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Anexo 1: Ejemplo de Matriz de correlación

Caso

Usted es un(a) abogado(a) asociado(a) de un buffet importante, a quien se le ha designado el estudio de un problema jurídico en concreto (el mismo que fue
estudiado desde las tareas anteriores) desde cuatro aristas: penal, civil y gestión pública. En una sesión de directorio, debe presentar la estrategia de análisis
inicial:

Problema:
Caso: Juan Tito Carrizales funcionario público (martillero) y encargado de la subasta de bienes muebles de embargo y secuestro acogidos por el poder judicial
mediante título ejecutivo, es así que este es contactado por Pierre Castillo Ruiz el 15 de enero de 2020 (pandemia), este joven es un estudiante muy apasionado
por lo penal y vacíos legales quien le propone darle un monto muy agradable si es que en el instante de la pugna lo ayuda, por lo que expone su estrategia ante
el señor Carrizales. Con fecha 30 de enero durante la pugna Tito Carrizales distorsiona el orden de los bienes y cambia el precio a favor de Pierre Castillo Ruiz,
razón que le permite al Sr. Castillo comprar 8 propiedades a muy bajo valor, posterior al acto delictivo, El imputado Pierre Castillo Ruiz registra como patrimonio
familiar la propiedad más costosa. Dicho inmueble es una mansión ubicada en Monterrico – Lima; posteriormente remata 2 propiedades y esconde el monto
recibido en efectivo, mas tarde antes de vender una tercera propiedad, este es detenido por la PNP, sin embargo, comienzan a aparecer problemas. El fiscal
encargado de la investigación preliminar encuentra denegada su petición al pedir medidas cautelares sobre el bien más caro, ya que la figura del patrimonio
familiar protege al bien inmueble ante terceros y procesos lo cual permite ganar más tiempo a Pierre Castillo y se le imputa el delito de cohecho al funcionario
Juan Tito Carrizales.

La problemática engloba primero, el escaso monitoreo y ausencia de integridad en el sector público lo cual habilita al cohecho, por consiguiente, encontramos es
la enajenación que produce el patrimonio familiar frente a los procesos judiciales, y por último la corrupción por parte los funcionarios en las subastas públicas.
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Análisis Competencia Civil Competencia Penal Competencia Gestión Pública

CODIGO CIVIL CODIGO PENAL BASE LEGAL NACIONAL
PATRIMONIO FAMILIAR COHECHO CONSTITUCIÓN - CAPÍTULO IV DE LA
Artículo 488.- Características del Artículo 393.- Cohecho pasivo propio FUNCIÓN PUBLICA
patrimonio familiar El funcionario o servidor público que acepte o Artículo 41.- Declaración Jurada de bienes y
El patrimonio familiar es inembargable, reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o rentas
inalienable y trasmisible por herencia. beneficio, para realizar u omitir un acto en violación Los funcionarios y servidores públicos que señala
de sus obligaciones o el que las acepta a la ley o que administran o manejan fondos del
Artículo 489.- Bienes afectados por el consecuencia de haber faltado a ellas, será Estado o de organismos sostenidos por éste
patrimonio familiar reprimido con pena privativa de libertad no menor deben hacer declaración jurada de bienes y
Puede ser objeto del patrimonio familiar: de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación rentas al tomar posesión de sus cargos, durante
1. La casa habitación de la familia. conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del su ejercicio y al cesar en los mismos.
Base legal
2. Un predio destinado a la agricultura, la Código Penal y con ciento ochenta a trescientos
artesanía, la industria o el comercio. El sesenta y cinco días-multa. LEY 29158 – ELABORACION DE POLITICAS
patrimonio familiar no puede exceder de lo NACIONALES: Esta ley de apoyo tiene el fin de,
necesario para la morada o el sustento de Articulo 399.- Negociación incompatible o “Planificar, normar, dirigir, ejecutar y evaluar las
los beneficiarios. aprovechamiento indebido de cargo políticas nacionales y sectoriales en conformidad
El funcionario o servidor público que con las políticas de Estado”.
Artículo 499.- Causales de extinción de indebidamente en forma directa o indirecta o por
patrimonio familiar acto simulado se interesa, en provecho propio o de LEY 29976 - COMISIÓN DE ALTO NIVEL
El patrimonio familiar se extingue: tercero, por cualquier contrato u operación en que ANTIORUPCIÓN: Respecto a la comisión, se
1. Cuando todos sus beneficiarios dejan interviene por razón de su cargo, será reprimido encarga de coordinar las políticas anticorrupción
de serlo conforme al artículo 498. con pena privativa de libertad no menor de cuatro dentro del territorio sobre largo, mediano y corto
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2. Cuando, sin autorización del juez, los ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a plazo. Es decir, articulo y propone.
beneficiarios dejan de habitar en la los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y
vivienda o de trabajar el predio durante un con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco LEY 29158 – LOPE: Es la entidad responsable de
año continuo. días-multa. la asistencia técnica y administrativa a la
3. Cuando, habiendo necesidad o Presidencia de la República para el cumplimiento
mediada causa grave, el juez, a pedido de Artículo 401.- Enriquecimiento ilícito de sus competencias y funciones.
los beneficiarios, lo declara extinguido. El funcionario o servidor público que, abusando de
4. Cuando el inmueble sobre el cual recae su cargo, incrementa ilícitamente su patrimonio BASE LEGAL INTERNACIONAL
fuere expropiado. En este caso, el respecto de sus ingresos legítimos será reprimido LA CONVENCION DE NACIONES UNIDAS
producto de la expropiación debe ser con pena privativa de libertad no menor de cinco ni CONTRA LA CORRUPCIÓN “UNCAC”: Es el
depositado en una institución de crédito mayor de diez años; inhabilitación, según primer instrumento global jurídicamente
para constituir un nuevo patrimonio corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del vinculante en el ámbito de la lucha contra la
familiar. Durante un año, el justiprecio artículo 36; y, con trescientos sesenta y cinco a corrupción.
depositado será inembargable. setecientos treinta días-multa.
Cualquiera de los beneficiarios puede CELAC – LA COMUNIDAD DE ESTADOS
exigir dentro de los seis primeros meses, LATINOAMERICANOS Y CARIBEÑOS: A través
que se constituya el nuevo patrimonio. Si Protege y promociona la transparencia en el
al término del año mencionado no se ámbito público.
hubiere constituido o promovido la
constitución de un nuevo patrimonio, el
dinero será entregado al propietario de los
bienes expropiados.
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ANALISIS CRITICO ANALISIS CRITICO ANALISIS CRITICO

El patrimonio familiar es una herramienta La corrupción en el sector público ya es Bueno, analizando los conceptos, el plan y la ley.
valiosa para proteger a la familia en incontrolable, hay una necesidad de que se Pienso que es necesario tener como objetivo
situaciones difíciles, pero debe abordan y juzgan delitos como el cohecho con más principal fortalecer la transparencia y prevenir
establecerse con transparencia y severidad. Por otro lado, destaco la importancia de prácticas corruptas en las subastas públicas.
cumpliendo los requisitos legales con el fin mantener altos estándares éticos en las Aunque para que la implementación sea exitosa,
de evitar nulidades. Por otro lado, las instituciones públicas, así mismo que se se requerirá una adecuada coordinación entre las
disputas legales pueden causar daño implementar controles internos efectivos y apliquen instituciones involucradas y un compromiso
económico significativo, por lo que es la justicia de manera equitativa pero también se constante para mantener altos estándares éticos
necesario buscar soluciones pacíficas y brinde el paso a una fiscalización ciudadana para de integridad.
justas. Respecto a las casaciones, nos que exista una mayor lucha contra la corrupción y
brindan ejemplos prácticos de los preservar la integridad de las instituciones públicas.
Base teórica aspectos legales relacionados con el
patrimonio familiar.

PRINCIPALES CONCEPTOS PRINCIPALES CONCEPTOS PRINCIPALES CONCEPTOS

PATRIMONIO FAMILIAR ANALISIS ECONOMICOS DEL DERECHO. CORRUPTO Y CORRUPTOR
El patrimonio familiar está enfocado en El concepto refiere al análisis individual sobre elCorrupto este es el funcionario público que se
auxiliar, amparar, proteger a los beneficio mayor donde las aspiraciones o deseos involucra en actos corruptos y abusa de su
integrantes de la familia, ante una no salgan perturbados, o se tengan daños mínimos posición para obtener beneficios personales
situación de desventaja y desvalimiento. y ganancias que cubran los daños. En otras indebidos, y corruptor es la persona o entidad que
Por tal sentido los llamados a asistir son palabras, menos costo y mayor beneficio. ofrece o entrega beneficios indebidos al
los integrantes del núcleo familiar. funcionario público con el fin de obtener un trato
preferencial.
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NULIDAD DE ACTO JURIDICO CONTROL INTERNO CORRUPCIÓN ACTIVA Y PASIVA

La nulidad del acto jurídico del patrimonio Por control interno entendemos que es una En la corrupción pasiva se ofrece un pago o
familiar se refiere a la invalidez de dicho institución enfocada en la supervisión de políticas, beneficio al funcionario, mientras que en la activa
acto en razón a irregularidades o vicios procedimientos, normas, y toda acción que el funcionario es quien exige un pago o dadiva.
que afecten su procedencia o cuestione la desempeñe el funcionario. Es decir, está enfocado INSTITUCIONES
legalidad del bien. Los escenarios más en la prevención del riesgo o a mitigar el peligro  La Contraloría General de la República
comunes son por fraude u ocultamiento de eventual.  La Fiscalía Especializada en Delitos de
Corrupción de Funcionarios
bienes y lavado de activos.  La Municipalidad Provincial de Arequipa
 El Gobierno Regional de Arequipa Provincial
de Arequipa
 La Comisión Regional Anticorrupción de
Arequipa

CASACIÓN N° 301-2011 - STS N° 106/2008, 16 DE ABRIL ANALISIS DE LA REALIDAD Y PLAN DE

LAMBAYEQUE, LIMA, 04 DE OCTUBRE Respecto a la posibilidad de defraudar a la ACCIÓN
DEL 2012 administración pública y el funcionario. Nos  Esta política busca primero, reducir el soborno
Nos señalan que hay un predicado rector señalan que el interés de la persona es la en los martilleros, y en consecuencia disminuir la
el cual define el tránsito de lo licito a lo liquidación de los bienes públicos mediante la corrupción. Segundo, garantizar un acceso
Base ilícito y es la "apropiación", esta es la estrategia engañosa de dinámicas meramente público a la información para que se pueda
jurisprudencial incorporación a la esfera propia de un dolosas con el fin de que la gestión pública actué a proteger el derecho fundamental y crear un nivel
patrimonio que fue recibido por título su favor y de que tenga un beneficio económico institucional eficaz y transparente que pase por
posesoria. producto de los patrimonios. varios filtros. En ese sentido todo acceso a la
información sobre planes, programas, proyectos,
presupuestos, operaciones financieras,
adquisiciones y gastos públicos ejecutados en
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CASACIÓN 2150-1998, JUNÍN – LOS CASACIÓN N.° 461-2016 AREQUIPA cada subasta podrán ser visibles por cualquier
REQUISITOS DEL PATRIMONIO Nos dice que, respecto a la tentativa y persona. Lo que permitirá participación ciudadana
FAMILIAR consumación del acto, este delito es un resultado y el alcance mayor a la persecución del delito de
En la casación nos dicen que este tiene de lo que se requiere por el perjuicio de un bien del fraude mediante la fiscalización ciudadana.
unas características o requisitos para ser sujeto pasivo o en este caso la administración  Por otro lado, a efectos de la modernización en
formado y es que el bien determinado pública, ya que los sujetos procesales a quienes se la gestión pública tanto física como online. Se
debe ser excluido del comercio de los les embargan las propiedades ya no poseen el debe establecer un mecanismo de supervisión y
hombres. Así mismo nombran patrimonio sino está bajo ejecución coactiva, y al auditoría independiente para garantizar el
antecedentes históricos del hogar de efectuarse un pago con la creencia errónea de cumplimiento de las normas y reglamentos. Esta
familiar en el Código de 1936 donde dan otros subastadores al momento de entrar a la supervisión puede ser realizada por un organismo
importancia a la propiedad familiar de la misma, el bien comprado ya no es ajeno sino que gubernamental o una entidad externa
vivienda y de la tierra. es por resultado de causa ajena o una voluntad deespecializada en auditorías, lo que ayudará a
quien los adquiere. garantizar la transparencia y la imparcialidad en
el proceso. Toda la información sobre las ofertas
CASACIÓN 3418-2015 LIMA – 12 DE 00033-2018-49-5002-JR-PE-03 recibidas como los montos ofrecidos y los
ENERO DEL 2018 – LIMITES DEL Desde mi criterio esto es muy interesante ya que el resultados de las subastas debe ser pública y
PATRIMONIO FAMILIAR dolo podría ser causalidad y uno fundamentaría accesible para todos los interesados, es decir que
Este consiste en la afectación de un predio que no hay una razón delictiva, sino que lo hizo con el principio que regirá todo será la transparencia.
destinado a casa habitación de la familia o plena voluntad asumiendo daños y perjuicios que Esto ayudará a prevenir la corrupción y fomentar
un predio destinado a la agricultura, la esta podría conllevar si es que le parece correcto. la rendición de cuentas. Finalmente, en forma
artesanía, la industria o el comercio, con la Por otro lado, nos platean la consumación en el física esta nueva institución creada revisara todo
finalidad de proteger los intereses fundamento 15.7, y nos dice que cuando se el proceso ya ejecutado y monitoreara tanto a
familiares para el uso o disfrute de los consuma el delito, va desde que se produce el acreedores como funcionarios por el periodo de
mismos. perjuicio hasta el momento del pago. 120 días posteriores a su finalización.
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 Muchas entidades incurren en prácticas

deshonrosas que restringen indebidamente el
derecho de acceso a la información pública
estableciendo cobros ilegales o arbitrarios a
cambio de la entrega de información, negándose
a entregar información por excepciones no
contempladas en la normativa vigente del TUPA
o por una errónea interpretación de esta, es más
se entrega información incompleta.
 Nuestro sistema estatal no es adecuado en lo
que se refiere a recolección y procesamiento de
datos, y no es suficiente concientizarlos mediante
charlas motivacionales o capacitación, por tanto,
toda actividad desarrollada por los funcionarios
necesita alertas o pequeños indicios justificados
por patrones de conducta en las contrataciones
personales. Prever posibles situaciones de riesgo
se relacionará con las denuncias por presuntas
infracciones a la ética pública. y esta fiscalización
no solo ira por parte la institución que contrate los
servicios, sino que también la sociedad civil podrá
participar de la fiscalización, tendrá el nombre de
"fiscalización ciudadana",
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Conclusiones
Primero, en el área penal concluyo que el cohecho en toda su generalidad y específicamente en las subastas públicas, perjudica inmensamente la transparencia,
competencia y la igualdad de oportunidades, lo cual produce desconfianza en el sistema. Además de lo investigado me di cuenta que no sirve de nada un nivel de
conocimientos altos si el fin del funcionario es ingresar para sacar provecho propio y no ayudar al ciudadano, ser integro es una necesidad todo puesto de la
administración judicial y publica.

Segundo, respecto a la parte civil, considero que el patrimonio familiar causa impactos tanto positivos como negativos, primero es nocivo que brinda protección
ante terceros y procesos judiciales pero muchas veces son usados maliciosamente para eximirse de cobros. En segundo lugar, este al ser destituido mediante
medida cautelar por razones de procedencia puede impactar económicamente hacia la vida de las personas ya que sirve como morada para todos sus integrantes,
por tanto, debe ejecutarse con proporcionalidad.

Tercero, sobre la gestión pública podemos concluir que hay una necesidad por disminuir la corrupción en dos perspectivas, primero en la manera de la integridad
de los funcionarios y servidores públicos, se debe prever su contratación antes de que se consuman los actos de corrupción, las charlas motivacionales y
capacitaciones ya no son suficientes, así mismo su remuneración debe ser atractiva y acorde a sus labores, este factor impediría que realicen corrupción porque
no la necesitarían. Por otro lado, las esferas de control como la Procuraduría Publica Especializada en Delitos de Corrupción y el Sistema Nacional de Control
debería regular con más continuidad a los órganos subyacentes provinciales y esto en razón a que incluso ahí también prolifera la corrupción.

Cuarto, para finalizar concluyo que es de urgencia un cambio de mentalidad enfocada en la prevención y no tanto en los delitos ya consumados, para los funcionarios
y servidores públicos debe ser más atractivo trabajar íntegramente a favor del pueblo; es decir que, desde un análisis económico del derecho, ellos deben ver más
factible desempeñar sus labores y el Estado debe respaldar esto mediante un salario proporcional o beneficios. Lo que daría en consecuencia a una disminución
enorme de la corrupción.