AUDITORIA PARA CALIFICACIÓN A PROVEEDORES

FCA-011
PROVEEDOR Dirección / Sector Contacto Teléfono E-mail

Tipo de Proveedor: Productor Procesador Distribuidor

Fecha de Auditoria Puntuación Auditoria Re - Auditoria

Auditor No Si Fecha:

Productos suministrados

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Documentos Si No Observaciones
1 Manual de BPMs
2 Plan de HACCP
3 Procedimiento de Higiene del Personal
4 Procedimiento de Control de Plagas
5 Procedimientos de Limpieza
6 Procedimiento de Control de Químicos
7 Sistemas de Rastreabilidad
8 Certificado de Envases Aprobados
9 Ficha de Seguridad de Químicos (proveedores)

AUDITORIA DE BPMs
Puntuación No
Instalaciones Observaciones
max Aplica

Las superficies y materiales que están en contacto con los

10 alimentos no son tóxicos, están libres de pintura, materiales 15
desprendibles, óxido y no son de madera. Además son
fáciles de limpiar y desinfectar.

11 10
Los pisos, paredes y techos permiten una adecuada limpieza.
Los drenajes están cubiertos y permiten una adecuada
12 5
limpieza.
Las ventanas están cerradas y sin huecos para evitar la
13 5
entrada de plagas, polvo u otros contaminantes
Las puertas evitan la entrada de plagas, polvo u otros
14 5
contaminantes al área de procesamiento.
En las áreas críticas las uniones entre pared y pisos son
15 5
cóncavas.
Las lámparas que están suspendidas sobre los alimentos
16 15
tienen una protección en caso de rotura del foco.
Existen suficientes servicios higiénicos, duchas y vestuarios
17 para mantener una adecuada higiene personal de los 10
empleados.
Hay lavamanos en el área de producción, con dispensadores
18 de jabón y desinfectante de manos, e implementos para el 10
secado de manos.
Hay carteles o avisos de la obligatoriedad del lavado de
19 5
manos.
El área de procesamiento tiene un flujo hacia delante
20 evitando contaminaciones cruzadas. 15

Puntajes 100

Página 1/3
 Puntuación No
Control de Desechos y de Pestes Observaciones
max Aplica
Los basureros están ubicados en lugares donde no
21 provocarán contaminación de los alimentos. 10
Los basureros están cubiertos con funda plástica, tienen tapa
22 y son evacuados con la frecuencia necesaria para evitar 5
contaminaciones.

23 5
Los contenedores de basura industriales están en el exterior.
Materias primas, productos y material de empaque están
24 15
libres de plagas.
Las áreas de almacenamiento y producción están libres de
25 10
plagas
45

Puntuación No
Equipos y Utensilios Observaciones
max Aplica
Los equipos y utensilios que tienen contacto con alimentos
26 son de materiales no toxicos, que no reaccionan, no 15
transmiten olores al alimento y no son corrosivos.
Los equipos y utensilios permiten una fácil limpieza y
27 desinfección. 15
Los equipos que requieren, tienen los instrumentos para su
28 5
operación, control y mantenimiento. (Ejm: termómetros).
29 Los termómetros no son de vidrio ni de mercurio. 10
Existe un sistema de calibración de equipos, maquinarias e
30 5
instrumentos de control. Hay registros de la Calibración.
50 =
Puntuación No
Personal Observaciones
max Aplica
El personal ha recibido capacitación en Higiene y Seguridad
31 10
Alimentaria. Hay registros de la capacitación.
El personal utiliza uniformes adecuados (cofias, zapatos
32 cerrados, vestimenta o delantales) y limpios para las 5
operaciones productivas.

El personal se lava y desinfecta las manos antes de

comenzar a trabajar, cada vez que sale y regresa al área de
33 producción, después de ir al baño, después de manipular un 15
material que es un riesgo para contaminar el alimento, al
cambiar de actividad.
El personal utiliza mascarilla u otros tipos de protección
34 (guantes) en sitios de procesamiento donde el alimento ya no 5
recibirá tratamiento térmico.
35 El personal mantiene el cabello cubierto con cofias o redes. 5
El personal mantiene uñas cortas y sin esmalte, no usa joyas,
36 no usa maquillaje, ni usa barba ni bigote descubierto en el 5
área de producción.
El personal no come, bebe, mastica chicle o fuma en las
37 5
áreas de producción.
Las pertenencias personales de los empleados no se
38 5
guardan en las áreas de producción o empaque.
Los visitantes entran al área de producción con las debidas
39 5
protecciones.
Ningún miembro del personal que manipula alimentos
40 presenta síntoma de enfermedades infectocontagiosas ni 10
tiene heridas abiertas.
70
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Puntuación No
Materias Primas, Operaciones y Productos Observaciones
max Aplica
Existe alguna especificación de las materias primas. Se
41 5
controla las materias primas que se reciben.
El área de recepción de materias primas está separada del
42 área de producción. 5
El alimento elaborado cumple con las especificaciones
43 5
correspondientes.
Se controla los procesos de tiempo y temperatura para
44 10
asegurar su efectividad.
Puntajes 25 =

Puntuación No
Limpieza y Desinfección Observaciones
max Aplica
Las superficies que tienen contacto con alimentos están
45 15
limpias.
Las superficies que no tienen contacto con alimentos están
46 10
limpias.
Los químicos utilizados para la limpieza y desinfección están
47 aprobadas para el uso en plantas de alimentos. Se tiene la 15
ficha técnica de los mismos.
40

Puntuación No
Envasado y Etiquetado Observaciones
max Aplica
Los empaque utilizados son inocuos y apropiados para
48 15
alimentos.
Los alimentos envasados tienen identificación codificada que
49 permita conocer el número de lote, la fecha de producción e 5
identificación del fabricante.
50 La etiqueta determina la fecha de caducidad del producto. 5
Puntajes 25

Puntuación No
Almacenamiento, Transporte y Distribución Observaciones
max Aplica
Las materias primas, productos, insumos y material de
51 10
empaque están almacenados a 30 cm del piso.
Las materias primas, productos, insumos y material de
52 empaque están almacenados de manera adecuada para 15
evitar la contaminación cruzada entre ellos.
Los químicos están almacenados separados de los alimentos
53 15
y fuera del área de producción.
El almacenamiento mantiene la cadena de frío cuando lo
54 15
requiere.
Hay registros de la temperatura de los cuartos fríos, o área
55 5
de procesamiento (en caso de estar refrigerados)
56 El área de almacenamiento está limpio. 10
La rotación de las materias primas y productos se realiza de
57 5
acuerdo al sistema PEPS
Se transportan los alimentos manteniendo las condiciones
58 sanitarias y la temperatura establecida para garantizar la 15
conservación de la calidad del producto.
Puntajes 90

Puntaje Total Posible 445 Puntaje Total Obtenido

Puntaje No aplica Porcentaje de Cumplimiento
Puntaje Total Aplica RE - AUDITORIA SI NO