TALLER DE

AUDITORES
INTERNOS DE LAS
NORMAS ISO
9001:2015 e ISO
14001:2015 y ISO
45001:2018

Taller: PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA

 FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS EN ISO 14001, ISO 45001 E ISO 9001

Una empresa de manufactura de productos químicos cuenta con un sitio como oficinas
centrales y dos más como sitios de producción.

La sede central y ambos sitios se encuentran a una distancia promedio de 5 horas una de otra.

El sistema de gestión se administra desde oficinas centrales y solo los procesos operativos se
realizan en cada sitio, cada sitio hace el mismo tipo de productos.

El proceso de producción en la planta 2 está parado por mantenimiento y se espera que se

reanuden sus operaciones después del primer trimestre del año.

INSTRUCCIONES
Con tu equipo de auditores deben generar el programa de auditorías para el presente año
teniendo en cuenta que se tiene un equipo de auditores de hasta 5 personas, cada persona no
puede estar más de dos días fuera de sus labores normales excepto el auditor líder.

Se requieren dos auditorías al año con objetivos diferentes, la primera auditoría requiere
verificar el cumplimiento con la norma de sistema de gestión, la segunda auditoría se requiere
verificar eficacia de las acciones tomadas para abordar riesgos y las oportunidades
identificadas inicialmente

INFORMACIÓN PARA TENER EN CUENTA

1. MATRIZ DE PROCESOS

PROCESOS Central Sitio 1

1. Revisión por la dirección X
2. Ventas. X
3. Ingeniería X
4. Producción X
5. Control de calidad (inspecciones y control de equipos de medición) X
6. Logística (almacén y entregas) X X
7. Facturación y cobranza X
8. Recursos humanos (Reclutamiento, entrenamiento) X
9. Compras X
10. Soporte informático X X
11. Mantenimiento de equipos X
12. Sistema de gestión (Auditorías internas, Acciones, correctivas y X
preventivas)

2. RESULTADOS DE ÚLTIMA AUDITORÍA:

Sitio 1:
Mantenimiento de equipos 5 no conformidades
Logística. No se puedo auditar

Sitio 2:
Soporte informático: No se pudo auditar

Mg. Juan Enrique Bruno Calvay

 FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS EN ISO 14001, ISO 45001 E ISO 9001

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNA DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

N° de
Proceso Incluido en la Auditoría Objetivos de la Auditoría Equipo Auditor Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Auditoría
1 Revisión por la dirección Verificar el Auditor Lider: Silva x x x x x x
Ventas cumplimiento de la Auditor: Perez
Logística norma en
Facturación y cobranza referencia a la ISO
Sistema de gestión(Auditorías 9001:2018; ISO
internas, acciones, correctivas y 45001:2018 y la Ley
preventivas)
29783 (art. 17-20)y
su reglamento D.S.
005-2012-TR

2 Producción Verificar la eficacia Auditor Lider: Chang x x x x

Control de calidad de las acciones y Auditor: Saenz
Logística oportunidades para :Bolo
Soporte informático abarcar los
Mantenimiento de Equipos riesgos,en base a la
Ley 29783 art.
18-19 y su
reglamento D.S.
005-2012-TR; ISO
9001:2018

Elaborado por: SAENZ CARRASCO IRIS ALEJANDRA Aprobado por: CHANG OVALLE JIMMY GIANPIERO

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ETAPA DE
POSIBLES FALLAS
AUDITORÍA
Preparación No entregar los
procedimientos actualizados
Ejecución Falta de cumplimiento de
procedimientos, falta de
evidencia suficiente para
respaldar hallazgos
Informe Falla de objetividad en la
presentación de hallazgos,
falta de claridad en la
comunicación de resultados
Seguimiento Falta de seguimiento de
hallazgos, falta de
implementación de
recomendaciones
Mg. Juan Enrique Bruno Calvay
ANÁLISIS DE RIESGOS DE LA AUDITORÍA
CONSECUENCIA SEVERIDAD
Deficiencia en la
preparación del auditor
Los hallazgos pueden ser
incorrectos o no confiables,
la credibilidad de la
auditoría puede verse
comprometida.
Los hallazgos pueden ser
malinterpretados o no se
pueden implementar
adecuadamente
Los problemas identificados
en la auditoría pueden
persistir, la organización
puede no mejorar en las
áreas identificadas como
problemáticas
NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD NIVEL DE RIESGO CONTROLES RECOMENDADOS
3 4 12 Comunicarse con el cliente
auditado para la entrega de
procedimiento actualizados
3 3 9 Seguir los procedimientos
establecidos, recopilar
suficiente evidencia
3 3 9 Presentar hallazgos de manera
objetiva y clara, asegurarse de
que los resultados sean
comprensibles y útiles para la
dirección
3 3 9 Establecer un plan de
seguimiento claro, asegurarse
de que las recomendaciones se
implementen adecuadamente.
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SEVERIDAD Y PROBABILIDAD NR: NIVEL DE RIESGO

1 = Bajo 1 - 2 = Bajo
2= Moderado 3 - 4 = Moderado
3= Alto 6 -9 = Alto

Mg. Juan Enrique Bruno Calvay

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