PLAN DE ACCIÓN PARA EL LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES

DEAUDITORIA DEL 13 DE JUNIO DEL 2023

1. INTRODUCCIÓN:
Ransa Comercial SAC, se manifestó haciendo una auditoria con el objetivo de
verificar el cumplimiento legal y los principales requisitos para el cumplimiento
y el desarrollo óptimo de las operaciones de nuestra empresa. A consecuencia de
lo mencionado y a favor de la mejora continua, Consorcio de Transporte Andina
SAC. Se dispone a desarrollar el presente plan de Acción para el levantamiento
de observaciones, identificando el motivo por el cual se ha generado las No
Conformidades y con la finalidad de proponer acciones que rectifiquen el mal
accionar para brindar un mejor servicio.

2. OBJETIVOS:
2.1. OBJETIVO GENERAL
 Encontrar las principales causas para la falta de cumplimiento de los
requisitos de la norma de SST.
 Poner medidas de control para que la empresa Consorcio de Transportes
Andina SAC, tenga un cumplimiento eficaz.

2.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.

 Cumplir al 100% con todos lo requerido de la lista de verificación de SST
 Levantar las NO conformidades de la lista de verificación de SST
 Realizar cronograma para el levantamiento de observaciones.

3. DESPLIEGUE
Se hizo un estudio detallado y se determinó que las principales causas y motivos
por los cuales Consorcio de Transportes Andina SAC no se está cumpliendo con
los requisitos de las normas de seguridad y salud en el trabajo, así como, los
requisitos de los clientes.
 4. NO CONFORMIDADES

4.1. NO CONFORMIDAD Nº 1
Se evidencia que la Matriz IPERC no se tiene contemplado el puesto de trabajo,
no se considerada todas las actividades para el transporte de carga, no se cuenta
con los registros de difusión de los trabajadores y no se encuentra disponible en
el área de trabajo. Además de no contar con el procedimiento que corresponde a
la Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y controles.

4.1.1. POSIBLES CAUSAS:

NO CONFORMIDAD ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ?

No se evidencia la No se tenía Falta de asesoramiento

matriz IPERC en los conocimiento acerca acerca de la Ley del Falta de interés, falta
puestos de trabajo y de la Ley 29783 Trabajo de compromiso.
no esta actualizado

4.1.2. MEDIDAS DE CONTROL

Al determinar las principales causas por las que no se cuenta
con la matriz IPERC en los `puestos de trabajo y no esta
actualizado se proponen las siguientes medidas de control:
 Capacitación al personal de Consorcio de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley 29783,
 Capacitación al supervisor de Seguridad
 Desarrollo del IPERC actualizado

4.1.3. PROGRAMA

ACTIVIDAD RESPONSABLE Semana FECHA DE

2 3 4 EJECUCIÓN
Área de
Capacitation al personal de
seguridad
CONSORCIO de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley
29783,
Capacitation al supervisor de Seguridad
Externa
Desarrollo del IPERC actualizado Área de
seguridad
 4.1.4. LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDAD 1

Se realizó la capacitación al Se realizó la capacitación al Se actualizo el IPERC

personal supervisor

4.2. NO CONFORMIDAD Nº 2
La empresa no realiza auditorías del sistema de Gestión SST como parte de la
mejora continua

4.2.1 POSIBLES CAUSAS

NO CONFORMIDAD ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ?

La empresa está No se tuvo el No se tuvo un Falta de interés, falta
obviando las auditorias conocimiento de la asesoramiento adecuado de compromiso.
de SST importancia de las
auditorias y puesto a eso
no se tenía conocimiento
acerca de la Ley 29783

4.2.2 MEDIDAS DE CONTROL

Al determinar las principales causas por las que no se está
realizando auditorias de Gestión de SST se proponen las siguientes
medidas de control:
 Capacitación al personal de Consorcio de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley 29783.
 Informar y/o capacitar al personal de MC transportes acerca
de la importancia de las auditorías internas.
 Contratar a una empresa para que realice visitas técnicas y
auditorías internas.
 Contar con un cronograma de auditorías internas.
 4.2.3. PROGRAMA

ACTIVIDAD RESPONSABLE Semana FECHA DE

2 3 4 EJECUCIÓN
Área de
Capacitación al personal de
seguridad
CONSORCIO de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley 29783

Informar y/o capacitar al personal de Área de

MC Transportes acerca de la seguridad
importancia de las auditorias
internas.

Gerencia
Contratar a una empresa para que
realice visitas técnicas y auditorias
internas.
Área de
Contar con un cronograma de
seguridad
auditorías internas.

4.2.4. LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDAD 2

CAPACITACIÒN
 4.3. NO CONFORMIDAD Nº 3
La organización ha elaborado un programa de SST, según lo establecido en la
norma vigente, pero no se evidencia la ejecución de todas las actividades,
detalladas en dicho documento.

4.3.1. POSIBLES CAUSAS

NO CONFORMIDAD ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ?

No hay una evidencia en Falta de asesoramiento

la ejecuciòn de todas las No se tuvo conocimiento acerca de la Ley del Falta de interés, falta de
actividades, acerca de la Ley 29783 Trabajo compromiso.

4.3.2. MEDIDAS DE CONTROL

Al determinar las principales causas por las que no se ha
realizado la debida ejecuciòn de todas las actividades de se
proponen las siguientes medidas de control:
 Capacitación al supervisor de Seguridad acerca de la Ley
29783,
 Realizar un programa de SST adecuado.

4.3.3. PROGRAMA

ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA DE

Semana EJECUCIÓN
2 3 4

Capacitation al supervisor de
Seguridad de CONSORCIO de Externo
Transportes Andina SAC acerca
de la Ley 29783,

Realizar un programa de SST adecuado. Área de

seguridad
 4.3.4. LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDAD

ACTUALIZACIÒN CAPACITACION

4.4. NO CONFORMIDAD Nº 4
La empresa no evidencia la entrega a cada trabajador nuevo de las
recomendaciones generales y específicas en materia de seguridad y salud en el
trabajo, las cuales se encuentran adjuntas al contrato de trabajo

4.4.1. POSIBLES CAUSAS

NO CONFORMIDAD ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ?

No se evidencia la No se tenía Falta de asesoramiento

entrega a los conocimiento acerca acerca de la Ley del Falta de interés, falta
trabajadores del de la Ley 29783 Trabajo de compromiso.
material de SST

4.4.2. MEDIDAS DE CONTROL

Al determinar las principales causas por las que no se ha hecho
la entrega a los trabajadores del material de SST puesto a esto se
proponen las siguientes medidas de control:
 Capacitación al personal de Consorcio de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley 29783,
 Entrega inmediata del material de SST
 4.4.3. PROGRAMA

ACTIVIDAD RESPONSABLE Semana FECHA DE

2 3 4 EJECUCIÓN
Externo
Capacitación al supervisor de
Seguridad al personal de
CONSORCIO de Transportes
Andina SAC acerca de la Ley
29783,

Entrega inmediata del material de SST Área de

seguridad

4.4.4. LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDAD 4

CAPACITACIÒN REGISTRO DE ENTREGA DEL

MATERIAL DE SST A TODOS
LOS CONDUCTORES

4.5. NO CONFORMIDAD Nº 5
La empresa no evidencia el cumplimiento de los entregables del manual de
transportistas (18%) y del comité de seguridad para transportistas (1%)
 4.5.1. POSIBLES CAUSAS

NO CONFORMIDAD ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ?

No se evidencia el Falta de interés, falta Falta de tiempo

cumplimiento de de compromiso. Falta de presupuesto
entregables

4.5.2. MEDIDAS DE CONTROL

Al determinar las principales causas por las que no se ha hecho
la entrega el cumplimiento de los entregables del manual de
transportistas (18%) y del comité de seguridad para transportistas
(1%) a los trabajadores del material de SST puesto a esto se
proponen las siguientes medidas de control:
 Nos comprometemos a tratar de solucionar todos los
entregables
4.5.3. PROGRAMA

FECHA DE
ACTIVIDAD RESPONSABLE Semana
EJECUCIÓN
2 3 4
Área de
Nos comprometemos a tratar de
seguridad
solucionar todos los entregables

4.5.4. LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDAD 4

SE SUBIO LOS ENTREGABLES DEL MANUAL DE TRANSPORTISTAS Y

DEL COMITÉ DE SEGURIDAD
5. OBSERVACIONES

5.1. OBSERVACIÒN Nº 1
Los registros de los controles críticos y preventivos del personal asignado a los
servicios de Antamina del mes de junio no se encuentran registrados en el
onedrive.

5.1.1 LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 1

Se puede observar en la plataforma que ya se encuentran subidos

5.2. OBSERVACIÒN Nº 2
La empresa no cumple con la inspección del Cinturón de Seguridad y Kit anti
derrame detallado en su programa de seguridad de Seguridad y Salud en Trabajo
para el mes de abril.

5.2.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 1

5.3. OBSERVACIÒN Nº 3
La organización cuenta con sensores de fatiga, pero no se tiene evidencia de las
medidas correctivas al presentarse un reporte por fatiga y/o somnolencia.

5.3.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 1

Como se evidencia si se cuenta con sensores de fatiga y si se hace la
acción correctiva
5.4. OBSERVACIÒN Nº 4
La empresa cuenta con un plan de fatiga y somnolencia, sin embargo, este no se
encuentra alineado a lo establecido por Ransa
Se solcito evidenciar el cumplimiento de la Pausas Activas, actividad que se
detalla en el presente plan (SGIANDINA-FO-59 PAUSAS ACTIVAS), no se
tuvo evidencia del cumplimiento.

5.4.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 4

El plan de fatiga y somnolencia ya se encuentra actualizado:
5.5. OBSERVACIÒN Nº 5
Se cuenta con un programa de capacitaciones del 2023, sin embargo, los temas
que se detallan en el documento (SGS-CA-FG-02) con el programa de
capacitación declarado en el plan contingencia no se encuentran alineados,
además de no tener evidencia de la ejecución de dichas activas.

5.5.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 5

5.6. OBSERVACIÒN Nº 6
No se cumple con la ejecución de simulacros según el programa detallado en el
plan de contingencia.

5.6.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 6

5.7. OBSERVACIÒN Nº 7
No se evidencia las inspecciones de los equipos de emergencia (extintores,
botiquines, kit anti derrame) y de los elementos de aseguramiento de carga.

5.7.1. LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIÒN 7

 5.8. OBSERVACIÒN Nº 8
Se evidencia la realización de los exámenes médicos, sin embargo, no se
muestra un seguimiento de los resultados obtenidos.

EXAMEN MEDICO SEGUMIENTO DE SU CONTROL DE

PERFIL LIPIDICO
 6. OPRTUNIDADES DE MEJORA

Fortalecer el sistema de gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.

SE FORTALECIO EL SISTEMA DE STT Y TODA LA INFORMACIÒN SE ENCUENTRA EN EL
MANUAL DE SEGURIDAD DE TRANSPORTITAS