CORTE SUPREMA DE JUSTICIA CORTE
SUPREMA - Sistema de Notificaciones Electronicas
CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones
Electronicas SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Especialista Judicial De
Juzgado:QUISPE CHURA PILAR
NILDA /Servicio Digital - Poder
Judicial del Perú
Fecha: 24/01/2024 09:57:07,Razón:
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Juez Supremo:CHECKLEY SORIA JUAN CARLOS
/Servicio Digital - Poder Judicial del Perú
Fecha: 24/01/2024 09:50:42,Razón: RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE SUPREMA /
CORTE SUPREMA JUZGADO SUPREMO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
LIMA,FIRMA DIGITAL
DE JUSTICIA Levantamiento del Secreto Bancario
DE LA REPÚBLICA N.° 00043-2023-2-5001-JS-PE-01
EXPEDIENTE N° : 00043-2023-2-5001-JS-PE-01
INVESTIGADOS : HEIDY LISBETH JUAREZ CALLE Y OTROS
DELITOS : CONCUSIÓN
AGRAVIADO : EL ESTADO PERUANO
JUEZ SUPREMO (p) : JUAN CARLOS CHECKLEY SORIA
ESP. JUDICIAL : PILAR NILDA QUISPE CHURA
RESOLUCIÓN NÚMERO TRES
Lima, diecinueve de enero de dos mil veinticuatro.
AUTOS, VISTOS Y OIDOS; dado cuenta con el
requerimiento presentado por la Fiscalía de la Nación (Área de
enriquecimiento ilícito y denuncias constitucionales), sobre la medida de
levantamiento del secreto bancario de los ciudadanos Heidy Lisbeth Juárez
Calle (DNI N.° 42335591) y Miguel Ángel Chafloque Domínguez (DNI N.°
41447157), conforme el debate; Y,
CONSIDERANDO
§. Argumentos del requerimiento
Primero. La Fiscalía de la Nación, mediante requerimiento de 09/11/2023 –
fojas 03/08vuelta-, en la investigación seguida contra Heidy Lisbeth Juárez
Calle y otros, por la presunta comisión del delito de concusión en agravio del
Estado, solicita el levantamiento del secreto bancario de los ciudadanos
mencionados, por cuanto la primera habría abusado de su cargo como
Congresista de la República y Presidenta de la Comisión Especial encargada
del seguimiento y formular propuestas para la mitigación y adaptación del
cambio climático, induciendo a su asesor Miguel Chafloque Domínguez para
que a los trabajadores de su despacho congresal y la aludida comisión,
entreguen parte de sus remuneraciones en beneficio de la citada
parlamentaria, sumas que se depositaban en la cuenta de Miguel
Chafloque. Asimismo, sustenta su requerimiento en lo dispuesto en el artículo
IV del Título Preliminar del Código Procesal Penal “(…) las medidas que limitan
derechos fundamentales, salvo las excepciones previstas en la Constitución,
sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el modo, forma y con las
garantías previstas por la Ley (…)”. Los artículos 202° y 203° del citado Código
desarrollan las exigencias que deben cumplir las medidas limitativas de
derechos; en efecto, manifiesta que se encuentra con suficientes elementos
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de convicción. Realiza un análisis de proporcionalidad respecto de la

medida. Además, narra los hechos imputados, la justificación jurídica y
adjunta los elementos de convicción respectivos.

§. De la audiencia
Segundo. Con atención a la Resolución N.° uno de 17/11/2023, que corrió
traslado del requerimiento, ambos afectados se opusieron a la medida; se
convocó a audiencia -mediante Resolución N.° 2 de 15/12/2023- para el
10/01/2024, siendo reprogramada para el 15/01/2024; realizada la
audiencia concurrieron la fiscalía requirente, las defensas y los afectados
quienes expresaron sus argumentos.

Tercero. Argumentos de la Fiscalía

- La presente investigación preliminar se dirige contra la congresista
Heidy Juarez Calle como autora y Miguel Chafloque como cómplice
en la presunta comisión del delito de concusión; se deprende de los
hechos que se habría solicitado pagos mensuales a los trabajadores
que laboraban tanto en el despacho congresal como en la Comisión
que presidía, en beneficio de la congresista aludida; sostiene que la
noticia criminal proviene de una noticia propalada en un semanario
local, obteniéndose tres declaraciones de las presuntas víctimas así
como capturas de pantalla de conversaciones con Miguel Chafloque,
así como voucher de transferencia a la cuenta de éste último.
- Citó las normas que resultan aplicables artículos 230, 235 y 236 del
Código Procesal Penal, 2 de la Constitución Política, 140 y siguientes de
la Ley General del Sistema Financiero y de Seguros, y la Ley Orgánica
de la Superintendencia de Banca y Seguros 26702, 143 de la ley que
regula como excepción al secreto bancario.
- Refirió que se necesita contar con esta información para conocer las
transferencias realizadas al procesado Chafloque y si ello fue
trasladado a otra persona; no existe medida menos gravosa para
obtener dicha información y sobre la proporcionalidad sostuvo que la
afectación es mínima; agregó que la Casación 599-2018/Lima, refiere
sobre los actos urgentes e inaplazables de las diligencias preliminares;
por ende, el Fiscal define la actuación de las diligencias necesarias
para formalizar o no la investigación. La apariencia del buen derecho,
los testigos niegan los hechos, por eso, es necesario realizar el
levantamiento del secreto bancario puesto que permitirá corroborar lo

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dicho por ellos, o ver otros depósitos con las mismas características.
Debe entenderse el contexto de las manifestaciones de los testigos no
solo recortes, de esa manera permitirá esclarecer realmente los
hechos.

Cuarto. Argumentos de la partes afectadas

De la defensa de Heidy Juárez
- Sostuvo que debe declararse improcedente pues como se encuentran
en la etapa preliminar debió motivar la urgencia y necesidad de llevar
a cabo el acopio de la información; agregó que no se cumple con
individualizar la participación de ambos procesados, sino se engloba a
ambos. La imputación no indica que el dinero fue entregado a Heidy
Juárez; de otro lado la investigación preliminar culminó el 13/12/2023
por lo que el requerimiento es extemporáneo; no resulta acorde a ley
que el Ministerio Público extienda el plazo más allá del plazo legal. Si es
que se le hace entrega de dicha información es probable que el
Ministerio Público no pueda usarla o trabajarla por el tiempo.
- Respecto a los argumentos de fondo, refirió que no existen suficientes
elementos de convicción; por cuanto, las declaraciones de los testigos
varían en lo dicho; la testigo Advíncula refiere que la congresista
Juárez jamás le pidió dinero y tenía libre disponibilidad de su
remuneración. La testigo Luz Amparo refirió que no denunció un
recorte de sueldo. De la misma forma, los demás testigos señalan que
ninguno de los investigados les condicionó el pago de parte de su
sueldo.
- Menciona que el reporte periodístico no está corroborado y aquellos
testigos nombrados no ratificaron lo dicho en su declaración. Luz
Amparo sostiene que nunca se reunió con la congresista para poner fin
a una presunta ayuda a su padre. La iniciativa de la ayuda social fue
de Miguel Chafloque, pero no para beneficio de la congresista.
- Refirió que se exige idoneidad, necesidad y proporcionalidad de la
medida; en el expediente se cuenta con un Informe 998-2023-AAP, de
Recursos Humanos del Congreso, de esa forma conoció el universo de
trabajadores a cargo de la congresista por ello el Ministerio Público
debió llamar a declarar a todos, lo cual se realizó y todos declararon
que era falso, por lo que no es posible que se levante el secreto
bancario para de esa manera corroborar lo dicho por los testigos. Solo
Edith y Henry Horna sostiene que el dinero fue para la campaña

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electoral del padre; pero Luz no dice eso. Solicita se ordene a la

Fiscalía realizar culminar la investigación y se declare improcedente su
requerimiento.
La afectada Juárez Calle refirió que se pretende afectar el derecho al
secreto bancario sin motivo alguno; su abogado demostró que no
existen elementos de convicción suficientes; colaboró con la
investigación del Ministerio Público, niega los hechos materia de
imputación, aclara que todos los trabajadores señalaron que no
sufrieron recorte salarial, la permanencia de su trabajo no fue
condicionada y la investigación ya concluyó.

De la defensa de Miguel Chafloque Domínguez

- Refirió que según el TC Exp. N.° 3-2021, sobre levantamiento de secreto
bancario, señala que si no existen suficientes elementos de convicción,
éste no procede; agregó que como ya terminó la investigación
preliminar y hasta el momento no se formalizó la investigación
preparatoria, no puede levantarse el secreto bancario; aclaró que
aquellos montos dinerarios corresponden a préstamos que
bancarizados; su patrocinado no abusó de su cargo de asesor; la
solicitud de préstamo para realizar una campaña de ayuda social fue
a título propio, sin conocimiento de la congresista Juárez Calle.
- Añadió que las declaraciones de los testigos señalan que no existió
recorte de sueldo; los préstamos fueron realizados para una campaña
de ayuda social no para una campaña electoral del padre de la
congresista; el préstamo fue realizado en marzo 2022 y la devolución a
mediados de abril de 2022; la denuncia fue en marzo de 2023; solicita
se deniegue el requerimiento.
- El investigado Chafloque Domínguez menciona que se está dando
una lectura parcial y con los testigos se trata de crear una apariencia
de buen derecho para perseguir un delito que no hay; no niega las
transferencias, pero sí el contexto en el cual se llevaron a cabo. Las
declaraciones se contradicen. Existe un trasfondo político.

§. Análisis del caso en concreto

Hechos materia de imputación
Quinto. Según el requerimiento fiscal (numeral 3.1), se están investigando los
siguientes hechos:
“(…)

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Se imputa a HEIDY LISBETH JUÁREZ CALLE el haber abusado de su

condición de congresista de la República y presidenta de la Comisión
Especial Encargada del Seguimiento y Formular Propuestas parala
Mitigación y Adaptación del Cambio Climático, para inducir a través de su
asesor MIGUEL ÁNGEL CHAFLOQUE DOMINGUEZ, a los entonces
trabajadores de su despacho congresal y de la aludida comisión, a
entregar parte de sus remuneraciones, en beneficio de la referida
parlamentaria; siendo que, tales sumas de dinero habrían sido depositadas
a la cuenta del referido asesor CHAFLOQUE DOMÍNGUEZ.
Así tenemos que durante el mes de febrero de 2022,MIGUEL ÁNGEL
CHAFLOQUE DOMÍNGUEZ, por solicitud de HEIDY LISBETH JUÁREZ CALLE,
habría inducido a la servidora Luz Amparo Advíncula Rique a que realice
la entrega de S/ 1,000.00 soles, indicándole que dicho aporte se utilizaría
en la realización de actividades sociales, precisándole que dicha solicitud
se hacía con el consentimiento de la parlamentaria JUÁREZ CALLE, motivo
por el que, siendo las 16:26 horas del día 23 de febrero de 2022,Luz Amparo
Advíncula Rique habría realizado una transferencia bancaria por el
importe de S/1,000.00 soles desde la cuenta N.° 19132855272041 a la
cuenta del banco BCP N.°19104163846004,la cual pertenecería a MIGUEL
ÁNGEL CHAFLOQUE DOMÍNGUEZ.
Asimismo, durante el mes de febrero de 2022, MIGUEL ÁNGEL CHAFLOQUE
DOMÍNGUEZ, por solicitud de HEIDY LISBETH JUÁREZ CALLE, habría inducido
a la servidora Edith Marleny Lorenzo Alejos a que realicen la entrega de S/
1,000.00 soles, indicándole que dicho aporte era para ayudar a JUÁREZ
CALLE con los gastos de la campaña electoral de Justo Juárez Nima
[padre de la referida parlamentaria] quien se encontraba postulando a la
alcaldía de la municipalidad distrital de Paita-Piura. A razón de ello, siendo
las 16:10 horas del día 23 de febrero de 2022, Edith Marleny Lorenzo Alejos
habría realizado una transferencia bancaria por el importe de S/1,000.00
soles desde la cuenta N.° 19104662005095 a la cuenta del banco BCP
N.°19104163846004, la cual pertenecería a MIGUEL ÁNGEL CHAFLOQUE
DOMÍNGUEZ.
Bajo el mismo modus operandi, durante el mes de marzo de 2022,MIGUEL
ÁNGEL CHAFLOQUE DOMÍNGUEZ, por solicitud de HEIDY LISBETH JUÁREZ
CALLE, habría inducido al servidor Henry Manuel Horna Pereyra, que
realice la entrega de S/ 1,000.00 soles, indicándole que se había acordado
dar esa suma de dinero para ayudar a JUÁREZ CALLE con los gastos de la
campaña electoral de Justo Juárez Nima [padre de la referida
parlamentaria] quien se encontraba postulando a la alcaldía de la
municipalidad distrital de Paita--Piura, indicándole además que JUÁREZ
CALLE tenía conocimiento de dicha solicitud, ante ello, Horna Pereyra le
habría indicado que no contaba con dinero y por tal motivo no podía
realizar dichos aportes, circunstancias en las que CHAFLOQUE DOMINGUEZ

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se habría ofrecido a prestarle dicho importe; motivo por el cual con fecha
21 de marzo de 2022,Henry Manuel Horna Pereyra habría realizado una
transferencia bancaria por el importe de S/1,038.00 soles [por el concepto
de préstamo y pago de almuerzo],desde la cuenta N.o 19191225191050 a
la cuenta del banco BCP N.°19104163846004,la cual pertenecería a
MIGUEL ÁNGEL CHAFLOQUE DOMINGUEZ.
(…)”

§. Levantamiento del Secreto Bancario

Sexto. El secreto bancario es un derecho fundamental previsto
implícitamente en el primer párrafo, numeral cinco, artículo 2 de la
Constitución Política del Perú; no obstante, en su segundo párrafo establece
que: “El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido
del Juez, del Fiscal de la Nación, o de una comisión investigadora del
Congreso con arreglo a Ley y siempre que se refieran al caso investigado”.
En ese sentido, es posible limitar el presente derecho fundamental.

Séptimo. La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y

Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros – Ley N.° 26702 –,
señala en el numeral 2, artículo 143, que el secreto bancario no rige cuando
la información sea requerida por el Fiscal de la Nación, en los casos de
presunción de enriquecimiento ilícito de funcionarios y servidores públicos;
asimismo, el artículo 235 del Código Procesal Penal establece que el Juez de
Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, podrá ordenar
reservadamente y sin trámite alguno, el levantamiento del secreto bancario,
cuando sea necesario y pertinente para el esclarecimiento del caso
investigado.

Octavo. De conformidad con el artículo VI del Título Preliminar del Código

Procesal Penal, se establece que la medida debe: 1) ser impuesta a petición
de la parte procesal legitimada, 2) sustentarse en suficientes elementos de
convicción, en atención a la naturaleza y finalidad de la medida, y al
derecho fundamental objeto de limitación, y 3) respetar el principio de
proporcional.

Noveno. El Código Procesal Penal en su artículo 202 establece que: “Cuando

resulte indispensable restringir un derecho fundamental para lograr los fines
de esclarecimiento del proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto
por la Ley y ejecutarse con las debidas garantías para el afectado”.

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Décimo. De conformidad con el artículo VI del Título Preliminar del Código

Procesal Penal, se establece que la medida debe:
1) Ser impuesta a petición de la parte procesal legitimada,
2) Sustentarse en suficientes elementos de convicción, en atención a la
naturaleza y finalidad de la medida, y al derecho fundamental objeto
de limitación, y
3) Respetar el principio de proporcional.

§. Legitimidad del solicitante

Décimo primero. El requerimiento de levantamiento del secreto de las
comunicaciones fue presentado por la Fiscalía de la Nación, dentro de las
facultades que le otorga nuestro ordenamiento jurídico en la investigación
seguida contra Heidy Juarez Calle y otros, por la presunta comisión del delito
de concusión, en agravio del Estado
Sostienen los abogados de la defensa de Juárez Calle y Chafloque
Domínguez que el presente requerimiento debe declararse improcedente
por cuanto el plazo de investigación preliminar ya venció el 13/12/2023; sobre
ello, debe señalarse que dicho requerimiento fue presentado el 08/11/2023,
es decir, con anterioridad al 13/12/2023, siguiéndose el correspondiente
procedimiento para realizar la correspondiente audiencia; en ese sentido, el
requerimiento es válido pues fue presentado antes que venza el plazo que
fuera fijado para la investigación; los argumentos de las defensa son
desestimados.

§. De los elementos de convicción y prognosis de pena

Décimo segundo. Los hechos materia de imputación fueron calificados de la
siguiente manera:
• Se imputa a Heidy Lisbeth Juárez Calle, en su condición de Congresista
de la República, ser presunta autora del delito de concusión, en
agravio del Estado.
• Se imputa a Miguel Ángel Chafloque Domínguez, asesor principal de la
congresista aludida, ser presunto cómplice del delito de concusión, en
agravio del Estado.

Décimo tercero. Como se advierte, dichas imputaciones se enmarcan en

un delito contra la administración pública, cuyo marco fáctico refiere a
entrega de las remuneraciones de trabajadores bajo su cargo, en
beneficio de la mencionada Congresista, los cuales fueron entregados a

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través de su asesor Miguel Chafloque por transferencias bancarias,

ingresados al sistema financiero. Así pues, los imputados habrían hecho uso
del sistema financiero y/o bancario para la realización de sus objetivos, así
como efectuado coordinaciones para solicitud, recibo y entrega de
dichos beneficios económicos. De ese modo, para este Juzgado es
necesario, sea para acreditar o no la realizar actos de investigación para
lograr los fines de la misma.
El representante del Ministerio Público, con el requerimiento presentado,
busca verificar la presunta existencia de movimientos de dinero en las
cuentas de las personas afectadas con la medida restrictiva, con el objeto
de establecer la evidencia o no de los pagos efectuados por las acciones
delictivas presuntamente realizadas por los investigados, lo que es materia de
investigación, durante el periodo comprendido entre el 26 de julio de 2021 al
10 de marzo de 2023; busca verificar los movimientos financieros en dicho
sistema, de las personas afectadas con la medida restrictiva, con el objeto
de establecer si hubo actos de disposición que evidencien ingresos
económicos fuera de los que perciben por sus labores o que tengan relación
con los beneficios económicos que supuestamente fueron entregados; en
consecuencia, se persigue obtener información de sus operaciones
financieras y bancarias de los afectados.

Décimo cuarto. El representante del Ministerio Público sustenta su pedido con

los siguientes elementos de convicción que se encuentran anexados al
requerimiento obrante en el apartado VIII del mismo:
“(…)
VI. Elementos de convicción que sustentan la medida
7.1. La nota periodística denominada “Podemos mochar. Al caso de la
congresista Magaly Ruiz se suman las bizarras sustracciones de
efectivo que se están dando en la oficina de Heidy Juárez, de
Podemos Perú”, propalada por el semanario Hildebrandt, de 10 de
marzo de 2023.
7.2. Lista de personal de confianza designado por la congresista de la
República Heidy Juárez Calle en su despacho congresal desde el 27
de julio de 2021 hasta el 13 de abril de 2023.
7.3. Lista de personal de confianza designado por la congresista de la
República Heidy Juárez Calle en Comisión especial encargada del
seguimiento y formular propuestas para la mitigación y adaptación
del cambio climático.

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7.4. Declaración testimonial de Henry Manuel Horna Pereira, de 11 de

mayo de 2023.
7.5. Captura de pantalla de conversación del aplicativo WhatsApp,
entre Henry Horna Pereira y Miguel Chafloque, de 21 de marzo de
2022.
7.6. Declaración testimonial de Luz Amparo Advíncula Rique, de 22 de
mayo de 2023.
7.7. Captura de voucher de transferencia de S/ 1,000.00, de 23 de
febrero de 2022, a la cuenta de Miguel Chafloque.
7.8. Declaración testimonial de Edith Marleny Lorenzo Alejos, de 24 de
mayo de 2023.
7.9. Captura de voucher de transferencia de S/. 1,000.00, de 23 de
febrero de 2022, a la cuenta de Miguel Chafloque.
(…)”

Décimo quinto. Esta serie de actos de investigación, datos y relaciones

establecidas son suficientes para considerar la presencia de infracciones a
las normativas antes citadas. Además, se debe considerar que la
investigación se encuentra en etapa preliminar y la naturaleza de la misma
exige tener la información bancaria de los sujetos que se encuentran
relacionados a los hechos materia de investigación, lo que tiene conexión
con el fin de la medida, que es afectar estos derechos para obtener este tipo
de información, por lo que se cumple con este requisito. Más aún si como
refiere el Ministerio Público, el autorizar el presente requerimiento permitirá
obtener información que corrobore uno de los elementos del tipo objetivo
del delito de concusión donde habrían actuado los investigados. De igual
manera, es probable verificar operaciones financieras y/o bancarias de
personas no identificadas que estén relacionadas o se vinculen con los actos
ilícitos que se investigan.
15.1 Conforme los elementos de convicción que adjunta el representante del
Ministerio Público se advierte que la presente investigación se inicia por
noticia propalada en un semanario local de 10/03/2023, en la cual se informó
que la congresista afectada habría abusado de su cargo, frente a
trabajadores de su despacho congresal así como de la comisión, de la cual
era Presidenta, pues les habría realizado un recorte mensual de su sueldo
para su beneficio, por intermedio de su asesor Miguel Chafloque; la fiscalía
expone las declaraciones de dos trabajadores que habrían sido víctimas de
dicha acción, asimismo tomó la declaración de Henry Manuel Horna Pereira,

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de 11/05/2023, cuando se desempeñó como asesor de la Comisión que

presidía la afectada congresista; sostiene que, en la segunda semana del
mes de marzo de 2022, Chafloque Domínguez le solicitó realizar una
colaboración voluntaria de mil soles, con la finalidad de aportar a la
campaña electoral del padre de la afectada congresista, quien postulaba a
la alcaldía de Paita - Piura. Llama la atención que a aquel servidor público se
le requiera un monto dinerario a fin contribuir con una campaña electoral,
una actividad de índole personal del padre de la congresista Juárez Calle,
por intermedio de Chafloque, de ese modo, conforme señala la presunta
víctima, aquella solicitud dineraria era de conocimiento de la mencionada
congresista. Cabe señalar que dicho pedido no sería solo en una
oportunidad, sino hasta que culmine la referida campaña, mensualmente,
en ese sentido, Horna Pereira se negó. Ante ello, Chafloque insistió y le ofreció
prestarle los mil soles hasta que cobre en el siguiente mes, lo cual ocurrió.
Conforme se advierte del voucher de transferencia digital por un concepto
de mil treinta y ocho soles; esto, mil soles por el préstamo en razón de la
campaña y el resto por un almuerzo anterior; conforme se advierte de la
comunicación vía WhatsApp (captura de pantalla) entre Horna Pereira y
Chafloque Domínguez, donde el primero de ellos sostuvo: “Listo. 1K del
apoyo a la campaña y los 38 del almuerzo”. Aquel depósito se realizó a la
cuenta BCP N.° 19104163846004 de titularidad de Chafloque Domínguez.
15.2 No solo se habría solicitado dinero a Horna Pereira, sino también a Luz
Amparo Advíncula Rique, quien prestó su manifestación el 22/05/2023,
sosteniendo que se desempeñaba en el despacho congresal de la
mencionada congresista; que en febrero de 2022, Chafloque Domínguez le
solicitó mil soles en razón de una campaña de ayuda social, con la anuencia
de la congresista; la referida testigo realizó el depósito a la cuenta de
Chafloque Domínguez mediante transferencia bancaria por el importe de mil
soles el 23/02/2022, desde la cuenta de Advíncula Rique (N.° 19104662005095)
a la cuenta de Chafloque (N.° 19104163846004).
15.3 Finalmente, la fiscalía postula la declaración de Edith Marleny Lorenzo
Alejos, de 24/05/2023, quien se desempeñó como asesora II de la referida
comisión; manifestó que Chafloque Domínguez le solicitó en el mes de
febrero de 2022, la suma de un mil soles con la finalidad de apoyar la
campaña electoral del padre de la mencionada congresista; en efecto, se
cuenta con el voucher de transferencia de mil soles de 23/02/2022, de la
cuenta N.° 19104662005095 a la cuenta de Chafloque Domínguez.
15.4 De los elementos de convicción se advierte que Chafloque Domínguez

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habría solicitado pagos mensuales a los trabajadores de la mencionada

congresista, en su mayoría como un aporte voluntario para la campaña
electoral del padre de la mencionada congresista; de esa manera, cabe la
posibilidad que aquella funcionaria pública haya tenido conocimiento sobre
aquellas transferencias dinerarias. Respecto a la supuesta campaña de
ayuda social, de la cual la testigo Luz Advíncula refiere que la congresista
tenía conocimiento de la misma, coincidentemente, se solicitó en el mes de
febrero 2022 y por la misma cantidad de dinero, al igual que a Edith Lorenzo,
quien refirió que no solo a ella le habría solicitado sino a demás trabajadores.
Si bien los demás trabajadores a cargo de la congresista Juárez Calle refieren
no haber sido afectados, tal como señala las defensas, es necesario resaltar
que la forma idónea para acreditar aquella aseveración es a través del
sistema financiero y bancario, de ese modo, de no evidenciar algún dato
relevante penalmente, reafirmará lo dicho por los antes mencionados. En ese
sentido, no solo la actividad fiscal se encuentra destinada al acopio de
elementos de convicción de cargo, sino también aquellos de descargo por
el principio de objetividad.
15.5 De los elementos de convicción anexados se evidencia la necesidad de
conocer el tráfico bancario y/o transacciones financieras que en la fecha
solicitada posibilite corroborar las aseveraciones advertidas en el
requerimiento, tanto más si existen vouchers de transferencias dinerarias a la
cuenta del asesor Chafloque Domínguez quien no niega las mismas sino tiene
como argumento se trataba de préstamos; no como sostiene la Fiscalía,
habrían estado destinados para la campaña electoral del padre de la
congresista Heydi Juarez, lo que ocasiona la vinculación de la congresista
con el evento criminal.

Décimo sexto. Las medidas solicitadas por el representante del Ministerio

Público son proporcionales; esto es así, porque los actos de investigación,
datos y relaciones establecidas son suficientes para considerar la presunta
existencia de los delitos; por lo que, se está investigando durante el periodo
que requiere comprendido entre el 26 de julio de 2021 hasta el 10 de marzo
de 2023, a efectos de contrastar la información que se obtenga durante el
tiempo que ocurrieron los hechos materia de imputación.
En cuanto al período cuyo levantamiento se solicita, la fiscalía lo requiere
desde el 26/07/2021 (fecha en que la Congresista Juárez Calle asumió dicho
cargo) hasta el 10/03/2023 (cuando se propaló la noticia criminal); la lógica
del levantamiento del secreto bancario, en la línea que la fiscalía relaciona

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con los hechos debe estar necesariamente vinculada con la oportunidad en

las que los servidores Advíncula Rique, Lorenzo Alejos y Horna Pereyra
laboraron bajo la dirección de la Congresista Juárez Calle (en el despacho
congresal o en las Comisiones que presidía) y percibieron ingresos del
Congreso de la República (los hechos apuntan que se les habría recortado
los sueldos para apoyar una campaña electoral con el pretexto de
actividades sociales, es más el afectado Chafloque Domínguez argumentó
que se trató de préstamos personales), actuando como intermediario
Chafloque Domínguez; no se proporcionó fechas exactas de ingresos ni de
cese; sin embargo, se tiene como dato las propias declaraciones de los
servidores presuntamente afectados.
A las señoras Luz Amparo Advíncula Rique y Edith Marleny Lorenzo Alejos,
Chafloque Domínguez les habría solicitado sumas de dinero en el mes de
febrero del 2022; mientras que a Henry Manuel Horna Pereyra en el mes de
marzo del 2022; en cuanto a la conclusión de la asesoría a la Congresista
Juárez Calle, el dato lo aporta Chafloque Domínguez y no es rebatido por la
fiscalía, esto es, el mes de agosto del 2022, con el fin de la legislatura y
cambio de presidencia de las Comisiones Ordinarias y Especiales; en
consecuencia, el período razonable y proporcional a los fines de la
investigación atendiendo a como relataron los hechos debe estar
circunscrito al 01 de enero del 2022 al 30 de septiembre del 2022, un mes
antes y uno después que se tuviera conocimiento de los hechos.

- De la proporcionalidad
Décimo séptimo. Esta medida permitirá recibir información sobre sus
operaciones financieras y bancarias, lo que contribuirá a determinar la
existencia o no de movimientos o transferencias de dinero, entre los
implicados; y de esta manera determinar la existencia o no del delito
investigado (es idónea).
17.1 También al ser una medida establecida por el legislador, para ser
constitucional, deberá ser absolutamente indispensable para la consecución
del fin legítimo, no debiendo existir una medida alternativa que, siendo
igualmente idónea para conseguir el mencionado fin, influya con menor
intensidad en el respectivo bien constitucional, siendo esto así, conforme al
numeral 5 del artículo 2 de la Constitución, el artículo 143 de la Ley General
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros, y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros; no existe otros medios menos dañosos
que puedan cumplir los objetivos del levantamiento del secreto bancario, al

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 CORTE SUPREMA JUZGADO SUPREMO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
DE JUSTICIA Levantamiento del Secreto Bancario
DE LA REPÚBLICA N.° 00043-2023-2-5001-JS-PE-01

ser este el único capaz de obtener los datos exactos de las operaciones
financieras y bancarias (es necesaria).
17.2 Al ponderar la intensidad de la limitación de los derechos fundamentales
y el interés socialmente protegible con la gravedad de la infracción, en el
presente caso, el levantamiento del secreto bancario, de los investigados, se
cumple con dicho examen, por cuanto con la aplicación de estas medidas
limitativas de derechos se logrará averiguar datos de suma importancia para
el mejor esclarecimiento de los hechos incriminados, que resulta de interés
público debido a la gravedad de los ilícitos, por lo cual el grado de
satisfacción es por lo menos equivalente al grado de afectación de los
derechos fundamentales de éstos; por lo que, se cumplen todos los requisitos
señalados (es proporcional).

DECISIÓN

Por los fundamentos expuestos, el Juzgado Supremo de Investigación

Preparatoria de la Corte Suprema de Justicia de la República, RESUELVE:

I) DECLARAR FUNDADO en parte el requerimiento de la Fiscalía de la

Nación (Área de enriquecimiento ilícito y denuncias constitucionales) de
Levantamiento del Secreto bancario de los investigados de las cuentas
bancarias nacionales, así como operaciones financieras y bancarias
realizadas a través de las entidades del sistema financiero por el período
comprendido desde el 01 de enero del 2022 al 30 de septiembre del
2022 de los investigado siguientes:
i) HEIDY LISBETH JUÁREZ CALLE (DNI N° 42335591) y,
ii) MIGUEL ÁNGEL CHAFLOQUE DOMÍNGUEZ (DNI N° 41447157)

II) En consecuencia, DISPONGO:

a) Las entidades bancarias procedan al Levantamiento del Secreto
Bancario mediante el reporte de las cuentas bancarias y financieras,
cerradas, vigentes y/o en liquidación [de ahorros, cuentas corrientes,
mancomunadas si las hubiera, otras] registradas a nombre de Heidy
Lisbeth Juárez Calle y Miguel Ángel Chafloque Domínguez; así como
de las personas autorizadas, firmantes y beneficiarios de las mismas; los
movimientos de cuentas [activas y pasivas], origen y destino de los
movimientos; cheques girados [verso y reverso]; cheques de gerencia;
préstamos; información referente a relaciones vigentes y no vigentes

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 CORTE SUPREMA JUZGADO SUPREMO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
DE JUSTICIA Levantamiento del Secreto Bancario
DE LA REPÚBLICA N.° 00043-2023-2-5001-JS-PE-01

con Holdings nacionales e internacionales; hipotecas; leasing;

warrants; prendas mercantiles; fianzas; certificados de depósitos;
garantías bancarias; fondos fiduciarios; cartas de crédito; tarjetas de
crédito [personales y adicionales] y líneas de crédito; levantar el
secreto en cajas municipales, cajas rurales de ahorro y crédito,
EDPYMES, empresas de arrendamiento financiero, almacenes de
depósito, empresa de transferencia de fondos; información relevante,
conexa y complementaria.
b) Reporten el número total de las transferencias, depósitos o cualquier
otra operación bancaria que se hubiera realizado en las cuentas
activas y pasivas de los investigados Heidy Lisbeth Juárez Calle y
Miguel Ángel Chafloque Domínguez.
c) Todas aquellas operaciones y servicios no señalados anteriormente
que representen obligaciones.

III) DISPONGO que dicha medida sea ejecutada por la Fiscalía de la

Nación (Área de enriquecimiento ilícito y denuncias constitucionales) en
forma RESERVADA; asimismo, las entidades bancarias, deberán
proporcionar inmediatamente la información correspondiente,
conforme lo señala el inciso cinco del artículo 235° del Código Procesal
Penal, con la reserva del caso a la Fiscalía solicitante.
IV) DISPONGO que ejecutada la presente medida restrictiva de derechos,
el Fiscal responsable deberá dar cuenta del resultado para el control
respectivo; asimismo, deberá hacerse de conocimiento a los afectados
a fin garantizar lo establecido en el artículo 204° del Código Procesal
Penal.

V) DISPONGO que la ejecución de la presente medida por parte de la

autoridad recurrente deberá efectuarse única y exclusivamente para
los fines a que se contrae la presente investigación, bajo
responsabilidad funcional en caso de incumplimiento.

VI) NOTIFICÁNDOSE conforme a Ley.

JCH/bpfm

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