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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA Elaborado: 14/07/2015

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1. OBJETIVO:

Establecer las actividades a seguir para la programación, ejecución, seguimiento y

cierre de auditorías internas al Sistema de Gestión Integral de COOTRASANAL, con el
fin de determinar la conformidad del Sistema y su efectividad para cumplir los objetivos
trazados.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica para la realización de auditorías al Sistema de Gestión

Integral de COOTRASANAL

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Auditorías Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Formato para plan de acciones preventivas y correctivas

4. DEFINICIONES:

AUDITORÍA AL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL: Proceso de verificación

sistemático y documentado para obtener y evaluar objetivamente la evidencia para
determinar si el Sistema de Gestión Integral de COOTRASANAL LTDA, se ajusta a los
criterios establecidos por la Organización, a los estándares propios e internacionales
asumidos por la organización, y para comunicar los resultados de este proceso a la
Dirección.

SGI: Sistema de Gestión de Integral

DOCUMENTOS DE REFERENCIA: Son todos los documentos solicitados y revisados

durante el desarrollo de la auditoría. Estos Documentos de Referencia son:
• Manual de HSEQ
• Procedimientos Relacionados
• Instructivos Relacionados
• Registros de Resultados
• Informes de Auditorías anteriores
• Otros documentos que el auditor considere pertinentes y sean no confidenciales.

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5. OBSERVACIONES

Las auditorías internas al Sistema de Gestión Integral son responsabilidad del

coordinador HSEQ.

Los registros de las auditorías se conservaran en medio magnético en la red de la

empresa y donde se encuentran archivados los documentos del departamento HSE,
estos registros estarán a cargo del Gerente HSE y sus resultados serán divulgados a la
alta dirección por el mismo.
Durante el año se debe cumplir con el programa de auditorías internas el cual contiene
norma a auditar, tipo de auditoría, fecha, proceso que se audita, alcance de la auditoría,
objetivos, auditores, horario en que se realiza y participantes de la auditoría (ver
documento programa de auditorías internas del sistema de gestión “CTS-03-HSEQ-
07”); este programa es planeado por el departamento HSE (ver perfiles en “Manual de
funciones, responsabilidades y competencias código CTS-01-HSEQ-01”). De la misma
manera se deben ejecutar auditorias extraordinarias, es decir, diferentes a las
planteadas previamente en el programa de auditorías, siempre y cuando se observen
situaciones críticas dadas por resultados de auditorías anteriores, procesos críticos o
alguna otra anomalía presentada dentro de la compañía.

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6. CONTENIDO ESPECIFICO
DOCUMENT
RESPONSA
ACTIVIDAD OS REGISTRO OBSERVACIONES
BLE REFERENCIA
El programa debe incluir el alcance,
objetivo general de cada auditoría,
auditores, fechas y procesos a
auditar.
El programa de auditorías se
elabora de acuerdo con:
Prioridades de la junta directiva, la
gerencia y la gerencia HSE
Represen
Negocios nuevos
tante por
Definir el programa de Cronogra Requerimientos de la norma
la
auditorías internas de HSE ma HSE Requisitos legales o contractuales
Dirección
Requisitos de auditorías anteriores
HSE
Riesgos no tolerables
Se programa al menos una
auditoria por año al sistema de
gestión integral
los auditores se eligen
independientes de la actividad a
auditar
Importancia de los procesos
Para identificar el auditor líder en el
Represen
cronograma de actividades se debe
tante por
Cronogra colocar en la casilla el nombre del
Definir el auditor líder la
ma HSE auditor líder y una letra L entre
Dirección
paréntesis (en caso de ser
HSE
necesario)
Represen
tante por
Difundir el programa a los Cronogra
la Por E-mail o comunicación interna
auditados y a los auditores ma HSE
Dirección
HSE
Solicitar documentación Auditor
necesaria al auditado Líder
Program
El auditor debe realizar el plan de
Auditor a de Plan de
Elaborar plan de auditorias auditoría y enviarlo a los
Líder auditorí auditorias
encargados de la empresa
as

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Guías de
verificació
n para
auditoría
Estudiar y analizar los Equipo internas
documentos de referencia auditor del
sistema
de
gestión
integral
Realizar reunión de Auditor Revisar la síntesis de auditoría, el
apertura Líder programa y generalidades
Se realizan entrevistas, se revisan
Notas
documentos, se observan
tomadas
actividades y condiciones del área.
en la guía
Si durante la auditoría se detecta
de
alguna falla potencial que origine
verificació
modificar el alcance, este puede ser
n para
Equipo modificado en acuerdo con el
Auditoria de campo auditorías
auditor auditado.
internas
Así mismo, el auditor debe
del
documentar los puntos positivos
sistema
que se vayan detectando.
de
Se debe tener en cuenta al llenarla,
gestión
si los procesos cumplen con las
integral
disposiciones planificadas.
Criterios
para la
calificaci
Definir y redactar las ón de
desviaciones y/o puntos Equipo auditorí Plan de
positivos encontrados en la auditor as al acciones
auditoría sistema
de
gestión
integral
Formato
Elaborar informe de la Equipo para Plan de Se difunde a todo el personal de la
auditoría y difundirlo auditor plan de acción empresa
acción
Represen
Cronogra Se actualiza con los resultados de
tante por
Actualizar el programa de ma de la auditoría.
la
auditorías actividade Se programa auditoría dentro de
Dirección
s HSE seguimiento si es necesario.
HSE

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Represen
Revisión
tante por
Gestionar el informe de por la
la
auditorías direcció
Dirección
n
HSE
Si no
SI existen no existen Procedi
conformidades no Represen miento
dentro de la confor tante por de
auditoría se debe midade la accione Realizar análisis de causa raíz de 5
Plan de
realizar s el Dirección s porque para las NC y de lluvia de
acción
seguimiento hasta proceso HSE y correctiv ideas para las demás
el cierre de las no se da equipo as y
conformidades y/o por auditor preventi
oportunidades de termina vas
mejora do

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