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PROCESO A AUDITAR:
AUDITADO:
EQUIPO AUDITOR:

HALLAZGO: C (Conforme) - NO (No Conforme) - OB (Observación)

REQUISITO HALLAZGO REGISTROS O

PREGUNTA N O
AUDITADO C EVIDENCIAS
C B

PREGUNTAS GENERALES
Manual del SIG
Capítulo 4
Requisitos del cliente
ISO 9001:2015 ¿Cuáles son los servicios que presta INFIBAGUÉ y qué
ISO 14001:2015 características deben tener estos servicios, para satisfacer las PREGUNTA
ISO 45001:2018 necesidades del cliente y demás partes interesadas? OBLIGATORIA
4.2 Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
ISO 9001:2015 - ¿En las políticas del SIG (Calidad, Ambiental y SG-SST) que PREGUNTA
ISO 14001:2015 estableció INFIBAGUÉ, qué elementos se pueden destacar? OBLIGATORIA
ISO 45001:2018
5.2 Política de calidad ¿Por quién o quiénes fueron establecidas dichas políticas?
Decreto 1072/2015
Artículo 2.2.4.6.6 ¿Están alineadas estas políticas con la planificación organizacional
Requisitos de la política (Principios y Valores, Misión, Visión y objetivos?

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¿Dónde se encuentran documentadas estas políticas?

de SST Nota 1. Aplica para el Sistema de Gestión Ambiental:

¿La política ambiental es coherente con la realidad de la
organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?

ISO 9001:2015 ¿Qué canales o mecanismos de comunicación están definidos al

ISO 14001:2015
interior de la Entidad (entre los diferentes niveles) a través de los PREGUNTA
ISO 45001:2018
7.4 Comunicación cuales se divulgue y comparta la información relacionada con su OBLIGATORIA
interna desempeño?

¿Tiene claridad frente a la importancia de la atención al cliente

ISO 9001:2015 (interno y externo) en su área?
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 VERIFIQUE MINIMO 2 PQRS QUE SE HAYAN REGISTRADO EN PREGUNTA
8.2.1 Comunicación con EL PROCESO, DURANTE EL ULTIMO SEMESTRE Y REALICE OBLIGATORIA
el cliente SEGUIMIENTO DEL ESTADO Y LA CALIDAD DE LA
RESPUESTA ENTREGADA AL PETICIONARIO.

ISO 9001:2015 ¿Se han identificado todos los requisitos legales aplicables al PREGUNTA
5.1.1 Generalidades proceso? OBLIGATORIA
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 ¿Dónde se encuentran documentados?
6.1.3 Requisitos legales
y otros requisitos
¿Cómo se realiza su actualización? Existe un procedimiento para
ello?
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PREGUNTA N O
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¿Existe una metodología definida en la entidad, para la

identificación y respuesta a situaciones potenciales de
emergencia? (Planes de emergencia)

¿Se han determinado las medidas preventivas oportunas para

evitar las situaciones y/o mitigar los impactos? (14001)
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 ¿Existen registros como evidencia de las situaciones de
PREGUNTA
8.2 Preparación y emergencia sufridas?
respuesta ante OBLIGATORIA
emergencias ¿Se realiza una revisión periódica o pruebas de los procedimientos
de respuesta en caso de emergencia? (Simulacros)

¿Usted participa en los simulacros de la Entidad?

¿Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas

para la naturaleza de la organización?
PLANEAR
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 ¿En qué procesos participa usted? (de acuerdo a los procesos)
PREGUNTA
ISO 45001:2018
8.1 Planificación y OBLIGATORIA
Cuál es el objetivo de su proceso?
Control Operacional
ISO 9001:2015 ¿Como se realizó la identificación de las cuestiones internas y PREGUNTA
ISO 14001:2015 externas, que afectan la capacidad del proceso para lograr los OBLIGATORIA
ISO 45001:2018 resultados previstos en el Sistema Integrado de Gestión?
4.1 Comprensión de la
Organización
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PREGUNTA N O
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C B
REALICE LA VERIFICACION DE MINIMO 2 DEBILIDADES,
OPORTUNIDADES, FORTALEZAS Y AMENAZAS, DESCRITAS
EN LA MATRIZ FODA DEL PROCESO, Y DETERMINE SI
APLICAN ACTUALMENTE.

ISO 9001:2015 ¿Cómo se realizó la determinación de los riesgos (Calidad, PREGUNTA

ISO 14001:2015 Ambientales y del SG-SST)? de los procesos o proceso en los que OBLIGATORIA
ISO 45001:2018 participa?
4.1 Comprensión de la
Organización
6.1 Acciones para
¿Dónde se encuentran documentados?
abordar riesgos y
oportunidades ¿Cada cuánto se actualizan?

Decreto 1072 de 2015 REALICE LA REVISIÓN DE MINIMO 2 RIESGOS QUE

APARECEN EN CADA MAPA DE RIESGOS (Calidad,
Ambientales y del SG-SST) Y VERIFIQUE LAS ACCIONES O
CONTROLES ESTABLECIDOS PARA REDUCIRLOS O
EVITARLOS.

Nota 1. Aplica para riesgos del SG-SST:

¿Durante el desarrollo de sus actividades se expone a unos riesgos y
peligros, me puede contar cuáles son?

Después de preguntar los riesgos, solicitar la matriz de riesgos y peligros

y preguntar sobre cada cuanto se realiza su actualización.

¿Cuándo ocurre alguna situación de riesgo usted que hace? ¿A quién le

comenta la situación presentada?
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Se cuenta con un registro donde podemos reportar al área de talento

humano la condición que encontramos, este se encuentra en la pagina
Web de la Entidad

¿En caso de que sufra un accidente de trabajo cuál es el procedimiento a

seguir? A quien le debe informar?

¿Quiénes son sus representantes del COPASST en su organización?

Nota 2. Aplica para Sistema de Gestión Ambiental:

¿Conoce los impactos ambientales “significativos” que generan las

actividades que desarrolla en su proceso?

Revisar matriz de aspectos e impactos ambientales

¿En que documento se deja evidencia de las actividades de

ISO 9001:2015 planeación, asignación de recursos y estados de avance de las
ISO 14001:2015 mismas, de acuerdo con el objetivo del proceso?
ISO 45001:2018 PREGUNTA
6.2.2 Objetivos de la SOLICITE EL PLAN DE ACCION DEL PROCESO Y VERIFIQUE OBLIGATORIA
calidad y planificación EL ESTADO DE AVANCE COMO MINIMO 2 ACTIVIDADES ALLI
para lograrlos DOCUMENTADAS SOLICITANDO LAS RESPECTIVAS
EVIDENCIAS.

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PREGUNTA N O
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¿Cuándo se presenta un cambio en el proceso como se identifica y

ISO 9001:2015 documenta?
ISO 14001:2015
PREGUNTA
ISO 45001:2018 SOLICITE EVIDENCIA DE LOS CAMBIOS DOCUMENTADOS
6.3 Planificación de los OBLIGATORIA
EN EL PROCESO DURANTE EL PERIODO EVALUADO Y
cambios VERIFIQUE QUE SE CUENTE CON LAS EVIDENCIAS DEL
TRATAMIENTO ALLI DEFINIDAS

¿Cómo se realizan las actividades de planeación del proceso?

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
SOLICITE MÍNIMO 2 EVIDENCIAS DE LAS QUE APARECEN PREGUNTA
ISO 45001:2018
8.1 Planificación y DESCRITAS EN LA CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO, OBLIGATORIA
Control Operacional COMO SALIDAS DE LA PLANEACIÓN

HACER
ISO 9001:2015 ¿Cuentan en el proceso, con la infraestructura apropiada para el PREGUNTA
ISO 14001:2015 proceso?: espacio, áreas, equipos y servicios de apoyo (Hardware OBLIGATORIA
ISO 45001:2018 y software)
7.1 Recursos
Revisar que se cumplan requisitos ergonómicos, iluminación, uso
de elementos de protección personal, etc. necesarios para el
desarrollo de las actividades?
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C B

¿Están definidas y garantizadas las condiciones para el desarrollo

del proceso. por ejemplo: ambiente de trabajo, instrucciones
claras, lineamientos de la alta dirección, etc.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DEFINIDO EN LOS
ISO 9001:2015 DOCUMENTOS DEL PROCESO.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 SELECCIONE MINIMO 2 PREGUNTAS DE LA PREGUNTA
7.5 Información CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO (Sección HACER)
Documentada
OBLIGATORIA

Documentos del SELECCIONE MINIMO 2 PREGUNTAS DE CADA UNO DE LOS

proceso PROCEDIMIENTOS O INSTRUCTIVOS DEFINIDOS EN EL
(Caracterización, PROCESO (Si aplican procedimientos) (Verifique nombres de
Procedimientos, los documentos, versiones de aprobación, vigencia, frente a
instructivos, Registros) Listado maestro de documentos)
PREGUNTA
OBLIGATORIA
PROCEDIMIENTO
___________________________________________
1.

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PROCEDIMIENTO
___________________________________________
2. DIRECCION OPERATIVA –PE-P-02

VERIFIQUE EL DILIGENCIAMIENTO DE MÍNIMO 2 REGISTROS

DEL PROCESO (Verifique nombres, versiones de aprobación,
vigencia, frente a Listado maestro de registros)

¿Cómo garantiza que los registros estén claramente identificados,

almacenados y protegidos frente al deterioro o pérdida, y
disponibles para su uso o consulta?

REGISTRO 1

___________________________________________ PREGUNTA
OBLIGATORIA

REGISTRO 2
___________________________________________

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C B

VERIFICAR
¿Cómo se identifican las salidas no conformes del proceso y se
documenta el tratamiento que se debe dar?
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 SOLO APLICA PARA
VERIFIQUE LA IDENTIFICACION Y DOCUMENTACION DE LAS
ISO 45001:2018 PROCESOS
8.7 Control de las SALIDAS NO CONFORMES DEL PROCESO Y SOLICITE
MISIONALES
salidas no conformes EVIDENCIAS DE MINIMO 2 SITUACIONES EN LAS QUE SE
HAYA MATERIALIZADO, Y SE HAYA REALIZADO
TRATAMIENTO
¿Qué mecanismos de medición (indicadores) utiliza para conocer
el logro de los objetivos del proceso?

REVISE COMO MÍNIMO LA MEDICIÓN DE 2 INDICADORES

DEL PROCESO.

ISO 9001:2015 INDICADOR 1:

ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 INDICADOR 2: PREGUNTA
9.1 Seguimiento, OBLIGATORIA
medición, análisis y Solicitar evidencia del análisis de datos (gráficos comparativos,
evaluación estadísticas, acciones correctivas o de mejora, etc.) de las mediciones
realizadas a los indicadores de gestión definidos para el Proceso.

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C B

ACTUAR
Se han tomado acciones correctivas o preventivas (PLANES DE
MEJORAMIENTO para lograr un mayor cumplimiento de los
ISO 9001:2015 objetivos del Proceso?
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018 SOLICITAR EVIDENCIA DE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO
PREGUNTA
QUE SE HAN INICIADO EN EL PROCESO, COMO RESULTADO
10. Mejora OBLIGATORIA
DE: AUDITORÍAS INTERNAS, AUDITORÍAS EXTERNAS,
AUDITORÍAS DE CONTROL DE GESTIÓN (CONTROL
INTERNO), AUDITORÍAS DE ENTES EXTERNOS DE CONTROL
(Si aplica).

MIPG- PREGUNTAS FURAG

Decreto 1499 del 2017 APLIQUE LAS PREGUNTAS ASIGNADAS AL PROCESO DE

PREGUNTA
Modelo Integrado de ACUERDO CON EL FORMULARIO FURAG Y LAS POLITICAS
Planeacion y Gestion OBLIGATORIA
MIPG

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