Versión 2.

0 Mayo 2022
Plan de Auditoría
Para Titulares de Certificado de Finca y Candidatos
Certificación de Finca Individual y Multi-finca
Estándar de Agricultura Sostenible 2020

A. Identificación del Titular del Certificado (TC) y Persona Contacto

Por favor ver abajo la información de acceso fácil sobre el Titular de Certificado a ser auditado.
Nombre del Titular del Certificado
ORODELTI S.A. HACIENDA MARTIN IGNACIO
(como en el certificado):
Nombre legal del Titular del Certificado: ORODELTI S.A.

Dirección de la operación: Rcto. Mapan

Estado/Provincia: Guayas Ciudad: Baba
País: Ecuador

Nombre de la Persona de Contacto:

GARY LOOR
Teléfono: 045091002. Email: gary.loor@goddcorp.com

Fecha en la que esta aplicación fue

3/3/2023
compartida con el Auditor Líder

B. Identificación del Alcance del Certificado

Indique abajo la información solicitada relacionada con el alcance de la auditoría. De acuerdo con las cláusulas 1.1.9 y 1.1.10 de las Reglas de Certificación, El alcance de los
requisitos aplicables del estándar de los capítulos 1, 4.5, 4.6, 5 y 6 deberán cubrir todas las operaciones y áreas de todas las entidades (fincas, sitios, subcontratistas, etc.)
incluidos en el alcance del certificado del TC. El alcance de los requisitos aplicables de los capítulos 2, 3 y 4 (excepto 4.5, 4.6) del estándar deberán enfocarse en los cultivos
y actividades relacionadas con el cultivo a ser vendido con una declaración Rainforest Alliance certified.

Fecha del plan de auditoría 7/3/2023 Versión del Estándar: v.1.1

Alcance de la Auditoría: Finca Requisitos Aplicables
Tipo de Auditoría: Transición Requisitos fundamentales Sí
Mejora obligatoria No
Cultivos: Área Mejora autoseleccionada No
Banana 153,00 Medidor obligatorio No
0 - Medidor Autoseleccionado No
0 -
0 - Método de auditoria a ser usado En Sitio
¿Es una auditoría combinada con otros esquemas? No
¿Con cuáles esquemas?

Verificar el cumplimiento de los requisitos de la Normativa RainForest Alliance Versión 2020 en el proceso de producción de BANANO en
Objetivos de la auditoría
la Hacienda MARTIN IGNACIO del proyecto ORODELTI S.A.

C. Composición del Equipo Auditor

Por favor indique abajo la composición del equipo auditor. Tome en consideración las Reglas de Auditoría respecto a la composición del equipo auditor para formar el equipo
auditor. Asegúrese de que todo el personal del equipo de auditoría también esté registrado correctamente en el RACP, según corresponda.
Nombre: Gonzalo Montalvo Rol: Auditor Líder
Género Masculino Responsable de dirigir y organizar al equipo auditor; asegura la ejecución completa y adecuada
de la auditoría; modifica el plan de auditoría de acuerdo a la comunicación con el cliente; prepara
Info de Contacto: O982201220 el informe de auditoría.

Nombre: Rol:
Género
Info de Contacto:

Nombre: Rol:
Género
Info de Contacto:

Nombre: Rol:
Género
Info de Contacto:

Nombre: Rol:
Género
Info de Contacto:

Nombre: Rol:
Género
Info de Contacto:

D. Planificación de la Auditoría
Indique abajo los detalles de la auditoría: Actividades tales como reunión de apertura y de cierre, verificación de sitio, recorrido en las instalaciones, verificación de las
unidades de procesamiento, entrevistas, verificación de la documentación, y con cuál sección de la norma, visita en sitio de las instalaciones de los trabajadores, evaluación
de la infraestructura, reuniones con partes interesadas, visita a subcontratistas, verificación de trazabilidad, responsables y recursos necesarios para llevar a cabo esto.

Tome en cuenta que todas las fechas aquí deben insertarse en el formato Día- Mes- Año (dd/mm/aa).

Firma del Acuerdo con EC: 17/3/2022 Según lo establecido en cláusula 1.1.18 de las Reglas de Certificación, se debe verificar el cumplimiento del TC a partir de esta fecha.

1ra Fecha Propuesta de Inicio de Auditoría 3/4/2023

1ra Fecha Propuesta de Fin de Auditoría 6/4/2023 Duración proyectada (días): -

Fecha Confirmada de Inicio de

3/4/2023
Auditoría
Fecha Confirmada de Fin de Auditoría 6/4/2023
Nº de Auditores 1,00
Idioma de trabajo de la administración
Español
del TC
Idioma de trabajo de los trabajadores Español

Descripción de la muestra

Nº min de Fincas a visitar 1

Este es el número de fincas/sitios a ser incluidos en la auditoría. El auditor líder debe decidir cuales fincas/sitios a ser
Nº min de unidades de fincas a visitar visitados, en base a las Reglas de Auditoría
combinando todas las fincas 4
muestreadas
Nº min de Sitios de Procesamiento 1
Nº min de Subcontratistas -
Nº min de Intermediarios - Estos son los números de actores externos a ser incluidos en la auditoría. El auditor líder debe decidir cuales actores a ser
Nº min de Proveedores de Servicio 3 visitados, en base a las Reglas de Auditoría.
Nº min de Proveedores de Mano de
-
Obra
Nº de Centros de Compra -

110
Nº min de Trabajadores a Entrevistar 20
20 siendo 19 Masculino y 1
Permanente
Femenino
Temporal

Áreas habitadas a visitar -

# de trabajadores cuyos archivos
15,00
tienen que ser verificados

Migrante (Discreción del auditor) Trabajadores Sindicalizados y Migrantes no son categorías exclusivas, lo que significa que los trabajadoes temporales y permanentes
pueden ser migrantes y sindicalizados también. La indicación de estos campos es limitada al hecho de que el auditor líder tiene que
asegurarse que parte de la muestra de trabajadores en las categorías temporal/permanente también cubre el número de trabajadores
Sindicalizado (Discreción del auditor) sindicalizados/migrantes indicados aquí.

El número mínimo de entrevistas y unidades de finca a ser visitadas se basa en la información proporcionada. El auditor líder puede decidir extenderlos para reunir más evidencia o evaluar los riesgos.

Agenda de la Auditoría
 Responsable Actividad
Hora
Fecha (a cargo de la (Describa los detalles de las actividades de auditoría separadas por Comentarios
(Hora de inicio - Hora final)
ejecución) capítulo, tipo de verificación y persona responsable)

Representante legal, Recursos

Humanos, Asistente de gerencia,
Secretaria de planta,
Reunión de inicio de auditoria. Indicaciones generales.
3/4/2023 08:30 - 09:30 Gonzalo Montalvo Administrador, Jefe de Planta,
Alcance de auditoria.
Seguridad y Salud Ocupacional,
Encargado de Certificación y
Representantes de los comités.

09:30 - 16:30 Gonzalo Montalvo Inspección a 1 unidad de producción. Una hora de almuerzo. Técnicos encargados de la finca.

Técnicos responsables de la
16:30 - 17:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 1 de Normativa RainForest 2020.
implementación de la norma.
Técnicos encargados de los sitios
04/04/2023 08:30 - 10:30 Gonzalo Montalvo Inspección a 1 sitio de procesamiento.
de procesamiento.

10:30 - 11:30 Gonzalo Montalvo Entrevista grupales a 2 grupos de 5 trabajadores.

11:30 - 15:00 Gonzalo Montalvo Entrevista individual a 10 trabajadores. Una hora de almuerzo.

15:00 - 15:30 Gonzalo Montalvo Entrevista individual a 2 trabajadores de administración.

Técnicos responsables del

15:30 - 17:30 Gonzalo Montalvo Inspección y entrevista a 1 proveedor.
proveedor.
Técnicos responsables del
05/04/2023 08:30 - 10:30 Gonzalo Montalvo Inspección y entrevista a 1 proveedor.
proveedor.
Técnicos responsables del
10:30 - 13:30 Gonzalo Montalvo Inspección y entrevista a 1 proveedor. Una hora de almuerzo.
proveedor.
Técnicos responsables del
13:30 - 15:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 2 de Normativa RainForest 2020.
proveedor.
Técnicos responsables del
15:30 - 16:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 3 de Normativa RainForest 2020.
proveedor.

16:30 - 17:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 4 de Normativa RA 2020.

Técnicos responsables de la
06/04/2023 08:30 - 10:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 5 de Normativa RA 2020.
implementación de la norma.
Técnicos responsables de la
10:30 - 11:30 Gonzalo Montalvo Revisión Módulo 6 de Normativa RA 2020.
implementación de la norma.
 Representante legal, Recursos
Humanos, Asistente de gerencia,
Secretaria de Hacienda,
11:30 - 12:00 Gonzalo Montalvo Reunión de cierre de auditoria. Observaciones generales. Administrador, Jefe de Planta,
Seguridad y Salud Ocupacional,
Encargado de Certificación y
Representantes de los comités.

Lista de documentos que el TC debe poner a disposición del Equipo Auditor:

Ej. Sistema de Manejo, registros de los trabajadores, geodatos, registros de producción, registros de fábricas, registros de compras/ventas, SIM, aprabaciones y sanciones. El
equipo auditor debe especificar tanto como sea posible los documentos de abajo, considerando que la auditoría no está limitada a los documentos listados abajo.

La lista de documentos se encuentra anexa debido a que no existe suficiente espacio para inlcuirla en esta sección.

Lista de personas/profesionales que deben estar presentes durante la auditoría.

Por ejemplo el representante de gerencia; Personal de RR HH/planilla; administración de instalaciones de procesamiento; Salud y Seguridad Ocupacional Representantes del
Comité, si aplica; representantes de trabajadores incluyendo representante(s) de sindicato(s), si aplica; comité para evaluar y abordar; comité de género; comité para quejas;
cualquier otro comité.

Representante legal, Recursos humanos, Asistente de gerencia, Secretaria de planta, Administrador, Jefe de Planta, Seguridad y Salud Ocupacional, Encargado de Certificación y Representan

Comentarios u observaciones generales

No ha existido comentario alguno.

E. Logística
Por favor indique abajo cuáles puntos serán cubiertos/pagados por el TC.
Alimentos Sí
Alojamiento Sí
Transporte terrestre Sí
Boletos aéreos No

F. Confirmación
Por favor lea cuidadosamente las cláusulas de abajo y firme en aceptación del plan de auditoría antes que se lleve a cabo la auditoría. Este documento no reemplaza al
Acuerdo/Contrato de Certificación entre el EC y el TC, y la sección de abajo está destinada a resaltar las cláusulas clave del programa RA para la etapa de
Registro/Preparación.

El documento debe ser firmado por el representante legal responsable del Titular de Certificado y se aceptan firmas digitales.
F1. EL TITULAR DEL CERTIFICADO reconoce que el ENTE DE CERTIFICACIÓN puede subcontratar auditores para que lleven a cabo los servicios solicitados.
F2. EL TITULAR DEL CERTIFICADO proporcionará toda la información necesaria a los auditores para que evalúen la finca y todas las instalaciones y actividades dentro del alcance del certificado.
F3. EL TITULAR DEL CERTIFICADO mantendrá un registro de todas las quejas presentadas a la organización relacionadas con el cumplimiento del producto con el correspondiente estándar y pondrá
estos registros a disposición del ENTE DE CERTIFICACIÓN. EL TITULAR DE CERTIFICADO deberá tomar las acciones adecuadas respecto a dichas quejas así como con cualquier deficiencia en los
productos o servicios que pueda afectar el cumplimiento con los requisitos de certificación. EL TITULAR DE CERTIFICADO deberá documentar las acciones tomadas.
F4. EL TITULAR DEL CERTIFICADO hará declaraciones de certificación solo en relación con el alcance del certificado.
F5. EL TITULAR DEL CERTIFICADO no deberá emplear el producto certificado de forma que el ENTE DE CERTIFICACIÓN pierda prestigio y no incluirá ninguna declaración de producto certificado que
pueda ser considerada como errónea o sin autorización del ENTE DE CERTIFICACIÓN.
F6. Al ser el certificado suspendido o cancelado, EL TITULAR DEL CERTIFICADO discontinuará el uso de todos los asuntos públicos que contienen alguna referencia a la certificación, y devolverá todos
los documentos de certificación que el ENTE DE CERTIFICACIÓN puede solicitarle.
F7. EL TITULAR DEL CERTIFICADO usará la certificación solo para indicar que los productos certificados cumplen con estándares específicos.
F8. EL TITULAR DEL CERTIFICADO hará un esfuerzo para garantizar que tanto el certificado como el informe, o ninguna parte de éstos es usada de forma engañosa.
F9. EL TITULAR DEL CERTIFICADO cumplirá con los requisitos del ENTE DE CERTIFICACIÓN cuando menciona la certificación de productos en los medios, tales como documentos, panfletos o
públicamente.
F10. EL TITULAR DEL CERTIFICADO da fe que todos sus auditores, revisores, personal de apoyo, gerentes y otro personal relacionado está libre de conflicto de interés de cualquier naturaleza
financiera, comercial, relación o de procedimiento y estan comprometidos con las políticas anti soborno establecidas por el EC y Rainforest Alliance.

Gonzalo Montalvo ______________________________________

Ente de Certificación Titular del Certificado
Nombre del Representante ORODELTI S.A.