FORMATO

ACTA DE APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIAS

OBJETIVO
El objetivo principal de la auditoria es evaluar la eficacia del SGI, SS, con el propósito de determinar la conformidad
del cumplimiento de requisitos y mejoramiento continuo de la empresa SOLUCIONES INTEGRALES ANTIOQUIA
S.A.S bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018.
TEMAS REUNIÓN DE APERTURA
Se realiza Auditoría Interna a los Sistemas de Gestión bajo los lineamientos establecidos en la NTC
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018, de la empresa SOLUCIONES INTEGRALES
ANTIOQUIA S.A.S
1. Se inicia la reunión con la apertura por parte de la dirección de SOLUCIONES INTEGRALES ANTIOQUIA
S.A.S
2. Se realiza la presentación y rol que desempeña cada participante dentro de la Organización.
3. Se realiza la presentación del equipo Auditor.
4. Se indican los objetivos de auditoría y el alcance.
5. Se acuerda el cronograma a llevarse a cabo durante los días establecidos para la Auditoría Interna.
6. Se da por terminada la reunión de apertura y se procede a la revisión a nivel estratégico, por parte de la
dirección de la Organización.
7. Se continúa con el recorrido de la Sede acorde a la agenda establecida.
8. Se realiza la revisión de la documentación de los Sistemas SGSST y SGA, Gestión Contractual, Gestión de
Infraestructura y Logística, entre otros.

TEMAS REUNIÓN DE CIERRE

Cordial saludo a todos los presentes, en esta reunión damos cierre a la auditoria que se desarrolló durante los días
19 de marzo de 2024 en las instalaciones de la empresa. Con el fin, de evaluar el sistema de gestión para el alcance
definido, se realizó la auditoria con las siguientes novedades usando el método de muestreo aleatorio y no estadístico.
Cubriendo en su totalidad el plan de auditoria establecido.
Definición de los criterios e idioma
CASO 1: El principal criterio de la auditoria fue la norma de gestión ISO 45001:2018 y los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance. El idioma utilizado fue el español.
CASO 2: El principal criterio de la auditoria fue la norma de gestión ISO 14001:2015 y los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance. El idioma utilizado fue el español.
CASO 3: El principal criterio de la auditoria fueron las normas de gestión ISO 45001: 2018, ISO 14001: 2015 sus
requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance. El idioma utilizado fue el español.
CASO 4: El principal criterio de la auditoria fue la norma de gestión ISO 45001:2018 y los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance. El idioma utilizado fue el español.
CASO 5: El principal criterio de la auditoria fue la norma de gestión ISO 9001:2015 y los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance. El idioma utilizado fue el español.
Conclusiones:
El equipo auditor concluye que el sistema de gestión es eficaz y se evidencia una mejora progresiva en sus procesos.
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Sin embargo, se identificaron los siguientes hallazgos:

Número de no conformidades: 5
Número de observaciones: 6
Número de criterios no conformes: 0
Total, criterios evaluados: 5
No conformidades:

CASO 1: La no conformidad se detectó cuando se identificó un personal realizando actividades de colocación de

ventanas a más de 1.50 metros. Sin embargo, al evaluar la Planificación de los peligros se constató que esta actividad
no había sido debidamente identificada ni analizada según el procedimiento de Identificación de Peligros y Valoración
de Riesgos Código: QA-PRO-015.
Incumpliendo el procedimiento de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos. Código: QA-PRO-015 como el
requisito 6.1.2 identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades de la norma ISO 45001:2018.
Requisito que enuncia que la organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros, teniendo en cuenta las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias y
la evaluación de los riesgos para la SST.
CASO 2: La no conformidad se detectó al realizar la auditoria y entrevistar al gerente general de la empresa se
evidencia que no se tiene información documentada para identificar los aspectos ambientales
Incumpliendo el requisito 6.1.2 Aspectos ambientales
Requisito que enuncia que la organización debe determinar, tener, comunicar y mantener información documentada
sobre los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar, así como aquellos
sobre los que pueden influir, y sus correspondientes impactos ambientales asociados, teniendo en cuenta una
perspectiva de ciclo de vida.
CASO 3: La no conformidad se detectó cuando se evidenció que la respuesta a la emergencia presentada por parte
de la brigada de la empresa, la atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada movilización de algunos
lesionados, las fracturas fueron agravadas desplazándolas, a dos de los afectados le suministraron líquidos
generando broncoaspiración. Además, el tanque de combustible del vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la reserva natural ubicada al borde de la vía.
Incumpliendo el requisito 8.2 preparación y respuesta ante emergencia de la ISO 14001: 2015 y 45001:2018.
Requisito que enuncia que la organización debe establecer, implementar, mantener, los procesos necesarios para
prepararse y responder ante situaciones potenciales de emergencia, además, poner a prueba, evaluar y revisar las
acciones de respuesta planificadas, en particular después que hayan ocurrido situaciones de emergencias o se hayan
realizado pruebas.
CASO 4: La no conformidad se detectó al realizar la auditoria y revisar las acciones tomadas con respecto al evento
solo se evidencian acciones encaminadas a solucionar el impacto a la calidad.
Incumpliendo el requisito 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas de la ISO 45001:2018
Requisito que enuncia que la organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar,
investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades, además con la
participación de los trabajadores e involucrado a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones
correctivas para eliminar la causa raíz.
CASO 5: La no conformidad se detectó al revisar las minutas de la revisión gerencial no se evidencia puntos de
acción.
Incumpliendo el requisito 9.3.3. Las salidas de la revisión por la dirección de la ISO 9001:2015.
Requisito que enuncia que las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones

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relacionadas con las oportunidades de mejora y conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.

¿Alguna duda e inquietud de los hallazgos?

Ante las no conformidades detectadas es necesario que emprendan acciones para identificar y eliminar las causas y
así darle cierre a este hallazgo.
Se les recuerda que toda la información recibida será tratada con total confidencialidad.
De antemano, muchas gracias por su colaboración en el desarrollo de esta auditoría a la que damos cierre en este
momento.
No olviden firmar el registro de asistencia.
¿Alguna pregunta?

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ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

Coordinador de HSEQ Jefe de Aseguramiento de la Jefe de Aseguramiento de la
Calidad, Gestión Ambiental y Calidad, Gestión Ambiental y
seguridad y salud en el trabajo seguridad y salud en el trabajo

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