Código: FM-GQ-P-002

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA Versión: 01

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Identificación de las modificaciones

Rubro Nombr Cargo Firma Fecha

e

Elaborado por: Beatriz Asesor 10/12/2021

Lozada
Representante de la
Revisado por: Max Panduro 10/12/2021
Dirección

Aprobado por: Alan Panduro Gerente General 10/12/2021

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1. OBJETIVO

Establecer los pasos a seguir en la realización de diagnósticos periódicos del Sistema Integrado de Gestión,
con la finalidad de comprobar su correcto funcionamiento y adecuación a las disposiciones de la norma de
referencia: ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 actuales y los demás compromisos legales e internos
relacionados con la gestión de la calidad.

2. ALCANCE

Aplicable a todo el personal de FIEMEC

3. AREAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

● Responsables de Área
● Representante de la Dirección

4. DEFINICIONES

❑ RD. Representante de la dirección.

❑ SIG. Sistema Integrado de Gestión

❑ Auditoría interna. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
❑ Criterio de auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

❑ Evidencia de auditoría. Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y que son verificables; puede ser cualitativa o cuantitativa.
❑ Conformidad. Cumplimiento de un requisito.

❑ No conformidad (NC). Cualquier desviación o incumplimiento de un requisito del sistema de gestión que
pueda directa o indirectamente afectar la satisfacción del cliente.

5. PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD DESCRIPCION

Programa de auditorías El RD, al inicio de cada año, presentará un Programa de Auditorías internas, de

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acuerdo al formato FM-GQ-F-009 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

INTERNAS Y REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN, el cual indica el período en que
se realizará cada auditoría, así como el alcance de cada una. Esta
programación se realizará tomando en cuenta los siguientes criterios:
Auditorías previas realizadas, Alcance y enfoque de la auditoría, Disponibilidad
de tiempo, Disponibilidad de recursos, Estado e importancia de los procesos,
Áreas a auditar.

El RD, designará el número de personas que integrarán el equipo de auditoría,

así como cada una de ellas. En este proceso se designará, asimismo, un
auditor líder. Esto se realizará tomando en cuenta los siguientes requisitos:
❑ Los auditores no deben pertenecer al área auditada.
❑ Es necesario que el equipo posea conocimientos suficientes de la
norma de referencia: ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001
❑ De preferencia haber concluido satisfactoriamente una capitación en
Auditores formación de auditores internos.
❑ De preferencia con experiencia en la participación activa de auditorías
de sistema de gestión)

En caso de que así se requiera, el RD puede solicitar servicios externos para el

proceso de auditoría, para lo cual se procederá a la selección del personal
idóneo para este puesto tomando como bases los mismos criterios de
designación de los auditores antes mencionados. El auditor líder se encargará
de recopilar la información para ser entregada al RD, finalizada la auditoría.
Proceso de auditoría Se establecerá un criterio de realización de la auditoría especificando los
puntos de referencia a utilizar además de las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001 actuales.

Los auditores establecerán contacto con el responsable del área a auditar con
la finalidad de comunicar mediante el FM-GQ-F-007 PLAN DE AUDITORIA
INTERNA el proceso a realizar, la documentación pertinente a necesitar, el
alcance de la auditoría, así como las fechas en que se realizará. Se coordinará
lo antedicho, con la finalidad de no obstruir el eficaz funcionamiento de los
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procesos en cada área.

De ser necesario se puede utilizar una Lista de verificación para auditoría

Verificación de interna, en el cual figurará la persona auditada, las observaciones efectuadas
seguimiento por los auditores y el punto de la norma que se está evaluando de ser
necesario.

El RD, utilizando los datos presentados por el auditor líder presentará un

informe final al Gerente General, acerca de los resultados, para su discusión y
Informe Final
evaluación. Para la elaboración de este informe, se puede utilizar el Guión
Informe de resultados de la auditoría interna.

En caso de encontrarse No Conformidades reales o potenciales se dará inicio

No conformidades y inmediato a un FM-GQ-F-008 REPORTE DE NO CONFORMIDAD Y
acciones correctivas ACCIONES CORRECTIVAS

6. REGISTROS

● FM-GQ-F-009 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS Y REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

● FM-GQ-F-008 REPORTE DE NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS
● FM-GQ-F-007 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

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