PROGRAMA DE AUDITORÍA EMPRESA FICTICIA

Generalidades del programa

Distribuido durante No. De
Programa No. 1 Duración 03
el año 2023 Auditorías
- Evaluar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el trabajo de la empresa Lácteos ABC con los requisitos del
Objetivos Decreto 1072:2015.
- Contribuir a la mejora del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo y a su desempeño.
Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión
Alcance Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa Lácteos ABC ubicada en el
Municipio de Jamundí.
Según su forma Según su alcance
Internas o de primera
Únicas X X
parte
Tipo de Externas o de segunda
Combinadas
auditorías parte
Externas de
Conjuntas certificación o de
tercera parte

Especificaciones del programa de auditoría

Procedimiento del programa de auditoría:
Conforme al procedimiento documentado “SST-PR-02 Procedimiento para realizar auditorías
internas a los procesos”.

Criterios de auditoría
Se especifican en el “Cronograma de auditorías internas” de este documento en la columna
“criterios”.

Métodos de auditoría
El método de auditoría a utilizar será en sitio con interacción humana, incluyendo la realización
de documentos, inspección, entrevistas y observación .

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para
manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por Lácteos
ABC.
Equipo de auditoría
La selección, formación, evaluación y mejora de las competencias de los auditores internos de
Lácteos ABC se llevará a cabo dando cumplimiento a los siguientes requisitos:

 Haber cursado el curso virtual de 50 horas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo y de 20 horas si aplica.
 Contar con experiencia en auditorías del SG-SST
  No haber participado en las actividades de diseño e implementación del SG-SST

Equipo A Proceso Cargo

Auditor líder: Natalia Meneses Auditoría interna Líder de auditorías
Auditor(es):
1. Gregorio Joven Gestión SST Analista SST
2. Sandra Londoño Control interno Analista de control
Experto Técnico(s):
No aplica
Observador(es):
1. Jorge Patiño Gestión SST Practicante

CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS
Día
Actividad Responsable 1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 12
1
Equipo de
Reunión de apertura de auditoría. x
Auditoría A
Equipo de
Revisión de la legislación en SST vigente x
Auditoría A
Identificación de peligros y evaluación de Equipo de
x
riesgos Auditoría A
Revisión de políticas y procedimientos de Equipo de
x
SST Auditoría A
Equipo de
Entrevistas con empleados y gerencia x
Auditoría A
Equipo de
Inspección de lugares de trabajo x x x
Auditoría A
Evaluación de registros de incidentes y Equipo de
x
accidentes Auditoría A
Revisión de programas de capacitación en Equipo de
x
SST Auditoría A
Análisis de resultados de monitoreo y Equipo de
x
medición Auditoría A
Identificación de hallazgos y no Equipo de
x
conformidades Auditoría A
Revisión de acciones correctivas y Equipo de
x
preventivas Auditoría A
Elaboración de informe preliminar de Equipo de
x
auditoría Auditoría A
Reunión de salida para presentación de Equipo de
x
hallazgos Auditoría A
Revisión de respuestas a hallazgos por la Equipo de
x
alta dirección Auditoría A
Equipo de
Emisión del informe final de auditoría x
Auditoría A
Seguimiento y verificación de acciones Equipo de
x
correctivas Auditoría A
Cierre de la auditoría y archivo de Equipo de
x
documentos Auditoría A

Riesgos del programa de auditoría

Método de calificación del riesgo
Impacto
Probabilidad
Alto Medio Bajo
Alta Extrema Alta Media
Media Alta Media Baja
Baja Media Baja Mínima

Calificación del Acción para mitigar

Riesgo Probabilidad Impacto
riesgo el riesgo
Riesgos de planificación
Establecer
Definir los objetivos
objetivos que no
del programa junto
estén alineados Media Alto Alta
con el líder del SG-
con los objetivos
SST y la alta dirección
del SG-SST
Definir un
alcance que no
Definir un alcance
permita validar el
que sea
cumplimiento de Media Alto Alta
correspondiente al
los requisitos del
alcance del SG-SST.
Decreto 1072 del
2015.
Riesgos de recursos
Acordar con la alta
dirección la
Poca
disponibilidad de los
disponibilidad de Alta Alto Extremo
auditores para la
los auditores
realización eficaz de
las auditorías
Asignación de un Media Alto Alta Concientizar a la alta
presupuesto que dirección de la
no permita importancia de contar
cumplir con la con los recursos
 suficientes para
realización del
desarrollar el
programa
programa
Riesgos de selección del equipo auditor
Realizar un plan de
Desconocimiento capacitación de
de los auditores auditores internos
Baja Alto Media
en el Decreto con base en la norma
1072:2015 Decreto 1072 del
2015.
Falta de trabajo Realizar reuniones y
en equipo por talleres que
Media Alto Alta
parte de los promuevan el trabajo
auditores colaborativo.
Riesgos de implementación
Dar a conocer el
Falta de programa de
comunicación del auditoría a los
programa de Baja Alto Media procesos auditados
auditoría a los con antelación (al
auditados menos 2 semanas
antes de la auditoría).
Evaluar los recursos y
Mala selección las necesidades de la
de los métodos Baja Alto Media organización para
de auditoría determinar el mejor
método de auditoría
Asignar a un
Falta de gestión
responsable del
del programa de Media Alto Alta
programa de
auditoría
auditorías
Riesgos de los registros y su control
No se cuenta con Digitalizar los
espacio físico documentos y utilizar
para el Media Medio Media servicios de
almacenamiento almacenamiento en la
de los registros nube
Riesgos del monitoreo, revisión y mejora del programa de auditoría
Realizar auditorías
No programar
internas a cada
auditorías de Media Medio Media
proceso del SG-SST
seguimiento
semestralmente.

Recursos del programa

 El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditorías internas es
clarificar qué recursos se necesitan y qué costos tendrá.
No. Recurso Tipo ¿Con quién Presupuesto
gestionarlo?
1 Decreto 1072:2015 Formativo Compras $228.500
2 Norma NTC ISO 45001:2015 Formativo Compras $320.600
3 Curso de capacitación auditor Talento $1.200.000 por
Formativo
interno en ISO 45001:2015 humano persona
4 Curso de capacitación auditor líder Talento $2.500.000
Formativo
en ISO 45001:2015 humano

Control de cambios

Fecha Observación del Cambio Versión Responsable

26/09/2023 Emisión inicial del documento. V1 Natalia Meneses H.