ACTIVIDAD DE LIMITACIÓN DE DERECHOS

Actividad de policía = Facultad de la Administración

de limitar derechos, sean fundamentales o no, a fin de
obtener la adecuación del comportamiento particular
al interés general, que restringe la libertad o ciertos
derechos de los particulares, pero sin sustituir la
actuación de los mismos.
(Roberto Dromi)
 ACTIVIDAD DE LIMITACIÓN DE DERECHOS

La Administración puede otorgar autorizaciones, licencias y

permisos a fin que los particulares desempeñen determinadas
actividades.
Además:
Implica establecer prohibiciones e incluso obligaciones de dar
o hacer que afectan a los administrados
 PARÁMETROS DE LA ACTIVIDAD LIMITADORA DELA
ADMINISTRACIÓN

➢ Parámetros evita arbitrariedad

1. Solo la ley faculta a la Administración para que ella pueda limitar
derechos fundamentales.
2. Facultad no puede ser atribuida a través de ninguna otra norma, así
tenga rango de ley, mucho menos norma reglamentaria.
3. La limitación a los derechos fundamentales no puede afectar al llamado
contenido esencial, que constituye el “núcleo duro” de los derechos.
4. Los derechos absolutos se encuentran conformados únicamente por
contenido esencial, razón por la cual cualquier limitación a los mismos
resultaría ilegítima.
 PRINCIPIOS
 RAZONABILIDAD – Implica que la finalidad perseguida por la limitación
sea legítima en un estado de Derecho.

 PROPORCIONALIDAD – asegura que el medio empleado se adecúe a

dicha finalidad.
 CRITERIOS:
1. Idoneidad
2. Necesidad
3. Ponderación
 PROPORCIONALIDAD - CRITERIOS

 Idoneidad – TC – Implica determinar si la medida restrictiva constituye un

medio adecuado o apto para la prosecución del objetivo determinado como
legítimo.
 Necesidad – Implica optar por el instrumento o mecanismo que implica una
intervención menor en el derecho fundamental afectado, ante posibles
resultados con eficacia similar. Mecanismo menos gravoso para el derecho
fundamental que se limita.
 Ponderación – Realización análisis costo beneficio, que permita comparar
bienes jurídicos y determinar si la intensidad de la restricción se encuentra
conforme al grado de obtención del objetivo pretendido por la misma. A mayor
intervención administrativa en los derechos limitados, mayor deberá ser la
intensidad de la satisfacción del objetivo pretendido.
 CARACTERISTICAS DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 Carácter unilateral.- Como ejercicio de potestad administrativa no requiere la

aceptación o concertación de voluntad con el sujeto de fiscalización. Por parte
del fiscalizado: relación de subordinación, deberes de colaboración y derechos.
 Carácter externo.- Actividad extra administrativa, se ejerce sobre las personas
jurídicas o naturales de derecho privado incluidas dentro del ámbito de
competencia de la autoridad fiscalizadora.
 Carácter restrictivo.- Supone una incidencia negativa en la libertad de los
fiscalizados que se concreta tanto en los deberes de colaboración con la
autoridad fiscalizadora a la cual debe soportar como en la sujeción a las medidas
que se pueden derivar de la comprobación que habría estado impropiamente
realizado la actividad.
 CARACTERISTICAS DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 Carácter técnico.- Se realiza para comprobar que la actividad privada regulada se

encuentre satisfaciendo determinados estándares previstos, los mismo que a la vez de
obligatorios tienen un alto componente técnico.
 Carácter inmediato.- la fiscalización requiere un contacto directo, cercano, contiguo,
próximo, entre el fiscalizador y lo que sea objeto de su actividad. El resultado de la
comprobación pueda ser demostrable objetivamente para el futuro.
 Carácter singular y transitorio.- Es singular porque la autoridad fiscalizadora
únicamente puede realizar comprobaciones o verificaciones sobre aquellos aspectos que
sean singularmente de su competencia. Temporal, porque la verificación o
comprobación deben ser finitas y no permanentes o indeterminadas.
 Carácter reglado.- Actuación de la Autoridad obligada a ejercer atributos de
fiscalización permitido por la ley.
 Carácter instrumental.- es un instrumento al servicio de asegurar el cumplimiento del
ordenamiento jurídico y en particular, de aquellos deberes que se imponen a la personas
naturales y jurídicas para que su actividad privada sea conforme.
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

CONCEPTO
“Técnica de policía, enmarcada dentro de las actuaciones administrativas de
comprobación, de carácter técnico e instrumental, que tiene por finalidad la
verificación del cumplimiento del ordenamiento que rige el ejercicio de los
derechos y obligaciones de los particulares.”
(Severiano Fernández Ramos)

“Actividad de la Administración Pública en la que se examina la conducta realizada

por los administrados para comprobar el cumplimiento de los deberes,
prohibiciones, y limitaciones a que están sometidos y, en su caso, preparar la
reacción administrativa frente a las transgresiones que se detecten.”
(Manuel Rebollo Puig)
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

CONCEPTO
“La potestad administrativa destinada a garantizar la adecuación
permanente de las actividades sujetas a control a lo dispuesto por la
ley, cuya finalidad es la necesaria protección de un interés general
fundado en la protección de los derechos fundamentales o de otros
bienes constitucionalmente consagrados.”
(José Antonio Tirado Barreda)
 FINALIDADES DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

Prevenir los casos futuros de infracciones normativas.

 PREVENTIVA Propender uso eficiente de recursos comprendidos en la fiscalización.
Se puede dar de manera inmediata o de corto plazo, Respalda la eficacia
del ordenamiento sectorial o institucional al cual respalda con su
acción (verificación que laboratorio cumpla con las normas de
fabricación o almacenamiento de un producto previniendo las faltas)

Corrige infracciones que se puedan haber consumado por el inspeccionado

al momento de la fiscalización. Activa diversos mecanismos de reacción
previstos en la normativa (recomendaciones de mejoras o correcciones de
 CORRECTIVA la actividad desarrollada, advertencia de incumplimientos no susceptibles
de determinar responsabilidades, recomendación del inicio de un
procedimiento con el fin de determinar responsabilidades, adopción de
medidas correctivas, etc.
 DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS ADMINISTRATIVAS

1. Con el control administrativo sobre las propias entidades

estatales (control gubernamental o tutela administrativa)
2. Con la fiscalización posterior documental que realiza la
administración Pública como complemento a la aplicación
de la presunción de veracidad a las relaciones con los
administrados.
3. Con el procedimiento administrativo sancionador.
4. Con la actividad policial de vigilancia
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

DEFINICIÓN según LPAG

 La actividad de fiscalización constituye el conjunto de actos y diligencias
de investigación, supervisión, control o inspección sobre el cumplimiento
de las obligaciones, prohibiciones y otras limitaciones exigibles a los
administrados, derivados de una norma legal o reglamentaria, contratos
con el Estado u otra fuente jurídica, bajo un enfoque de cumplimiento
normativo, de prevención del riesgo, de gestión del riesgo y tutela de los
bienes jurídicos protegidos.
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 Solamente por Ley o Decreto Legislativo puede atribuirse la actividad de

fiscalización a las entidades.

Reserva de ley aplicable a la

actividad fiscalizadora .
Reserva legal para atribuir la
competencia.
Finalidad: evitar autoridad se asigne
indebidamente facultades en
materias fiscalizadora
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 Por razones de eficacia y economía, las autoridades pueden

coordinar para la realización de acciones de fiscalización
conjunta o realizar encargos de gestión entre sí.
- Acciones de realización de acciones de fiscalización –
ejercicio de cooperación entre entidades.
- Encargos de gestión – ejercicio de competencia.
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN
 Independientemente de su denominación, las normas especiales que regulan
esta función se interpretan y aplican en el marco de las normas comunes del
presente capítulo, aun cuando conforme al marco legal sean ejercidos por
personas naturales o jurídicas privadas.

Garantizar predictibilidad,
seguridad jurídica,
coherencia en diversos
procedimientos de
fiscalización que reglamentan
las entidades públicas.
 NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 Actuación material sustentada en acto administrativo que culmina con la

emisión de un acto administrativo sustentado en una norma legal y
culminada en un acto de administración denominado acta de
fiscalización.
 Al ser actuación material puede sujetarse al control jurídico por parte de
los órganos administrativos competentes o jurisdiccionales.
 Necesidad de sustentarse en un acto administrativo que lo autorice para
evitar la actuación arbitraria de las autoridades administrativas que
ejerzan esta actividad.
(José María Pacori Cari)
 NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN
 Actividad de fiscalización se desarrolla mediante un procedimiento
administrativo pero de naturaleza especial. 1) Por interpretación sistemática que
evidencia que la actividad está inserta dentro del Título IV del TUO de la LPAG
conjuntamente con el procedimiento trilateral y el procedimiento sancionador.
2) Del análisis del acto administrativo, responde a la noción del artículo 1 del
TUO de la LPGA, porque se desarrolla mediante actos de trámite
(requerimientos, actas documentales, citaciones) 3) Concluye mediante
declaración unilateral de la Administración fiscalizadora dentro de una
situación concreta, creando, modificando derechos y obligaciones al fiscalizado
en ejercicio de una norma de derecho público (la certificación que el
administrado ha actuado conforme a derecho, la recomendación vinculante, la
medida correctiva)
 Procedimiento administrativo sui generis.
( Juan Carlos Morón Urbina)
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN – PRINCIPIO DE ECONOMÍA

 La actividad de fiscalización se sustenta en el principio de economía.

 Las autoridades deberán proceder con austeridad y eficiencia,
optimizar el uso del tiempo y de los demás recursos, procurando el
más alto nivel de calidad en sus actuaciones y la protección de los
derechos de las personas.
 La Administración debe responder a la máxima economía de medios
con eficacia , evitando trámites dilatorios.
 ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN – PRINCIPIO DE LEGALIDAD

La inspección se rige por el principio de

legalidad. Solo podrá ejercerla aquella entidad
que cuente con la atribución asignada
expresamente por la ley
RELACIÓN JURÍDICA EN LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

SUJETOS ACTIVOS SUJETOS PASIVOS

ENTIDADES PÚBLICAS.
ORGANOS
UNIPERSONALES ADMINISTRADOS
(SERVIDORES Y
FUNCIONARIOS PÚBLICOS)
 ENTES QUE REALIZAN ACTIVIDAD FISCALIZADORA

 Superintendencia Nacional de Salud (Susalud) – Supervisa que las prestaciones

sean otorgadas con calidad, oportunidad, disponibilidad y aceptabilidad con
independencia de quien la financie.
 Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) – organismo
público técnico especializado, encargado de la fiscalización, supervisión,
evaluación, control y sanción en materia ambiental – Ente rector del Sistema de
Evaluación y Fiscalización Ambiental.
 Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), organismo
técnico especializado, adscrito al Ministerio de Trabajo y promoción del Empleo
– Responsable de promover, supervisar y fiscalizar el cumplimiento del
ordenamiento jurídico sociolaboral y el de seguridad y salud en el trabajo –
Inspección laboral.
INICIO DE ACTOS Y DILIGENCIAS DE FISCALIZACIÓN

Por propia Petición

iniciativa o motivada o
Por orden Por denuncia
superior

DE OFICIO
 FACULTADES DE LAS ENTIDADES EN EJERCICO DE LA ACTIVIDAD DE
FISCALIZACIÓN
1. Requerir al administrado objeto de la fiscalización, la exhibición o presentación de todo
tipo de documentación, expedientes, archivos u otra información necesaria, respetando el
principio de legalidad.
El acceso a la información que pueda afectar la intimidad personal o familiar, así como las
materias protegidas por el secreto bancario, tributario, comercial e industrial y la
protección de datos personales, se rige por lo dispuesto en la Constitución Política del Perú
y las leyes especiales.
2. Interrogar a las personas materia de fiscalización o a sus representantes, empleados,
funcionarios, asesores y a terceros, utilizando los medios técnicos que considere necesarios
para generar un registro completo y fidedigno de sus declaraciones. La citación o la
comparecencia personal a la sede de las entidades administrativas se regulan por los
artículos 69 y 70.
3. Realizar inspecciones, con o sin previa notificación, en los locales y/o bienes de las
personas naturales o jurídicas objeto de las acciones de fiscalización, respetando el derecho
fundamental a la inviolabilidad del domicilio cuando corresponda.
 FACULTADES DE LAS ENTIDADES EN EJERCICO DE LA ACTIVIDAD DE
FISCALIZACIÓN
4. Tomar copia de los archivos físicos, ópticos, electrónicos u otros, así como tomar fotografías,
realizar impresiones, grabaciones de audio o en video con conocimiento previo del administrado y,
en general, utilizar los medios necesarios para generar un registro completo y fidedigno de su
acción de fiscalización.
5. Realizar exámenes periciales sobre la documentación y otros aspectos técnicos relacionados con
la fiscalización.
6. Utilizar en las acciones y diligencias de fiscalización equipos que consideren necesarios. Los
administrados deben permitir el acceso de tales equipos, así como permitir el uso de sus propios
equipos, cuando sea indispensable para la labor de fiscalización.
7. Ampliar o variar el objeto de la acción de fiscalización en caso que, como resultado de las
acciones y diligencias realizadas, se detecten incumplimientos adicionales a los expresados
inicialmente en el referido objeto.
8. Las demás que establezcan las leyes especiales.
DEBERES DE LAS ENTIDADES QUE REALIZAN ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN

 La Administración Pública ejerce su actividad de

fiscalización con diligencia, responsabilidad y respeto
a los derechos de los administrados, adoptando las
medidas necesarias para obtener los medios
probatorios idóneos que sustenten los hechos
verificados, en caso corresponda.
DEBERES DE LAS ENTIDADES QUE REALIZAN ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN
1. Previamente a las acciones y diligencias de fiscalización, realizar la revisión y/o
evaluación de la documentación que contenga información relacionada con el
caso concreto objeto de fiscalización.
2. Identificarse a requerimiento de los administrados, presentando la credencial
otorgada por su entidad, así como su documento nacional de identidad.
3. Citar la base legal que sustente su competencia de fiscalización, sus facultades y
obligaciones, al administrado que lo solicite.
4. Entregar copia del Acta de Fiscalización o documento que haga sus veces al
administrado al finalizar la diligencia de inspección, consignando de manera clara
y precisa las observaciones que formule el administrado.
5. Guardar reserva sobre la información obtenida en la fiscalización.
6. Deber de imparcialidad y prohibición de mantener intereses en conflicto.
 DERECHOS DE LOS ADMINISTRADOS FISCALIZADOS

1. Ser informados del objeto y del sustento legal de la acción de supervisión y, de

ser previsible, del plazo estimado de su duración, así como de sus derechos y
obligaciones en el curso de tal actuación.
2. Requerir las credenciales y el documento nacional de identidad de los
funcionarios, servidores o terceros a cargo de la fiscalización.
3. Poder realizar grabaciones en audio o video de las diligencias en las que
participen.
4. Se incluyan sus observaciones en las actas correspondientes.
5.Presentar documentos, pruebas o argumentos adicionales con posterioridad a la
recepción del acta de fiscalización.
6. Llevar asesoría profesional a las diligencias si el administrado lo considera.
 DEBERES DE LOS ADMINISTRADOS FISCALIZADOS

1. Realizar o brindar todas las facilidades para ejecutar las facultades

listadas en el artículo 240.
2. Permitir el acceso de los funcionarios, servidores y terceros
fiscalizadores, a sus dependencias, instalaciones, bienes y/o equipos,
de administración directa o no, sin perjuicio de su derecho
fundamental a la inviolabilidad del domicilio cuando corresponda.
3. Suscribir el acta de fiscalización.
4. Las demás que establezcan las leyes especiales.
 CONTENIDO MÍNIMO DEL ACTA DE FISCALIZACIÓN

El Acta de Fiscalización o documento que haga sus veces, es el documento que registra las verificaciones de los
hechos constatados objetivamente y contiene como mínimo los siguientes datos:
1. Nombre de la persona natural o razón social de la persona jurídica fiscalizada.
2. Lugar, fecha y hora de apertura y de cierre de la diligencia.
3. Nombre e identificación de los fiscalizadores.
4. 4. Nombres e identificación del representante legal de la persona jurídica fiscalizada o de su
representante designado para dicho fin.
5. Los hechos materia de verificación y/u ocurrencias de la fiscalización.
6. Las manifestaciones u observaciones de los representantes de los fiscalizados y de los fiscalizadores.
7. La firma y documento de identidad de las personas participantes. Si alguna de ellas se negara a firmar, se
deja constancia de la negativa en el acta, sin que esto afecte su validez.
8. La negativa del administrado de identificarse y suscribir el acta.

Las Actas de fiscalización dejan constancia de los hechos verificados durante la diligencia, salvo
prueba en contrario.
 CONCLUSIÓN DE LA ACTIVIDAD DE FISCALIZACIÓN
Las actuaciones de fiscalización podrán concluir en:
1. La certificación o constancia de conformidad de la actividad desarrollada por
el administrado.
2. La recomendación de mejoras o correcciones de la actividad desarrollada por
el administrado.
3. La advertencia de la existencia de incumplimientos no susceptibles de
ameritar la determinación de responsabilidades administrativas.
4. La recomendación del inicio de un procedimiento con el fin de determinar las
responsabilidades administrativas que correspondan.
5. La adopción de medidas correctivas.
6. Otras formas según lo establezcan las leyes especiales.
 MEDIDAS CAUTELARES Y CORRECTIVAS
 Las entidades solo podrán dictar medidas cautelares y
correctivas siempre que estén habilitadas por Ley o
Decreto Legislativo y mediante decisión debidamente
motivada y observando el Principio de
Proporcionalidad.(Art. 246)