PR_SST_12

Procedimiento Auditorias V_0

SG-SST 06 de octubre de 2020

1. Objeto:

Establecer la metodología para la realización de Auditorías Internas con el fin de determinar el

cumplimiento y control de los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, procedimientos, políticas y marco legal de la Empresa.

2. Alcance:

Desde la planificación del programa de auditoría hasta la verificación de la eficacia de las

acciones de mejora o recomendaciones implementadas.

3. Responsables

Gerente
Director Administrativo y Financiero
Coordinador HSEQ
Equipo Auditor

Elaborado Revisado Aprobado

Coordinador HSEQ Director Administrativo y Gerente
Financiero
4. Definiciones:

a. Auditoria:

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Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener registros y evaluarlos de

manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la
auditoria.

b. Auditoría interna del Sistema de gestión

Evaluación del cumplimiento de procedimientos, políticas y controles establecidos.

c. Auditoría interna

Evaluación de los controles aplicados a los procedimientos, políticas y normas establecidas.

d. Accidente:

Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesión, daño u otra pérdida.

e. Criterios de Auditoria

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

f. Auditor

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

g. Auditado

Organización o proceso que es auditado.

h. Hallazgo de auditoria

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria.

i. Conclusiones de auditoria

Resultado de una auditoría tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de
la misma.

j. Recomendación de auditoría interna

Sugerencia dada a la administración según las conclusiones de la auditoria interna para el

mejoramiento continúo.

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k. Acción Correctiva

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
indeseable.

l. Acción Preventiva

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable.

m. Corrección

Acción emprendida para eliminar una no conformidad o problema detectado.

n. Evidencia de la Auditoria:

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.

o. Incidente:

Evento que generó un accidente o que tuvo el potencial para llegar a ser un accidente.

p. Identificación del Peligro:

Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus características.

q. Mejora Continua:

Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión para lograr mejoras en el

desempeño global de forma coherente con la política de la organización.

r. No conformidad

El no cumplimiento de un requisito

s. Requisito:

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

t. Trazabilidad:

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Capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo aquello que está bajo
consideración.

u. Validación:

Confirmación mediante el suministro de evidencia objetiva de que se han cumplido los

requisitos para una utilización o aplicación específica prevista.

5. Condiciones Generales:

a. Los auditores internos no pueden auditar los procesos donde participan.

b. Los Dueños de los Procesos deben asegurar la disponibilidad de recursos, tanto

físicos como humanos para el correcto y normal desarrollo del programa de
auditoría

c. Las auditorias son programadas con base en los siguientes criterios:

(Negrita?????)

 Las auditorias del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo se realizan por
lo menos una vez al año.

 Debilidades encontradas en auditorias anteriores, auditorías externas o requerimientos

de los clientes o partes interesadas.

d. El auditor puede utilizar cualquiera de las siguientes herramientas para lograr

los objetivos de la auditoria:

 Entrevistas
 Visita al sitio de trabajo
 Revisión de documentos
 Presencia en el desarrollo de procesos.

e. Los métodos de auditoría aplicables son :

 Con interacción humana- en sitio o remota

 Sin interacción humana – en sitio o remota

f. El auditor debe asegurarse de que se toman las acciones correctivas necesarias

sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas.

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6. Desarrollo

a. Auditorías internas del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

I Actividad Descripción Responsable Registro

Medio de
Programar las
Elaborar y comunicar a los líderes de los difusión
1. auditorías Equipo auditor
Procesos. Programa de
internas
Auditoria
Revisar la Lista de
2. Establecer los criterios de auditoria Equipo Auditor
documentación Verificación
Exponer los siguientes temas:
 Presentación del equipo auditor
 Explicación de la metodología a realizar. Registro de
Reunión de  Objetivo de la auditoria. asistencia
3. Auditor Líder
Apertura  Horarios de entrevistas y reuniones. Plan de
 Disponibilidad de recursos. Auditoria
 Fecha y hora de reunión de cierre.
 Dar a conocer el Plan de auditoria.
Realizar las entrevistas y confrontar la
Realizar Lista de
4. información con la forma como se ejecutan Equipo Auditor
entrevistas Verificación
las actividades.
Reporte de
El equipo auditor discute los hallazgos de la
Observaciones
Revisar Auditoria y de acuerdo con las evidencias
5. Equipo auditor y no
Hallazgos objetivas encontradas establecen las no
conformidades
conformidades y observaciones
de auditorias
Exponer los siguientes temas:
 Presentación de los hallazgos
Reunión de  Presentación de las Observaciones. Control de
6. Equipo Auditor
Cierre  Presentación de Conclusiones. asistencia
 Aspectos relevantes del desarrollo de la
Auditoria.
El equipo auditor elabora el informe de
Realizar Informe de
Auditoría interna el cual entrega a cada
7. informe de Equipo auditor Auditoría
encargado de Proceso para que se tomen las
auditoria Interna
acciones pertinentes.
Documentar Documentar ACPM pertinentes a los
8. Auditado ACPM
Acciones hallazgos
Verificar
Formato de
9. eficacia de las Hacer seguimiento y verificar la pertinencia. Equipo Auditor
ACPM
ACPM

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7. Documentos de Referencia

Programa de auditoría
Plan de Auditoria (¿Mayúsculas o minúsculas??)
Lista de verificación
Informe de auditoria
Reporte de observaciones y no conformidades de auditorias
Acciones correctivas, preventivas y de mejora ACPM.

8. Control de cambios

Fecha Versión Cambios

06 de octubre de 2020 0 Versión Original

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