SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005

COMBEX – IM No. de versión 1

No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 1 de 7

INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA

NO. DE INFORME:

JEFATURA DE NORMAS Y ESTÁNDARES

-GESTIÓN DE RIESGOS-

Fecha de informe

INDICE Pág.

1. INFORMACIÓN GENERAL

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 2 de 7

Fecha de llenado
Actividad:
formulario previo:
Código de Sistema
Supervisión supevisado
Departamento
Proceso:
responsable:
Inspectores
Personal de apoyo
asignados:

Fecha y Horario de Entrevista: Horario visita de campo Horario

inspección:
Alcance:
Objetivo:
Normativo aplicable

2. ACRÓNIMOS
1 6
2 7
3 8
4 9
5 1
0

3. ANTECEDENTES

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 3 de 7

(Establecer los antecedentes de la actividad)

4. CATEGORÍAS DE CUMPLIMIENTO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 4 de 7

Categoría Descripción
Ausencia total de un requisito; falla grave de un proceso o procedimiento crítico; numerosas no
No conformidad conformidades menores que al unirse constituyan una falla grave en el sistema; una no conformidad
mayor (M) menor de una auditoría anterior, que no haya sido cerrada.
3
Alto Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios de la organización y/o legales,
No conformidad estos incumplimientos, son esporádicos, dispersos y parciales y no afecta la eficiencia e integridad
menor (m) del sistema de seguridad.

Sugerencia de una buena práctica, que, aunque no es obligatorio su cumplimiento, la

implementación de esa sugerencia puede coadyuvar al fortalecimiento del Sistema. No conformidad
Observación (Obs)
menor, en donde el auditor le da al auditado el beneficio de la duda.
2
Media/Baja Aspectos no contemplados en la norma y estándares, pero que contribuyen con la eficacia,
Oportunidad de
eficiencia o desempeño del sistema de seguridad.
Mejora (OM)
Cumplimiento superlativo de un elemento de la Norma o de un estándar. Súper práctica de
1 Fortaleza (F) seguridad.
Idóneo
El procedimiento o la actividad se realiza conforme lo establecido en la normativa de seguridad.
Conformidad (C)
N/A No aplica El requisito no es aplicable según el giro de negocio.
NC No confirmada Medida o procedimiento que no ha sido verificado o no ha sido observado.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 5 de 7

1. NIVEL DE CUMPLIMIENTO

CRITERIOS PARA MEDIR CUMPLIMIENTO RESULTADO:

Total 2
P.P. 3
Media/ 1 Insertar gráfica de Pie con el resultado
(Preguntas Alto
Baja Idóneo No
(Agregar N/A
de (Agregar (Agregar confirmada
letra M,
protocolo) m)
letra OM, letra C, F)
Obs)
(Cantidad
en
números)

5. CONFORMIDADES Y FORTALEZAS
REQ.
CÓDIGO DE REQ. REQ. REQ.
RAC Otros PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCIÓN CATEGORÍA
HALLAZGO AVSEC BASC OEA
111
-
-
-
-
-

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 6 de 7

6. OPORTUNIDADES DE MEJORA Y OBSERVACIONES

REQ.
CÓDIGO DE REQ. REQ. REQ.
RAC Otros PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCIÓN CATEGORÍA
HALLAZGO AVSEC BASC OEA
111
H-acrónimo
área -23-01
Ejemplo:
H-GTH -23-01
H-GTH -23-02

7. NO CONFORMIDADES

REQ.
CÓDIGO DE REQ. REQ. REQ.
RAC Otros PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCIÓN CATEGORÍA
HALLAZGO AVSEC BASC OEA
111
Ejemplo:
H-acronimo-
23-01

8. FUENTE DE INFORMACIÓN

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GDR-NE-L-005
COMBEX – IM No. de versión 1
No. de Revisión 1
INFORME DE SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA Fecha de Emisión 15/01/2019
SISTEMA DE GESTIÓN CONTROL Y SEGURIDAD Página 7 de 7

(Coloque una X en la
Documental Entrevista formal Entrevista informal
casilla en blanco)
Observación Observación por
Otro
presencial CCTV

9. CONCLUSIÓN

(Indique la conclusión de la auditoria)

10. ELABORACIÓN DE INFORME:

Firma:
Elaborado por:
Firma:

Firma:

Firma y sello:
Revisado por:

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha de Aprobación

Normas y Estándares Gestión de procesos Capítulo BASC Guatemala 08/02/2021
Prohibida la reproducción total o parcial de este documento sin la previa autorización de COMBEX-IM.
El contenido de este documento puede ser objeto de nuevas versiones. Las copias anteriores a la versión actual se consideran obsoletas. Contacte al responsable de la gestión documental para
verificar la versión vigente.