entidad responsable es la Municipalidad Distrital de Achaya.
Imágenes n.° 7, 8 y 9
Firmas en documentos registrados en el INFOBRAS: Obra con código 76612
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Imagen n.° 8: Firma en valorización n.° 04, correspondiente al periodo de febrero de 2021.
Imagen n.° 9: Firma en valorización n.° 11 y adicionales, correspondiente al periodo de setiembre de 2021.
Fuente: Información registrada por la Entidad en el Aplicativo INFOBRAS.
Cabe precisar que, el servicio de consultoría de supervisión de dicha obra ha sido ejecutada por
el Consorcio HUAYRAPATA, según el contrato de la adjudicación simplificada AS-SM-2-2020-
MDA/CS2 de 15 de octubre de 20206, en el cual el señor John Neil Cary Clavijo como integrante
de dicho consorcio, tal como figura en la información registrada por la Municipalidad Distrital de
6 Contrato de la adjudicación simplificada AS-SM-2-2020-MDA/CS2, para la contratación del servicio de consultoría para la supervisión de obra
“Instalación del sistema de agua potable y disposición sanitaria de excretas en las comunidades de Collana, Huayrapata y sector de Jurusan,
distrito de Achaya - Azángaro – Puno “con código único de inversiones CUI N° 2309919, suscrito el 15 de octubre de 2020; registrado en el
SEACE.
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Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Imagen n.° 10
Acta de recepción de obra, registrado en el INFOBRAS: Obra con código 113888
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Imágenes n.° 11 y 12
Datos y firmas en documentos registrados en el INFOBRAS: Obra con código 113888
Imagen n.° 11: Firma en valorización n.° 01, correspondiente al periodo de julio de 2021.
Firmado digitalmente por
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
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Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Imagen n.° 12: Firma en valorización n.° 4, correspondiente al periodo de octubre de 2021.
Fuente: Información registrada por la Entidad en el Aplicativo INFOBRAS.
En ese sentido, existe un traslape del 25 de febrero de 2021 al 20 de octubre de 2021, periodo
en el cual el señor John Neil Cary Clavijo habría desempeñado funciones de residente de obra
en la Municipalidad Distrital de Nuñoa (Puno) y como residente de obra en la Municipalidad
Distrital de Achaya y en la Municipalidad Distrital de Huacullani (Puno), mostrándose en forma
gráfica el periodo de participación en cada obra y el periodo de participación en más de una obra,
como sigue:
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Gráfico n.° 1
Periodo de participación del ingeniero John Neil Cary Clavijo en obras públicas
Municipalidad Distrital de Nuñoa (Nuñoa-Melgar-Puno): 25/02/2021 20/10/2021
Obra “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal
en los barrios Nueva Alianza Rosaspata, Central 12 de octubre y
Central Sur Progresista del distrito de Nuñoa, provincia de Melgar -
Puno”
Periodo de días de participación del profesional en más de una obra: 238 días
Por las razones expuestas, queda evidenciado que durante la ejecución de la obra “Mejoramiento
Firmado digitalmente por
YANA CHURATA Wilson Isaias
FAU 20131378972 soft
del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en los barrios Nueva Alianza Rosaspata,
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 15:55:02 -05:00
Central 12 de octubre y Central Sur Progresista del distrito de Nuñoa, provincia de Melgar -
Puno”, el residente de obra John Neil Cary Clavijo participó de manera simultánea entre el 25
de febrero al 21 de setiembre de 2021 en la obra “Instalación del sistema de agua potable y
disposición sanitaria de excretas en las comunidades de Collana, Huayrapata y sector de
Jurusan, distrito de Achaya - Azángaro – Puno” a cargo de la Municipalidad Distrital de Achaya,
Firmado digitalmente por
en calidad de supervisor de obra; y a su vez participó de manera simultánea entre el 13 de julio
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft
al 20 de octubre de 2021 en la obra “Mejoramiento de la transitabilidad de la carretera (Emp.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 16:01:29 -05:00 PE36A) Lacahaqui – localidad de Huacullani distrito de Huacullani, provincia de Chucuito –
Puno”, en calidad de supervisor de obra; hecho que constituye un indicio de irregularidad de
incumplimiento de la obligación de prestar servicios a tiempo completo en la Obra.
En ese contexto, es de precisar que, según los artículos 8° y 9° de la Ley de Contrataciones del
Firmado digitalmente por Estado, el área usuaria, realiza la verificación técnica de las contrataciones efectuadas a su
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft requerimiento, para su conformidad; asimismo, los funcionarios y servidores que intervienen en
los procesos de contratación por o a nombre de la Entidad, son responsables de la ejecución del
Motivo: Doy Visto Bueno
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contrato y su conclusión, de manera eficiente, bajo el enfoque de gestión por resultados, a través
del cumplimiento de las normas aplicables y de los fines públicos de cada contrato, conforme a
los principios que rigen las contrataciones públicas.
De otro lado, cabe señalar que, la situación advertida podría constituir un perjuicio económico a
la Municipalidad Distrital de Nuñoa, por las prestaciones no brindadas; al respecto, la bases
integradas del procedimiento de selección Licitación Pública n.° 001-2020-MDN/CS-1 primera
convocatoria, en su Cláusula Decima quinta de la proforma de contrato señaló como supuesto
de aplicación de penalidad de 0,5 UIT a 1 UIT por cada día de ausencia del personal en obra, al
señalar “En caso el contratista incumpla con su obligación de ejecutar la prestación con el
personal acreditado o debidamente sustituido”.
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Así también, la normativa de Contrataciones del Estado, prevee que, cuando la Entidad detecte
que los residentes o supervisores de obra incumplen con la obligación de prestar servicios de a
tiempo completo en la obra, el cual constituye una infracción, está obligada a comunicarlo al
Tribunal de Contrataciones del Estado, al señalar:
Criterio:
b) El Área Usuaria, que es la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con
determinada contratación o, que dada su especialidad y funciones, canaliza los requerimientos
formulados por otras dependencias, que colabora y participa en la planificación de las
contrataciones, y realiza la verificación técnica de las contrataciones efectuadas a su
requerimiento, para su conformidad.
(…)”
“9.1 Los funcionarios y servidores que intervienen en los procesos de contratación por o a
nombre de la Entidad, con independencia del régimen jurídico que los vincule a esta, son
responsables, en el ámbito de las actuaciones que realicen, de organizar, elaborar la
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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(…)”
“32.5 (…)
Para el caso de ejecución de obras que cuentan con residentes o supervisores a tiempo
completo, estos no podrán prestar servicios en más de una obra a la vez.
32.6 El contratista es responsable de realizar correctamente la totalidad de las prestaciones
derivadas de la ejecución del contrato. (…)”
179.3. El residente de obra no puede prestar servicios en más de una obra a la vez, salvo lo
previsto en el siguiente numeral.
179.4. En el caso de obras convocadas por paquete, la participación permanente, directa y
exclusiva del residente son definidos en los documentos del procedimiento de selección por la
Entidad, bajo responsabilidad, teniendo en consideración la complejidad y magnitud de las obras
a ejecutar.”
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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“187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente por
la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del
contrato, además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la
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YANA CHURATA Wilson Isaias
FAU 20131378972 soft
obra, (…)”.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 15:55:02 -05:00
“259.1. El Tribunal toma conocimiento de hechos que pueden dar lugar a la imposición de
sanción, por denuncia de la Entidad o de terceros, por petición motivada de otros órganos del
Firmado digitalmente por
OSCE o de otras Entidades públicas o de oficio.
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft
(…)
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 16:01:29 -05:00 259.3. Cuando la infracción pueda ser detectada por la Entidad, está obligada a comunicarlo al
Tribunal, bajo responsabilidad, remitiendo un informe técnico que, además de lo señalado en el
numeral precedente, contenga una opinión sobre la existencia de la infracción y del daño
causado a la Entidad; de corresponder, también remite una copia de la oferta. (…)”
Firmado digitalmente por Bases integradas del procedimiento de selección Licitación Pública n.° 001-2020-MDN/CS-
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft 1 primera convocatoria, contratación de la ejecución de la obra: “Mejoramiento del
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 16:04:01 -05:00 servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en los barrios Nueva Alianza Rosaspata,
Central 12 de octubre y Central Sur Progresista del distrito de Nuñoa, provincia de Melgar
- Puno”, publicada en el SEACE el 1 de setiembre de 2020.
(…)
SECCIÓN ESPECIFICA
(…)
“CAPÍTULO V PROFORMA DEL CONTRATO
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Importante
Dependiendo del objeto del contrato, de resultar indispensable, puede incluirse
cláusulas adicionales o la adecuación de las propuestas en el presente documento,
las que en ningún caso pueden contemplar disposiciones contrarias a la normativa
vigente ni a lo señalado en este capítulo.
(…).
(…)
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA: PENALIDADES
(…)
Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicarán las siguientes penalidades:
Otras penalidades
N° Supuesto de aplicación Forma de cálculo Procedimiento
de penalidad
1 (…)
2 En caso el contratista [INCLUIR LA FORMA DE Según informe del
incumpla con su obligación CÁLCULO, QUE NO PUEDE [CONSIGNAR
de ejecutar la prestación SER MENOR A LA MITAD DE INSPECTOR O
con el personal acreditado o UNA UNIDAD IMPOSITIVA SUPERVISOR DE LA
debidamente sustituido. TRIBUTARIA (0.5 UIT) NI OBRA, SEGÚN
Firmado digitalmente por
MAYOR A UNA (1) UIT] por CORRESPONDA].
YANA CHURATA Wilson Isaias
FAU 20131378972 soft
cada día de ausencia del
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 15:55:02 -05:00 personal en obra.
3 (…)
4 [INCLUIR OTRAS
PENALIDADES, DE SER
EL CASO]
(…)”
Firmado digitalmente por
COLQUE MACHACCA Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Efecto:
Fecha: 25-08-2023 16:01:29 -05:00
El hecho expuesto, podría haber afectado la dirección y control técnico exclusivo de las obras
involucradas, lo cual posibilitaría el reconocimiento de prestaciones no brindadas en las obras que
no estuvo presente.
Firmado digitalmente por
COLQUE MACHACCA Veronica IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 16:04:01 -05:00
La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el
desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, se encuentra detallada en el apéndice único del presente
informe.
V. CONCLUSIÓN
VI. RECOMENDACIONES
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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La jefa del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Melgar que suscribe el
presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobación.
_______________________________________
Verónica Colque Machacca
Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Melgar
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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N° Documento
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-08-2023 15:55:45 -05:00
Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
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Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad distrital de Nuñoa, provincia de Melgar y departamento de Puno.
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-08-2023 16:21:25 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUÑOA
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al proceso de
"Verificación de participación simultánea de profesional en más de una obra como supervisor y
residente de obra" obra", comunicamos que se ha identificado uno (1) hecho con indicio de
irregularidad contenida en el Informe de Acción de Oficio Posterior
N° 04 9 2023 OCI/0462 AOP, que se adjunta al presente documento en veintidós (22).
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3X5BTH2
Firmado digitalmente por COLQUE
MACHACCA Veronica FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-08-2023 16:21:04 -05:00
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUÑOA
CONTROL
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR - ACCIÓN DE OFICIO
GUBERNAMENTAL O : POSTERIOR
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 23
________________________________________________________________________________
Se adjunta lo siguiente:
1. OFICIO Nº 00810-2023-OCI-0462
2. Informe N° 049-2023-2-0462-AOP
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3VU1SG1
Firmado digitalmente por COLQUE
MACHACCA Veronica FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-08-2023 16:13:23 -05:00
Señor
Luís Eudis Condori Mendoza
Alcalde
Municipalidad Distrital de Nuñoa
Jirón Alfonso Ugarte N° 218 / Plaza de Armas
Nuñoa/Melgar/Puno.-
Atentamente,
MPM/OCI
VCM
c.c. Arch
Dirección: Jr. Tacna N°562 –Plaza de Armas - Ayaviri Teléf. 051-563016 E-mail: oci.melgar@gmail.com