ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO

Alumno: CARLOS ANGEL CARMELO GUZMAN

JANAMPA

Profesor: LUIS FERNANADO SERNA CHUNGA

Asignatura: LITIGACIÓN ORAL Y

ARGUMENTACIÓN JURÍDICA
“ELABORACIÓN DE LA TEORIA DEL CASO”
 COMPONENTES DE LA TEORIA DEL CASO

ELEMENTO LOS HECHOS

FACTICO 25 % SON ÚNICOS E
INALTERABLES

ELEMENTOS LA CALIFICACION
JURIDICO 25 %
ES MODIFICABLE

LA PRUEBA SE
ELEMENTO RECABA BAJO
PROBATORIO 50% REGLAS DE UN
DEBIDO PROCESO
 EL MAPEO DE LA
TEORIA DEL CASO
GENERAR UN
TEMA O UNA 7
FRASE

IDENTIFICAR LAS
6
DEBILIDADES DEL CASO

CLASIFICACION DE LAS
EVIDENCIAS CON
MIRAS AL JUICIO ORAL 5

DETERMINACION DE
LAS EVIDENCIAS 4
CONSTRUCCION DE LAS
PROPOSICIONES
FACTICAS 3

JUICIO DE
TIPICIDAD 2

RELATO DE LOS
HECHOS
1
 ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

Etapas de los
procesos
gerenciales

Planear Organizar Integrar Dirigir Controlar

 I.- ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

• Implica establecer los procedimientos idóneos para alcanzar sus

Planear objetivos mediante un “método”, el cual, estará determinado por la
“Visión” y “Misión” del sujeto procesal.
• Distribuir el trabajo, materiales de gestión y los recursos humanos
Organizar
con los cuales cuenta el sujeto procesal.
• Implica, la elaboración del “Plan Estratégico de Investigación”.

• Consiste en fusionar las herramientas de gestión ( materiales,

Integrar recursos, etc.) , todo ello, considerando tanto el “Plan Estratégico de
Investigación” así como la “Visión” y “Misión” del sujeto procesal.
 I.- ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

• Implica conducir el diseño del caso, es decir, el sujeto procesal,

deberá organizar y disponer sus recursos, con la finalidad que
Dirigir cumplan con las actividades programadas en el “Plan
Estratégico de Investigación”.

• Exige verificar el cumplimiento del “Plan Estratégico de

Investigación”, dicha situación demanda que, el sujeto procesal,
controle el uso razonable del tiempo, los recursos materiales y
Controlar personal humano asignado.
• Implica verificar el cumplimiento de los objetivos, vinculados a la
“ Misión” y “ Visión” del sujeto procesal.
 II.- Plan Estratégico de Investigación

• Es un herramienta de “planificación”, “dirección” y “control” de

la estrategia procesal, la misma que aparece ligada a la visión y
Concepto
misión del sujeto procesal.

• El “Plan Estratégico de Investigación”, presenta etapas, las

mismas que deberán ser elaborados y controladas según la
visión y misión del sujeto procesal.
Etapas • Las etapas son: i) Recepción de noticia criminal, ii) Proceso de
depuración de casos, iii) Técnica de investigación, iv) Análisis de
objetivos cumplidos y no cumplidos.
 COMPONENTES DE LA TEORIA DEL CASO

ELEMENTO LOS HECHOS

FACTICO 25 % SON ÚNICOS E
INALTERABLES

ELEMENTOS LA CALIFICACION
JURIDICO 25 %
ES MODIFICABLE

LA PRUEBA SE
ELEMENTO RECABA BAJO
PROBATORIO 50% REGLAS DE UN
DEBIDO PROCESO
 ELEMENTO FÁCTICO
Teoría del caso
 EL ELEMENTO FACTICO COMO CRITERIO DEL PRINCIPIO DE
imputación necesaria

 EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

 El Título Preliminar del NCPP, artículo XI, que en definitiva es una
norma de interpretación y desarrollo constitucional, que prevé lo
siguiente:
 “Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe
de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente
la imputación formulada en su contra y a ser asistida por un
abogado defensor de su elección o, en su caso por un abogado de
oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad”
 El término “detalladamente” hace mención a que la imputación que se
formule debe ser precisa, clara, concreta y suficiente, no genérica o
abundante ni mucho menos vaga.
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITO FÁCTICO:
 El requisito fáctico del principio de imputación necesaria debe ser
entendido como la exigencia de un relato circunstanciado y preciso
de los hechos con relevancia penal que se atribuyen a un apersona.
 El Art. 336 del CPP del 2004 señala que “si de la denuncia, del
informe policial, o de las diligencias preliminares realizadas,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que
la acción penal no ha prescrito, (…), dispondrá la
formalización y la continuación de la investigación
preparatoria”.
 Es decir, el Fiscal tendrá que comunicar efectivamente al
imputado el hecho que se le atribuye, el cual debe
comprender la relación histórica del hecho, con indicación de
las circunstancias de modo, tiempo, lugar; así como los
elementos de convicción existentes
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-
 La imputación debe ser formulada en lenguaje claro, sencillo y
entendible, sabiendo que si bien constituye un trabajo técnico
jurídico, está dirigida y va a ser conocida por los ciudadanos
contra quienes se dirige la imputación, ciudadanos que pueden
ser desde un notable funcionario hasta un vil delincuente iletrado,
pasando por una humilde persona que puede ser incluso hasta
analfabeta
 En ese orden el Acuerdo Plenario Nº 02-2012/CJ-116., en su 11º
considerando establece: “ (…) Frente a una omisión Fáctica
patente o ante un detalle de hechos con entidad de ser
calificados de modo palmario, de inaceptables por genéricos,
vagos o gaseosos, o porque no precisó el aporte presuntamente
delictivo del imputado cabria acudir a la acción jurisdiccional de
tutela penal (…)”
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-

 ERRORES DE REDACCIÓN A EVITAR:
 No repetir vocablos.
 No emplear sinónimos rebuscados.
 No incurrir en vaguedad.
 No incurrir en falacias.
 Evitar los vicios del lenguaje
- “BABLISMO”.
- “COSISMO”.
- “MISMISMO”.
- “QUEÍSMO”.
- “DEQUEÍSMO”.
- “GERUNDISMO”.
Eliu Arismendiz Amaya
- “ARCAISMOS”.
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-

 CRITERIOS A CONSIDERAR EN LA REDACCIÓN JURIDICA.

Según el manual de Redacción de Resoluciones
Judiciales de la AMAG, se recomienda utilizar los
siguientes criterios:
1.- Orden
2.- Claridad
3.- Fortaleza
4.- Suficiencia
5.- Coherencia
6.- Diagramación
 ELEMENTO JURÍDICO
Teoría del caso
 Estructura del elemento jurídico

REQUISITO
NORMATIVO

DETALLAR LA
MODALIDAD TIPICA

TECNICAS DE
TIPIFICACIÓN

ELEMENTOS REFERENTES A ELEMENTOS REFERENTES ELEMENTOS

LOS SUJETOS A LA CONDUCTA CONCOMITANTES
 ELEMENTOS REFERENTES A
LOS SUJETOS

SUJETOS SUJETOS
COMUNES ESPECIALES

- EL PRONOMBRE IMPERSONAL
IDENTIFICAR LA FUENTE
“EL QUE”. CLASES DE DELITOS
- AUSENCIA DE FUENTE
GENERADORA DEL ESPECIALES
GENERADORA DEL DEBER DEBER

RELACION
VINCULACIÓN DELITOS ESPECIALES DELITOS ESPECIALES
PATERNO FILIAL O DEBER FUNCIONAL
LEGAL PROPIOS IMPROPIOS
CONYUGAL

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTOS REFERENTES A LA
CONDUCTA
SEGÚN LA DESCRIPCION
LEGISLATIVA
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS ELEMENTOS NORMATIVOS
CLASES DE TIPOS PENALES
1.- Según la Interpretación del Tipo Penal.
2.- Según los sujetos.
3.-Según la pluralidad de intervinientes.
4.- Según la Conducta.
5.- Según la afectación al objeto de protección.
6.- Según la Estructura del Tipo Penal.
7.- Según su relación sistemática.
 CLASE DE TIPOS PENALES
( Elemento referente a la conducta)

 I.- SEGÚN LA INTERPRETACION DEL TIPO PENAL

 1.1.- Tipos Penales Cerrados
 1.2.- Tipos Penales Abiertos .
 II.- SEGÚN LOS SUJETOS
 2.1.- Tipos Penales Comunes.
 2.2.- Tipos Penales Especiales.
a) Especiales Propios
b) Especiales Impropios.
 2.3.- Tipos Penales de Propia Mano.
 III.- SEGÚN LA PLURALIDAD DE INTERVINIENTES EN EL DELITO.
 3.1.- Tipos Penales Mono subjetivos.
 3.2.- Tipos Penales Plurisubjetivos. ( Delitos de convergencia y Delitos de encuentro)
 IV.- SEGÚN LA CONDUCTA.
 4.1.- Tipos Penales de Mera Actividad.
 4.2.- Tipos Penales de Resultado.
 a).- Tipos Penales de Peligro ( Concreto y Abstracto).
 b).- Tipos Penales de Lesión.
 V.- SEGÚN LA AFECTACION AL OBJETO DE PROTECCION.
 5.1.- Tipos Penales Instantáneos .
 5.2.- Tipos Penales Permanentes.
 VI.- SEGÚN LA ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL.
 6.1.- Tipos Penales Objetivados.
 6.2.- Tipos Penales Portadores de Elementos Subjetivos Especiales .
 VII.- SEGÚN SU RELACION SISTEMATICA.
 7.1.- Tipos Penales Básicos.
 7.2.- Tipos Penales Derivados.
 7.3.- Tipos Penales Autónomos.
 ELEMENTOS CONCOMITANTES

ELEMENTOS
CONCOMITANTES

ELEMENTOS
IMPUTACIÓN
BIEN JURIDICO DESCRIPTIVOS Y
OBJETIVA
NORMATIVOS
 Estructura de la imputación OBJETIVA

La imputación objetiva requiere los siguientes

presupuestos:
1.- La creación de un riesgo jurídicamente
desaprobado. ( Desvalor de la acción)

2.-El riesgo desaprobado debe estar vinculado

al resultado lesivo. ( Desvalor del resultado)
 Estructura de la imputación OBJETIVA

 Después de verificar los dos principios fundamentales de la

imputación objetiva ( creación de un riesgo desaprobado y el
resultado lesivo responde a la creación del riesgo desaprobado –
nexo causal-), se deberá analizar los niveles de imputación
objetiva, siendo:
1.-IMPUTACION OBJETIVA DE LA CONDUCTA. En este supuesto la
creación del riesgo debe apreciarse “ex ante” al resultado lesivo.
2.-IMPUTACION OBJETIVA DEL RESULTADO.- La realización del
resultado conjuntamente con la relación de causalidad se tiene
que realizar “ ex post”

Eliu Arismendiz Amaya

etapas del Plan Estratégico de Investigación según
el escenario fiscal

Análisis de
objetivos
Técnica de cumplidos y
investigación no cumplidos
Proceso de
depuración
Recepción de casos
de noticia
criminal

Eliu Arismendiz Amaya

 etapa de Recepción de noticia criminal

Recepción de
noticia criminal

Denuncia de Noticia policial

Acción popular De oficio
parte ( Art.67.1 CPP)
( Art.60.1 CPP) ( Art.60.1 CPP)
( Art. 326.1. CPP) (Art. 331CPP)

Eliu Arismendiz Amaya

 etapa de depuración de casos

Proceso de
depuración de casos
( Art. 334.1 CPP)

El hecho no es
El hecho no Extinción de la
justiciable
constituye delito acción penal
penalmente

Eliu Arismendiz Amaya

 etapa de depuración de casos

EL HECHO NO
CONSTITUYE DELITO

FASE NEGATIVA
AUSENCIA DE FASE NEGATIVA DE FASE NEGATIVA DE
DE LA
ACCIÓN LA TIPICIDAD ANTIJURICIDAD
CULPABILIDAD

1.- Error de Tipo. Causas de Justificación: 1.- INIMPUTABILIDAD

1.- Movimientos Reflejos 2.- Consentimiento.
2.-Estados de 3.- Ausencia de Dolo.
Inconsciencia. 4.- Falta de un Elemento del
3.-Fuerza Física Tipo Penal.
Irresistible. 5.- Adecuación Social .
6.- Delito Putativo.
7.- Actuar en cumplimiento de
una ley
O en ejercicio de un derecho.
1.- Legitima Defensa. 1.1.- Anomalía Psíquica.
2.-Estado de Necesidad 1.2.- Grave Alteración de
Justificante. La Conciencia.
3.-Ejercicio Legitimo de 1.3.- Alteración de la Percepción.
un Derecho.
4.- Obediencia
2.- ERROR DE PROHIBICION
Jerárquica.
2.1.- Error de Prohibición propiamente dicho.
2.2.- Error Culturalmente Condicionado.
3.- CAUSAS EXCULPATORIAS:
3.1.- Estado de Necesidad Exculpante.
3.2.- Miedo Insuperable
2.2.-etapa de depuración de casos

EL HECHO NO ES
JUSTICIABLE
PENALMENTE

Ausencia de las
condición objetiva Excusa Absolutoria
de punibilidad

Es el nombre que reciben los requisitos

que la ley señala eventualmente para
que pueda perseguirse el delito. Figura jurídica prevista para excluir
Constituyen circunstancias de cuya la pena atribuible a un hecho que
existencia depende la aplicación de la es típico, antijurídico, culpable
pena prevista para la conducta
desplegada.
Eliu Arismendiz Amaya
 etapa de depuración de casos

EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

(Art. 78º CP)

DESISTIMIENTO
AUTORIDAD SENTENCIA
Y/O
MUERTE DEL DERECHO DE DE COSA CIVIL
PRESCRIPCIÓN AMNISTIA TRANSACCION
IMPUTADO GRACIA EJECUTORIA
JUZGADA EN ACCION
DA
PRIVADA

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTO PROBATORIO
Teoría del caso
Eliu Arismendiz Amaya
 2.3.-EL ESCENARIO PROCESAL

Sujeto Hecho Medio de Reglas de

Conclusión
procesal procesal prueba admisibilidad

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-SUJETOS PROCESAL

Sujetos procesales

Las personas
Ministerio Público El imputado El tercero civil
jurídicas La víctima
( Art.60-66 CPP) ( Art. 71-79 CPP) ( Art.111-113 CPP)
( Art.90-93 CPP)

La Policía El abogado
El agraviado
Nacional del Perú defensor
( Art.94-97 CPP)
( Art.67-70 CPP ( Art.80-85 CPP)

El actor civil
( Art. 98-106 CPP)

El querellante
particular
Eliu Arismendiz Amaya
( Art.107-110 CPP)
 2.3.- CLASES DE HECHOS PROCESALES

Hechos
procesales

Hechos
constitutivos Hechos Hechos Hechos Hechos Hechos
impeditivos extintivos excluyentes modificatorios institucionales
( Art. IV. 2 CPP)
-Son aquellos que
- Son aquellos
- Son aquellos que se -Son aquellos que
están vinculados con oponen al hecho -Son aquellos que que buscan Son hechos que
destruyen los efectos pretenden
la norma prohibida constitutivo, impidiendo alterar los están
registrada en el tipo que se logre probar o
del hecho constitutivo. eliminar los efectos del relacionados con
penal. Ej. El verbo evidenciar la norma - Aparecen vinculados efectos de los el derecho, por lo
prohibida. imputado y abogado hecho tanto, se tiene que
“matar” en el delito de hechos
defensor. constitutivo. recurrir a
homicidio. - Aparecen vinculados - Ej. Causales de constitutivos. conceptos
al imputado y abogado extinción de la acción - Ej. Eximentes jurídicos para fijar
- Aparecen vinculados defensor, esto es, - Ej. Causas de su contenido
al Ministerio Público actividad de descargo
penal. incompletas y
justificación. atenuantes.

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-MEDIOS DE PRUEBA

Medios de prueba

Prueba pericial Prueba

La confesión El careo Reconocimiento Inspección Reconstrucción
El testimonio documental
( Art. 172-176 ( Art. 182-183 judicial
( Art. 160. ( Art. 163- 169 CPP) ( Art. 184-185 ( Art. 189 CPP) ( Art.192.3 CPP)
CPP) CPP) CPP) ( Art. 192.2 CPP)
CPP)

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-CLASES DE MEDIO DE PRUEBA

Medios de Prueba Personales (informe

pericial, testimonial, preventiva) y Medios
En cuanto al sujeto de Prueba Reales (documento,
reconstrucción, inspección de cosas,
lugares).

Directos e Indirectos, según se orientan a

Clases de medio de vincular al sujeto cognoscente con el
prueba En cuanto al objeto
objeto general de prueba o con el objeto
indirecto de prueba.

Prueba Testimonial, Prueba

En cuanto a la
forma Documental y Prueba
Material
Eliu Arismendiz Amaya
 2.3.-REGLAS DE ADMISIBILIDAD

Reglas de
admisibilidad

Pertinencia Conducencia Utilidad

Esta orientada a acreditar La prueba está

Demandan una relación directamente los hechos o directamente relacionada
lógica jurídica con el petitorio con la relevancia que el
y mantengan una relación aspectos que
lógico jurídico con el supuesto indirectamente inciden en elemento tenga en
fáctico la probanza del hecho relación con el objeto que
debe probarse
Eliu Arismendiz Amaya
 2.3.-SUJETOS PROCALES Y EL ESCENARIO PROCEAL

Ministerio Hechos Medio de Reglas de Tesis

Público constitutivos prueba admisibilidad condenatoria

Hechos Medio de Reglas de Tesis

El imputado admisibilidad
impeditivos prueba absolutoria

Eliu Arismendiz Amaya

CATEGORIAS PROBATORIAS
Para entender la prueba es necesario previamente
entender ciertos conceptos que tienen la calidad de
categorías probatorias, siendo :
 a) El objeto de prueba.
 b) La fuente de prueba.
 c) Los medios de prueba.
 d) Los órganos de prueba.
 e) Elementos de convicción y elementos
de prueba.
 f) Prueba ilegal, prueba prohibida y prueba
ilegítima.
 LA PRUEBA
A) EL OBJETO DE PRUEBA.-
Esta categoría hace referencia al tema que se
discute en la actuación probatoria, es decir,
aquello que se pretende probar o demostrar en
el juicio o aquello de lo que se intenta
convencer al Juez como consecuencia de la
actividad probatoria del juzgamiento.
 LA PRUEBA
 A) EL OBJETO DE PRUEBA.-
 Esto nos lleva a la necesidad de que el juez tome conocimiento de una
serie de aspectos relacionados con el proceso, nos ubica en el concepto del
objeto de prueba, que se deriva de la respuesta a la pregunta ¿QUÉ ES LO
QUE HA DE PROBARSE?, o sea, el tema sobre el cual ha de desarrollarse
la actividad probatoria.
 En ese sentido son las afirmaciones que aparecen en el proceso las
cuales deberán probarse, afirmaciones que solo tendrán éxito en la
medida que puedan coincidir con los hechos expresados en el mundo
real, para lo cual se requiere realizar una correcta actividad probatoria.
 LA PRUEBA

 ¿QUÉ ES LO QUE SE PRUEBA EN EL PROCESO

PENAL ?
LOS HECHOS QUE SE REFIEREN A LA
IMPUTACIÓN

CONTENIDO
DEL OBJETO DE LOS HECHOS REFERIDOS A LA PUNIBILIDAD Y
PRUEBA LA DETERMINACIÓN DE LA PENA O LA
ART. 156º. 1º MEDIDA DE SEGURIDAD
CPP
LOS HECHOS REFERIDOS A LA
RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL
DELITO
 LA PRUEBA
 ALGUNOS INDICADORES DE OBJETO DE PROBANZA

INDICADORES REFERENTES AL SUJETO

EDAD, SEXO,EDUCACIÓN,
CONSTUMBRES,ANTECEDENTES, ESTADO
OBJETO DE PSICOLOGICO,NIVEL ECONOMICO, ETC
PROBANZA EN
CONCRETO
INDICADORES REFERENTES AL HECHO

LUGARES,ESCENAS,OBJETOS,
ETC
 LA PRUEBA
¿ QUE ES LO QUE NO SE PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL?

LAS MÁXIMAS DE LA
EXPERIENCIA.

LAS LEYES NATURALES

CRITERIOS DE NO
PROBANZA
156º.2 C.PP LA NORMA JURÍDICA

AQUELLO QUE ES OBJETO

DE COSA JUZGADA

LO IMPOSIBLE Y LO
NOTORIO.
 LA PRUEBA
 PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APORTACIÓN Y ADMISIÓN
DE LA PRUEBA:
Entre ellos tenemos:
1.- Principio de libertad de prueba
2.- Principio de pertinencia
3.- Principio de conducencia
4.- Principio de utilidad
5.- Principio de licitud
6.- Principio de necesidad
 Referencias bibliográficas:
 NAKAZAKI SERVIGÒN, Cesar. El derecho penal y procesal penal. Desde la perspectiva del
abogado penalista litigante. Gaceta Jurídica, Lima, 2017.
 TARUFFO, Michele, La prueba de los hechos. Trotta, Bologna, Italia, 2002.
 PASTOR SALAZAR, Luis. La investigación del delito en el proceso penal.2da. Ed. Grijley,
Lima,2016.
 Material de la Academia de la Magistratura, elaborado por Helder Uriel Terán Dianderas,
Junio, 2013.
 Gracias, Cristo espera por ti..

Eliu Arismendiz Amaya