El proceso penal comn

Christian Salas Beteta

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Christian Salas Beteta

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EL PROCESO PENAL COMN

Investigacin preparatoria, etapa intermedia, juzgamiento, impugnacin y litigacin oral
Innovaciones, problemtica y retos del Cdigo Procesal Penal de 2004
Contiene formatos de actas, disposiciones, requerimientos y ms
Gaceta Jurdica
Lima, 2011

El proceso penal comn

Christian Salas Beteta

NDICE
PRESENTACIN
LIBRO PRIMERO
LOS SISTEMAS PROCESALES Y LA NUEVA VISIN DEL PROCESO PENAL
CAPTULO I
LOS SISTEMAS PROCESALES
1.1
1.2
1.3

Concepto de sistema procesal

Diferencias entre los sistemas procesales acusatorio, inquisitivo y mixto
Caractersticas de un proceso basado en el sistema acusatorio
CAPTULO II
EL DISEO CONSTITUCIONAL DEL NUEVO PROCESO PENAL

2.1
2.2
2.3
2.3.1
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
2.3.2
a)
b)
c)
d)
2.3.3
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Los derechos fundamentales en el proceso penal

Derechos, libertades pblicas, principios y garantas procesales
Los principios y garantas del proceso penal
Principios y garantas procesales comunes a todos los procesos
Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la funcin jurisdiccional
Principio de obligatoriedad de los procedimientos establecidos en la ley
Principio de la independencia de los rganos jurisdiccionales
Principio de imparcialidad de los rganos jurisdiccionales
Principio de motivacin de las resoluciones judiciales
Principio de la doble instancia o pluralidad de instancias
Principio de la cosa juzgada
Garantas genricas del proceso penal
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva
El derecho al debido proceso
El derecho a la presuncin de inocencia
El derecho de defensa
Garantas especficas del proceso penal
La garanta de la investigacin oficial
El principio de igualdad procesal
El principio de publicidad
El principio de oralidad
El principio de inmediacin
Principio de contradiccin
Los principios de concentracin y de celeridad

2.4

Reflexiones: importancia de los principios y garantas procesales

CAPTULO III
EL GARANTISMO: NUEVA VISIN DEL PROCESO PENAL

3.1
3.2
3.3.
3.4.

El proceso como un sistema de garantas constitucionales

El proceso penal peruano: evolucin legislativa
Proceso de implementacin gradual del CPP-2004
Reflexiones: el ideal de eficiencia: garantismo ms justicia
LIBRO SEGUNDO
INTRODUCCIN AL PROCESO COMN
LA ACCIN Y LOS MEDIOS TCNICOS DE DEFENSA
CAPTULO I
EL PROCESO COMN

El proceso penal comn

1.1
1.2

Christian Salas Beteta

El nuevo procedimiento penal: el denominado proceso comn

Roles de los sujetos procesales
CAPTULO II
LA ACCIN PENAL Y LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

2.1
2.2
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
2.3.4
2.3.5
2.3.6
2.4
2.4.1
2.4.2
2.4.3
2.4.4
2.5
2.5.1
2.5.2
2.5.3
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
2.6.
2.6.1
2.6.2
2.7
2.8
2.8.1
a)
b)
c)
2.8.2
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
2.9
2.9.1
a)
b)
2.9.2
2.9.3

Evolucin: Cmo llegamos a la accin penal pblica?

Concepto de accin penal
Caractersticas de la accin penal pblica
Oficialidad
Es pblica
Es indivisible
Es obligatoria
Es irrevocable
Es indisponible
Caractersticas de la accin penal privada
Voluntaria
Renunciable
Relativa
Excepcional
Los criterios de oportunidad
Precisin necesaria
Principio de legalidad & criterios de oportunidad
Fundamentos poltico criminales para la introduccin de los criterios de oportunidad en el
ordenamiento procesal penal peruano
Causa o factor fundamental: Ineficiencia del Estado, ineficacia del sistema de administracin de
justicia penal
Sobrecarga procesal
Lentitud y dilacin indebida de la tramitacin del proceso
Costos para los litigantes y para el Estado
Empleo antojadizo del derecho penal y la sobrecriminalizacin
Ineficacia de las penas de corta duracin
Efectos crimingenos de la pena
Falta de una reparacin integral a la vctima del delito
Modelos o sistemas de regulacin de la oportunidad
Sistema de oportunidad libre o abierto
Sistema de oportunidad reglado o restringido
Concepto del instituto de la oportunidad
Requisitos para la aplicacin de los criterios de oportunidad
Presupuestos primarios:
Suficientes indicios que acrediten la existencia del delito
Relacin de imputabilidad entre el hecho punible y la conducta del investigado
No prescripcin de la accin penal
Presupuestos secundarios:
Consentimiento del imputado
Falta de necesidad de pena
Falta de merecimiento de pena
Mnima culpabilidad
Supuestos obligatorios
Exclusin de funcionarios pblicos
Cumplimiento del acuerdo
Trmite de la oportunidad segn el CPP-2004
La diligencia de acuerdo
Inconcurrencia de los citados
Concurrencia de los citados
Diligencia de acuerdo innecesaria
Trmite ante el juez de la investigacin preparatoria

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CAPTULO III
LOS MEDIOS TCNICOS DE DEFENSA DEL IMPUTADO
3.1
3.2
3.2.1
a)
b)
c)
3.2.2
a)
b)
c)
3.2.3
a)
b)

c)
d)

El derecho de defensa, pilar del proceso penal acusatorio

Los medios tcnicos de defensa
Cuestiones previas. Falta de requisitos de procedibilidad.
Concepto
Oportunidad
Trmite
Cuestiones prejudiciales. Necesidad de pronunciamiento extrapenal.
Concepto
Oportunidad
Trmite
Las excepciones. Fin o regularizacin del trmite procesal.
Concepto
Clasificacin y excepciones en el CPP-2004
La excepcin de naturaleza de juicio
La excepcin de improcedencia de accin
La excepcin de cosa juzgada
La excepcin de amnista
La excepcin de prescripcin
Oportunidad
Trmite
LIBRO TERCERO
LA INVESTIGACIN DEL DELITO EN EL CPP-2004
DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA
CAPTULO I
LA INVESTIGACIN DEL DELITO

1.1
1.2.
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.3.4
1.3.5

La investigacin del delito en el CPP-2004

El rol del Ministerio Pblico en el proceso penal
Reflexiones acerca del binomio Ministerio Pblico y Polica Nacional
Porqu es el fiscal quien dirige la investigacin?
Se disminuyen las atribuciones de la Polica Nacional con el CPP-2004?
El fiscal es el superior jerrquico del efectivo policial?
Los miembros de la Polica Nacional pueden rehusarse a acatar las disposiciones del fiscal?
Es posible que el proceso de implementacin del CPP-2004 se interrumpa y se vuelva al anterior
sistema procesal?
CAPTULO II
ACTOS DE INVESTIGACIN

2.1
2.2
2.2.1
a)
b)
c)
2.2.2
a)
b)
2.2.3
a)
b)
c)
d)

Actos de investigacin y actos de prueba

Actos de investigacin en el CPP-2004
Actuaciones que realiza la polica por disposicin fiscal o informndole inmediatamente despus al
fiscal
Pesquisas
Retenciones
Registro de personas
Actuaciones del fiscal que requieren confirmacin judicial
Aseguramiento de documentos privados
Aseguramiento e incautacin de documentos contables y administrativos
Actuaciones que requieren autorizacin judicial
Incautacin de documentos privados
Examen corporal
Allanamiento
Exhibicin forzosa e incautacin de bienes en propiedad y posesin

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e)
f)
g)
h)
i)
2.2.4
a)
b)
c)
d)

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Interceptacin e incautacin postal, cartas, pliegos, valores, telegramas y otros

Interceptacin y grabacin de comunicaciones telefnicas, radiales y otros
Levantamiento del secreto bancario
Levantamiento de la reserva tributaria
Clausura o vigilancia de local e inmovilizacin de cosas y muebles
Actuaciones por disposicin fiscal que no requieren autorizacin judicial
Videovigilancia, fotos, imgenes y otras tcnicas de observacin
Exhibicin e incautacin de actuaciones y documentos no privados
Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos
Agente encubierto
CAPTULO III
MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL

3.1
3.2
3.3
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.3.5
3.3.6
3.3.7
3.3.8
3.3.9
3.4
3.4.1
3.4.2
3.5
3.5.1
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
3.5.2
3.5.3
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

La coercin procesal como limitacin legal a los derechos fundamentales

Concepto de medidas de coercin procesal
Caractersticas de las medidas de coercin procesal penal
Se dictan de manera excepcional
Son provisionales
Resultan necesarias
Deben ser dictadas conforme al texto de la ley
Deben ser dictadas por el rgano jurisdiccional
La orden judicial debe ser motivada
La medida debe ser proporcional
La medida debe ser razonable
La medida puede ser reformada
Presupuestos de las medidas de coercin procesal
La probabilidad de la existencia del hecho punible y de la responsabilidad del imputado: El fumus
boni iuris
El peligro que puede generar el transcurso del tiempo para los fines del proceso: El periculum in
mora
Las medidas de coercin procesal en el CPP-2004
Las medidas de coercin personal:
Detencin policial en flagrancia
Arresto ciudadano
Detencin preliminar judicial
Prisin preventiva
Comparecencia
Detencin domiciliaria
Internacin preventiva
Impedimento de salida del pas o de la localidad
La suspensin preventiva de derechos.
Las medidas de coercin real:
Embargo
Incautacin
Inhibicin
Desalojo preventivo
Medidas anticipadas
Medidas preventivas contra las personas jurdicas
Pensin anticipada de alimentos
CAPTULO IV
DILIGENCIAS PRELIMINARES E
INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA

4.1
4.1.1
4.1.2
4.1.3

Diligencias preliminares
Concepto
Finalidad
Plazo

El proceso penal comn

4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3

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Investigacin preparatoria formalizada

Concepto
Finalidad
Plazo, conclusin y paso a la siguiente etapa
LIBRO CUARTO
LA ETAPA INTERMEDIA
ACUSACIN Y SOBRESEIMIENTO
CAPTULO I
LA ETAPA INTERMEDIA COMO FASE DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO FISCAL

1.1

Generalidades
CAPTULO II
EL SOBRESEIMIENTO

2.1
2.2

Concepto
Trmite
CAPTULO III
LA ACUSACIN

3.1
3.2

Concepto
Trmite
LIBRO QUINTO
LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
LA PRUEBA PENAL
CAPTULO I
LA PRUEBA EN EL SISTEMA ACUSATORIO

1.1
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
1.2.10
1.3
1.3.1
1.4
1.5
1.5.1
a)
b)
1.5.2
1.5.4
a)
b)
c)
d)

Precisin
Principios de la prueba y del juicio oral
Principio de presuncin de inocencia
El derecho a guardar silencio y a no auto incriminarse
Principio de legalidad
Principio de libertad probatoria
Principio de contradiccin
Principio de la doble instancia
Principio de inmediacin
Principio de concentracin
Principios de publicidad
Principios de Oralidad
Concepciones de la prueba
Concepcin cognoscitivista y concepcin persuasiva
1.3.2 Cognoscitivismo acrtico
El derecho a la prueba como derecho fundamental
La prueba penal
Nociones previas
Desde el punto de vista objetivo:
Desde el punto de vista subjetivo:
Concepto de prueba penal
Caractersticas de la prueba
Histrica.
Sustancial.
Racional.
Subjetiva.

El proceso penal comn

e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
1.6
1.7
1.8
1.9
1.9.1
1.9.2
1.9.3
1.9.4
1.9.5

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Veraz.
Constitucional.
til.
Pertinente.
Conducente o idnea.
Preclusin para su ofrecimiento.
Comn.
Momentos de la prueba: fase de recoleccin / ofrecimiento-admisin / actuacin / valoracin
La prueba preconstituida
La prueba anticipada
La prueba ilcita
Fuente independiente
Descubrimiento inevitable
Buena fe
Doctrina del tinte diluido
Proporcionalidad
CAPTULO II
ETAPA DE JUZGAMIENTO

2.1
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
2.2.4
2.2.5
2.2.6
2.2.7

El juicio oral como etapa estelar del proceso

Desarrollo del juicio oral
Instalacin de la audiencia de juicio oral
Exposicin de los alegatos de apertura
Informacin de los derechos del acusado
Consulta al acusado acerca de los cargos imputados
Debate probatorio y actuacin probatoria
Alegatos de conclusin
Deliberacin y sentencia
LIBRO SEXTO
LA IMPUGNACIN
REPOSICIN, APELACIN, QUEJA Y CASACIN
CAPTULO I
LA IMPUGNACIN

1.1
1.2

El derecho a la impugnacin
Elementos de la impugnacin
CAPTULO II
LOS RECURSOS DE IMPUGNACIN

3.1
3.2
3.3
3.4
3.5

El recurso de reposicin
El recurso de apelacin
El recurso de casacin
El recurso de queja
La accin de revisin
LIBRO STIMO
LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL
CAPTULO I
LA LITIGACIN ORAL PENAL

1.1
1.2

La argumentacin jurdica y la oralidad

Las tcnicas de litigacin oral penal
CAPTULO II

El proceso penal comn

Christian Salas Beteta

ESTRATEGIAS Y TCNICAS DE LITIGACIN ORAL

2.1
2.1.1
2.1.2
2.1.3
2.1.4

2.1.5
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
a)
b)
2.3.4
2.3.5
2.4
2.4.1
2.4.2
2.4.3
a)
b)
2.4.4
2.5
2.5.1
2.5.2
a)
b)
c)
d)
2.5.3
2.5.4
2.6
2.6.1
2.6.2
2.6.3
2.7
2.7.1
2.7.2
2.7.3
2.7.4

La teora del caso como estrategia

Concepto
Construccin
Caractersticas
Elementos
Elemento fctico
Elemento jurdico
Elemento probatorio
Funciones
El alegato de apertura
Concepto
Estructura y tcnica del alegato de apertura
Otras pautas importantes
El interrogatorio o examen directo
Concepto
Examen del acusado
Interrogatorio de testigos
Definicin
Objetivos
Tcnica del interrogatorio de testigos
Interrogatorio de peritos
Contrainterrogatorio o contraexamen
Concepto
Objetivos
Cmo construir el contrainterrogatorio?
Decidir si es beneficioso contrainterrogar
Estructurar el contrainterrogatorio
Tcnica del contrainterrogatorio
Las objeciones
Concepto
mbito de las objeciones
Objeciones contra preguntas
Objeciones contra respuestas es posible?
Objeciones contra la conducta de las partes
Objeciones contra el alegato de clausura
Evaluar antes de formular objeciones: Pienso, luego objeto
Tcnicas para formular objeciones
Presentacin de la prueba material
Concepto
Caractersticas
Pasos
Alegato de clausura
Concepto
Objetivos
Caractersticas del alegato de clausura
Tcnica del alegato de clausura
REFLEXIONES FINALES

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

En relacin a la reforma procesal penal en el Per

El sistema procesal acusatorio
El proceso comn
En relacin a la investigacin preparatoria
En relacin a la etapa intermedia
En relacin a la etapa de juzgamiento
Las tcnicas de litigacin oral penal
Los resultados de la reforma al ao 2010

El proceso penal comn

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BIBLIOGRAFA
ANEXOS
FORMATOS

Acta de notificacin de detencin

Acta de lectura de derechos de detenido
Diligencia de reconocimiento de imputado
Disposicin mediante la cual la fiscala abre investigacin preliminar en despacho fiscal
Disposicin mediante la cual la fiscala abre investigacin preliminar y la encomienda a la polica
Informe policial
Disposicin fiscal ampliando el plazo para la realizacin de diligencias preliminares
Disposicin fiscal de archivo definitivo
Disposicin fiscal de reserva provisional
Disposicin fiscal para la aplicacin del principio de oportunidad
Acta de audiencia para la aplicacin del principio de oportunidad
Disposicin fiscal de abstencin del ejercicio de la accin penal
Requerimiento de prisin preventiva
Disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria
Disposicin fiscal prorrogando el plazo de la investigacin preparatoria
Disposicin fiscal concluyendo la investigacin preparatoria
Requerimiento de acusacin
Requerimiento de sobreseimiento
Acta de acuerdo provisional de terminacin anticipada
Sentencia de terminacin anticipada
Audiencia de prisin preventiva y terminacin anticipada

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CAPTULO I
EL PROCESO COMN
1.1

El nuevo procedimiento penal: el denominado proceso comn

El CPP-2004 establece un trmite comn1 para todos los delitos contenidos en el Cdigo Penal, dejando
atrs el procedimiento ordinario (mixto) y el inconstitucional procedimiento sumario (inquisitivo),
caracterizado por ser eminentemente escrito, reservado y sin juicio oral.
Dicho proceso comn cuenta con tres etapas2: 1) la investigacin preparatoria, 2) la etapa intermedia y
3) la etapa de juzgamiento o juicio oral.
Cuadro N 3: Etapas del proceso comn

1.2

Roles de los sujetos procesales

El denominado proceso comn ha sido diseado bajo el sistema acusatorio3, cuyo rasgo esencial radica
en la delimitacin de funciones de los sujetos intervinientes en el proceso penal. Al respecto, el informe

El CPP-2004 regula los siguientes procesos especiales: el proceso inmediato, el proceso por delitos de funcin, el proceso
de seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, el proceso de terminacin anticipada, el proceso por
colaboracin eficaz y el proceso por faltas.
Segn SNCHEZ VELARDE, el proceso comn cuenta con cinco etapas: 1) investigacin preliminar; 2) investigacin
preparatoria; 3) Etapa intermedia; 4) Etapa de Juzgamiento y 5) Etapa de ejecucin. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Introduccin
al Nuevo Proceso Penal. Editorial Moreno SA, Lima, 2005.
Como bien sabemos, lo acusatorio significa, en esencia, la separacin entre las funciones de persecucin y la de decisin.
O dicho de otra manera, el principio acusatorio implica la instauracin de un proceso de partes, adversarial o de partes
enfrentadas. El sistema acusatorio implica una distribucin de roles, una diferenciacin entre la parte acusadora, el imputado y
el rgano jurisdiccional. Un proceso es acusatorio, sencillamente, en la medida en que es adversarial, en la medida en que
refleja un enfrentamiento de partes (). TALAVERA ELGUERA, Pablo. Juicio Oral y Actividad Probatoria en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal de 2004. En: La Actividad Probatoria en el Nuevo Cdigo Procesal Penal Coleccin Jurdica Procesal Tomo
3. Librera y Ediciones Jurdicas. Lima. 2007. Pg. 29.

El proceso penal comn

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estadstico La Reforma Procesal Penal en Cifras4, a modo de introduccin de su primer captulo, seala:
En la realidad y praxis, con este NCPP5 inspirado en un sistema acusatorio, se ha introducido una serie
de cambios profundos en la organizacin y en las funciones de las instituciones que administran justicia,
llmese: El Poder Judicial, El Ministerio Pblico, La Defensora de Oficio y Polica Nacional, especialmente
un cambio de carcter cultural, siendo ello el desafo ms difcil a superar, dado que los operadores del
sistema de justicia penal estaban formados y venan trabajando bajo un pensamiento inquisitivo a usanza
del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. En tal sentido, se hace necesario y urgente cambiar los
esquemas mentales y los paradigmas antes descritos, con la finalidad de reorientarlos hacia la nueva
lgica del sistema acusatorio. ()6. Finalmente, en el mencionado informe se concluye que La nueva
forma de trabajo bajo este nuevo rgimen, ampara principios de la separacin clara de funciones ()7.
La citada COMISIN resume los nuevos roles de los sujetos procesales de la siguiente manera:
a) Poder Judicial. Con la separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento, as como de la
defensa, el juez asume el rol de juzgador imparcial, dejando la investigacin en manos del Ministerio
Pblico y la Polica Nacional. Siendo su principal funcin, bajo este nuevo sistema, la de emitir
resoluciones; es decir, dictar decisiones a partir de la informacin proporcionada por las partes en las
audiencias orales, proceso que rescata a la audiencia como el nuevo centro de trabajo y decisin de
carcter jurisdiccional ()
El juez de investigacin preparatoria8 asume, entre otros, el control de garantas de los derechos
fundamentales de los sujetos procesales. Efectivamente, el NCPP le encomienda el control de la
investigacin realizada por el fiscal, en tanto se cumplan con los plazos y el tratamiento digno y adecuado
a las normas procesales. De otro lado, establece una funcin decisoria en los jueces unipersonales y
colegiados, quienes, en un juicio oral, pblico, continuo y, sobretodo, bajo la inmediacin de la actuacin
de los medios probatorios, decidir sobre la responsabilidad o no de la persona sometida al mismo.
b) Ministerio Pblico. El fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se
encomienda tambin la carga de la prueba; quin mejor que l como el indicado para plantear la estrategia
de investigacin y desarrollarla conjuntamente con la polica, formulando sus hiptesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal. El rol fundamental del Ministerio Pblico es la direccin de la
investigacin del delito, liderar en tal sentido el trabajo en equipo con sus fiscales adjuntos y la polica,
diseando las estrategias a ser aplicadas para la formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo
4

5
6
7
8

COMISIN DE SEGUIMIENTO DE IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE

SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD. Informe estadstico: La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visin de
justicia. Ao I, N 01. Corte Superior de Justicia de La Libertad. Trujillo, Per, febrero 2010.
NCPP haciendo referencia al nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 957), para nuestro trabajo NCPP2004.
COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
LA LIBERTAD. Informe estadstico... p. cit. P. 33.
dem.
Vase: SAN MARTN CASTRO, Csar. Acerca de la Funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria. En: Seleccin de
lecturas del Instituto de Ciencia Procesal Penal. Pp. 191-217.

El proceso penal comn

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a la autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud evita la repeticin de las diligencias ya instauradas en el
proceso. El nuevo despacho fiscal toma elementos del modelo corporativo de trabajo, el mismo que
permite la gestin e interaccin de sus actores, incluyendo criterios importantes para el control y
seguimiento de sus servicios.
c) La Defensa. El NCPP establece dentro del ttulo preliminar del mismo, el derecho irrestricto a la
defensa desde los primeros recaudos, esto es, desde que es citado o detenido por autoridad competente.
En tal sentido, se bifurcan dos niveles del mismo: el primero hace referencia al derecho de defensa
personal, por el cual se le concede a todo investigado la posibilidad de declarar en cualquier estadio del
proceso, incluso a guardar silencio; el segundo hace mencin a la exigencia constitucional de contar con
un abogado defensor, ya sea uno de su eleccin o asignado por el Estado cuando no pudiere costear uno
particular. Por otro lado, se establece una igualdad de armas formales, en el sentido que toda persona que
ingresa a un proceso penal le asiste la presuncin de inocencia, no teniendo que probar nada, siendo el
ente persecutor quien tiene la carga de su responsabilidad. No obstante ello, nada limita a que el
procesado, haciendo uso de su derecho de defensa, ofrezca medios probatorios o controle la actividad
investigadora del Ministerio Pblico o la polica que coadyuva a sta, solicitando tutela de derecho ante la
violacin de algn derecho fundamental en la bsqueda de cargos de responsabilidad. Pero, sobretodo, el
NCPP requiere de una defensa diligente, preparada, a fin de afrontar un proceso penal con caractersticas
pblicas y orales.
d) La Polica Nacional. El nuevo rol de la Polica Nacional, conforme a la normatividad del NCPP, es la de
coadyuvar a la investigacin del delito, de la cual el Ministerio Pblico es el responsable. En tal sentido, su
funcin de investigacin, conforme lo seala el artculo 67, determina que el mismo puede realizar las
diligencias que tengan el carcter de urgente y, sobretodo, imprescindibles e irreproducibles en el tiempo.
Siendo as, individualiza a los autores, toma conocimiento de las denuncias, rene y asegura los
elementos de prueba en dicha urgencia; en todos los otros casos, cuando no se requiera de una
investigacin que revista el carcter de urgencia o irreproducibilidad, actuar bajo la direccin del fiscal,
quien tiene la carga probatoria y, sobretodo, quien desde las primeras diligencias preliminares va
elaborando su teora del caso con miras a un posible proceso penal.9
Adems de lo expuesto, debemos de considerar que los roles dependen de la fase o etapa procesal en la
que los sujetos procesales se encuentran. En base a ello, a continuacin, presentamos un cuadro para
apreciar didcticamente no slo las funciones del fiscal, sino tambin los roles del defensor y del juez, en
las etapas del proceso comn.
Cuadro N 4: Roles de los sujetos procesales en el proceso penal acusatorio
Sujeto procesal
9

Investigacin

Etapa

Etapa de

COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
LA LIBERTAD. Informe estadstico p. cit. P. 34.

El proceso penal comn

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preparatoria
FISCAL

DEFENSOR

JUEZ

10

Intermedia

juzgamiento

Titular del ejercicio

Culminada la
de la accin penal
investigacin
pblica.
preparatoria tiene
dos opciones:
Tiene el deber de la
carga de la prueba.
a) Solicita el
Director jurdico de la
sobreseimiento
investigacin. La
conduce desde el
b) Formula
inicio.
acusacin.
Obligado a actuar
con objetividad,
Sustentar su
indagando los
pedido ante el
hechos constitutivos
juez de
de delito, los que
investigacin
determinen y
preparatoria.
acrediten la
responsabilidad o
inocencia del
imputado.
Conduce y controla
jurdicamente los
actos de
investigacin que
realiza la polica.10

Es parte
acusadora.
Interviene
exponiendo sus
argumentos de
acusacin (teora
del caso) y acta
sus medios
probatorios
admitidos.

Es parte
procesal.
Ejerce una
defensa estratgica
a travs de la
refutacin o de la
demostracin de
debilidades en la
teora del caso de
la fiscala.

Tiene derecho
Facultado para
de participacin y
contradecir la
controversia.
acusacin, ofrecer
medios

Su intervencin
probatorios,
es para ejercer
interponer
derecho a la
cuestiones
controversia de las
previas,
actuaciones de la
prejudiciales,
fiscala en la
excepciones,
preparacin de la
impugnar los
prueba, velar por los
medios de prueba
derechos
ofrecidos por la
fundamentales de su
fiscala.
patrocinado y buscar
la mejor opcin o
estrategia de
defensa.
Juez de la
investigacin
preparatoria:

Juez de la
investigacin
preparatoria:

Verifica y controla el
respeto de las
garantas del
imputado.
Decide sobre las

En la audiencia
preliminar decide
sobre la
procedibilidad de
la solicitud de

Juez penal
(unipersonal o
colegiado):
Dirige la
audiencia de juicio
oral.
Garante del
debido proceso.

Vase: ESCUELA DEL MINISTERIO PBLICO y OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL
DELITO. Talleres de Capacitacin: Nuevo Proceso Penal Acusatorio. Mdulo 1: Teora del delito y mecanismos de investigacin
criminal. Per, 2008. P. 5.

El proceso penal comn

Christian Salas Beteta

medidas limitativas o
sobreseimiento o
restrictivas, o de
de acusacin del
coercin procesal
fiscal.
solicitadas por el
Resuelve las
fiscal.
cuestiones e
Controla el plazo y
impugnaciones
las prrrogas de la
planteadas por la
investigacin.
defensa contra la
acusacin fiscal.
Decide sobre la
actuacin de la
prueba anticipada e
interviene en su
actuacin.

Escucha los
argumentos de las
partes, presencia la
actuacin de las
pruebas y las
valora.
Decide sobre la
responsabilidad o
inocencia del
acusado y, de ser
el caso, impone la
pena.