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INTEGRAL DE
EMPRESAS

1.- Informe Ejecutivo.

2.-Hallazgos del análisis y auditoria.

3. Resumen del análisis y auditoria.

- INFORMACION GENERAL
- MODELO DE NEGOCIO
- DIRECCION ESTRATEGICA
- FINANZAS Y CONTABILIDAD
- COMPRAS Y CADENA DE SUMINISTRO
- DISEÑO, I+D
- FABRICACION
- EXCELENCIA OPERACIONAL FABRICACION (ISO 13053, ISO 18404)
- MAQUINARIA Y EQUIPOS
- RRHH
- CALIDAD ISO 9001:2015 (Evidencias documentación)
- CALIDAD ISO 9001:2015 PROCESOS METODO CABRA©
- LABORATORIO INTERNO / EXTERNO
- PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
- GESTION MEDIOAMBIENTAL
- RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
- COMPLIANCE + ISO 37301
- TIC Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION
- MARKETING Y VENTAS
- INFORMES
o AUDITORIA DE CUENTAS E INFORMACION NO FINANCIERA (Ley
11/2018)
o DIRECTIVA 2022/2464 INFORMACION SOSTENIBILIDAD
- PRODUCTO / SECTORIAL EPIS (CALZADO SEGURIDAD)

4. Anexo fotográfico.

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EMPRESA

REFERENCIA

FECHAS ANALISIS Y AUDITORIA

FECHAS INFORME

DIRECCION DEL CLIENTE

CRITERIO DE ANALISIS Y Requisitos de las normas :

AUDITORIA ISO 9001: 2015
IATF 16949:2016
ISO 9004:2000; ISO 9004:2018
UNE 66174:2003

Requisitos legales y
reglamentarios aplicables.

Buenas prácticas de gestión

empresarial reconocidas
internacionalmente.

EQUIPO AUDITOR

RAZON DE CIENCIA AUDITOR

LIDER

ESTE INFORME FUE ACEPTADO POR :

NOMBRE:
CARGO:

FECHA Y LUGAR:

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1.- Informe Ejecutivo.

- Resultado del análisis y auditoría.

- Puntos fuertes.

- Mejora continua / oportunidades mejora.

- Áreas para la atención de la alta dirección.

El equipo auditor no asume ninguna responsabilidad y no será responsable ante

ninguna persona por ninguna pérdida, daño o gasto causado por confiar en la
información o asesoría brindada en este documento o de cualquier otra forma, a
menos que esa persona haya firmado un contrato con la entidad relevante del
equipo auditor / empresa auditora para el suministro de esta información o
asesoría, y en ese caso cualquier responsabilidad estará exclusivamente de
acuerdo con los términos y condiciones establecidos en dicho contrato
establecido.

Toda la información y datos obtenidos durante el proceso de la auditoria serán

tratados como confidenciales por parte del auditor y entregados como tal al
solicitante.

Los resultados reflejados en este informe reflejan las evidencias y los hallados a
fecha de la auditoría realizada; Este informe no libera a la empresa, comprador
o cliente de las responsabilidades contractuales o legales correspondientes.

La auditoria se ha realizado actuando con la mayor objetividad posible,

tomando en consideración tanto lo que pueda favorecer como lo que sea
susceptible de causar perjuicio.

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2.-Hallazgos del análisis y la auditoria

Tipos de hallazgos (Categoría / grado)

NO CONFORMIDAD CRITICA Práctica ilegal, insegura, no inocuidad

NO CONFORMIDAD MAYOR Ausencia o falla total requisito
Acumulación de No Conformidades menores
contra 1 elemento
Fallo o No Conformidad menor acumulada y
sin solución en el tiempo
No procedimiento para requisito de norma
Mal uso marcado legal / reglamentario.
NO CONFORMIDAD MENOR Simple observación de no cumplimiento en 1
procedimiento, Instrucción Técnica,
incumplimiento de procedimiento
OBSERVACION No Conformidad potencial, no hay evidencia
de incumplimiento, pero potencial riesgo
OPORTUNIDAD MEJORA Propuesta cambio para mejorar
FORTALEZA Excelencia en conformidad

Valoración evidencias y rutas de auditoría (criterios basados en ISO 9001:2015, ISO 9004:
2000 y UNE 66174:2003)

S SATISFACTORIO
(≥4 conforme UNE 66174)
M MEJORABLE
(≤3 conforme UNE 66174)
NC NO CONFORMIDAD
N/A NO AUDITADO , NO APLICA

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Nº de no conformidades encontradas

Criticas
Mayores
Menores

No conformidad

Referencia auditoría interna

Criterio Auditoria (cláusula)
Proceso / Aspecto
Declaración de la No Conformidad

Requisito
Evidencia
Categoría / grado
Estado
Sede (s)
Fecha de emisión
Nombre y firma auditado
Nombre y firma auditor
Análisis de causa raíz
Acción correctiva propuesta
Fecha prevista resolución
Responsable
Verificación implantación Acción correctiva
Fecha de cierre
Nombre auditor

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INTEGRAL DE
EMPRESAS

3. Resumen del análisis y auditoria.

- Objetivo genérico del análisis y la auditoria.

- Alcance.

- Asistentes por parte del cliente en la reunión de apertura y cierre.

- Objetivo especifico de la auditoria.

- Conclusiones

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

INFORMACION
GENERAL

ASPECTO DATOS / EVIDENCIAS

AÑO DE FUNDACION
ESTATUS LEGAL
ESCRITURA
ESTATUTOS
PROPIETARIOS / ACCIONISTAS
GERENTE DE PLANTA
LICENCIA DE ACTIVIDAD
CODIGO CNAE
VENTAS –FACTURACION

Sede (s)
Superficie
Numero de turnos
Personal total
Personal por sección departamento

Hombres (contrato indefinido)

Hombres (contrato temporal)
Mujeres (contrato indefinido)
Mujeres (contrato temporal)
Hombres inmigrantes
(contrato indefinido)
Hombres inmigrantes
(contrato temporal)
Mujeres inmigrantes
(contrato indefinido)
Mujeres inmigrantes
(contratos temporales)

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

MODELO DE
NEGOCIO

ASPECTO DATOS / EVIDENCIAS

ALIADOS
COMPETENCIA
ACTIVIDADES PRINCIPALES
PROCESOS
PRINCIPALES RECURSOS
PRINCIPALES PRODUCTOS
RELACION CON LOS CLIENTES
PRINCIPALES SUBCONTRATAS /
PROVEEDORES
CANAL DE COMUNICACIÓN CON LOS
CLIENTES
PRINCIPALES CLIENTES
ESTRUCTURA DE COSTES
ESTRUCTURA DE INGRESOS

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DIRECCION
ESTRATEGICA

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
PLAN DE NEGOCIO

MAPA ESTRATEGICO
HOSHIN KANRI
ANALISIS INTERNO
ANALISIS EXTERNO

PESTEL, BCG,
5 FUERZAS DE PORTER
ANALISIS DAFO
OBJETIVOS Y
SEGUIMIENTO
CUADROS DE MANDO

INDICADORES, KPI
PLAN Y MATRIZ DE
RIESGOS

PLAN CONTINGENCIA

PLAN DE CONTINUIDAD DE
NEGOCIO
ORGANIGRAMA
DEFINICION
RESPONSABILIDADES
LIDERAZGO
DIAGRAMA DE FLUJO DE
PROCESOS

PROCESOS PRINCIPALES
MAPA DE PROCESOS

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

FINANZAS Y
CONTABILIDAD
(3 ULTIMOS
EJERCICIOS)

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
FACTURACION Y VENTAS

BALANCE DE SITUACION
CUENTA PYG

ESTADO CAMBIOS
PATRIMONIO NETO
ESTADO DE FLUJOS
EFECTIVO
NORMAS VALORACION
MEMORIA
INFORME DE GESTION
AUDITORIA DE CUENTAS
CONTROL DE TESORERIA
PLAN DE TESORERIA
CONTROL PRESUPUESTO
INDICADORES
FINANCIEROS
ROI, ROA, ROCE
BREAK EVEN-UMBRAL
RENTABILIDAD
PLAN DE INVERSIONES
PERIODOS MEDIO DE
COBRO Y PAGO
COSTES DE NO CALIDAD
PERIODOS MEDIO DE
COBRO Y PAGO
CONTROL DEUDAS /
PASIVOS
ESTRUCTURA DE COSTES
ANALISIS DE COSTES
ANALISIS COSTES ABC
CRITERIOS REPARTO
COSTES
COSTES POR CADENA DE
VALOR
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EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
MARGEN OPERATIVO
MARGEN POR SECCION
MARGEN POR PRODUCTO
CRITERIOS Y VALORACION
DE INVENTARIOS

INVENTARIOS MATERIAS
PRIMAS , PRODUCTOS EN
CURSO Y PRODUCTO
TERMINADO

PLAN DE REDUCCION
INVENTARIOS
AYUDAS Y SUBVENCIONES

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

COMPRAS Y CADENA
DE SUMINISTRO

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
LISTADO DE
PROVEEDORES
EVALUACION Y
CLASIFICACION DE LOS
PROVEEDORES
CONTRATOS
PROVEEDORES
ANALISIS Y MATRIZ DE
RIESGOS PROVEEDORES

PLAN CONTINGENCIA
TRANSMISION
ESPECIFICACIONES EN
PEDIDOS DE COMPRA Y
CONTRATOS
PLAN DE INSPECCION Y
CONTROL

PRUEBAS CONTROL
PROVEEDORES
REGISTROS INSPECCION Y
CONTROL

RESUMEN Y ANALISIS
INCIDENCIAS
COSTES
SUBCONTRATACION
GASTOS Y COSTES

SERVICIOS EXTERNOS
PLANIFICACION COMPRAS

SISTEMAS MRP, MRP II

SISTEMAS KANBAN
ANALISIS ABC
INVENTARIOS

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EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
SISTEMAS DE CONTROL Y
ROTACION

CONTROL CADUCIDAD
SISTEMAS FIFO, LIFO
IDENTIFICACION ,
TRAZABILIDAD

CONTROL MATERIAL
FALSIFICADO
ANALISIS Y
CUMPLIMIENTO CALIDAD
Y PLAZOS DE ENTREGA
KPI PROCESO

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DISEÑO, I+D

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
ELEMENTOS DE ENTRADA
DISEÑO

REVISION, VERIFICACION
Y VALIDACION DE
DISEÑOS
FICHAS DE MODELO
PRODUCTO
CONTROL DE CAMBIOS
ESTRUCTURA PRODUCTO
PLANOS,
LISTA DE MATERIALES

LISTA DE OPERACIONES
METODOS Y TIEMPOS
DIAGRAMAS DE
ENSAMBLE

INSTRUCCIONES TECNICAS
AYUDAS VISUALES PARA
FABRICACION
REQUISITOS
LEGALES, FUNCIONALES,
DIMENSIONALES
ESPECIFICACIONES DE
MATERIALES
GESTION DE LA
CONFIGURACION

ARBOL DE PRODUCTO
AMFE DISEÑO
AMFE PRODUCTO
AMFE PROCESO
ARBOL DE FALLAS
GESTION PROYECTO
TIEMPO DE DESARROLLO
EQUIPO
MULTIDISCIPLINAR

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INTEGRAL DE
EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
INSPECCION PRIMER
ARTICULO
PROTOTIPOS
INFORME APROBACION
APARIENCIA
MUESTRAS MAESTRAS
“GOLDEN SAMPLES”
SALA DE PROTOTIPOS
ESTRATEGIA I+D
GESTION Y UNIDAD I+D

CARTERA PROYECTOS I+D

GESTION PATENTES Y
PROPIEDAD INTELECTUAL

REGISTROS INDUSTRIALES
MARCAS Y DISEÑOS

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

FABRICACION

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

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CATEGORIA / GRADO
CONTROL PRODUCCION Y
ANALISIS
PLANIFICACION
PRODUCCION
MRP, MRP II
ESTUDIOS CAPACIDAD VS
DEMANDA
ESTUDIOS METODOS Y
TIEMPOS Y NIVELACION
TAREAS

ESTUDIOS FLUJO
PROCESO PRODUCTIVO
TRAZABILIDAD PRODUCTO
PLAN DE CONTROL Y
PROGRAMA INSPECCION
GESTION VISUAL

INSTRUCCIONES TECNICAS
PUESTO DE TRABAJO
CONDICIONES
AMBIENTALES
ORDEN Y LIMPIEZA
ALMACEN
CONTROL STOCK

ACCESIBILIDAD
EXACTITUD
PANEL INDICADORES EN
PLANTA
ESQUINAS DE MEJORA
AREAS PRODUCTO NO
CONFORME Y RETRABAJO
SISTEMA DE INDICADORES
Y KPI

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención
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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

EXCELENCIA
OPERACIONAL
FABRICACION

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COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
IMPLANTACION LEAN
5S, SMED, POKA-YOKE,
TPM, MTBT, MTTF
VALUE STREAM MAPPING
FLUJO PIEZA A PIEZA
TAKT TIME
CELULAS TRABAJO
SISTEMAS PULL
SISTEMA SUGERENCIAS
PERSONAL
MODELO EFQM
MODELOS MEJORA
CONTINUA
EQUIPOS MEJORA
DIRECCION POR
OBJETIVOS
PANEL INDICADORES Y
OBJETIVOS
CONTROL ESTADISTICO DE
PROCESOS SPC
DOE, MSA
PROYECTOS 6 SIGMA
INDICES Cp, Cpk, OEE, DTD,
CLIP, RVA
SISTEMAS CONTABILIDAD
LEAN

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

EXCELENCIA
OPERACIONAL
FABRICACION

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COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
ISO 13053-1
Mediciones en 6 Sigma.
Personas y roles en 6 Sigma.
Requisitos de competencia,
entrenamiento e infraestructura
en 6 Sigma.
ISO 13053-2
Metodología y secuencia proceso
DMAIC.
Herramientas –Hojas de datos
utilizadas
ISO 18404
Requisitos de competencia,
evaluación y certificación de
profesionales.
Mejora continua y competencia
en Lean y 6 Sigma a nivel
organizacional.
-Cultura de mejora continua
-Integración de Lean y 6 Sigma
-Definición de roles y
responsabilidades
-Medición y evaluación del
desempeño
-Criterios de competencia,
formación, desempeño y
actualización de contenidos

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

EXCELENCIA
OPERACIONAL
FABRICACION

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COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
Plan estratégico y objetivos
Sistema de mejora continua
y sistemas de gestión
Control de costes
Polivalencia y competencias
personal
Equipos de trabajo
Lean kata
Calidad y sistemas de
inspección
Calibración de equipos ,
MSA y laboratorios
Desarrollo de nuevos
productos/servicios
Sistemas de fabricación,
mantenimiento y flujo de
operaciones
Gestión visual y
estandarización
Plan eliminación
desperdicio

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

MAQUINARIA Y
EQUIPOS

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COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
LISTADO DE MAQUINARIA
LISTADO POTENCIAS
ADECUACION EQUIPOS CE
RD 1215
INSTRUCCIONES DE
OPERACIÓN
INSTRUCCIONES Y PLAN
MANTENIMIENTO
SISTEMA INDICADORES
KPI (MTTF, MTTR, MTBF)
COSTOS MANTENIMIENTO
CALIBRACION EQUIPOS DE
MEDIDA Y CONTROL
PLAN CALIBRACION
PATRONES
GAGES Y HERRAMIENTAS
CONTROL INTERNAS
LICENCIA ACTIVIDAD

PROYECTOS DE
INSTALACION
ELECTRICA, INCENDIOS,
COMPRESORES, APQ
INFORMES REVISION
O.C.A. INSTALACIONES
AUDITORIA Y ANALISIS
CONTROL CONSUMO
ELECTRICO
AUDITORIA ENERGETICA
CONTROL CONSUMO
AUXILIARES

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Áreas de atención

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

RRHH

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
REGULACION, LEYES Y
CONVENIO APLICABLE
CRITERIOS SELECCIÓN Y
CONTRATACION
ESTUDIO NECESIDADES Y
PLAN CONTRATACION
POLITICA DE RRHH
MANUAL Y PLAN DE
ACOGIDA NUEVA
INCORPORACION
ESTUDIO PERFIL PUESTOS
DE TRABAJO
ORGANIGRAMA POR
SECCIONES
PERSONAL CON
MINISVALIA
CONTRATACION ETT
REPRESENTACION
SINDICAL
ACTAS COMITÉ DE
EMPRESA
COMPETENCIAS
MATRIZ POLIVALENCIA

EVALUACION DESEMPEÑO
PLAN FORMACION
PLAN DE IGUALDAD
PROTOCOLO
ANTIDISCRIMINACION
PLAN DE CARRERA
ESTUDIO CLIMA LABORAL
REGISTRO SUGERENCIAS
SISTEMAS DE PREMIOS E
INCENTIVOS

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Áreas de atención

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

ISO 9001:2015
(Evidencias
documentación)

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
ALCANCE (4.3)
POLITICA (5.2)
OBJETIVOS Y PLANIFICACION
MEJORA (6.2)
INFORMACION DOCUMENTADA
PROCESOS (4.4)
INFORMACIO DOCUMENTADA
CONTROL PROCESOS EXTERNOS
(8.4.1)
ANALISIS ENTORNO (4.1)
ANALISIS PARTES INTERESADAS
(4.2)
PLANIFICACION ACCIONES PARA
ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES (6.1)
MANTENIMIENTO Y
CALIBRACION (7.1.5.1)
COMPETENCIAS PERSONAL (7.2)
REVISIONES REQUISITOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS (8.2.3)
NUEVOS REQUISITOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS (8.2.3)
DISEÑO (8.3)
EVALUACION PROVEEDORES
(8.4.1)
IDENTIFICACION /
TRAZABILIDAD ( 8.5.1)
CAMBIOS NECESIDADES
CLIENTE (8.5.3)
CAMBIOS PLANIFICACION
PRODUCCION (8.5.6)
CONFORMIDAD PRODUCTO ( 8.6)
NO CONFORMIDADES (8.7.2 Y
10.2.)

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INTEGRAL DE
EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO Y ANALISIS
SISTEMA GESTION (9.1.1)
AUDITORIA INTERNA ( 9.2.2 )
REVISION POR LA DIRECCION
(9.3)
NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS (
10.2.2)

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

ISO 9001:2015 y
normas gestión
integradas
Caracterización
procesos

Método Cabra ©

Bloque Descripción
1 Contexto de la organización+ Marco Regulatorio-
Compliance
2 Partes interesadas.
3 Propietario del proceso.
4 Proveedores y subcontratas.
5 Entradas al sistema-proceso.
6 Riesgos laborales, seguridad y salud.
7 Riesgos del proceso o producto.
8 Oportunidades.
9 Recursos del proceso.
10 Documentación asociada al proceso.
11 Personal del proceso.
12 Indicadores y objetivos del proceso.
13 Residuos y gestión medioambiental del proceso.
14 Salidas del proceso.
15 Clientes del proceso.
16 Etapas y actividades del proceso.

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

ISO 9001:2015 y
normas gestión
integradas
Caracterización
procesos

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EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

(cambios Potenciales / Draft ISO COMENTARIOS
9001) CATEGORIA /
GRADO
CAMBIO CLIMATICO Y
CALENTAMIENTO GLOBAL
IGUALDAD DE GENERO
Otros

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

LABORATORIO
INTERNO / EXTERNO

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
IMPARCIALIDAD
CONFIDENCIALIDAD
REQUISITOS ESTRUCTURALES
INDEPENDENCIA
COMPETENCIA PERSONAL
CALIBRACION E
IDENTIFICACION EQUIPOS

TRAZABILIDAD METROLOGICA
ISO 10012
GESTION DE QUEJAS
PROCEDIMIENTOS
NORMALIZADOS DE ENSAYO Y
CALIBRACION
MUESTREO/ TOMA DE MUESTRA
CADENA DE CUSTODIA
ASEGURAMIENTO CALIDAD
RESULTADOS
ESTUDIOS INTERLABORATORIO
GESTION INFORMES Y
RESULTADOS
CALCULO INCERTIDUMBRES
SISTEMA GESTION
CERTIFICACION EXTERNA
ISO 17025 , ISO 17065

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

PREVENCION DE
RIESGOS LABORALES

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
EVALUACION DE RIESGOS
LISTADO DE EPI POR SECCION Y
ENTREGA
PLANIFICACION ACTIVIDAD
PREVENTIVA
INFORMES INVESTIGACION
ACCIDENTES
MEDIDAS HIGIENICAS, RUIDO
LUZ, QUIMICOS
PLAN EMERGENCIAS Y
EVACUACION

SIMULACROS EMERGENCIAS
PROTOCOLOS ACTUACION
SISTEMA CONTRAINCENDIOS
ANALISIS HAZOP
FICHAS SEGURIDAD PRODUCTO
FORMACION 1ºS AUXILIOS , PRL
ANALISIS ESTUDIOS
EPIDEMIOLOGICOS
CERTIFICADOS APTITUD
DOSSIER VISITAS PRL Y
CORPORATIVO
ACTAS COMITÉ SEGURIDAD Y
SALUD
INDICADORES, KPI PREVENCION
RIESGOS Y SEGURIDAD
LABORAL
INFORMES, ACTAS Y VISITAS
ADMINISTRACION
CERTIFICACION EXTERNA DE 3º
PARTE (OHSAS 18001, ISO 45001)

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Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

GESTION
MEDIOAMBIENTAL

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

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CATEGORIA /
GRADO
IDENTIFICACION Y CONTROL
ASPECTOS AMBIENTALES
CONTROL EMISIONES,
VERTIDOS, RESIDUOS
GESTOR AUTORIZADO DE
RESIDUOS
ALMACEN DE PRODUCTOS
QUIMICOS (APQ)
CALCULO HUELLAS
AMBIENTALES PRODUCTO Y
EMPRESA (CARBONO, HIDRICA)
AUDITORIA ENERGETICA
LEGALIZACION E INSPECCION
INSTALACIONES
-AIRE COMPRIMIDO
-ELECTRICA
-AGUA
-AIRE ACONDICIONADO
CRITERIOS ECODISEÑO Y
CERTIFICACION

ESPR / ESPRS / ACTOS

DELEGADOS
PLAN EMERGENCIA
MEDIOAMBIENTAL
COMUNICACIÓN
ADMINISTRACION REQUISITOS
LEGALES
PLAN OBJETIVOS DESARROLLO
SOSTENIBLE (ODS)
CERTIFICACION EXTERNA 3ª
PARTE (ISO 14001)

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Áreas de atención

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INTEGRAL DE
EMPRESAS
PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
CORPORATIVA

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COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
CALCULO Y ANALISIS SALARIO
DIGNO ENTORNO
CONTRATOS LABORALES Y
SALARIOS CONFORME
CONVENIO
COMUNICACIÓN INTERNA Y
EXTERNA PARTES INTERESADAS
REPRESENTACION SINDICAL
LIBERTAD ASOCIACION
HORARIO LABORAL
REMUNERACION HORAS EXTRA
CALENDARIO LABORAL
CODIGO ETICO
CODIGO CONDUCTA
POLITICA RSC Y DERECHOS
HUMANOS
DISCRIMINACION
TRABAJADORES CON
MINUSVALIAS
TRABAJO INFANTIL
TRABAJOS FORZOSOS
PRACTICAS DISCIPLINARIAS
CASTIGOS
GESTION PREVENCION
SEGURIDAD Y SALUD
MONITOREO SUBCONTRATAS
PLAN IGUALDAD
REGISTROS SALARIALES
AUDITORIA RETRIBUTIVA
VALORACION PUESTOS DE
TRABAJO
CERTIFICACION EXTERNA DE 3ª
PARTE (SA8000, SMETA,
MEMORIA GRI, etc.)

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Áreas de atención

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INTEGRAL DE
EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

COMPLIANCE

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CATEGORIA /
GRADO
DESIGNACION COMPLIANCE
OFFICER / REP. DIRECCION
ÓRGANO DE GOBIERNO
IDENTIFICACION REQUISITOS
COMPLIANCE (SOBORNO,
FRAUDE ,MONOPOLIO..)
IDENTIFICACION REQUISITOS Y
NORMATICA APLICABLE
ESPECIFICA
GESTION DE RIESGOS Y MATRIZ
/ MAPA COMPLIANCE
PROCEDIMIENTO
COMUNICACIÓN
IRREGULARIDADES

CANAL DE DENUNCIA
PLAN ACCION / MITIGACION
RIESGOS COMPLIANCE
REGIMEN SANCIONES /
DISCIPLINARIO
PROTECCION DE DATOS
(LOPD Y RGDP)
INFORMES DESEMPEÑO / KCI

ESTADO INFORMACION NO
FINANCIERA (LEY 11/2018)
GRI
CERTIFICACION EXTERNA 3ª
PARTE (UNE 19601, ISO 19600,
ISO 37001)

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Áreas de atención

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INTEGRAL DE
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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

COMPLIANCE
ISO 37301
CP ART 31 BIS
LEY 1/2015 ; LEY
5/2018 ; LEY 10/ 1995

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COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
ANALISIS E IDENTIFICACION DE
ACTIVIDADES
CONTEXTO EMPRESA Y PARTES
INTERESADAS
MARCO LEGAL Y ESPECIFICO
AREAS PENAL, CORRUPCION,
FISCAL, TRIBUTARIO,
REGULACION BANCARIA
LABORAL, PROTECCION DE
DATOS, PROTECCION
INTELECTUAL, COMPETENCIA,
CONFLICTO DE INTERESES
AREAS CALIDAD,
MEDIOAMBIENTAL, SEGURIDAD,
INOCUIDAD, CIBERSEGURIDAD,
ESPECIFICOS SECTORIAL
EVALUACION DE RIESGOS
MAPA DE RIESGOS
EVALUACION Y ACTUALIZACION
PERIODICA DE MATRIZ Y MAPA
DE RIESGOS
ORGANO DE GOBIERNO

MATRIZ DE APODERAMIENTOS
POLITICA Y OBJETIVOS
PROTOCOLOS Y
PROCEDIMIENTOS

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

COMPLIANCE
ISO 37301
CP ART 31 BIS
LEY 1/2015 ; LEY
5/2018 ; LEY 10/ 1995

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COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
PLAN DE PREVENCION DE
DELITOS
MANUAL DE RESPONSABILIDAD
PENAL
SISTEMA DE CONTROLES
INVENTARIO DE CONTROLES
FORMACION Y GESTION DE
COMPETENCIAS
DEFINICION PUESTOS DE
TRABAJO
MANUAL DE ACOGIDA
CODIGO DE CONDUCTA
CODIGO ETICO

REGIMEN DISCIPLINARIO /
SANCIONADOR
CANAL DENUNCIAS Y
COMUNICACIÓN
CONFIDENCIALIDAD
CONTROL RECURSOS
FINANCIEROS
-Auditoria flujos de caja
-Análisis desviaciones
presupuestarias
-Conciliación bancaria
- Revisión y cierre mensual
-Informe Anual Auditoria cuentas

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

COMPLIANCE
ISO 37301
CP ART 31 BIS
LEY 1/2015 ; LEY
5/2018 ; LEY 10/ 1995

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CATEGORIA /
GRADO
NVESTIGACION ACTIVIDADES
SOSPECHOSAS
CONFLICTO DE INTERESES
CONFIDENCIALIDAD
EVALUACION RENDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA

ASESORIA JURIDICA EXTERNA

INFORME VERIFICACION ANUAL

REVISION POR LA DIRECCION

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

TIC Y SEGURIDAD DE
LA INFORMACION

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CATEGORIA /
GRADO
PROGRAMAS Y SOFTWARE
ANTIVIRUS Y ANTISPAM
MALWARE
LISTADO ACTIVOS TIC
HARDWARE
SOFTWARE Y LICENCIAS
PLAN RIESGOS TIC
POLITICA DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
PLAN CONTINUIDAD TIC
PLAN MANTENIMIENTO TIC
POLITICA DE ACCESOS
CONTRASEÑAS
GESTION COPIAS SEGURIDAD
ANALISIS CAPACIDAD Y
VULNERABILIDAD
DECLARACION APLICABILIDAD
TIC Y SALVAGUARDAS
GESTION ERP
ACCESOS USUARIOS
LOPD Y RGDP
POLITICA PROTECCION DE
DATOS
LEY 1/2019 TRADE SECRET
OFFICER
CERTIFICACION EXTERNA 3ª
PARTE (ISO 27001, TIDAX,
ESQUEMA NACIONAL DE
SEGURIDAD, NIST )

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Áreas de atención

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

MARKETING Y
VENTAS

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CATEGORIA /
GRADO
PLAN DE MARKETING
ESTUDIOS DE MERCADO
ANALISIS COMPETENCIA
ANALISIS Y PLAN MARKETING
MIX
DEFINICION USP
CARACTERIZACION Y ANALISIS
CLIENTE OBJETIVO-
BUYERPERSONA
VENTAJAS COMPETITIVAS
POSICIONAMIENTO PRODUCTO
POSICIONAMIENTO EMPRESA
SEGMENTACION
ANALISIS PRECIOS
MAPAS POSICIONAMIENTO
MEDIDAS SATISFACCION
CLIENTE
DETERMINACION NECESIDADES
Y EXPECTATIVAS CLIENTES
DEFINICION Y REQUISITOS
PARTES INTERESADAS
ESTRUCTURA DEPARTAMENTO
COMERCIAL Y MARKETING
PLANIFICACION, ANALISIS Y
ESTADISTICAS VENTAS
CLIENTES
GESTION DE BASES DE DATOS
CRM
ESTRATEGIAS SEO, SEM

ESTRATEGIA COMUNICACIÓN
WEB Y REDES SOCIALES
GESTION INDICADORES Y KPI

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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

AUDITORIA CUENTAS
Ley 11/2018

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CATEGORIA / GRADO
Cuentas anuales consolidadas
- Balance
- Cuenta de pérdidas y
ganancias
- Estado que refleje los
cambios en el patrimonio
neto del ejercicio
- Estado de flujos de efectivo
- La memoria
Informe de gestión consolidado
Estado de información no
financiera
Breve descripción del modelo de
negocio del grupo:
- entorno empresarial,
- su organización y estructura
- los mercados en los que
opera
- sus objetivos y estrategias
- los principales factores y
tendencias que pueden
afectar a su futura
evolución.

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Estado de información no S M NC N/A EVIDENCIAS

financiera COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
Descripción de las políticas que
aplica el grupo respecto a dichas
cuestiones, que incluirá:
- los procedimientos de
diligencia debida aplicados
para la identificación,
evaluación, prevención y
atenuación de riesgos e
impactos significativos y de
verificación y control,
incluyendo qué medidas se
han adoptado.

Los resultados de esas políticas,

debiendo incluir :

- indicadores clave de
resultados no financieros
pertinentes que permitan el
seguimiento y evaluación de
los progresos y que
favorezcan la
comparabilidad entre
sociedades y sectores, de
acuerdo con los marcos
nacionales, europeos o
internacionales de
referencia utilizados para
cada materia.

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EMPRESAS

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COMENTARIOS
CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
Los principales riesgos relacionados
con esas cuestiones vinculados a las
actividades del grupo, entre ellas,
cuando sea pertinente y
proporcionado, sus relaciones
comerciales, productos o servicios
que puedan tener efectos negativos
en esos ámbitos, y cómo el grupo
gestiona dichos riesgos, explicando
los procedimientos utilizados para
detectarlos y evaluarlos de acuerdo
con los marcos nacionales, europeos
o internacionales de referencia para
cada materia.

Debe incluirse información sobre

los impactos que se hayan
detectado, ofreciendo un desglose
de los mismos, en particular sobre
los principales riesgos a corto,
medio y largo plazo.

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
Indicadores clave de resultados no
financieros que sean pertinentes
respecto a la actividad empresarial
concreta, y que cumplan con los
criterios de comparabilidad,
materialidad, relevancia y fiabilidad.
Con el objetivo de facilitar la
comparación de la información,
tanto en el tiempo como entre
entidades, se utilizarán
especialmente estándares de
indicadores clave no financieros que
puedan ser generalmente aplicados
y que cumplan con las directrices de
la Comisión Europea en esta materia
y los estándares de Global Reporting
Initiative, debiendo mencionar en el
informe el marco nacional, europeo
o internacional utilizado para cada
materia.

Los indicadores clave de resultados

no financieros deben aplicarse a
cada uno de los apartados del
estado de información no financiera.
Estos indicadores deben ser útiles,
teniendo en cuenta las
circunstancias específicas y
coherentes con los parámetros
utilizados en sus procedimientos
internos de gestión y evaluación de
riesgos. En cualquier caso, la
información presentada debe ser
precisa, comparable y verificable

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE CUESTIONES
MEDIOAMBIENTALES
Información detallada sobre los
efectos actuales y previsibles de las
actividades de la empresa en el
medio ambiente y en su caso, la
salud y la seguridad, los
procedimientos de evaluación o
certificación ambiental; los recursos
dedicados a la prevención de
riesgos ambientales; la aplicación
del principio de precaución, la
cantidad de provisiones y garantías
para riesgos ambientales.
Contaminación:
Medidas para prevenir, reducir o
reparar las emisiones de carbono
que afectan gravemente el medio
ambiente; teniendo en cuenta
cualquier forma de contaminación
atmosférica específica de una
actividad, incluido el ruido y la
contaminación lumínica.
Economía circular y prevención y
gestión de residuos:
medidas de prevención, reciclaje,
reutilización, otras formas de
recuperación y eliminación de
desechos; acciones para combatir el
desperdicio de alimentos

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE CUESTIONES
MEDIOAMBIENTALES
Uso sostenible de los recursos:
El consumo de agua y el suministro
de agua de acuerdo con las
limitaciones locales; consumo de
materias primas y las medidas
adoptadas para mejorar la eficiencia
de su uso; consumo, directo e
indirecto, de energía, medidas
tomadas para mejorar la eficiencia
energética y el uso de energías
renovables.
Cambio climático:
Los elementos importantes de las
emisiones de gases de efecto
invernadero generados como
resultado de las actividades de la
empresa, incluido el uso de los
bienes y servicios que produce; las
medidas adoptadas para adaptarse
a las consecuencias del cambio
climático; las metas de reducción
establecidas voluntariamente a
medio y largo plazo para reducir las
emisiones de gases de efecto
invernadero y los medios
implementados para tal fin.
Protección de la biodiversidad:
medidas tomadas para preservar o
restaurar la biodiversidad; impactos
causados por las actividades u
operaciones en áreas protegidas

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE CUESTIONES
SOCIALES Y RELATIVAS AL
PERSONAL
Empleo:
número total y distribución de
empleados por sexo, edad, país y
clasificación profesional

número total y distribución de

modalidades de contrato de trabajo,
promedio anual de contratos
indefinidos, de contratos
temporales y de contratos a tiempo
parcial por sexo, edad y clasificación
profesional, número de despidos
por sexo, edad y clasificación
profesional

las remuneraciones medias y su

evolución desagregados por sexo,
edad y clasificación profesional o
igual valor

brecha salarial, la remuneración de

puestos de trabajo iguales o de
media de la sociedad, la
remuneración media de los
consejeros y directivos, incluyendo
la retribución variable, dietas,
indemnizaciones, el pago a los
sistemas de previsión de ahorro a
largo plazo y cualquier otra
percepción desagregada por sexo,
implantación de políticas de
desconexión laboral, empleados con
discapacidad

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE CUESTIONES
SOCIALES Y RELATIVAS AL
PERSONAL
Organización del trabajo:
Organización del tiempo de trabajo

Número de horas de absentismo

Medidas destinadas a facilitar el

disfrute de la conciliación y
fomentar el ejercicio corresponsable
de estos por parte de ambos
progenitores.
Salud y seguridad:
Condiciones de salud y seguridad en
el trabajo

Accidentes de trabajo, en particular

su frecuencia y gravedad, así como
las enfermedades profesionales
desagregado por sexo
Relaciones sociales:
Organización del diálogo social,
incluidos procedimientos para
informar y consultar al personal y
negociar con ellos

Porcentaje de empleados cubiertos

por convenio colectivo por país; el
balance de los convenios colectivos,
particularmente en el campo de la
salud y la seguridad en el trabajo.

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE CUESTIONES
SOCIALES Y RELATIVAS AL
PERSONAL
Formación:
Las políticas implementadas en el
campo de la formación

La cantidad total de horas de

formación por categorías
profesionales
Accesibilidad universal de las
personas con discapacidad.
Igualdad:

Medidas adoptadas para promover

la igualdad de trato y de
oportunidades entre mujeres y
hombres; planes de igualdad
(Capítulo III de la Ley Orgánica
3/2007, de 22 de marzo)

Medidas adoptadas para promover

el empleo, protocolos contra el
acoso sexual y por razón de sexo, la
integración y la accesibilidad
universal de las personas con
discapacidad

La política contra todo tipo de

discriminación y, en su caso, de
gestión de la diversidad.

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INTEGRAL DE
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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACION SOBRE EL RESPETO
DE LOS DERECHOS HUMANOS
Aplicación de procedimientos de
diligencia debida en materia de
derechos humanos

Prevención de los riesgos de

vulneración de derechos humanos
y, en su caso, medidas para mitigar,
gestionar y reparar posibles abusos
cometidos
Denuncias por casos de vulneración
de derechos humanos; promoción y
cumplimiento de las disposiciones
de los convenios fundamentales de
la Organización Internacional del
Trabajo relacionadas con el respeto
por la libertad de asociación y el
derecho a la negociación colectiva

La eliminación de la discriminación
en el empleo y la ocupación

la eliminación del trabajo forzoso u

obligatorio

La abolición efectiva del trabajo

infantil

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INTEGRAL DE
EMPRESAS
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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACIÓN RELATIVA A LA
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y
EL SOBORNO:

Medidas adoptadas para prevenir la

corrupción y el soborno
medidas para luchar contra el
blanqueo de capitales, aportaciones
a fundaciones y entidades sin ánimo
de lucro

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
INFORMACIÓN SOBRE LA
SOCIEDAD
Compromisos de la empresa con el
desarrollo sostenible:
El impacto de la actividad de la
sociedad en el empleo y el
desarrollo local; el impacto de la
actividad de la sociedad en las
poblaciones locales y en el
territorio; las relaciones mantenidas
con los actores de las comunidades
locales y las modalidades del diálogo
con estos; las acciones de asociación
o patrocinio.
Subcontratación y proveedores:
La inclusión en la política de
compras de cuestiones sociales, de
igualdad de género y ambientales;
consideración en las relaciones con
proveedores y subcontratistas de su
responsabilidad social y ambiental;
sistemas de supervisión y auditorias
y resultados de las mismas

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AUDITORIA
INTEGRAL DE
EMPRESAS

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CATEGORIA / GRADO
Estado de información no
financiera
información sobre la sociedad:
Consumidores:
Medidas para la salud y la seguridad
de los consumidores; sistemas de
reclamación, quejas recibidas y
resolución de las mismas. –
Información fiscal: los beneficios
obtenidos país por país; los
impuestos sobre beneficios pagados
y las subvenciones públicas
recibidas.
Información fiscal:
Los beneficios obtenidos país por
país; los impuestos sobre beneficios
pagados y las subvenciones públicas
recibidas.

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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INTEGRAL DE
EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DIRECTIVA 2022/2464
INFORMACION
SOSTENIBILIDAD

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CATEGORIA /
GRADO
MODELO DE NEGOCIO Y
ESTRATEGIA EMPRESA
-Resiliencia modelo negocio y estrategia
frente a riegos de sostenibilidad
-Oportunidades derivadas de
sostenibilidad
-Planes de empresa (medidas de
aplicación, planes financieros, inversión)
para garantizar modelo de negocio y
estrategia sean compatibles con la
transición hacia economía sostenible y
con limitación del calentamiento global
-Forma en que se tiene en cuenta los
intereses de las partes interesadas y el
impacto de la empresa en cuestiones de
sostenibilidad
-Aplicación de la estrategia de la
empresa en cuestiones de sostenibilidad.
DESCRIPCION DE OBJETIVOS
CON HORIZONTE TEMPORAL
-Objetivos absolutos de reducción de
emisiones de gases efecto invernadero
para 2030 y 2050 (neutralidad
climática)
-Descripción de los avances de la
empresa en la consecución de dichos
objetivos
-Declaración de si los objetivos relativos
a factores medioambientales se basan en
pruebas científicas concluyentes

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INTEGRAL DE
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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DIRECTIVA 2022/2464
INFORMACION
SOSTENIBILIDAD

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CATEGORIA /
GRADO
DESCRIPCION FUNCION
ORGANOS DE ADMINISTRACION ,
DIRECCION, SUPERVISION EN
CUESTIONES DE
SOSTENIBILIDAD
DESCRIPCION DE SUS
CONOCIMIENTOS
ESPECIALIZADOS Y
CAPACIDADES O ACCESO A LOS
MISMOS
DESCRIPCION POLITICAS
EMPRESA EN RELACION A
CUESTIONES DE
SOSTENIBILIDAD
INFORMACION SOBRE SISTEMAS
DE INCENTIVOS LIGADOS A
CUESTIONES DE
SOSTENIBILIDAD A ORGANOS
DE ADMINISTRACION ,
DIRECCION, SUPERVISION
DESCRIPCION
-Procedimiento de diligencia debida
aplicado a cuestiones de sostenibilidad
-Principales efectos negativos reales o
potenciales relacionados con las
actividades de la empresa y su cadena de
valor, productos y servicios.
-Medidas adoptadas para detectar y
vigilar dichos efectos y otros efectos
negativos según requisitos de la Unión
Europea.
-Medidas adoptadas por la empresa para
prevenir, mitigar, subsanar o finalizar los
efectos negativos reales o potenciales
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INTEGRAL DE
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PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DIRECTIVA 2022/2464
INFORMACION
SOSTENIBILIDAD

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CATEGORIA /
GRADO
DESCRIPCION Y GESTION DE
LOS PRINCIPALES RIESGOS
PARA LA EMPRESA
RELACIONADOS CON
CUESTIONES DE
SOSTENIBILIDAD
RELACION Y DESCRIPCION DE
LOS INDICADORES
RELACIONADOS CON LOS
APARTADOS ANTERIORES
INFORMACION FACTORES
MEDIOAMBIENTALES
-Mitigación cambio climático y gases
efecto invernadero.
-Adaptación cambio climático
-Aguas y recursos marinos
-Uso recursos economía circular
-Contaminación
-Biodiversidad y ecosistemas
-Igualdad de trato
INFORMACION FACTORES
SOCIALES Y DERECHOS
HUMANOS
-Igualdad de trato y oportunidades
-Medidas acoso, violencia
-Formación, inclusión discapacitados
-Condiciones de trabajo, salarios,
libertad de asociación, comités ,
conciliación, salud y seguridad
- Respeto derechos humanos y
normativa aplicable

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EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

DIRECTIVA 2022/2464
INFORMACION
SOSTENIBILIDAD

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CATEGORIA /
GRADO
INFORMACION FACTORES DE
GOBERNANZA
-Función órgano de administración,
dirección , supervisión y sus
conocimientos y capacidades en relación
con el desempeño de sus funciones
- Principales características de los
sistemas internos de control y gestión de
riesgos de la empresa en relación con el
proceso de presentación de información
sobre sostenibilidad y toma de
decisiones
-Ética y cultura empresariales , incluida
la lucha contra la corrupción y soborno,
la protección de los denunciantes de
irregularidades y el bienestar animal
-Actividades y compromisos de la
empresa relacionados con ejercer
influencia política, incluidas sus
actividades de presión
-La gestión y la calidad de las relaciones
con los clientes , proveedores y
comunidades afectadas por las
actividades de la empresa, incluidas
practicas de pago y morosidad

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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AUDITORIA
INTEGRAL DE
EMPRESAS

PROCESO / ASPECTO AUDITOR AUDITADO

PRODUCTO / SECTOR
EPI
(CALZADO
SEGURIDAD)
REGLAMENTO
RD 2016/425
REGLAMENTO REACH
UNE-EN ISO
20345:2022

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CATEGORIA /
GRADO
DESCRIPCION COMPLETA DEL
EPI Y USO AL QUE ESTA
DESTINADO
EVALUACION DE RIESGOS
CONTRA LOS QUE ESTA
PREVISTO QUE PROTEJA EL EPI
LISTA REQUISITOS ESENCIALES
DE SEGURIDAD Y SALUD
APLICABLES AL EPI
DIBUJOS, ESQUEMAS
REFERENCIA NORMAS
ARMONIZADAS APLICABLES Y /O
OTRAS ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS
RESULTADOS CALCULOS DE
DISEÑO, INSPECCIONES Y
EXAMENES PARA VERIFICAR LA
CONFORMIDAD DEL EPI CON
LOS REQUISITOS ESENCIALES
DE SEGURIDAD Y SALUD
INFORMES DE ENSAYO
REALIZADOS PARA VERIFICAR
CONFORMIDAD DEL EPI Y PARA
ESTABLECER SU NIVEL DE
PROTECCION

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AUDITORIA
INTEGRAL DE
EMPRESAS

RUTAS AUDITORIA S M NC N/A EVIDENCIAS

COMENTARIOS
CATEGORIA /
GRADO
DESCRIPCION MEDIOS
UTILIZADOS POR EL
FABRICANTE DURANTE LA
PRODUCCION DEL EPI PARA
GARANTIZAR LA CONFORMIDAD
DEL EPI PRODUCIDO CON LAS
ESPECIFICACIONES DE DISEÑO

INSTRUCCIONES E
INFORMACION DEL FABRICANTE
EXAMEN UE DE TIPO Y
CERTIFICADO
DECLARACION UE DE
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD CON EL TIPO
BASADA EN EL CONTROL
INTERNO DE LA PRODUCCIÓN
CONFORMIDAD CON EL TIPO
BASADA EN EL CONTROL
INTERNO DE LA PRODUCCIÓN
MÁS EL CONTROL SUPERVISADO
DEL PRODUCTO A INTERVALOS
ALEATORIOS
CONFORMIDAD CON EL TIPO
BASADA EN EL ASEGURAMIENTO
DE LA CALIDAD DEL PROCESO
DE PRODUCCIÓN
SUSTANCIAS PELIGROSAS Y/O
NO PERMITIDAS EN EL EPI

Evaluación y conclusiones
Áreas de atención

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4. Anexo fotográfico.

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