Dirección Del Seguro General de Salud Individual Y Familiar

DIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE SALUD INDIVIDUAL Y FAMILIAR
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TÉRMINOS DE REFERENCIA
DESCRIPCIÓN GENERAL
CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA
CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS
Objeto de la contratación EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017 – 2021
DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES
EXTERNOS
Unidad requirente DIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE SALUD INDIVIDUAL Y FAMILIAR
Número Certificación
Catálogo Electrónico Nro. CCE-207-SDNCP-2022
Fecha 06 de octubre de 2022
1. Antecedentes
La Constitución de la República del Ecuador en su artículo 359, establece que: “El sistema nacional de Salud
comprenderá las instituciones, programas, políticas, recursos, acciones y actores en salud abarcará todas las
dimensiones del derecho a la salud: garantizará la promoción, prevención, recuperación y rehabilitación en todos
los niveles y propiciará la participación ciudadana y el control social”.
El artículo 362 ibídem, garantiza que: “La atención de salud como servicio público se prestará a través de las
entidades estatales, privadas, autónomas, comunitarias y aquellas que ejerzan las medicinas ancestrales,
alternativas y complementarias. Los servicios de Salud serán seguros de calidad y calidez, garantizarán el
consentimiento informado, el acceso a la información y la confidencialidad de la información de los pacientes.
(…)”.
El artículo 370 de la Norma Suprema determina que: “El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, entidad
autónoma regulada por la ley será responsable de la prestación de las contingencias del seguro universal
obligatorio a su afiliados (…)”.
El artículo 108 de la Ley de Seguridad Social prevé que: “(…) La compra de servicios médicos asistenciales
comprende la acreditación de los Prestadores, la contratación de los Proveedores, la vigilancia del cumplimiento
de los contratos así como el control de la calidad de la prestación así como la satisfacción del usuario, en
términos de eficiencia , oportunidad y equidad.” (…) “La entrega de las prestaciones de salud a los afiliados se
sujetará al sistema de referencia y contra-referencia y la efectuarán las unidades médicas del IESS y los demás
prestadores acreditados”, de conformidad con la Reglamentación de la Administradora de este seguro y a los
términos contenidos en el contrato respectivo.
El artículo 114 ibídem establece que: “Son prestadores de los servicios de Salud a los asegurados de las unidades
médicas del IESS, las unidades médico – asistenciales públicas y privadas, y los profesionales de la Salud en libre
ejercicio, acreditados y contratados por la Dirección del Seguro General de Salud Individual y Familiar de
conformidad con la presente Ley.”
El artículo 116 del mismo cuerpo normativo enuncia que: “El asegurado cualquiera sea la cuenta de su
aportación, tiene derecho a elegir el prestador de servicios de salud de entre las unidades médicas del IESS y
demás establecimientos y profesionales acreditados y vinculados mediante convenio o contrato con la
Administradora del Seguro General de Salud Individual y Familiar”.
El 10 de abril de 2015, se suscribió entre el Ministerio del Interior, el Ministerio de Defensa, el Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social, el Instituto de Seguridad Social de las Fuerzas Armadas, el Instituto de
Seguridad Social de la Policía Nacional y el Ministerio de Salud Pública, el Convenio Interinstitucional No.
0000017 para Integrar la Red Pública Integral de Salud, en cuya cláusula cuarta, numeral 1, se señala: “El
Ministerio de Salud Pública, Autoridad Sanitaria Nacional, es el ente Rector en materia de salud, por lo que los
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Acuerdos Ministeriales y Resoluciones que de éste emanen, serán aplicables, vinculantes, obligatorios y de
inmediato cumplimiento para los MIEMBROS DE LA RED PÚBLICA INTEGRAL DE SALUD, conforme establece la
Constitución y la Ley”.
Acuerdo Ministerial 0091, publicado en Edición Especial de Registro Oficial No. 20 de fecha 28 de junio de 2017
en el que el Ministerio de Salud Pública dictó la Norma Técnica Sustitutiva de Relacionamiento para la Prestación
de Servicios de Salud entre Instituciones de la Red Pública Integral de Salud y la Red Privada Complementaria, y
su Reconocimiento Económico, que en su artículo 33, prevé que: “El Reconocimiento Económico es el pago de los
gastos originados por la atención de salud que se brinde a los usuarios/pacientes: se realizará luego de
efectuada la Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud".
El artículo 36 de la misma Norma, determina que: “El pago a los prestadores de salud se realizará contra
presentación de la factura de los valores económicos aprobados como resultado del proceso de auditoría de la
calidad de la facturación de los servicios salud”.
El artículo 42 de la misma Norma , determina que: "El objeto de la Auditoría de la Calidad de la Facturación de
los Servicios de Salud es habilitar el pago de las prestaciones de salud, a través de la verificación sistemática de la
pertinencia administrativa, técnica, médica y de tarifas generadas por los prestadores de los servicios de salud;
validando el pago total o parcial por concepto de las prestaciones de salud entregadas a los usuarios/pacientes
por prestadores de la Red Pública Integral de Salud y de la Red Privada Complementaria”, según los términos
señalados en esta Norma.
El artículo 45 de la referida Norma Técnica, establece que: “Para la auditoría de la calidad de los servicios de
salud se podrán utilizar aplicativos o sistemas informáticos que den agilidad al proceso; deberán incluir pistas de
auditoría y registros de control de los usuarios que aseguren la inviolabilidad de lo actuado. Estas herramientas
informáticas deberán estar debidamente probadas y deberán garantizar la confiabilidad de sus resultados”.
De conformidad con el artículo 46 de la misma Norma; para el proceso de la Auditoría de la Calidad de la

Facturación de los Servicios de Salud, “se aceptará como válido el tipo de firma, que se utilice en los diferentes
documentos”.
Con memorando Nro. IESS-DSGSIF-2022-5245-M de fecha 03 de agosto de 2022, el Sr. Dr. Daniel Augusto
Rodríguez Villalba, Director Del Seguro General De Salud Individual Y Familiar solicita al Sr. Dr. Fernando Ponce
Arteta, Subdirector Nacional de Aseguramiento del Seguro de Salud lo siguiente:
“Solicitud. -
En base a la normativa legal vigente y el convenio Macro, me permito realizar un alcance al Memorando Nro.
Nro. IESS-DSGSIF-2022-2352-M de fecha 21 de abril del 2022 con el asunto "Solicitud para la elaboración de la
fase preparatoria para la Contratación de Auditoría Externa para el Proceso ACFSS.”; solicito a Usted elabore la
fase preparatoria para la Contratación de Auditoría Externa para el Proceso ACFSS, quienes serán los encargados
de realizar la auditoría de los trámites de acuerdo con el siguiente detalle:
Todos los trámites represados a nivel nacional para el proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de los
Servicios de Salud de prestadores externos del periodo 2017 hasta 2021.”
Mediante Resolución Nro. IESS-DSGSIF-2022-0011 de 30 de septiembre de 2022, el Dr. Daniel Augusto Rodríguez
Villalba, Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar, conformó la Comisión Técnica para el
proceso de Régimen Especial, signado con el código No. RE-CEP-IESS-02-2022 para “CONTRATAR LA
CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES
MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES EXTERNOS” cuyo presupuesto referencial es de USD $4.392.822,90
(CUATRO MILLONES TRESCIENTOS NOVENTA Y DOS MIL OCHOCIENTOS VEINTIDÓS CON 90/100 DÓLARES DE
LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA), más IVA.
Con fecha 30 de septiembre de 2022, se publicó en el portal de Compras Públicas del SERCOP, el proceso bajo el
procedimiento de Régimen Especial, entre entidades públicas o sus subsidiarias, signado con el código No. RE-
CEP-IESS-02-2022 para “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA
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FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO
2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES EXTERNOS”, para lo cual se invitó a
la Empresa Pública de la Universidad de Cuenca - UCUENCA EP., con RUC Nro. 01600562200011, representada
legalmente por el abogado Pablo Andrés Maldonado González, para que presente su oferta técnica y económica.
El cronograma establecido en el portal fue el siguiente:
DETALLE FECHA HORA

Fecha de Publicación 30/09/2022 11:00
Fecha Límite de Audiencia de Preguntas y 03/10/2022 11:00
Aclaraciones
Fecha Límite de Propuestas 04/10/2022 11:00
Fecha de Apertura de Ofertas 04/10/2022 12:00
Fecha Estimada de Adjudicación 11/10/2022 18:00
De existir errores de forma a ser convalidados se realizaría de acuerdo al siguiente cronograma:
DETALLE FECHA HORA

Fecha Límite para solicitar Convalidación de 06/10/2022 18:30
Errores
Fecha Límite para Convalidación de Errores 10/10/2022 14:00
Fecha Estimada de Adjudicación 14/10/2022 18:00
Mediante memorando Nro. IESS-SDNCP-2022-2850-M de 03 de octubre de 2022, la Ing. Celia Priscila Ojeda Pico,
Subdirectora Nacional de Compras Públicas, notifica la conformación de la Comisión Técnica para el proceso de
Régimen Especial, signado con el código No. RE-CEP-IESS-02-2022 para “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL
SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES
PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR
PRESTADORES EXTERNOS” misma que se encuentra conformada por:
• Ing. Mayra Andrea Rueda Martínez, como presidenta de la Comisión Técnica.
• Mgs. Eduardo Alfredo Arias Villegas, en calidad de delegado del titular del área requirente.
• Ing. Marlon Geovanni Pillajo Reimundo, en calidad de profesional afín al objeto de la contratación.
Mediante memorando Nro. IESS-SDNCP-2022-2866-M de 03 de octubre de 2022, la Ing. Celia Priscila Ojeda Pico,
Subdirectora Nacional de Compras Públicas, notifica al Ing. Luis Iván Iglesias Espín, servidor de la Subdirección
Nacional de Compras Públicas, la designación como operador del portal para el proceso de Régimen Especial,
signado con el código No. RE-CEP-IESS-02-2022 para “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE
AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES
DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES
EXTERNOS”.
Con fecha 03 de octubre de 2022, la Comisión Técnica, designó como secretaria a la señorita María Luisa
Paredes Recalde, servidora del área Jurídica de la Dirección del Seguro General de Salud Individual y Familiar; así
también se llevó a cabo la sesión de audiencia de preguntas y aclaraciones con el abogado Pablo Andrés
Maldonado González, representante legal de la Empresa Pública de la Universidad de Cuenca - UCUENCA EP.,
con RUC Nro. 01600562200011, en donde se dejó constancia mediante la suscripción del Acta No. 001 de
AUDIENCIA DE PREGUNTAS Y ACLARACIONES, que todas las preguntas fueron absueltas por la Comisión Técnica,
así también se realizaron las aclaraciones pertinentes a los Términos de Referencia.
Mediante ACTA No. 002, ACTA DE APERTURA DE OFERTAS, la Comisión Técnica para el proceso de Régimen
Especial, signado con el código No. RE-CEP-IESS-02-2022 para “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO
DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES
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PRESTADORES EXTERNOS”, realiza la apertura de ofertas, indicando que, de acuerdo al cronograma establecido,
la Empresa Pública de la Universidad de Cuenca - UCUENCA EP., con RUC Nro. 01600562200011, debía
presentar su oferta hasta las 11:00 del 04 de octubre de 2022, pero mediante correo electrónico remitido el 04
de octubre de 2022, a las 12:46 por el Ing. Luis Iván Iglesias Espín, servidor de la Subdirección Nacional de
Compras Públicas y operador del portal para el proceso de Régimen Especial Nro. RE-CEP-IESS-02-2022, remite
las capturas de pantalla del portal del SERCOP, en donde se evidencia que el oferente invitado, NO PRESENTÓ SU
OFERTA TÉCNICA Y ECONÓMICA dentro del tiempo establecido en el cronograma de publicación del proceso.
Mediante informe técnico del proceso RE-CEP-IESS-02-2022, la Comisión Técnica, responsable de llevar a cabo la
fase precontractual, RECOMIENDA que el proceso denominado “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL
SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES
PRESTADORES EXTERNOS”, cuyo presupuesto referencial es de USD $4.392.822,90 (CUATRO MILLONES
TRESCIENTOS NOVENTA Y DOS MIL OCHOCIENTOS VEINTIDÓS CON 90/100 DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS
DE AMÉRICA), más IVA, se declare desierto, de conformidad a lo estipulado en el literal a) del artículo 33 de la
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Mediante Resolución Administrativa Nro. IESS-DSGSIF-2022-0012, de 4 de octubre de 2022, el Dr. Daniel

Augusto Rodríguez Villalba, Director Del Seguro General De Salud Individual Y Familiar, resuelve declarar desierto
el procedimiento de Régimen Especial signado con el código Nro.RE-CEP-IESS-02-22 cuyo objeto es “CONTRATAR
LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES
MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES EXTERNOS”, conforme lo dispuesto en al artículo 33 literal a) de la Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, por no haberse presentado oferta alguna, acogiendo la
recomendación efectuada por la Comisión Técnica constante en el Informe de Recomendación de 04 de octubre
de 2022.
Mediante Memorando Nro. IESS-DSGSIF-2022-7277-M, de 5 de octubre de 2022, el Dr. Daniel Augusto

Rodríguez Villalba, Director Del Seguro General De Salud Individual Y Familiar, solicita a la Subdirección Nacional
de Aseguramiento de la Salud, que “continúe con la elaboración de los documentos habilitantes de la fase
preparatoria para “CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE LA
FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL PERIODO
2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES EXTERNOS", de acuerdo a la
normativa legal vigente.
2. Justificación
Considerando que el propósito del Sistema de Salud se orienta a garantizar los servicios de salud para la
población, el IESS como parte de sus obligaciones establecidas en la normativa legal realiza la auditoría de la
calidad de facturación de los servicios de salud (ACFSS) dispensados por la red de prestadores de salud externos
y unidades médicas internas para lograr un pleno funcionamiento del proceso que habilita el reconocimiento
económico a los prestadores de salud.
En este sentido, cabe mencionar que, para habilitar el reconocimiento económico a los prestadores de los
servicios de salud, se debe presentar al IESS el total de los expedientes con los documentos habilitantes y toda la
información de sustento para el análisis del proceso de auditoría (Proceso de Auditoría de la Calidad de
Facturación).
La creciente demanda de servicios de salud por parte de afiliados y beneficiarios del IESS a nivel nacional, ha
provocado un crecimiento en el ingreso de expedientes para su reconocimiento económico, por lo que los
expedientes que se deben auditar han llegado a superar la capacidad operativa que tienen las
Coordinaciones/Unidades Provinciales de Prestaciones del Seguro de Salud con sus equipos de trabajo del
proceso de auditoría (Proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación).
Es preciso señalar que con el transcurrir de los años esta dinámica ha generado una demanda insatisfecha de
auditoría de expedientes, la cual ha dado lugar a un importante número de trámites represados que no han
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pasado por el proceso de ACFSS Y se encuentran pendientes de auditoría, esta problemática tiene efectos
directos en la operatividad del Fondo de Salud debido a que se evidencia en problemas como demora en el
reconocimiento económico a prestadores externos y también retrasos en el registro y recuperación de valores
correspondientes a las atenciones de salud susceptibles de recuperación como son las prestaciones con cargo a
la Contribución Obligatoria del Estado.
En este sentido, uno de los principales efectos que genera el retraso del proceso de auditoría de los expedientes
para el Fondo de Salud es la imposibilidad de recuperar los valores de prestaciones de salud brindadas por
conceptos de atenciones a jubilados y a pacientes con enfermedades catastróficas, mismas que deben ser
financiadas con la Contribución Obligatoria del Estado.
Las normativas vigentes a la fecha de atención que regularán el proceso de auditoría son; 001-2012 para la
“Viabilidad de la Atención en Salud en Unidades de la Red Pública Integral de Salud y en la Red privada
(Complementaria) de Prestadores de Servicios de Salud implementación irrestricta de la sección que
corresponde a la COORDINACIÓN DE PAGOS Y TARIFAS.”; el Acuerdo Ministerial 00005310 publicado en el
Registro Oficial – Edición Especial No. 439 del 31 de diciembre del 2015 y el Acuerdo Ministerial 137-2016
publicado con Registro Oficial No. 835 de 17 de enero de 2017 ”NORMA TÉCNICA DE RELACIONAMIENTO PARA
LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD ENTRE INSTITUCIONES DE LA RED PÚBLICA INTEGRAL DE SALUD Y DE LA
RED PRIVADA COMPLEMENTARIA, Y SU RECONOCIMIENTO ECONÓMICO”; Acuerdo Ministerial 0091-2017,
publicado en Edición Especial de Registro Oficial No. 20 de fecha 28 de junio de 2017; “NORMA TÉCNICA
SUSTITUTIVA DE RELACIONAMIENTO PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD ENTRE INSTITUCIONES DE
LA RED PÚBLICA INTEGRAL DE SALUD Y DE LA RED PRIVADA COMPLEMENTARIA, Y SU RECONOCIMIENTO
ECONÓMICO”; la aplicación de las mismas subdividen los escenarios en los que la consultoría para el servicio de
auditoría de la calidad de la facturación debería ejecutarse, a eso se añade el análisis de números de expedientes
por año y normativa a ejecutarse y se identifica que el escenario más favorable es el periodo 2017-2021 que
representa el 52.10% del total de expedientes por auditar según el cuadro adjunto:
Tabla 1. Porcentaje del Número de expedientes pendientes de auditoría de prestadores externos por tipo de servicio a nivel
nacional (2011 – junio 2022)
Número de expedientes por servicio
Año Pre
% Relación
Ambulatorio Emergencia hemodiálisis Hospitalización Total
Hospitalario
2011 5.475 5 156 563 2 6.201 0,12%
2012 25.673 285 74 3.130 29.162 0,56%
2013 291.060 623 152 8.987 300.822 5,80%

12,69%
2014 167.752 1.180 298 3.642 172.872 3,33%
2015 87.783 769 123 775 89.450 1,72%
2016 54.957 2.119 292 2.242 59.610 1,15%
2017 41.654 5.485 96 3.359 402 50.996 0,98%
2018 177.946 32.849 243 7.837 627 219.502 4,23%
2019 294.810 66.714 92 13.449 1.855 376.920 7,27% 52,10%
2020 285.524 51.220 289 9.344 3.452 349.829 6,75%
2021 1.599.223 65.200 1.112 32.862 6.645 1.705.042 32,88%
2022 1.736.332 38.454 19.535 30.446 1.183 1.825.950 35,21% 35,21%

Total
4.768.189 264.903 22.462 116.636 14.166 5.186.356 100,00%
general
Elaborado: CNCTSS
Fuente: SOAM Base generada Corte Julio 2022
(*): Incluye los valores con valores pendientes de auditar que no hayan pasado por ninguna fase del proceso de ACFSS.
Como se puede observan en la tabla el mayor número de expedientes se encuentran en los años 2017-2021,
siendo el 52,10% de lo represado.
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Para la auditoría de los expedientes represados del año 2022 se va a realizar la auditoría con el equipo del
proceso de ACFSS de cada Coordinación/ Unidad Provincial.
En observancia del Art.5 del Decreto Ejecutivo No.550 de 30 de agosto de 2022, los beneficios institucionales
que se obtendrían con la contratación del servicio de auditoría de la calidad de la facturación, se derivan de la
problemática expuesta, ya que la contratación de este servicio permitiría:
• Procesar aproximadamente el 52% de los expedientes pendientes de auditoría que se mantienen en la

Coordinaciones Provinciales en el término de 365 días.
• Viabilizar el reconocimiento económico de atenciones brindadas por prestadores externos a afiliados y

beneficiarios del IESS.
• Precautelar el servicio de atención de salud para afiliados y beneficiarios del IESS con el pago oportuno a
los prestadores externos que reciben derivaciones de pacientes.
• Viabilizar la recuperación de valores de las atenciones con cargo a la Contribución del Estado, lo cual
otorgaría liquidez al Fondo de Salud.
En función de la problemática expuesta y el beneficio para el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, se

evidencia la necesidad de contratar el servicio de una consultoría externa para que ejecute el proceso de
auditoría de la calidad de la facturación de los expedientes pendientes de auditoría que se encuentran
represados y pendientes de auditoría de todas las atenciones de salud brindadas por prestadores externos en el
periodo 2017 -2021 considerando que este tramo de expedientes concentra aproximadamente el 52% de las
atenciones que no han pasado por un proceso de ACFSS y que corresponde a un periodo que se encuentra
regido bajo Acuerdo Ministerial No.0091. Por este motivo, es pertinente contratar la consultoría para auditar los
trámites represados (pendientes de auditar) mediante el uso de un sistema informático que permita realizar
eficientemente el proceso de auditoría de la calidad de la facturación y consecuentemente se pueda viabilizar
para el Fondo de Salud la recuperación de los valores por prestaciones a jubilados y pacientes con enfermedades
catastróficas que deben ser financiadas con la Contribución Obligatoria del Estado.
3. Objetivos
3.1 Objetivo general
Contratar la consultoría para el servicio de auditoría de la calidad de la facturación de los servicios de salud, de los
expedientes pendientes de auditoría del periodo 2017 – 2021, de las atenciones médicas brindadas por
prestadores externos. Para lo cual el consultor deberá realizar la identificación de expedientes, clasificación de
documentación, ingreso a un sistema informático, análisis de pertinencia médica, reportes para liquidación, esto
con el fin de solventar la problemática indicada.
3.2 Objetivo específico
• Determinar los valores económicos a liquidar a los prestadores externos del IESS generados por los
servicios de salud dispensados a afiliados y beneficiarios del IESS.
• Mantener actualizados los valores que el Estado debe entregar por concepto de atenciones de salud
brindadas a personas con enfermedades catastróficas y jubilados.
• Validación de información de acuerdo a lo indicado por el Ministerio de Economía y Finanzas de las
atenciones brindadas a pacientes jubilados y pacientes con enfermedades catastróficas.
• Auditar los expedientes primarios (originales) de prestadores externos que se encuentran represados y
las apelaciones que se deriven de las auditorías que realice el prestador.
4. Alcance
Realizar el proceso de la auditoría de la calidad de facturación de los siguientes expedientes:
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• Expedientes pendientes de auditoría de las prestaciones de salud brindadas por prestadores externos a
nivel nacional correspondientes al periodo 2017- 2021.
Tabla 2. Número de expedientes pendientes de auditoría de prestadores externos por tipo de servicio a nivel nacional
(2017 – 2021)
Número de expedientes por servicio
Año
Ambulatorio Emergencia Hemodiálisis Hospitalización Pre Hospitalario Total
2017 41.654 5.485 96 3.359 402 50.996
2018 177.946 32.849 243 7.837 627 219.502
2019 294.810 66.714 92 13.449 1.855 376.920
2020 285.524 51.220 289 9.344 3.452 349.829
2021 1.599.223 65.200 1.112 32.862 6.645 1.705.042
Total general 2.399.157 221.468 1.832 66.851 12.981 2.702.289
Porcentaje 88,78% 8,20% 0,07% 2,47% 0,48% 100,00%
Fuente Soam= Corte Julio 2022/ Base expedientes 2011-2022
Elaborado = CNCT
Nota= Se excluye Tipo de beneficiario Campesino
El proceso de auditoría de la calidad de la facturación deberá ser ágil y eficiente, debe considerar desde
realizar el inventario, digitalización, revisión documental, control técnico médico y control de tarifas y
liquidación hasta la emisión de la planilla de pago, mediante el uso de un sistema informático que permita
realizar de manera eficiente este proceso para habilitar el reconocimiento económico en el marco de la
normativa legal vigente a la fecha de atención y conforme lo estipulado por el IESS.
En este sentido, la presente contratación tiene como alcance un número referencial de expedientes no
gestionados de 2.702.289 expedientes (dos millones setecientos dos mil dos cientos ochenta y nueve
expedientes), es decir, trámites originales que no han pasado por el proceso de auditoría de la calidad de la
facturación de los servicios de salud en ninguno de los sistemas informáticos (SOAM, PROSICK, AUDISYS) en
las nueve coordinaciones y unidades provinciales de prestaciones de salud de atenciones por tipo de servicio:
Ambulatorio, Emergencia, Hospitalización, Pre hospitalaria, Diálisis, que se encuentran en archivos físicos o
magnéticos en las todas coordinaciones y unidades provinciales.
El número de expedientes represados podrá variar de acuerdo con la necesidad de los afiliados o beneficiarios
del IESS por tipo de servicio, con un rango de variación de +/- 5%. No obstante, no se podrá superar el monto
total de la contratación en dólares ni el plazo, debidamente estipulados en el contrato.
El Proveedor deberá contar con el personal idóneo, así como con las herramientas técnicas y tecnológicas
necesarias, incluyendo un sistema informático que permita la optimización del proceso de auditoría (Auditoría
de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud), mismo que se debe adaptar para que el análisis
considere todas las particularidades que correspondan a la normativa vigente a la fecha de atención.
Los datos generados en el sistema informático podrán ser consultados en cualquier momento por servidores
del IESS previamente autorizados por el Administrador del Contrato, permitiendo verificar exactamente el
estado actual de los trámites y expedientes.
5. Naturaleza del objeto de la contratación y sugerencia de procedimiento
De acuerdo a lo indicado en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, en su Art. 6.-
Definiciones: “8. Consultoría: Se refiere a la prestación de servicios profesionales especializados no
normalizados, que tengan por objeto identificar, auditar, planificar, elaborar o evaluar estudios y proyectos de
desarrollo, en sus niveles de pre factibilidad, factibilidad, diseño u operación. Comprende, además, la
supervisión, fiscalización, auditoría y evaluación de proyectos ex ante y ex post, el desarrollo de software o
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programas informáticos así como los servicios de asesoría y asistencia técnica, consultoría legal que no
constituya parte del régimen especial indicado en el número 4 del artículo 2, elaboración de estudios
económicos, financieros, de organización, administración, auditoría e investigación.”.
Se recomienda realizar el proceso de contratación por RÉGIMEN ESPECIAL ENTRE ENTIDADES DEL SECTOR
PÚBLICO, contemplando lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación
Pública, señala: “Régimen Especial. - Se someterán a la normativa específica que para el efecto dicte el
Presidente de la República en el Reglamento General a esta Ley, bajo criterios de selectividad, los
procedimientos precontractuales de las siguientes contrataciones: (…) 8. Los que celebren el Estado con
entidades del sector público, éstas entre sí, o aquellas con empresas públicas o empresas cuyo capital suscrito
pertenezca, por lo menos en el cincuenta (50%) por ciento a entidades de derecho público o sus subsidiarias; y
las empresas entre sí. También los contratos que celebren las entidades del sector público o empresas públicas
o empresas cuyo capital suscrito pertenezca por lo menos en cincuenta (50%) por ciento a entidades de
derecho público, o sus subsidiarias, con empresas en las que los Estados de la Comunidad Internacional
participen en por lo menos el cincuenta (50%) por ciento, o sus subsidiarias; y, los que realicen las empresas de
economía mixta en las que el Estado o sus instituciones hayan delegado la administración o gestión al socio del
sector privado. El régimen especial previsto en este numeral para las empresas públicas o empresas cuyo
capital suscrito pertenezca, por lo menos en cincuenta (50%) por ciento a entidades de derecho público o sus
subsidiarias se aplicará únicamente para el giro específico del negocio; en cuanto al giro común se aplicará el
régimen común previsto en esta Ley (…)”.
6. Código CPC
La presente contratación utilizará como CPC el código 83119 (NIVEL 5) que corresponde a Otros Servicios de
Consultoría en Gestión y su código CPC: 831190011 (NIVEL 9) que corresponde a Servicio de Consultoría Logística,
según acta de reunión del 18 de enero del 2021 con la Subdirección Nacional de Compras Públicas.
7. Metodología de trabajo
El proveedor del servicio realizará la Auditoría de la Calidad de la Facturación de Servicios de Salud (fases: control
documental, control técnico médico, control de tarifas y liquidación) de todas las prestaciones de salud
pendientes de auditoría de prestadores externos que se encuentran represadas y corresponden a atenciones
brindadas desde el 1 de julio de 2017 al 31 de diciembre de 2021.
El servicio de auditoría deberá realizarlo acorde al proceso establecido en la Norma Técnica de Relacionamiento
para la Prestación de Servicios de Salud entre Instituciones de la Red Pública Integral de Salud y de la Red Privada
Complementaria o la Norma equivalente a la fecha de atención.
7.1 Metodología Funcional
El plazo para la ejecución sería de 365 días calendario, dentro de este plazo se han contemplado los siguientes
eventos para el desarrollo del contrato:
• Dentro de los 45 días contados a partir de la firma del contrato, el IESS realizará la constatación de la
operatividad del sistema informático a ser usado por el Proveedor. Se constatará la operatividad del
aplicativo o sistema con los módulos que consten en los TDR para la ejecución de la auditoría.
• Realizada la constatación de la operatividad del aplicativo o sistema informático, el Administrador del

Contrato comunicará formalmente al Proveedor el inicio de las actividades en el Contrato, para cuya
ejecución el Proveedor tendrá un plazo de 365 días (tres cientos sesenta y cinco días), a partir de la
notificación.
• Una vez fenecido el plazo señalado en el punto anterior el Proveedor tendrá 30 días adicionales para
evacuar todos los trámites pendientes que ingresaron dentro del plazo según Acuerdo Ministerial MSP
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0091 Norma Técnica Sustitutiva de Relacionamiento para la Prestación de Servicios de Salud entre
Instituciones de la RED Pública Integral de Salud y de la RED Privada Complementaria y su
Reconocimiento Económico, esto para tramitar las apelaciones presentadas en tiempo y forma por los
prestadores acatando los tiempos definidos para el efecto. Dentro de este plazo el Proveedor y la
administración de contrato deberán considerar la transferencia total de información.
• El Proveedor tendrá un plazo de 15 días para presentar el informe final en coordinación con el
administrador del contrato quien contará con 15 días adicionales para la revisión y validación del mismo.
El Proveedor deberá contar con el personal idóneo, así como con las herramientas técnicas y tecnológicas
necesarias, incluyendo un sistema informático que permita la ejecución eficiente del proceso de auditoría
(proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud), en concordancia con la
normativa vigente a la fecha de atención.
El Proveedor deberá asignar el personal suficiente considerando los perfiles técnicos y cantidades mínimas
especificados en el presente documento, con el fin de cubrir la demanda de auditoría del total de expedientes
represados objeto de este contrato, garantizando el cumplimiento del contrato.
El personal con el cual el Proveedor contratado haga su oferta deberá mantenerse durante toda la vigencia
del contrato, en caso de existir cambios de personal el Proveedor deberá notificar los reemplazos,
precautelando en todo momento la continuidad del servicio. Los cambios deberán ser aprobados por el
Administrador del Contrato, con el fin de garantizar el cumplimiento de los perfiles mínimos requeridos.
El Proveedor deberá presentar una declaración juramentada en la que certifique que realizará el proceso de
auditoría (proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud) de acuerdo a la
normativa vigente a la fecha de la atención brindada y en la que se incluya que en el caso que auditorías
posteriores realizadas por organismos de control determinen discrepancias en cualquiera de las fases del
proceso, el Proveedor se responsabilizará por las mismas y devolverá los montos pagados en exceso al 100%.
El Proveedor, sus socios o sus personeros, no deben tener conflicto de intereses con el IESS, es decir, no
podrán ser juez y parte en ninguna de las fases del proceso de auditoría (proceso de Auditoría de la Calidad de
la Facturación de los Servicios de Salud). Por lo tanto, no podrán ejercer bajo ningún concepto actividades
económicas adicionales con los prestadores externos que se relacionen con el objeto de la contratación
durante la vigencia del contrato con el IESS, incluyendo las de asesoría.
Planificación y puesta en producción del sistema informático
Una vez suscrito el contrato, el equipo técnico del proveedor deberá mantener las reuniones de trabajo que
sean necesarias con el Administrador del Contrato, la Dirección Nacional de Tecnologías de la Información y el
equipo designado por la Dirección del Seguro General de Salud Individual y Familiar para la retroalimentación
de toda la información necesaria a fin de definir y aprobar la planificación de las actividades a realizar por el
proveedor para la implementación del sistema informático.
La implementación de la herramienta tecnológica a nivel nacional, no podrá exceder un plazo máximo de 45

días laborables a partir de la suscripción del contrato, toda vez que, el plazo de ejecución del mismo tendrá
vigencia a partir de la puesta en producción del sistema.
Inicio del proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación
El Proveedor debe en sitio realizar la identificación de expedientes (no puede sacar los expedientes de las
áreas de archivo físico del IESS), una vez identificados los expedientes físicos se procederán a su digitalización
para luego pasar al archivo físico inactivo, conteniendo una etiqueta con el registro informático
correspondiente y con la codificación y señalización que permita su almacenamiento físico y búsqueda.
Se realizará un inventario físico y digital, etiquetado y estandarizado de los expedientes que contiene el
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trámite original represados en las instalaciones que las Coordinaciones/Unidades Provinciales de Prestaciones
de Salud del IESS. El Proveedor deberá disponer del personal suficiente para ejecutar el proceso de cada una
de las 9 coordinaciones provinciales consideradas como dependencias zonales del Seguro General de Salud,
estas coordinaciones serán responsables de proporcionar el espacio físico al contratista.
Los trámites cuyos expedientes no cuenten con la documentación correspondiente deberán ser identificados
y registrados en una base de datos con la observación correspondiente, la cual será remitida a las
Coordinaciones y Unidades Provinciales correspondientes, con copia al Administrador del Contrato, para que
se solvente el error encontrado y se continúe con el proceso.
Los expedientes no pueden salir de las áreas de archivo físico del IESS, el oferente debe realizar el inventario y
digitalización en sitio, para posteriormente proceder con la carga de la información en el sistema del
proveedor para continuar con el proceso de auditoría.
Una vez que el sistema informático ha sido implementado a satisfacción del IESS, el contratista proporcionará
las claves de acceso a cada actor del proceso, mismas que deberán ser emitidas en un plazo máximo de 24
horas a partir de la notificación del Administrador del Contrato.
El Proveedor deberá garantizar el acceso al sistema para los servidores del IESS que van a realizar el proceso
de control y seguimiento de la ejecución del contrato y para los servidores que realizarán control de calidad
del servicio prestado.
Reconocimiento económico al prestador externo
Para el reconocimiento económico al prestador externo, el Administrador de Contrato aprobará el informe

mensual del proveedor que consolida los trámites que han culminado exitosamente el proceso de auditoría de
la calidad de la facturación y el control de calidad del servicio prestado del mes, el Administrador del Contrato
notificará a la Coordinación/Unidad Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud correspondiente mediante
la herramienta Quipux y adjuntando el listado de los trámites auditados que van a ser cancelados. Para el
pago a prestadores externos además de los documentos habilitantes que establece la norma legal, se deberá
incluir el documento emitido por el Administrador del contrato como habilitante para proceder al pago parte
de las Coordinaciones/Unidades Provinciales de Prestaciones del Seguro de Salud.
Se considerarán para el pago, aquellos trámites que fueron evaluados en su totalidad en la primera auditoría,
ya sea al 100% de los expedientes o a la muestra seleccionada en el caso que aplique, siempre y cuando
cumplan a satisfacción con el proceso de control de calidad; la existencia de valores objetados no exime del
pago de los valores aprobados en la primera auditoría.
Para el pago de valores objetados, será responsabilidad del prestador externo ingresar el levantamiento de
objeciones con la documentación de soporte y justificaciones dentro del plazo establecido en la normativa
legal vigente para el efecto.
Pago al Proveedor del Servicio
Para el pago al proveedor se considerarán aquellos trámites que fueron evaluados en su totalidad, siempre y
cuando cumplan a satisfacción con el proceso de control de calidad, mismo que estará definido y coordinado
por el Administrador del Contrato con las respectivas Coordinaciones/ Unidades Provinciales, para su
ejecución de manera mensual y periódica, de manera que dicho control de calidad se encuentre siempre al
corriente con el flujo de expedientes procesados para el periodo, no siendo imputable al proveedor como
limitante para el reconocimiento de pago por el servicio, la falta de realización de los mismos por parte de la
institución o los encargados de dicho control de calidad.
El levantamiento de objeciones no se considerará como nuevos trámites o pagos adicionales, no obstante, es

obligación del Proveedor dar cumplimiento al plazo dentro de lo establecido en la normativa legal vigente
para la auditoría de levantamiento de objeciones en concordancia con la culminación de las tres fases del
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procedimiento.
En el caso de incumplimiento a los plazos establecidos en la normativa legal vigente, se procederá con las
multas correspondientes según lo que se determine en el presente documento.
7.2 Marco Normativo para la ejecución del servicio

Para la ejecución del proceso de auditoría de la calidad de la facturación de los servicios de salud el
proveedor deberá observar lo que dispone la normativa legal vigente acorde a la fecha de la atención
brindada.
7.3 Fases para la ejecución del servicio de auditoría de la calidad de la facturación:

Para la ejecución del proceso de auditoría (Proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación), el proveedor
ejecutará las fases detalladas a continuación:
a) Fase 1: Control documental (Inventario, digitalización, recepción y revisión documental);

b) Fase 2: Control técnico médico (Revisión de pertinencia técnica médica)
c) Fase 3: Control de tarifas y liquidación (Revisión técnica de tarifas).
Fase 1: Control documental (Inventario, digitalización, recepción y revisión documental)
El proceso de control documental considerará el proceso técnico de inventario, digitalización, recepción y

revisión de los documentos presentados por los prestadores externos que solicitan el reconocimiento
económico de las prestaciones de salud brindadas, se deberá registrar en la plataforma informática del
proveedor la documentación presentada por el prestador.
En vista que los expedientes a ser evaluados, ya han pasado por el área de recepción documental, se
encuentran ingresados al IESS y subidos al sistema SOAM (represados), se deberá verificar el momento del
escaneo que los trámites cuenten con toda la documentación requerida para esta fase del proceso.
Para los trámites que no contengan el informe de la fase de control documental, la empresa deberá realizar el
proceso de inventario, digitalización, recepción y revisión documental, y deberá emitir el informe
correspondiente a esta fase.
Para el caso en que los trámites cuenten con el informe de control documental en la revisión realizada, el
trámite deberá ser inventariado y digitalizado, adicionalmente para este caso el proveedor deberá validar con
documento que el informe de fase documental encontrado corresponde al trámite revisado y contenga las
firmas de responsabilidad de esta fase. Posterior a esto, el trámite pasará a la fase de control técnico médico.
El Contratista verificará que el 100% de la documentación esté conforme con:
• Normativa legal vigente acorde a la fecha de atención

• Estructurada por tipo de servicio
• Documentación habilitante de respaldo.
El Contratista, deberá identificar en la plataforma informática por trámite y por prestador los siguientes
servicios:
• Hospitalización
• Ambulatorio
• Diálisis
• Emergencia
• Pre – Hospitalario
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En el caso de que el prestador no cumpla con todos los requisitos señalados en la normativa legal, el
Contratista deberá notificar del particular a la Coordinación Provincial, con copia al Administrador del
Contrato, para que gestione con el prestador para la corrección de los errores encontrados.
El Contratista deberá generar pistas de auditoría y registros de control de los usuarios que aseguren el
principio de la inviolabilidad de lo actuado (integridad y trazabilidad). La base para la fijación de dichas pistas
será definida por el administrador del contrato.
El Contratista al finalizar esta fase deberá emitir el informe pertinente observando lo establecido en la Norma
Técnica de Relacionamiento vigente y considerando el plazo establecido en la forma de pago y entrega del
presente documento.
Fase 2: Control técnico médico (Revisión de pertinencia técnica médica)
Es un proceso técnico mediante el cual el personal médico evalúa la razonabilidad y pertinencia de los
procedimientos médicos apropiados para el paciente, frente a los protocolos nacionales o, a falta de ellos, a la
buena práctica de la medicina basada en evidencia, o a los protocolos institucionales.
El Contratista deberá al menos considerar los siguientes puntos:
• La pertinencia de los procedimientos odontológicos deberá ser realizada por un odontólogo, en ningún
caso este tipo de expedientes podrá ser evaluado por un profesional distinto.
• De ninguna manera esta evaluación aplicará criterios personales discrecionales y deberá ajustarse a los
lineamientos señalados en la normativa legal vigente en la fecha de la prestación brindada. Sin embargo,
para la justificación de objeciones se podrá solicitar al prestador externo información técnica ampliatoria
para aclarar inquietudes razonables.
• El administrador del contrato emitirá los lineamientos para definir los expedientes a evaluar en esta fase,
considerando los criterios establecidos en el Acuerdo Ministerial No. 00000046 de fecha 03 de junio de
2016, mediante el cual se expide la Norma para Aplicar Métodos Estadísticos en el Control Técnico
Médico de Pertinencia Médica en las Instituciones de la Red Pública Integral de Salud, respecto de las
Prestaciones de Salud otorgadas por los establecimientos de salud Públicos y Privados y el Acuerdo
Ministerial No. 0045-2017 de fecha 04 de abril de 2017, o las normas que los sustituyan, es decir,
remitirá al Contratista dichos lineamientos sobre los cuales, el Contratista, será el encargado de
determinar el número de expedientes a evaluar, de manera mensual, sobre la base de la información
ingresada en la plataforma informática web.
• El Contratista deberá cumplir de forma irrestricta con el marco legal emitido por el Ministerio de Salud
Pública en su rol de Autoridad Sanitaria Nacional y demás normativa relacionada que se encuentre
vigente al momento de la atención médica del afiliado y beneficiarios del IESS.
• Deberá verificar el uso de formatos emitidos por la Autoridad Sanitaria Nacional.
• Generar pistas de auditoría tales como registros de control de los usuarios que aseguren el principio de
la inviolabilidad de lo actuado (integridad y trazabilidad). Las bases para la fijación de dichas pistas serán
definidas por el administrador del contrato.
• Los resultados del proceso serán comunicados al prestador externo mediante los mecanismos
dispuestos por el IESS para esta gestión; así mismo el IESS determinará la forma y tipo de archivo en el
cual se requiere informar esta respuesta. Estos mecanismos serán establecidos por el administrador del
contrato.
• La presentación de la justificación de la objeción parcial o total no se considerará un trámite nuevo. En el
caso de que una atención sea objetada parcialmente, el valor no objetado y aprobado para pago pasará
a la fase de liquidación. Lo objetado se comunicará al prestador para la respectiva justificación. Una vez
realizada la pertinencia médica a la justificación, el expediente pasará a liquidación, cumpliendo así con
las tres fases del proceso de auditoría médica y terminando en estado liquidado para pago, conforme los
plazos y procedimientos establecidos en la normativa legal vigente.
• El prestador externo deberá contar con las facilidades de la plataforma informática web que le
permitirán visualizar todas las etapas del proceso y sus resultados; con este mecanismo se podrá
conocer las objeciones parciales o totales para la correspondiente justificación dentro de los plazos
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determinados en la normativa, mismas que el auditor médico podrá aceptar o negar según los
parámetros legales correspondientes.
• El Contratista al finalizar esta fase deberá emitir el informe de la fase de control técnico médico de cada
trámite revisado observando lo establecido en la Norma Técnica de Relacionamiento, considerando el
plazo establecido en la norma.
Fase 3: Control de tarifas y liquidación (Revisión técnica de tarifas)
Es un proceso técnico administrativo-financiero que verifica que el costo de las prestaciones de los servicios de
salud esté acorde con el Tarifario de Prestaciones para el Sistema Nacional de Salud como techo máximo de
pago.
El Contratista deberá al menos considerar los siguientes puntos:
• Se aplicará este proceso al 100% de los expedientes a ser evaluados.

• El Contratista utilizará su plataforma informática web.
• Deberá cumplir de forma irrestricta con el marco legal emitido por el Ministerio de Salud Pública en su
rol de Autoridad Sanitaria Nacional y demás normativa relacionada que se encuentre vigente al
momento de la atención médica del afiliado y beneficiarios del IESS.
• Deberá verificar el uso de formatos emitidos por la Autoridad Sanitaria Nacional relacionado con esta
fase.
• Generar pistas de auditoría tales como registros de control de los usuarios que aseguren el principio de
la inviolabilidad de lo actuado (integridad y trazabilidad). Las bases para la fijación de dichas pistas serán
definidas por el administrador del contrato.
• El Contratista al finalizar esta fase deberá emitir el informe pertinente observando lo establecido en la
Norma Técnica de Relacionamiento vigente en la fecha de atención o la norma que la sustituya.
• De forma mensual y considerando el plazo establecido en la forma de pago al contratista, se deberá
emitir un informe consolidado de los trámites que han terminado todo el proceso de auditoría (Proceso
de Auditoría de la Calidad de la Facturación).
7.4 Sistema informático para la ejecución del servicio:
El Contratista deberá contar con una plataforma informática web que se adecúe a los requerimientos y
necesidades del IESS y que le permitan ejecutar eficientemente todas las fases del proceso de auditoría
(ACFSS), incluyendo el sistema informático especializado para la auditoría de calidad de la facturación de los
servicios de salud y de ser necesario el desarrollo de interfaces/consumos hacia otros sistemas tanto del IESS
como de terceros en caso de ser necesario. Deberá, en consideración a los niveles de automatización, asegurar
que se cumpla con los tiempos de procesamiento de los expedientes en cada fase que están contemplados en
la normativa, incluyendo los tiempos del prestador.
Previo al inicio de la operación del servicio por parte del proveedor adjudicado, el Administrador del Contrato
deberá contemplar un plazo de 5 días para coordinar con la DNTI (Dirección Nacional de Tecnologías del IESS)
implementación de la base de datos réplica, el proceso de implantación del sistema de consulta (visor), así
como para el proceso de transferencia de información desde la plataforma del proveedor adjudicado hacia la
plataforma tecnológica de la DNTI.
El contratista para implementar el visor tiene un plazo máximo de 90 días para cumplir con las especificaciones
técnicas que indique la DNTI, para recepción de la herramienta.
La plataforma informática del Contratista permitirá que las apelaciones de valores objetados de las cuentas
médicas sean presentadas por los prestadores externos del IESS a través de un portal web. Para ello los
prestadores externos del IESS deberán ingresar la solicitud y anexar los archivos de cada expediente y los
soportes digitales, conforme lo establecido en la normativa legal vigente para este efecto, los cuales serán
evaluados y liquidados para pago u objetados de acuerdo con el resultado del procesamiento del flujo de
trabajo del proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de Servicios de Salud.
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La plataforma del Contratista deberá contar al menos con los siguientes módulos para ejecutar el servicio
contratado:
• Para uso de los prestadores externos (para ingreso de apelaciones).

• Para uso del equipo del Contratista.
• Para uso de personal del IESS (control de calidad, planillaje, reportes, querys a la base).
De requerirse la creación de otros módulos en la plataforma informática web del Contratista, se realizará el
respectivo requerimiento con las particulares que el IESS requiera a través del Administrador de Contrato.
La plataforma informática del Contratista deberá estar en capacidad de identificar que los expedientes cumplan
con los requisitos (matriz de digitalización expedientes) definidos por el Administrador del contrato sobre la
base de la normativa legal vigente.
Adicionalmente el Contratista deberá contemplar la generación de interfaces hacia otros sistemas tanto del
IESS como de terceros en caso de ser necesario.
La plataforma informática web deberá estar en producción con infraestructura propia del Contratista, quien
también deberá realizar la contratación y pago de todos los servicios que sean requeridos para su correcto
funcionamiento.
La plataforma informática deberá ser de alta disponibilidad, 24 horas al día, 7 días de la semana.
El Contratista deberá contar con un plan de continuidad del proceso asociado a sus responsabilidades el cual
contemple las contingencias de comunicaciones y de la disponibilidad de la plataforma informática web.
El Contratista deberá cubrir los costos de mantenimiento preventivo/correctivo de su infraestructura y

plataforma, durante el periodo de ejecución del contrato.
La Dirección Nacional de Tecnologías de la Información deberá emitir los respectivos informes técnicos,
conforme sus competencias, a fin de que la plataforma informática web del Contratista cumpla con los
lineamientos, directrices y estándares emitidos por dicha Dirección durante la ejecución del contrato.
El Contratista deberá realizar la transferencia de información conforme los procesos y estándares establecidos
por la Dirección Nacional de Tecnologías de la Información y brindará accesos de consulta lectura al personal
conforme el requerimiento realizado por el IESS durante la ejecución del contrato y hasta al menos siete años
después de la terminación contractual.
El Administrador del Contrato en coordinación con el Contratista establecerá un cronograma de trabajo

continuo en el cual se incluirá el tiempo para capacitación al personal delegado de los prestadores externos
sobre el uso de la plataforma informática web. Esta capacitación deberá ser continua y deberá ser brindada
cuando el IESS lo requiera durante la ejecución del contrato. Adicionalmente el Contratista deberá migrar la
información (Base completa de datos relacional y documental) en su totalidad incluidas las imágenes de
soporte por la prestación de salud, de manera periódica a la Dirección Nacional de Tecnologías de la
Información del IESS, cada mes, incluyendo la metadata (Registros de Auditoría), como base de datos para fines
de consulta y funciones de control, sin que esto genere costos adicionales para el IESS.
8. Información que dispone la entidad
La presente contratación tiene un número referencial de expedientes no gestionados de 2.702.289

expedientes (dos millones setecientos dos mil dos cientos ochenta y nueve expedientes), es decir,
expedientes pendientes de auditoría que no han culminado el proceso en ninguno de los sistemas
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informáticos (SOAM, PROSICK, AUDISYS) en las nueve coordinaciones y unidades provinciales de prestaciones
de salud, los cuales tienen pendiente la revisión de auditoría de atenciones de tipo: Ambulatorio, Emergencia,
Hospitalización, Pre hospitalaria, Diálisis, que se encuentran en archivos físicos o magnéticos en las todas
coordinaciones y unidades provinciales.
9. Especificaciones Técnicas (bienes u obras) o Términos de Referencia

(servicio,incluido consultorías)
Para la ejecución del proceso de auditoría (Proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación), el Proveedor
deberá observar en todo momento lo establecido en la normativa legal vigente a la fecha de la atención
brindada.
El procedimiento de la Auditoría de la Calidad de la Facturación deberá realizarse en tres fases de ejecución:
a) Control documental (Inventario, digitalización, Recepción documental y revisión documental);

b) Control técnico médico (Revisión de pertinencia técnica médica); y,
c) Control de tarifas y liquidación (Revisión técnica de tarifas).
No obstante, el servicio prestado servicio deberá considerar lo siguiente:
• El Proveedor tendrá la obligación de revisar la normativa vigente a la fecha de atención y ejecutar el

procedimiento correspondiente, sin que esto represente obligación alguna para el IESS o su
Administrador de Contrato.
• El Proveedor deberá considerar las bases de categorización de prestadores externos del IESS como la
categoría inicial del prestador para la auditoría de expedientes, posteriormente deberá realizar la
revisión de la categoría acorde a lo que dispone la norma legal.
• Para la ejecución de la auditoría de expedientes, el proveedor deberá considerar la priorización de
expedientes acorde a las necesidades institucionales, para lo cual en primer lugar de prelación se debe
priorizar la auditoría de trámites que contengan atenciones a jubilados y catastróficos, posterior a esto
el Administrador del Contrato definirá el orden de prelación de los trámites a auditar en reunión de
trabajo con el proveedor del servicio.
• Los procesos definidos en los Lineamientos Operativos para la Implementación del MAIS que
corresponda a la fecha de presentación del expediente.
• Norma del proceso de relacionamiento para la atención de pacientes y reconocimiento económico por
prestación de servicios de salud entre Instituciones de la Red Pública de Salud y de la Red Privada
Complementaria.
• Verificación del uso de formatos emitidos por el MSP como por ejemplo los formatos de la Historia
Clínica Única, formato de oficio y otros.
• Generación de pistas de Auditoría y registros de control de los usuarios que aseguren el principio de la
inviolabilidad de lo actuado.
• La demás normativa conexa para el efecto de los cuales debe dar fiel cumplimento el Proveedor al que
sea adjudicado el servicio, de lo que se dejará constancia en el acta entrega/recepción correspondiente.
• En cada fase el oferente adjudicado deberá entregar los informes correspondientes a los trámites
revisados.
9.1 Especificaciones Técnicas de la ejecución del proceso de auditoría de la

calidad de la facturación
a. Fase 1: Control Documental
El proceso de control documental considerará el proceso técnico de inventario, digitalización, recepción y

revisión de los documentos presentados por los prestadores externos que solicitan el reconocimiento
económico de las prestaciones de salud brindadas, se deberá registrar en la plataforma informática del
proveedor la documentación presentada por el prestador.
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En vista que los expedientes a ser evaluados ya han pasado por el área de recepción documental, se
Proceso de inventario y digitalización de documentación
El Proveedor debe en sitio realizar la identificación de expedientes (no puede sacar los expedientes de las
áreas de archivo físico del IESS), una vez identificados los expedientes físicos se procederán a su digitalización
para luego pasar al archivo físico inactivo, conteniendo una etiqueta con el registro informático
correspondiente y con la codificación y señalización que permita su almacenamiento físico y búsqueda.
Se realizará un inventario físico y digital, etiquetado y estandarizado de los expedientes que contiene el
trámite original represados en las instalaciones que las Coordinaciones/Unidades Provinciales de Prestaciones
de Salud del IESS. El Proveedor deberá disponer del personal suficiente en cada una de las 9 coordinaciones
provinciales consideradas como dependencias zonales del Seguro General de Salud, estas coordinaciones
serán responsables de proporcionar el espacio físico al contratista.
Los trámites cuyos expedientes no cuenten con la documentación completa o correspondiente deberán ser
identificados y registrados en una base de datos con la observación correspondiente, la cual será remitida al
Administrador de Contrato para que gestiones con las Coordinaciones y Unidades Provinciales para que se
solvente el error encontrado. Los trámites observados se mantendrán en un archivo preventivo hasta que se
resuelva si procede o no la continuación del proceso, luego de esto pasa al archivo inactivo y es entregado al
Administrador de Contrato y a Coordinación / Unidad Provincial con un informe indicando las novedades.
Los expedientes no pueden salir de las áreas de archivo físico del IESS, el oferente debe realizar el inventario y
digitalización en sitio, para posteriormente proceder con la carga de la información en el sistema del
proveedor para continuar con el proceso de auditoría.
En el proceso de inventario deberá identificar el trámite original con los expedientes no auditados:
• Registro y codificación (mantener el mismo número del trámite original del sistema SOAM con la sigla
de la provincia al final)
• Caracterización (prestador, tipo de servicio, mes y año de atención, número de expedientes, tipo de
beneficiario.)
• Verificación (prestador, número de expedientes, número de trámites, fecha de atención)
• Inventario
La digitalización de los trámites deberá contener el número completo de expedientes los mismos que
deberán ser validados con el detalle del sistema SOAM serán ingresados en el módulo de auditoría y
liquidación, con el tipo de archivo, la estructura y campos necesarios definidos previamente por el IESS.
Control documental (Recepción documental y revisión documental);
En vista que los expedientes a ser evaluados ya han pasado por el área de recepción documental, se
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El oferente adjudicado, deberá emitir por cada expediente una hoja de control documental, el mismo que
deberá contener los requisitos de cada expediente para que continúe la siguiente etapa, en caso de existir
observaciones, el oferente emitirá un informe quincenal de las novedades en contratadas para que el IESS
proceda a coordinar con el prestador su solución, esta actividad no genera ningún valor económico de
reconocimiento.
El contratista deberá garantizar que el sistema que utilice contenga un control que evite la duplicidad de un
mismo expediente, por lo tanto, no podrá permitir el ingreso de trámites y/o expedientes previamente
cargados en el sistema informático del Proveedor dentro de la vigencia del contrato o trámites de
prestaciones de salud brindadas en fechas anteriores al alcance de este contrato o que se encuentren en las
bases de Prosick y Auditam.
En esta primera fase de Control documental se deberá revisar que la documentación este completa en el total de
expedientes del 100%, para efectos del cumplimiento y aplicación de la herramienta tecnológica el proveedor
además deberá observar lo siguiente:
ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
El proveedor del servicio realizará la carga del archivo plano en su

sistema informático. La estructura del archivo plano será definida
entre el IESS y el Proveedor.
Cuando se realice la carga la información, el servicio deberá

contemplar al menos las siguientes consideraciones:
• Asignar un número de trámite que deberá coincidir con el

número registrado en el SOAM, con la abreviatura de la
provincia para diferenciar.
• Asignar una codificación o número a cada expediente que
deberá coincidir a la codificación asignada en el sistema
SOAM para cada expediente y trámite (conjunto de
expedientes).
• Permitir la carga de toda la documentación habilitante de
soporte de los expedientes físicos, escaneada en formato
PDF por año y mes de la prestación de salud.
• Evitar que una misma prestación sea cargada más de una
vez, a fin de controlar e impedir pagos duplicados para un Proveedor
mismo paciente, así como el ingreso de levantamiento de del
Carga de la
objeciones fuera del plazo establecido en la normativa legal Servicio
información digital en
el sistema operativo vigente, 45 días a partir de la notificación, salvo que la
del proveedor Autoridad Sanitaria Nacional determine lo contrario.
• Para el ingreso de levantamiento de objeciones siempre y
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cuando haya sido aprobado por la dependencia zonal

correspondiente del Seguro General de Salud Individual y
Familiar, se deberá identificar esta carga como
“APELACIÓN”, que forma parte del trámite original e incluir
los documentos de soporte dentro de la carpeta inicial del
trámite.
• Realizar las siguientes validaciones del ArchivoPlano:
o Número de cédula del afiliado y paciente, el sistema
deberá validar que sean correctas para afiliados y
beneficiarios.
o Cobertura IESS (calificar el derecho) y coberturas
compartidas con otros subsistemas (ISSFA - ISSPOL),
medicina prepagada de acuerdo a los lineamientos que
emita el Administrador del Contrato y sobre la base de
la información de validación disponible a través de la
existencia de datos sujetos a consultar para tales
efectos.
o Validar si un expediente no corresponde a
financiamiento IESS, ya que el mismo no podrá ser
ingresado al aplicativo o sistema informático del
proveedor.
o Tipo de seguro, tipo de beneficiario, fecha de
nacimiento, sexo, fecha de fallecimiento de ser el caso.
o Verificar si el paciente es discapacitado.
o Validar que los RUC de los prestadores sean válidos, para
lo cual se deberá manejar el concepto de "Sucursales".
Un prestador o unidad médica se identificarán de forma
única por su RUC y sucursal.
o Verificar si los medicamentos facturados constan en el
cuadro básico de medicamentos de uso humano.
o Validar los valores techo del Tarifario de Prestaciones
para el Sistema Nacional de Salud vigente conforme al
nivel de atención del prestador.
o Validar la existencia del Código de Validación emitido
para la prestación del servicio en la Red Privada
Complementaria, como un campo obligatorio
únicamente para estos prestadores.
o Validar que los códigos de diagnóstico CIE-10 existan y
consten en el cuadro de Clasificación Internacional de
Enfermedades.
o Validar e identificar que los códigos de diagnóstico CIE-
10 para determinar enfermedades catastróficas.
o Validar que la fecha de la atención corresponda a

prestaciones brindadas a partir de la fecha de la puesta
en producción del sistema informático y
recursos integrales del proveedor
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Organizará los expedientes físicos por mes, año de atención y tipo de

servicio (ambulatorio, hospitalización, emergencia, pre hospitalarias,
diálisis, trasplantes), esta información al tratarse de archivos físicos
previamente recibidos se encuentran en custodia de las
dependencias de cada Coordinación o Unidad Provincial de
Prestaciones del Seguro de Salud del IESS, a la cual correspondan,
siendo éstas las custodias de la documentación; a fin de que conste
como archivo físico de la información digital que deberá subir al
sistema con las mismas características de los físicos conforme
establece la normativa legal vigente y las disposiciones generales del
Entregar documentación presente documento. Proveedor del
habilitante para el Servicio
reconocimiento Para la entrega de documentos de soporte para el levantamiento de
económico objeciones, la subida de los soportes digitales de dicha objeción, se
realizará a través del sistema o aplicativo; mientras que, para esos
mismos soportes físicos cargados en el sistema, el prestador externo
deberá identificar esta particularidad a la entrega de la misma en las
dependencias de Coordinación o Unidad Provincial de Prestaciones
del Seguro de Salud del IESS, a la cual correspondan, siendo éstas las
custodias de la documentación; a fin de que los documentos se
anexen o vinculen, al archivo físico original del trámite inicial.
Revisa la existencia de los documentos, su condición, el orden, la
organización, legibilidad e indemnidad, de ser el caso.
Además, verifica que la información registrada en los documentos Proveedor del

Revisar los documentos habilitantes de cada expediente que entrega el prestador externo Servicio
presentados por el público o privado cumpla con la normativa legal vigente a la fecha de
prestador externo la atención, sea clara, apropiada y suficiente.
En el caso de levantamiento de objeciones, recibe el trámite

verificando que esté dentro del tiempo establecido según la
normativa legal vigente, lo que constatará en la copia del Informe de
Control Técnico Médico o Liquidación del primer proceso de
auditoría.
Elaborar Informe de Si cumple con la documentación habilitante y porcentaje de errores, Proveedor del
Revisión Documental deberá elaborar el informe de recepción del trámite, en el que Servicio
consten claramente los comentarios al/los trámite/s y asigna un
número de trámite, en el caso de apelaciones.
El informe y los documentos habilitantes son remitidos al personal de

control técnico médico.
Si no cumple con la documentación habilitante y porcentaje de

errores, deberá rechazar el trámite de apelación, mediante el
informe de rechazo de documentos, donde se detalla de manera
general los errores evidenciados; indicando que la documentación o
archivo digital tiene errores de forma (lista de chequeo) mayor o
igual al 10%.
Los informes se notificarán al prestador externo público o privado en

respuesta al oficio de solicitud de pago.
El sistema informático deberá facilitar la emisión, suscripción
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electrónica de este informe y su carga nuevamente al sistema.
Si el trámite es aceptado, esta información al tratarse de archivos

físicos previamente recibidos se encuentran en custodia de las
dependencias de cada Coordinación o Unidad Provincial de
Entregar documentación Prestaciones del Seguro de Salud del IESS, a la cual correspondan, Proveedor del
física siendo éstas las custodias de la documentación; a fin de que conste Servicio
en concordancia con la como archivo físico de la información de carga digital que deberá
carga digital subir al sistema, con las mismas características de los físicos
conforme establece la normativa legal vigente.
b. Fase 2: Control técnico médico (Revisión de pertinencia técnica médica
En esta fase se revisará la pertinencia médica de las prestaciones de salud brindadas por los prestadores
externos dicho procedimiento se ejecutará de acuerdo con la normativa vigente en la fecha que se dio la
atención de salud.
El Proveedor debe cumplir de forma irrestricta con el Marco Legal emitida por el Ministerio de Salud Pública en
su rol de Autoridad Sanitaria Nacional, previa coordinación con el Administrador del Contrato y la normativa
institucional vigente.
El Proveedor realizará la revisión correspondiente a esta fase y la validación de la razonabilidad y consistencia

del contenido de la información de los documentos médicos que se constituyen en evidencia de su trabajo.
Para efectos del cumplimiento y aplicación de la herramienta tecnológica el proveedor además deberá
observar lo siguiente:
Evalúa la razonabilidad y pertinencia de los procedimientos médicos

aplicados al paciente, frentea las guías y protocolos nacionales, o a
falta de ellos, a la buena práctica de la medicina basada en evidencia,
o a las guías y a los protocolos internacionales; ademásde la norma
conexa emitida por el ente rector se puede consultar en el siguiente:
link:https://www.salud.gob.ec/catalogo-de-normas- politicas-
reglamentos-protocolos-manuales-planes- guias-y-otros-del-msp/
Verifica lo siguiente:
• Existencia del Informe de Revisión Documental.
• Que los registros clínicos detallen en forma completa y veraz
el estado del paciente.
• Correspondencia entre los estudios pedidos y realizados al
usuario/paciente, con diagnósticos presuntivos y diferenciales.
• Correspondencia de tratamientos clínicos o quirúrgicos aplicados
al paciente con la patología.
• Correspondencia de dispositivos médicos utilizados con el o los
procedimientos realizados.
• Correspondencia de los medicamentos prescritos y utilizados
con el diagnóstico y procedimientos. Proveedor del
Revisar pertinencia • Medicamentos utilizados constan en el Cuadro Nacional de Servicio
médica Medicamentos Básicos.
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• Existencia del informe de autorización para la adquisición y

utilización de medicamentos que no constan en el Cuadro
Nacional de Medicamentos Básicos, de acuerdo con la legislación
específica vigente y a la normativa complementaria emitida para
tal fin por la Autoridad Sanitaria Nacional.
• Esquemas y dosis utilizados en el tratamiento del paciente
corresponden a lo señalado en los protocolos nacionales o
internacionales; o, a falta de ellos, a la buena práctica de la
medicina basada en evidencia.
• Correspondencia entre los días de estancia hospitalaria y el
diagnóstico.
• Causa de la internación/hospitalización, corresponde al nivel de
atención y complejidad del establecimiento de salud.
• Atención del recién nacido se cumpla con lo dispuesto en la
Norma vigente, referente a laobligatoriedad de realizar la prueba
de Tamizaje Metabólico Neonatal.
• Revisa que el informe médico justifique la realización de
procedimientos diferentes y/o adicionales a los solicitados en los
pedidos del derivador, de ser el caso.
Finalmente, registra obligatoriamente en el sistema informático, las

causas de las observaciones, objeciones, glosas o débitos
encontradas durante el control técnico médico por cada prestación
de salud registrada en cada expediente. La pertinencia de los
procedimientos odontológicos será realizada por un odontólogo.
Elaborará el Informe de Control Técnico Médico con el resumen de las
observaciones, objeciones, glosas o débitos encontrados durante la
revisión de la pertinencia médica, con el detalle de las mismas
obtenido del sistema informático.
Proveedor
Elaborar informe de El sistema informático deberá facilitar la emisión, suscripción del Servicio
control técnico médico electrónica de este informe y su carga/incorporación nuevamente al
sistema.
El informe se remite al personal de control de tarifas yliquidación.
c. Control de tarifas y liquidación
En esta fase del procedimiento se verifica el 100% de los expedientes que el valor de las prestaciones de
servicios de salud esté acorde con el Tarifario de Prestaciones para el Sistema Nacional de Salud, o con las
disposiciones específicas establecidas por la Autoridad Sanitaria Nacional en casos excepcionales, como techo
máximo de pago.
Una vez concluido el control de tarifas y liquidación, se deberá emitir un informe con los nombres y firma
electrónica de responsabilidad de quien lo realizó, en el que consten claramente las observaciones al
expediente, mismo que debe ser generado en el sistema informático.
La planilla deberá dividir las prestaciones de salud auditadas por tipo de financiador (MSP, Seguridad Social,
Medicina Prepagada, SPPAT, Deuda del Estado) incluyendo una subdivisión por los conceptos de: afiliado o
beneficiario, jubilado, catastrófico, persona con discapacidad, jefa de hogar y los demás requeridos de ser el
caso conforme los lineamientos que para el efecto emita el IESS, siendo el IESS responsable de entregar al
proveedor las bases, accesos o mecanismos de consulta de estado, tanto históricos como los posteriores, para
que puedan ser parametrizados en el sistema o aplicativo.
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El sistema deberá proporcionar la información necesaria que sirve de insumo para el proceso de determinación
de la Responsabilidad Patronal conforme los lineamientos que para el efecto emita el IESS.
Para el control de tarifas y liquidaciones, el Proveedor deberá sujetarse a la norma vigente a la fecha de
atención.
Para efectos del cumplimiento y aplicación de la herramienta tecnológica el proveedor además deberá
observar lo siguiente:
Revisar que el valor de las prestaciones de servicios desalud esté acorde

con el Tarifario de Prestaciones para el Sistema Nacional de Salud, o con
las disposiciones específicas establecidas por la Autoridad Sanitaria
Nacional, para lo cual el sistema deberá facilitar esta revisión de forma
automatizada considerando para el efecto el Cuadro Nacional de
Medicamentos Básicos y precios fijados por el Consejo Nacional de
Fijación de Pecios de Medicamentos, vigentes a la fecha de la atención.
En lo que corresponde exclusivamente a dispositivos médicos, el

administrar del contrato definirá la forma de estimación de precios
referenciales para la auditoría de expedientes, en la primera reunión
que se mantenga con el proveedor del servicio.
Las acciones a realizar son:
Verificar el valor de las • Verifica la existencia del informe de revisión documental y del Proveedor del
prestaciones de control técnico médico, los cuales deben ser originales y contener Servicio
servicios desalud y por el nombre, cargo y la firma de responsabilidad de quienes los
nivel de atención elaboraron.
• Compara los valores registrados para cada prestación de salud por
el prestador del servicio con los valores definidos en el Tarifario de
Prestaciones para el Sistema Nacional de Salud como techo
máximo de pago y realizar los ajustes que sean del caso, excluyendo
los precios relacionados con medicamentos (Art. 74 A.M. 0091).
Realiza los ajustes pertinentes entre el número de prestaciones
señaladas por el prestador del servicio de salud y las autorizadas
por control técnico médico.
• Revisa en el caso de personas que sufrieron accidente de tránsito,
que no se duplique la solicitud de pagos entre la planilla de cargos
enviada al SPPAT y la enviada al subsistema correspondiente.
Adicionalmente, revisa los valores de medicamentos (mediante lo

establecido en la normativa vigente emitida por el Consejo Nacional de
Fijación y Revisión de Precios de Medicamentos de Uso y Consumo
Humano y los acuerdos ministeriales para las fechas de prestación)
Para aquellos dispositivos médicos sobre los cuales el l sistema emita

alertas con precios fuera de rango, se deberá solicitar la factura
respectiva a fin de justificar el costo de cada ítem a pagar, conforme lo
establecidoen la normativa legal vigente.
Registra obligatoriamente en el sistema informático especificando las

causas de las observaciones, objeciones o débitos encontradas durante
el control de tarifas y liquidación por cada prestación de salud
registrada en cada expediente.
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Genera la planilla de liquidación del sistema informático con el detalle
de los valores aprobados, objetados y debitados, junto con el detalle de
objeciones por cada expediente, en caso de existir.
La planilla deberá dividir las prestaciones de salud auditadas por tipo de

financiador (MSP, Seguridad Social, Medicina Prepagada, SPPAT, Deuda
del Estado) incluyendo una subdivisión por los conceptos de: afiliado o
beneficiario, jubilado, catastrófico, persona con discapacidad, jefa de Proveedor
hogar y los demás requeridos conforme los lineamientos que para el del Servicio
Realizar la liquidación
efecto emita el IESS, siendo el IESS responsable de entregar al
proveedor las bases, accesos o mecanismos de consulta de estado,
tanto históricos como los posteriores, relativos a la categorización que
financiador o tipo de beneficiario, para que puedan ser
parametrizados en el sistema o aplicativo.
El sistema deberá identificar las coberturas compartidas en el caso de
existir, conforme establece la normativa legal vigente para el efecto.
Finalmente, elabora el informe donde detallan los valores aprobados,

objetados y debitados por cada trámite y prestador de servicios y el
control de tarifas y liquidación, anexando el detalle de las mismas
obtenido del sistema informático, así como también el detalle de las
coberturas compartidas identificadas de forma clara y precisa.
El sistema informático deberá facilitar la emisión, suscripción

electrónica de este informe y su carga nuevamente al sistema.
Solo en aquellos casos en los que los informes consten de observaciones

u objeciones, se remite el documento mediante correo electrónico o
mediante el módulo del sistema informático, al prestador externo Proveedor
público o privado para su debida justificación e ingreso de del Servicio
Elaborar informe
consolidado de levantamiento de objeciones.
liquidación
El sistema informático deberá emitir alertas de tiempos de entrega de
levantamientos de objeciones al prestador externo, así como bloquear
el ingreso de las mismas una vez culminado el plazo establecido en la
normativa legal vigente, 45 días a partir de la notificación, salvo que la
Autoridad Sanitaria Nacionaldetermine lo contrario.
En el caso de que el levantamiento de objeciones no se ingrese en el

plazo establecido por la normativa legal vigente, el sistema deberá
notificar al prestador externo que deberá solicitar a la
Coordinación/Unidad Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud de
su jurisdicción la aprobación para habilitar el ingreso del mismo al
sistema.
La Coordinación/Unidad Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud

emitirá la respuesta de la aprobación del levantamiento de objeciones
extemporáneas, mediante documento oficial Quipux, dirigido al
prestador Externo, al Proveedor y en copia al Administrador de
Contrato.
Remitirá diariamente a las Coordinaciones/Unidades Provinciales de
Prestaciones del Seguro de Salud, las planillas e informes consolidados
de liquidación de los trámites auditados, la entrega se realizará
Entrega de planillas e mediante correo electrónico dirigido al Coordinador/Responsable de Representante
informes consolidado Unidad Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud de cada Legal del
de liquidación jurisdicción correspondiente, en copia al Administrador de Proveedor
Contrato.
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Las Coordinaciones/Unidades Provinciales del Seguro de Salud del IESS
tendrán la obligatoriedad de realizar controles de calidad, de acuerdo
con los lineamientos que para el efecto establezca el Administrador del
Contrato.
Una vez realizado el control de calidad, si se detecta que el producto del

servicio incurrió en errores en la auditoría, el proveedor será responsable
directo por los errores cometidos, y deberá solventar los comentarios
del control de calidad, mismos que serán verificados por los
funcionarios designados para el efecto.
El proveedor no podrá eliminar las observaciones detectadas durante el

control de calidad, toda vez que las mismas servirán de insumo para la
revisión de las acciones correctivas ejecutadas.
Si el control de calidad no detecta errores en la auditoría, se aprobará Personal de la

Ejecutar control de el trámite para el posterior proceso de pago. Coordinación/
calidad de auditoría Unidad
Los trámites auditados y aprobados para el pago deberán ser Provincialde
notificados, mediante correo electrónico o mediante el módulo de Prestaciones
control de calidad de la auditoría con el que cuente el sistema del Seguro de
informático, al proveedor y al Administrador del Contrato para la Salud
elaboración del acta entrega recepción parcial.
El sistema informático deberá proporcionar un identificador por cada

trámite aprobado, determinando si la aprobación corresponde a
primera auditoría o levantamiento de objeciones.
Entregará la documentación física correspondiente a los documentos
habilitantes para el pago según lo estipulado en la normativa legal
vigente, de cada trámite auditado y aprobado en el mes, en el plazo de
los 5 primeros días de cada mes caído, a la Coordinación/Unidad
Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud del IESS correspondiente,
siendo ésta la custodia de la documentación a futuro, esta información
deberá tener las siguientes características:
• Deberán estar etiquetadas y organizadas, y deberán tener un
Entrega de código que se derive de la gestión de liquidación del sistema. Prestador
documentación física • En los casos en los que la entrega física corresponda al Externo Público
de respaldo levantamiento de objeciones de un trámite, se entenderá o Privado
como trámite cerrado, por lo tanto, en este punto, deberá
hacer la entrega de la documentación física integral; tal como
fue subida al sistema.
El informe consolidado mensual del proveedor deberá ser aprobado
por el Administrador de Contrato, mediante la herramienta Quipux,
Aprobar producto para adjuntando en anexo el listado de todos trámites aprobados durante el Administrador
pago al prestador mes, y dirigido al Coordinador/Responsable de Unidad Provincial de delContrato
externo Prestaciones del Seguro de Salud para el pago al prestador externo.
Coordin
ador/
Enviar documentación Una vez que cuenta con la aprobación del Administrador del Contrato, Responsable de
para elpago al el Coordinador/Responsable de Unidad Provincial de Prestaciones del Unidad
prestador externo Seguro de Salud, gestionará las actividades pertinentes para el pago al Provincialde
prestador externo. Prestaciones
del Seguro de
Salud
Una vez que se ha realizado el pago al prestador externo público o
privado, las facturas y los lotes contables de sustento de los pagos Personal de la
realizados, deberán ser cargados en el sistema informático del Coordinación/
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Cargar información de proveedor en los campos destinados para el efecto, en este punto el Unidad
pago ejecutado sistema informático del proveedor deberá facilitar un campo para Provincialde
establecer el cierre del trámite. Prestaciones
del Seguro de
Salud
Los documentos que sean presentados durante la etapa de justificaciones a las objeciones realizadas por
pertinencia técnico-médica, control de tarifas y liquidación deberán seguir el mismo procedimiento que el
expediente inicial, sin embargo, en cuanto a la documentación de soporte, solo será necesario presentar la que
justifique las objeciones.
Al terminar las tres fases de la Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud, el Proveedor
deberá considerar y entregar lo establecido en el cuarto párrafo del Procedimiento de Pago del Acuerdo
Ministerial MSP 0091, con la finalidad que el IESS por medio de las Coordinaciones/ Unidades Provinciales
procedan al pago a los prestadores, incluyendo el acta entrega recepción parcial mensual que emitirá el
Administrador del Contrato.
d. Control de Calidad del proceso
Después de que el proveedor realice la Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud, las
Coordinaciones/Unidades Provinciales realizarán el control de calidad posterior y el personal designado por la
Institución constatará que se hayan solventado estas observaciones, para lo cual el proveedor deberá
capacitar previamente y conceder los accesos al sistema en el módulo correspondiente, las observaciones que
se coloquen en el control de calidad no podrán ser eliminadas, y deberán ser solventadas en el sistema,
dejando pistas de auditoría en los cambios realizados.
En este módulo el sistema deberá tener tres campos que para el efecto de esta fase serán: un campo para la
descripción de observaciones de ser el caso durante el proceso de control de calidad ejecutado por las
Coordinaciones/Unidades Provinciales, otro para que el proveedor indique cómo solventó la observación, y
finalmente un campo de check para el registro de levantamiento de las observaciones.
Las Coordinaciones/Unidades Provinciales del Seguro de Salud del IESS tendrán la obligatoriedad de realizar
controles de calidad, de acuerdo con los lineamientos que para el efecto establezca el Administrador del
Contrato.
El Administrador elaborará el acta entrega recepción parcial a satisfacción por los productos recibidos durante
el mes a nivel nacional, esto es aquellos trámites que han pasado exitosamente los controles de calidad
9.2 Especificaciones técnicas relacionadas con el componente tecnológico
El Servicio por contratarse deberá incluir un Sistema informático Web que se integrará por medio de servicios
web a los sistemas del IESS y/o de entidades o instituciones externas a través del API Manager del WSO2 de la
DNTI. Este sistema, que es propio del proveedor, deberá cumplir con las necesidades que la DSGSIF
establezca.
El sistema informático del proveedor debería poseer herramientas de reportería de acuerdo a la necesidad de
la unidad requirente.
El sistema del proveedor adjudicado brindará una trazabilidad de los procesos y actividades que integrará la
información de los usuarios dentro del alcance del servicio. Y accederán a ella los médicos auditores del
proveedor y prestadores externos de los diferentes establecimientos de salud y de más personal establecido
por el proveedor del servicio; y los usuarios que la unidad requirente solicite.
Finalmente, el proveedor adjudicado implementará y pondrá en marcha, desde el inicio del contrato de
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servicio, una base de datos y una herramienta de consulta para que los usuarios de la unidad requirente
puedan acceder a la información generada del proyecto y permita integrar a futuro la información de
semejantes consultorías de ser el caso.
Sistema Informático del Proveedor:
Es la herramienta informática de propiedad del proveedor, con la que realiza el proceso de Auditoría de la
Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud, de manera segura, óptima, íntegra y confiable, en
concordancia con la normativa legal vigente a la fecha de atención, y que deberá garantizar disponibilidad,
integridad y confidencialidadde la información.
El proveedor deberá elaborar un Plan de Mitigación de Riesgos por caídas y errores del sistema en ambiente
productivo. Así como, establecer un canal de comunicación o mesa de servicios en el que se conozcan los
incidentes reportados por los usuarios y se dé solución a éstos, en el tiempo establecido de acuerdo a los
niveles de servicio. A su vez el Proveedor deberá informar de los incidentes suscitados y su resolución al IESS.
El sistema informático del proveedor validará que los mismos expedientes de un trámite no sean cargados más
de una vez para el proceso de la Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud, a fin de
controlar e impedir pagos duplicados de un mismo prestador, de un mismo servicio y de un mismo período.
Para ello, se establece que el proveedor del servicio realice las validaciones necesarias para verificar que las
atenciones a evaluarse no hayan sido auditadas con anterioridad en ninguno de los sistemas informáticos
(SOAM, PROSICK, AUDISYS), para lo cual se coordinará con el proveedor la entrega y estructura de las bases de
datos de atenciones auditadas previamente en dichos sistemas, que constan en la institución como soporte,
las cuales serán las bases de referencia y consulta definidas para tales validaciones.
a. Directrices tecnológicas generales
• Para los servicios web que el proveedor adjudicado necesite desde su plataforma, para consumir
información del IESS y/o de entidades o instituciones externas, la DNTI construirá única y
exclusivamente los servicios web correspondientes a los procesos internos que se manejan en el
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social; los cuales son: SRI y calificación de derecho; para los cuales
la unidad requirente levantará los requerimientos funcionales necesarios.
• Toda definición que sea requerida por el proveedor adjudicado para la funcionalidad de su sistema
informático es responsabilidad exclusiva de la unidad requirente. En caso de existir definiciones
referentes a componentes tecnológicos, la unidad requirente solicitará el apoyo respectivo de la
DNTI cuando sea requerido.
• La DNTI recibirá la herramienta de consulta mediante la aplicación del Lineamiento Técnico para
recepción de Soluciones Tecnológicas no Adquiridas y no Desarrolladas por la Dirección Nacional de
Tecnologías de la Información del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
• La unidad requirente deberá establecer el procedimiento como responsable de la administración
funcional de la herramienta de consulta para la visualización de la información transferida al IESS, y
sobre la gestión de los usuarios que harán uso de dicha herramienta.
• La información resultante de la consultoría solicitada por parte de la unidad requirente y generada a
través del sistema informático del proveedor es de propiedad del IESS, por lo cual es necesario que la
misma repose en la infraestructura del IESS. La metodología de transferencia de información se
encuentra definido en el numeral 7.16 del presente documento.
• El sistema informático propio del proveedor y la herramienta de consulta a entregarse al IESS
deberán incluir las pistas de auditoría en todos los cambios de estado, accesos y demás acciones que
se realicen. Las pistas de auditoría deben permitir tener trazabilidad de los eventos o acciones en el
uso del sistema del proveedor, y que permita obtener reportes de auditoría, según las transacciones.
• La DSGSIF deberá definir el tiempo o ciclo de vida de la información que genere el servicio a
contratar, de acuerdo con las directrices institucionales y normativa legal vigente; además políticas y
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lineamientos de seguridad de la información emitidos por la DNRI y la SDNSI, esto permitirá
dimensionar la cantidad de recursos de almacenamiento requeridos en la DNTI.
b. Productos o servicios informáticos esperados a recibirse.
Atributo Tipo Descripción

Servicio de la auditoría de la calidad de la
Uso de un sistema informático.
facturación de los servicios de salud de los
expedientes pendientes de auditoría del
Servicio Disponibilidad de una mesa de ayuda para la solución de
periodo de atención 2017 – 2021 de las
incidentes y/o problemas operaciones funcionales por parte
atenciones médicas brindadas por
de los usuarios del IESS y prestadores externos.
prestadores externos
Creación de una base de datos del sistema del proveedor
adjudicado en la plataforma de la DNTI de acuerdo con el
Base de datos del sistema informático del estándar tecnológico del gestor de base de datos de la DNTI
Producto
proveedor. vigente a la fecha de contratación y réplica de la información
desde la base de datos del proveedor hacia la base de datos
del IESS
Herramienta de consulta desplegada en la plataforma
informática de la DNTI y transferencia de los archivos de la
Herramienta de consulta. Producto
auditoría desde el sitio del proveedor hacia un servidor de
archivos del IESS.
El proveedor deberá proporcionar una conexión de alta
Enlace de Datos Servicio
disponibilidad con la plataforma del IESS.
El proveedor deberá construir los servicios web nuevos
Servicios web Producto
siguiendo el proceso de desarrollo definido por la DNTI.
Equipo para almacenar archivos, resultado del proceso de
auditoría de la calidad de la facturación de los servicios de
Repositorio Producto
salud de atenciones brindadas por los prestadores externos a
los afiliados y beneficiarios del IESS a nivel nacional.
El proveedor deberá dar soporte técnico y funcional sobre la
operación y resolución de dudas o problemas con el uso de
su sistema.
Soporte técnico Servicio
El soporte técnico será requerido para la herramienta de
consulta y servicios web hasta la finalización de la recepción
y aceptación a satisfacción de la unidad requirente.
Fuente: Informe Técnico de Factibilidad de la DNTI
Elaborado: Dirección Nacional de Tecnologías de la Información del IESS
c. Especificaciones técnicas del sistema informático del proveedor.
El sistema informático de propiedad del proveedor con el que realizará el proceso de Auditoría de la Calidad
de la Facturación de los Servicios de Salud, deberá operar de manera segura, óptima, íntegra y confiable, en
concordancia con la normativa legal vigente a la fecha de atención, y que deberá garantizar:
Atributo Descripción
El sistema del proveedor adjudicado deberá generar la información conforme las reglas dadas por
la unidad requirente para la funcionalidad esperada.
El sistema del proveedor adjudicado considerará la administración de estados del trámite, así
Especificaciones
como las pistas de auditoría correspondientes conforme a los lineamientos de la DNTI.
Generales
El sistema del proveedor adjudicado deberá contemplar un módulo para la administración de
roles de usuario de acuerdo con la necesidad de la unidad requirente. Cuyo módulo deberá ser
administrado por la unidad requirente, para usuarios del IESS y prestadores externos.
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En caso de que la unidad requirente solicite firma electrónica, el proveedor deberá cumplir con lo
establecido por la Ley de Comercio Electrónico Firmas y Mensajes de Datos.
El proveedor deberá brindar un soporte técnico que permita a la unidad requirente solventar los
incidentes o problemas que pueda presentar el sistema informático del proveedor, conforme a
los niveles de servicios aprobados por la DSGSIF.
El proveedor debe proporcionar alta disponibilidad, para lo cual su infraestructura tecnológica,
debe dar servicio de forma óptima y que cumpla con la necesidad especificada por la unidad
requirente, por lo que es importante eliminar los SPOF (puntos únicos de falla) en Ia medida de lo
Disponibilidad posible.
del servicio El proveedor adjudicado debe proporcionar un servicio de acceso a su sistema informático de
24x7x365.
El nivel de disponibilidad del sistema informático no podrá ser menor a 99.6%.
Infraestructura El sistema del proveedor adjudicado debe estar instalado en su infraestructura tecnológica, la
tecnológica misma que debe encontrarse en territorio nacional.
Debe ser arquitectura WEB, el acceso al sistema debe ser mediante protocolo HTTPS y no se
permitirá el acceso mediante certificados autogenerados.
El certificado digital con 256 bits de generación de clave deberá ser provisto por el proveedor
adjudicado.
Debe incluir un módulo que permita la administración de perfiles, roles y usuarios.
Debe registrar pistas de auditoría sobre las transacciones críticas que defina la unidad requirente.
Características Debe contar con algoritmos para el cifrado de las contraseñas de los usuarios.
tecnológicas Debe contener un módulo para generar reportes de la trazabilidad de las transacciones críticas,
base así como de las pistas de auditoría, parametrizables por filtros, como por rango de fechas, por
usuario, por acciones y las defina la unidad requirente.
La información que se genere debe ser transferida a la plataforma de la DNTI, los costos de
licencia para la implementación y configuración de la transferencia de la información debe ser
proporcionado por el proveedor adjudicado sin costo adicional para el IESS.
La transferencia de la información desde el sistema propio del proveedor a la herramienta de
consulta, para el caso de las imágenes se utilizará el protocolo SFTP.
El proveedor adjudicado deberá contemplar y cumplir con los siguientes lineamientos de
seguridad informática, así como directrices para garantizar la confidencialidad, integridad y su
disponibilidad de la información.
· Lineamiento de seguridad – Para gestión de pistas de auditoría.
· Lineamiento de seguridad informática uso de captcha en aplicativos webs.
· Lineamiento de seguridad para bloqueo de usuarios de aplicativos informáticos.
Seguridad · LINEAMIENTO DE SEGURIDAD INFORMÁTICA PARA LA "Gestión de Integridad y
Informática Confidencialidad de Información de Archivos de Datos”.
· Lineamiento de Seguridad Informática "Encriptación y Desencriptación de Cadenas de
Textos".
· Lineamiento de seguridad informática "Para Entrega, Recepción y Acceso de la Información
de archivos de datos".
· Lineamiento para respaldo y/o restauración de la información digital.
· Directriz de seguridad informática, enlaces dedicados entre el IESS y entidades externas.
El proveedor adjudicado deberá consumir los servicios web necesarios en su sistema para la
Interoperabilidad
interoperabilidad con los servicios del IESS y/o de entidades o instituciones externas.
En caso de requerirse licenciamiento para la transferencia de información, el proveedor
adjudicado deberá proporcionar las licencias respectivas para su correcto funcionamiento
Licenciamiento
durante la ejecución del contrato, que serán propiedad exclusiva del IESS y no representarán
ningún costo adicional al IESS.
Información a Se realizará la transferencia de la base de datos, archivos e imágenes del proveedor adjudicado a
transferir la DNTI mediante un enlace de datos dedicado.
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d. Réplica de la Base de Datos
El proveedor debe realizar la réplica de su base de datos al ambiente productivo del IESS, bajo las siguientes
características mínimas:
Instalación y
La instalación y configuración de la réplica es responsabilidad del proveedor.
Configuración
Oracle Database Enterprise Edition, versión que esté vigente en la Institución a la fecha de la
Motor de base de
contratación, en caso de contar con una versión superior, deberá ser parametrizada con
datos
compatibilidad a la versión existente en el IESS.
La réplica debe realizarse utilizando un mecanismo automático, a través de herramientas de
Mecanismo de
replicación que garanticen la integridad, completitud, confidencialidad, y disponibilidad de la
Replicación
información. La replicación debe garantizar la mayor tolerancia a fallos.
La replicación podrá ser síncrona o asíncrona en función de las necesidades de la unidad
Periodicidad
requirente.
En caso de requerirse licenciamiento para la replicación, el proveedor adjudicado deberá
proporcionar las licencias respectivas para su correcto funcionamiento tanto para el origen
Licenciamiento
como para el destino de la réplica. Las licencias serán de propiedad exclusiva del IESS y no
representarán ningún costo adicional a la institución.
Se realizará la replicación de la base de datos del proveedor adjudicado a la DNTI ya sea de
toda la base de datos con la información correspondiente al IESS o de forma parcial de
acuerdo a lo que solicite la unidad requirente.
La réplica debe incluir la información de pistas de auditoría de las transacciones, de forma que
se pueda tener la trazabilidad de la información.
Información a replicar
La réplica debe incluir fecha y hora de la réplica de la información y el origen desde el que se
replica.
En la réplica se contemplará la información estructurada, es decir la réplica no contemplará
imágenes, archivos o expedientes, ya que esta información será almacenada en el repositorio
de archivos, especificado en el numeral 7.9.
La estructura de la base de datos de réplica debe estar diseñada de forma que permita
incorporar la información de cualquier otro servicio para auditoría médica que el seguro de
salud desee contratar a futuro.
Estructura base de
Las estructuras de la base de datos de réplica deben estar comentadas de forma que
datos
proporcionen información sobre los datos que almacenan y/o la funcionalidad que realizan.
El proveedor debe proporcionar el diccionario de datos de la base de datos de réplica y los
correspondientes modelos físico y lógico de entidad relación
La réplica de la información de base de datos debe estar sincronizada con el traspaso de los
Sincronización con los
archivos de la auditoría, de forma que cuando se consulte a la base de datos a través de la
archivos de la
herramienta de consulta, los archivos respectivos ya se encuentren disponibles en el servidor
auditoría
de archivos.
e. Especificaciones del Servicio WEB
El proveedor deberá asegurar que la información generada y gestionada por su sistema cuente con
mecanismos de interoperabilidad basada en servicios WEB, los cuales deben contar con la documentación
técnica necesaria.
Servicios El consumo de los servicios web se realizará por el enlace de datos dedicado establecido entre el IESS y el
Web proveedor de forma segura.
Para el consumo de servicios web, el proveedor deberá proveer los mecanismos de autentificación que
garanticen un acceso seguro a la información.
En el caso de que el IESS requiera consumo de información desde la solución del proveedor, este último
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deberá proporcionar el o los servicios web adicionales, que se requieran durante la vigencia del contrato.
El sistema del proveedor adjudicado debe interoperar con los sistemas del IESS por lo que se requiere la
construcción de servicios web tanto en la plataforma del proveedor como en la plataforma del IESS, para lo
cual la unidad requirente levantará los requerimientos funcionales necesarios, los mismos que serán
realizados por el proveedor adjudicado, previo al inicio de operaciones del sistema del proveedor
adjudicado.
Para la construcción de los servicios web, el proveedor deberá tomar en cuenta como referencia los
siguientes estándares anexos a este informe:
• Implementación de auditorías en servicios web.
• Implementación cliente RESTful de los servicios web locales.
En el caso de que el IESS requiera consumir información a través de servicios web del proveedor, este
deberá tomar en cuenta como referencia las siguientes consideraciones:
• Cumpla con los lineamientos de seguridad informática respectivos del IESS.
• Implementación de servicios web tipo RESTful o API.
• El proveedor deberá entregar la documentación técnica basado en open API y swagger.
La funcionalidad esperada por el sistema del proveedor adjudicado debe interoperar con los sistemas del
IESS y/o de entidades o instituciones externas por lo que se requiere la construcción de servicios web tanto
en la plataforma del proveedor como en la plataforma del IESS, la DNTI construirá única y exclusivamente
los servicios web correspondientes a los procesos internos que se manejan en el Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social los cuales son: SRI y calificación de derecho; para lo cual la unidad requirente levantará los
requerimientos funcionales necesarios.
El proveedor desarrollará los servicios web que interoperen con las instituciones externas hasta el API
Manager WSO2, la DNTI deberá implementar el servicio con la institución externa de acuerdo al
requerimiento que levante la unidad requirente y en el caso de que ésta defina que dicho servicio deba
quedarse para el uso del IESS, éste deberá seguir el proceso de desarrollo definido por la DNTI y cumplir con
los lineamientos de arquitectura vigentes de hardware, software base y desarrollo.
El servicio web de derivaciones u otro nuevo requerido por el proveedor, para consumir información del
IESS, será construido por el proveedor siguiendo el proceso de desarrollo definido por la DNTI, para lo cual
la unidad de requirente deberá tener identificadas las reglas de negocio correspondientes y tener
levantados los requerimientos funcionales que sean necesarios, para el desarrollo de los mismos.
f. Especificaciones Técnicas de la herramienta de consulta
El proveedor adjudicado deberá proporcionar acceso a la información de la auditoría de la calidad de la

facturación de los servicios de salud del IESS que la unidad requirente defina, mediante una herramienta de
consulta, la misma que permita a los usuarios visualizar: opciones definidas por la unidad requirente,
trazabilidad de las transacciones y pistas de auditoría, documentos de imágenes y demás, según defina la
unidad requirente.
La herramienta de consulta del proveedor adjudicado deberá cumplir con los Lineamientos Técnicos para la
Recepción de Soluciones Tecnológicas no Adquiridas y no Desarrolladas por la Dirección Nacional de
Tecnologías de la Información del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, Lineamiento técnico –
Arquitectura de infraestructura tecnológica y estándares de hardware y software base y Lineamiento de
seguridad – Para gestión de pistas de auditoría, y demás normativa que la DNTI genere en el trascurso del
contrato con el proveedor adjudicado.
La herramienta de consulta además deberá considerar los siguientes requisitos:
• Manejar perfiles, roles y usuarios para el acceso.

• Garantizar que la información recibida se encuentre encriptada y que únicamente sea visualizada a
través de las credenciales otorgadas a los usuarios que la unidad requirente defina.
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• Será entregada sin costo adicional para el IESS.
• El proveedor adjudicado proveerá de las licencias a perpetuidad que se requiera para el
funcionamiento óptimo de la herramienta de consulta.
• Será propiedad intelectual exclusiva del IESS. El proveedor deberá entregar del código fuente de la
herramienta de consulta.
Además, deberá cumplir con las siguientes especificaciones técnicas:
Atributo Descripción Observaciones

Plataforma tecnológica JEE 8:
• Web JSF 2.3, Primefaces 10.0, CSS 3

Plataforma
• EJB 3.2
Tecnológica de
• JPA 1.2
desarrollo
• Persitence Hibernate
• APP Server Jboss EAP 7.2 o superior
• Integración: Service RestFull/ Soap
Servidor de
Jboss EAP 7.2 o superior
aplicaciones
Las estructuras de datos que soportan el sistema
deben estar sobre Oracle Database Enterprise
Edition, versión que esté vigente en la Institución a
Base de Datos
la fecha de la contratación o versión superior
parametrizada con compatibilidad a la versión
utilizada en el IESS.
Debe contener todas las opciones de consulta
definidas por la unidad requirente.
Debe incluir un módulo que permita la
administración de perfiles, roles y usuarios. La unidad requirente deberá definir
Debe manejar perfiles, roles y usuarios para el si la funcionalidad de la herramienta
acceso. de consulta será la misma que la
Debe contar con algoritmos para el cifrado de las funcionalidad de consulta que tenga
contraseñas de los usuarios. el sistema del proveedor adjudicado,
Debe proveer la visualización de todos los datos que o en qué grado o funciones lo seria.
Funcionalidad defina la unidad requirente.
La DSGSIF será la responsable de la
Será entregado sin costo adicional para el IESS.
administración funcional de la
Será propiedad intelectual exclusiva del IESS. herramienta de consulta y estará a
El proveedor entregará una herramienta de consulta cargo de la creación, eliminación,
que pueda acceder al mismo tiempo y de manera gestión y administración de usuarios
eficiente a la información no estructurada y a implementarse en el IESS, para la
estructurada, considerando que la información herramienta mencionada.
estructurada se albergará en la base de datos,
mientras que la no estructurada será almacenada en
el repositorio de archivos.
Debe contener un módulo para generar reportes de La herramienta de consulta deberá
Pistas de auditoría y la trazabilidad de las transacciones, así como de las permitir la visualización de las pistas
trazabilidad de las pistas de auditoría, parametrizables por filtros, como de auditoría y la trazabilidad de las
acciones por rango de fechas, por usuario, por acciones y por transacciones críticas que la unidad
las que crea necesario y defina la unidad requirente. requirente defina.
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La Información que debe registrarse en la ejecución
de transacciones criticas establecidas para pistas de
auditoría es la siguiente:
a) Usuario del sistema o usuario de base de

datos que ejecuta un proceso automático
b) Fecha y hora,
c) Dirección IP desde donde se conecta,
d) Nombre de la transacción
e) Nombre del sistema especializado de la
unidad requirente.
f) Opción de Menú (cuando la transacción
critica se inicie desde el aplicativo informático)
g) Rol de usuario que evidencia los privilegios
usados por el mismo
h) Nombre de tabla de base de datos afectada
i) En el caso de modificación de datos, se debe
registrar los datos antiguos y datos nuevos
El proveedor adjudicado deberá contemplar y
cumplir con los siguientes lineamientos de seguridad
informática, así como directrices para garantizar la
confidencialidad, integridad y su disponibilidad de la
información.
• Lineamiento de seguridad – Para gestión de
pistas de auditoría.
• Lineamiento de seguridad informática uso de
captcha en aplicativos webs.
• Lineamiento de seguridad para bloqueo de
usuarios de aplicativos informáticos.
• LINEAMIENTO DE SEGURIDAD INFORMÁTICA
PARA LA "Gestión de Integridad y
Seguridad
Confidencialidad de Información de Archivos
informática
de Datos”.
• Lineamiento de Seguridad Informática
"Encriptación y Desencriptación de Cadenas
de Textos".
• Lineamiento de seguridad informática "Para
Entrega, Recepción y Acceso de la Información
de archivos de datos".
• Lineamiento para respaldo y/o restauración
de la información digital.
• Directriz de seguridad informática, enlaces
dedicados entre el IESS y entidades externas.
• Instrumento enfocado a regular los enlaces
dedicados entre el IESS y entidades externas
El proveedor deberá entregar los códigos fuentes
Código Fuente mediante el proceso de recepción de soluciones
tecnológicas no desarrollados por la DNTI.
Los archivos transferidos al IESS se consideran como
Transferencia de históricos, por lo cual deberá corresponder
Archivos solamente a aquellos trámites que hayan sido
procesados y no sean sujetos de actualización.
En caso de requerirse algún licenciamiento para el
correcto funcionamiento de la herramienta de
Licenciamiento consulta, el proveedor adjudicado deberá
proporcionar las licencias perpetuas respectivas, las
mismas que serán propiedad del IESS.
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El proveedor deberá brindar el soporte técnico y
acompañamiento para la implementación y puesta
en marcha de la herramienta de consulta.
El proveedor deberá considerar un tiempo de
Soporte técnico y estabilización de la herramienta de consultas de
acompañamiento. hasta 1 mes, luego de la puesta en marcha en el
ambiente de producción de la DNTI; con el propósito
de solventar posibles incidentes o errores, resultado
del proceso de desarrollo y/o las actividades de su
responsabilidad.
g. Recepción del Sistema de herramienta de consulta, base de datos y servicios web.
Para el proceso de recepción de la herramienta de consulta, base de datos y servicios web donde se
transferirá la información al IESS, que en la presente sección se denominarán Solución Tecnológica, se
trabajará con base en los Lineamientos Técnicos para la Recepción de Soluciones Tecnológicas no Adquiridas y
no Desarrolladas por la Dirección Nacional de Tecnologías de la Información del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social, en el que constan los siguientes pasos:
• La unidad requirente realizará la solicitud formal a la DNTI para iniciar el proceso de recepción de la
solución tecnológica, para lo cual entregará:
 Requerimiento funcional que motive la recepción de la solución tecnológica.
 Asignación de delegado de la unidad requirente que será la contraparte de la DNTI para esteproceso.
• La DNTI conformará el equipo de trabajo para la recepción de la solución tecnológica, que inicialmente
realizará el levantamiento del estado actual de la solución tecnológica en base a losartefactos provistos por
el delegado de la unidad requirente en coordinación con el proveedor adjudicado, a continuación, se
detallan los artefactos a entregar conforme la lista de verificacióntécnica:
 Directrices Técnica emitida por la DNTI
 Requerimiento funcional que motive la recepción de la solución tecnológica.
 Especificación detallada de la funcionalidad de la solución tecnológica (casos de uso / historias de
usuario).
 Documento de características de la infraestructura requerida para desplegar la solución tecnológica
(para ambientes de producción y pre-producción) y documentación asociada:
 Listado de software de sistema operativo, utilitarios utilizados por la solución tecnológica ysu
respectiva versión.
 Descripción del Hardware (CPU, memoria, espacio, modelo)
 Gestor de base de datos y versión
 Diagrama de procesos de negocio que implementa la solución tecnológica en formato BPMN (si
aplica).
 Documento de arquitectura de la solución homologado a la arquitectura referencial del IESS que
incluya los modelos detallados de:
 Negocio: Diagramas de Funcionalidad
 Aplicación: Diagramas de Paquetes y Diagramas de Clases
 Integración: Diagramas de Componentes
 Infraestructura: Diagramas de Despliegue
 Seguridad Perimetral: Diagramas de Red
 Modelo de Datos: Diagramas Entidad-Relación
 Diccionario de Datos que incluya todos los objetos de base de datos involucrados en la solución, así
como también los atributos propios de cada objeto.
 Manual de Usuario
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 Manual de Soporte y monitoreo de la Operación, que incluya:
 Errores más comunes
 Guía de monitoreo de la operación
 Nivel de escalamiento
 Resolución de problemas
 Manual Técnico de Instalación y/o Plan de Despliegue, que debe incluir:
 Prerrequisitos requeridos para la solución tecnológica
 Guía de Instalación y configuración, Scripts de configuración del software
 Administración del Sistema
 Código Fuente de los componentes que conforman la solución tecnológica.
 Componentes de Software desplegables o instaladores (jar, ear, war y exe).
 Actas de conformidad de ejecución de pruebas funcionales previo al proceso de recepción.
 Actas de conformidad de ejecución de pruebas no funcionales (carga, stress y seguridad) previo al
proceso de recepción.
 Scripts de creación y reversa de objetos, permisos y parametrización, agrupados por esquema de base
de datos. [DML/DDL/DCL]_[INDEX]_PASO[NUMERO].sql. Este archivo debe generar un archivo adicional.
LST con la instrucción SPOOL
 Documentación de gestión de contingencia tecnológica.
 Informe de dimensionamiento de capacidad.
 Plan de pruebas
 Informe de pruebas
 Acta de revisión post-implantación
 Registro de propiedad intelectual a nombre del IESS (si aplicara).
 Documentación de licenciamientos y soporte de los componentes de la solución (si aplicara).
• Posteriormente la DNTI emitirá un informe técnico consolidado de la situación actual de la solución

tecnológica, el mismo que será entregado formalmente a la unidad requirente.
• Se elaborará, revisará y aprobará entre la DNTI y el delegado de la unidad requirente un plan de
implantación de la solución tecnológica, en base al que se realizará por parte del proveedor adjudicado, la
instalación de la solución tecnológica en ambiente(s) no productivo(s).
• Se realizará por parte de la unidad requirente las pruebas funcionales y por parte de la DNTI laspruebas no
funcionales, con el apoyo del proveedor adjudicado, para emitir la certificación funcional de la solución
tecnológica en el ambiente de preproducción.
• El proveedor adjudicado en coordinación con el delegado de la unidad requirente realizará a la DNTI el
traspaso de conocimientos asociados a la gestión técnica (tanto de aplicación como de base de datos) de
la solución tecnológica a recibir.
• La DNTI procederá con el despliegue de la solución tecnológica en ambiente productivo con el apoyo del
proveedor adjudicado en coordinación con el delegado de la unidad requirente.
• El delegado de la unidad requirente en coordinación con el proveedor adjudicado realizará la revisión

post-implantación de la solución tecnológica en el ambiente productivo.
• Luego de la revisión post-implantación, el delegado de la unidad requirente notificará de manera formal la
entrega de la solución tecnológica a la DNTI.
• La DNTI notificará de manera formal a la unidad requirente el fin del proceso de recepción de la solución
tecnológica, una vez que se cuente con todos los entregables que forman parte de esteproceso.
Ajustes y soporte a la herramienta de consulta, base de datos y servicios web
h. Enlace de datos
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• El proveedor deberá contratar un enlace de datos dedicado simétrico con servicio de encriptación de
acuerdo con la “Directriz de enlaces dedicados entre el IESS y entidades externas”.
• El proveedor adjudicado, deberá determinar y garantizar el ancho de banda del enlace de datos que se
utilizará para la interoperabilidad de información de su plataforma tecnológica con la plataforma
tecnológica de la DNTI.
• El proveedor adjudicado en caso de interrupciones del enlace de datos deberá garantizar la restauración
de la transferencia de la información de manera inmediata, asegurando siempre la disponibilidad,
integridad y confidencialidad de la información.
i. Soporte técnico del sistema informático del proveedor
• Especificaciones técnicas para Soporte técnico y Mantenimiento del Hardware
ATRIBUTO DESCRIPCION
El proveedor adjudicado contará con un número telefónico de contacto para reportar todo caso
de soporte técnico;
El proveedor adjudicado brindará el soporte técnico, bajo la modalidad 24x7x365, de acuerdo a
los niveles de servicio establecidos por el IESS y con su personal técnico en sitio;
Soporte Técnico El proveedor adjudicado realizará los “updates” y “upgrades” del software del equipo, y
De Hardware brindará soporte en configuraciones de hardware y software para el mismo, sin costo adicional
alguno,
entregará además un informe técnico de los resultados obtenidos y recomendaciones a seguir;
El proveedor adjudicado deberá disponer de uno o varios centros de contacto y atención para
brindar el servicio de soporte técnico, a más del soporte técnico en sitio solicitado
El proveedor adjudicado será el responsable de administrar a través de su personal, la atención
de todos los casos abiertos, durante el periodo de vigencia de la (s) Garantías (s) Técnica (s).
Aplicación de garantía por defecto de fabricación
Durante la vigencia de la garantía técnica de fábrica el contratista/ proveedor se obliga expresamente a

asumir todos los gastos directos e indirectos u otros generados por la respuesta ante un daño por defecto de
fábrica y proveer los repuestos necesarios, sin costo alguno adicional para el IESS, excepto en los casos que
debidamente se compruebe que las fallas o averías fueran atribuibles al mal uso por parte del personal del
IESS o a fuerza mayor o caso fortuito, en los términos señalados en el artículo 30 de la Codificación del Código
Civil.
Todas las actualizaciones (update) y configuraciones de software base serán sin costo alguno para el IESS
durante la vigencia de la garantía técnica de fábrica, las actualizaciones contendrán las versiones completas
del software base, prohibiéndose la instalación de software base en modo demo o trial versión.
Mantenimientos
Es obligación del contratista/proveedor garantizar las condiciones de mantenimiento preventivo periódico y

correctivo de los bienes respectivos y la reposición del equipo a fin de mantener la tecnología de punta. Para
brindar el servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo, el contratista/proveedor de ser el caso
dispondrá de talleres técnicos debidamente equipados con tecnología actualizada, acorde a las
especificaciones técnicas emitidas por el fabricante. El contratista/proveedor deberá garantizar la provisión e
instalación de repuestos, accesorios, piezas o partes. El servicio técnico se efectuará en SITIO de los equipos
por parte del contratista/proveedor y contar con el personal técnico certificado por el fabricante. El
contratista/proveedor, concluida la vigencia de la garantía técnica por defecto de fábrica, pondrá a disposición
del IESS las mejoras tecnológicas (upgrades) que pudieran desarrollarse en los equipos ofertados, para que la
institución pueda adquirirlos si así lo decide.
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Mantenimiento Preventivo
Los mantenimientos preventivos periódicos durante la vigencia de la garantía técnica de los equipos
informáticos se realizarán de acuerdo con el plan de mantenimiento del fabricante y sujeto al cronograma
convenido entre el Administrador de contrato/ Responsable designado y el contratista/proveedor (mínimo 1
visitas por año). El costo de mano de obra del mantenimiento preventivo, así como de las visitas programadas
forma parte del valor referencial de la oferta. En los procesos contractuales del IESS, el mantenimiento
preventivo se aplicará en cumplimiento con los Niveles de Servicio definidos por la Institución. Las actividades
de mantenimiento lógico y físico mínimas requeridas son:
Revisar y evaluar su estado de funcionamiento, identificar fallas, posibles problemas, mantener operativos y
poner en buenas condiciones los equipos para su óptimo funcionamiento.
Mantenimiento Físico
Incluirá las visitas programadas para los bienes ofertados y se efectuaran las siguientes actividades básicas:
• Ejecución de rutinas de prueba del equipo.

• Diagnósticos de falla.
• Verificación del funcionamiento general del equipo.
• Limpieza externa e interna del equipo.
• Verificación del estado de las partes y piezas físicas del equipo: tarjetería principal y secundaria
memorias y unidades de lectura y escritura, unidades de almacenamiento.
• Verificación del estado de las fuentes de poder y ventiladores.
• Verificación de cambio de repuestos, accesorios partes o piezas si se consideran necesario.
• Todo el proceso de desconexión, conexión y puesta en operación normal de los equipos involucrados
es responsabilidad del contratista/proveedor.
Mantenimiento Lógico
Incluirá las visitas programadas, para los bienes ofertados y se efectuarán las siguientes actividades básicas:
• Verificación del funcionamiento general del equipo.

• Revisión y actualización del Firmware y microcódigo del equipo.
• Revisión y actualización de los sistemas de virtualización y/o particionamiento de ser el caso.
• Revisión de logs de auditoría y eventos del equipo.
• Revisión y diagnóstico de alarmas presentas en el mismo.
El contratista/proveedor se obliga a garantizar que las actividades relacionadas con el servicio de

mantenimiento físico y lógico no afecten al normal funcionamiento de los equipos. En caso de que, producto
del mantenimiento, surgiera algún problema que afecte el funcionamiento del equipo y la disponibilidad del
servicio que este ofrezca al IESS, el contratista/proveedor se obliga a ejecutar todas las tareas indispensables
para retomar el correcto funcionamiento de la plataforma informática del IESS, con su personal técnico
necesario para cumplir el objetivo de la garantía técnica.
Los elementos de consumo tales como: limpiadores, desinfectantes, lubricantes y demás útiles consumibles
necesarios para la ejecución de los mantenimientos preventivos, correrán por cuenta del
contratista/proveedor.
El contratista/proveedor se obligará a realizar los mantenimientos preventivo físico y lógico a nivel del
hardware y software que componen la solución de conformidad con el plan de mantenimiento aceptado por
el IESS.
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El contratista/proveedor brindará los servicios de mantenimiento preventivo a través de su personal técnico

certificado por el fabricante. "El contratista/proveedor, previo a realizar el servicio de mantenimiento
preventivo, deberá comunicar al Administrador de Contrato/Responsable designado al menos con 72 horas de
anticipación a la prestación del servicio, con base al cronograma establecido.
Mantenimiento Correctivo
El mantenimiento correctivo durante la vigencia de la garantía técnica se efectuará cuando los equipos
adquiridos presenten fallas o averías atribuibles a defectos de fábrica, el IESS solicitará los cambios repuestos,
accesorios, piezas o partes, para lo cual, él contratista/proveedor realizará una inspección del equipo y emitirá
un informe técnico.
El mantenimiento correctivo se aplicará en cumplimiento con los Niveles de Servicio definidos por el IESS y
para la Atención a Requerimientos, sin costo adicional para el IESS. Cuando los equipos adquiridos presenten
fallas o averías atribuibles a su normal funcionamiento o vida útil de los mismos, el oferente solicitará al
administrador que procesada con el trámite respectivo para que la institución asuma la respectiva parte o
pieza que se quiere cambiar.
Reposición Temporal
Se efectuará la reposición temporal que compren de la entrega inmediata del o los equipos, de iguales o
superiores características técnicas, durante los trabajos de mantenimiento (preventivo o correctivo), por
ausencia de repuestos, accesorios, piezas o partes del o los equipos que impidan su utilización; costo, tiempo
y condiciones para la reposición, sin costo adicional para el IESS. La reposición temporal podrá será utilizada
por la entidad contratante durante el periodo de garantía técnica, observando los niveles de servicio
establecidos por el IESS.
Reposición Definitiva
La reposición definitiva se realizará cuando el o los equipos deban ser reemplazados al no poder ser reparados
efectivamente con mantenimiento correctivo, siempre y cuando las causas sean imputables por defectos de
fabricación durante la vigencia de la garantía técnica de fábrica. Al equipo que se aplique la reposición
definitiva por otro nuevo (no remanufacturados) de igual o superiores características, la garantía técnica de
fábrica del equipo reemplazado iniciará desde la fecha de la reposición hasta la finalización del tiempo de vida
útil dicho equipo, el cual pasa a ser de propiedad del IESS.
Garantía técnica y vigencia tecnológica
El oferente deberá cumplir obligatoriamente lo dispuesto en la RESOLUCIÓN No. RE- SERCOP- 2016-0000072
vigente, Título III, Disposiciones Generales para Los Procedimientos Precontractuales, Capítulo III, Principio de
Vigencia Tecnológica, Sección I.
j. Lineamientos de tecnologías de la Información
Descripción de los lineamientos técnicos anteriormente indicados (anexos al presente informe):
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Lineamiento de seguridad – Instrumento enfocado a establecer lineamientos de seguridad informática de pistas de

Para gestión de pistas de auditoría en aplicaditos informáticos, con la finalidad de tener trazabilidad de los
auditoría eventos o acciones en el uso de aplicativos de software.
Instrumento enfocado a establecer un lineamiento de seguridad informática que
Lineamiento de seguridad defina el uso de captcha, de manera transversal y centralizada, como medio de
informática uso de captcha mitigación ante ataques de spam y bots a páginas web del IESS, con la finalidad de
en aplicativos web mantener la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información de los
pensionistas y afiliados.
Instrumento enfocado a establecer un lineamiento de seguridad informática que
Lineamiento de seguridad obligue a los sistemas informáticos el monitoreo y registro de los intentos exitosos y
para bloqueo de usuarios de fallidos de autenticación de los sistemas informáticos, la limitación en la cantidad de
aplicativos informáticos intentos permitidos de registro de inicio de sesión, así como su bloqueo y desbloqueo,
correspondientes.
Lineamiento de seguridad Instrumento enfocado a establecer un lineamiento de seguridad informática que
informática para la "Gestión permitan gestionar las actividades necesarias para asegurar la integridad y
de Integridad y confidencialidad de la información en la entrega, recepción y acceso de la
Confidencialidad de información.
Información de Archivos de
Datos”.
Lineamiento de Seguridad Instrumento enfocado a establecer un lineamiento para la encriptación y
Informática "Encriptación y desencriptación de cadenas de texto mediante el uso de herramientas libres y/o
licenciadas con la finalidad de minimizar los riegos de la perdida de datos, mantener la
integridad,
Desencriptación de Cadenas Disponibilidad y confidencialidad de la información de todos los afiliados y asegurados
de Textos" del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
Lineamiento de seguridad Instrumento enfocado a establecer un lineamiento de seguridad informática que
informática "Para Entrega, permitan gestionar las actividades necesarias para asegurar la integridad y
Recepción y Acceso de la confidencialidad de la información en la entrega, recepción y acceso de la
Información de archivos de información.
datos".
Lineamiento para respaldo Instrumento enfocado a definir los lineamientos para la gestión de respaldos y/o
y/o restauración de la restauración de la información digital, y los criterios para garantizar la
información digital. confidencialidad, integridad y su disponibilidad.
Directriz de seguridad Instrumento enfocado a regular los enlaces dedicados entre el IESS y entidades
informática, enlaces externas.
dedicados entre el IESS y
entidades externas.
Lineamientos Técnicos para la Instrumento enfocado a establecer los lineamientos que permitan a las unidades de
Recepción de Soluciones negocio requirentes realizar el traslado hacia la Dirección Nacional de Tecnologías de
Tecnológicas no adquiridas y la Información – DNTI de las soluciones tecnológicas no adquiridas ni desarrolladas por
no desarrolladas por la la DNTI, que se encuentren a su cargo (y que pueden o no ser parte de procesos de
Dirección Nacional de contratación). Estas soluciones podrían incluir datos, hardware, software o
Tecnologías de la Información proveedores externos y documentación relacionada a la solución.
del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social
Lineamiento técnico – Instrumento enfocado a establecer el lineamiento de Arquitectura de infraestructura
Arquitectura de tecnológica y estándares base para el diseño y entrega de servicios tecnológicos del
infraestructura tecnológica y IESS que permitan garantizar su disponibilidad, integridad y confidencialidad en
estándares de hardware y cumplimiento con la normativa legal vigente.
software base
k. Soporte técnico del sistema informático propio del proveedor, servicios web, réplica de la base de datos y
herramienta de consulta.
El soporte técnico de la herramienta de consulta y servicios web estará activo hasta la recepción y aceptación
a satisfacción de la unidad requirente.
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ATRIBUTO DESCRIPCIÓN
El proveedor deberá dar soporte técnico sobre las funcionalidades del SOFTWARE, y
resolución de dudas o problemas con el uso de la herramienta durante la vigencia del
contrato.
El proveedor deberá dar atención a consultas o resolución de problemas de operación de
su solución informática.
Para las actividades de consultas, atención y/o análisis de fallas de: software, el proveedor
deberá destinar un recurso técnico remoto, según sea el tipo de problema o consulta que
Soporte funcional. se coloque en la página web del proveedor.
Siempre que se solicite por los usuarios del IESS o los usuarios definidos por la unidad
requirente, un soporte o deba reportar un problema, deberá registrarse el caso en la
página web del proveedor.
Las personas autorizadas a solicitar soporte funcional de los servicios de administración y
operación funcional del sistema informático serán designadas por la DSGSIF, y sus nombres
serán notificados por escrito o correo electrónico a los delegados de la unidad requirente.
Estas personas no tendrán la necesidad de escalar sus consultas por medio de la mesa de
servicio del IESS más bien abrirán los tickets directamente en la página de soporte del
proveedor.
Los usuarios del IESS o los usuarios definidos por la unidad requirente podrán crear un caso
de soporte en la página web del fabricante, donde se generará un ticket, en todos los casos
de solicitud para soporte técnico a fin de poder realizar un seguimiento del mismo desde su
inicio hasta su solución definitiva.
Proveer una mesa de ayuda en coordinación con la unidad requirente para resolver
incidentes y problemas atribuibles a mal funcionamiento del sistema informático del
proveedor y/o errores del mismo.
Solventar los inconvenientes presentados en el funcionamiento del sistema durante el
tiempo de vigencia del contrato.
Atender, procesar y gestionar hasta su resolución los requerimientos de soporte
(Incidentes y/o problemas) levantados por los usuarios del IESS y proveedores externos; y
registrados en la página web del proveedor.
Proporcionar un número de ticket distinto, a cada requerimiento.
Realizar el diagnóstico inicial del problema.
Resolver el problema o Informar si es un inconveniente debido a la infraestructura o
recursos que sean responsabilidad del IESS.
Mantener informado al IESS del estado de cada ticket, en cada ticket consta el detalle de
los avances /análisis que el consultor asignado va realizando.
Contar con expertos dedicados en todos los componentes que forman parte del sistema
informático, para resolver problemas que escapen del alcance de Soporte Nivel 1 y para ser
designados como interlocutores con el fabricante.
Tener capacidad de identificar e instalar soluciones o parches a los problemas.
Proporcionar los conocimientos y los profesionales expertos a nivel de diseño de producto
(Fabricante).
Proporcionar parches y soluciones para resolver incidentes y problemas atribuibles a mal
funcionamiento del software y/o errores del mismo, así como proveer mejoras diseñadas
Características del por el proveedor del software;
soporte técnico Resolución de preguntas técnicas post-venta sobre el funcionamiento de los productos del
sistema.
El proveedor deberá entregar el procedimiento a seguir para notificar incidentes o
problemas, así como dudas que pudieran presentarse con respecto a la funcionalidad del
sistema. Este procedimiento deberá ser actualizado cada seis meses o cada vez que exista
un cambio en el personal de soporte.
Brindar soporte técnico a través de un sitio web de soporte, para resolver incidentes y
problemas atribuibles a mal funcionamiento del software y/o errores del mismo, siempre y
cuando sean resultado directo de un defecto en la creación de los productos amparados
por parte del proveedor, la cual podrá ser a través de los siguientes medios de
comunicación:
Por teléfono en caso de eventos emergentes y críticos
Por la página web de soporte, el cual generará un registro de la misma en una base de
datos (ticket) que permita el seguimiento del caso. (Entregar capacitación respecto al
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manual del proceso de incidentes y requerimientos del sistema informático).
Brindar los servicios de soporte y asistencia técnica, los cuales se manejarán mediante el
uso de un número telefónico único (ONCALL) que el proveedor indique, previo a la apertura
de un ticket del cual se mantendrá abierto hasta que la consulta sea atendida y
solucionada.
Garantizar la disponibilidad, en el teléfono ONCALL, 24x7 los 365 días del año, que atienda
las llamadas del personal del IESS y prestadores externos asignado para reportar problemas
y solicitudes de soporte.
Brindar el soporte técnico del tipo 24x7 los 365 días del año, con un escalamiento de varios
niveles y un Uptime de 99,6%.
Comunicar oportunamente las actividades requeridas por parte del proveedor, que podrían
potencialmente afectar el servicio. En la misma se deberá incluir: descripción detallada de
la actividad; impacto en el servicio; fecha y hora de inicio y duración estimada de los
trabajos; y nombres y números de contacto de las personas responsables de las tareas.
Brindar soporte técnico directamente del fabricante del sistema informático, para esto el
proveedor deberá estar habilitado para hacer el escalamiento al fabricante.
En el caso de que el incidente no aplique a su competencia de resolución, el proveedor
deberá notificar al personal de soporte del IESS.Y posterior a la solución del incidente
externo, el proveedor validará que el sistema informático se encuentra funcionando
correctamente;
El proveedor es responsable de poner a disposición y mantener actualizada la Información
de los números de teléfono de contacto para la apertura de casos al personal que delegue
la unidad requirente; además el proveedor deberá poner a disposición de la unidad
requirente una lista de personas para el escalamiento de casos correspondientes;
Solucionar y soportar incidentes referentes a seguridad de la información.
l. Calidad de los servicios de tecnologías de la información provistos por el proveedor adjudicado.
Se debe evaluar la calidad del servicio al sistema propio del proveedor, servicios web, herramienta de
consulta, replica de la base de datos del sistema del proveedor y soporte del equipo para repositorio de
archivos.
El control de calidad del servicio de la herramienta de consulta y servicios web estará activo hasta la recepción
y aceptación a satisfacción de la unidad requirente.
m. Reportes de cada soporte técnico
El proveedor generará un reporte de los trabajos realizados después de cada incidencia, en un tiempo no
mayor a 48 horas después de la solución definitiva de este. El cual deberá contar como mínimo con la
siguiente Información:
• Fecha y Hora del incidente.

• Duración.
• Impacto.
• Causa.
• Recomendaciones de ser necesarias.
• Contenido adicional que el Proveedor considere relevante.
En caso de que una condición de falla no haya sido solucionada, el Proveedor deberá realizar un reporte de
progreso al IESS de las tareas o acciones ejecutadas para solucionar el problema, cuyos tiempos se definirán
conforme su prioridad y necesidad de la unidad requirente:
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n. Informes trimestrales
El proveedor adjudicado generará Informes trimestrales de los trabajos realizados de soporte técnico con el
detalle de las actividades realizadas y los incidentes o problemas atendidos, durante la vigencia de la carta
compromiso de soporte técnico del sistema informático. Este Informe deberá ser entregado en un plazo no
mayor a los 5 primeros días laborables del trimestre subsiguiente al Informado.
El proveedor adjudicado realizará el Informe trimestral, el cual deberá incluir como mínimo lo siguiente:
• Bitácora de casos de soporte: en donde constará la fecha, número de ticket, tiempo, descripción del
evento realizado y detalle de la solución realizada, de manera trimestral;
• Detalle de eventos sobre las novedades relevantes de seguridad informática, de los tickets de soporte
generados.
• Recomendaciones técnicas para evitar futuros problemas.
o. Cálculo del cumplimiento mensual.
Los niveles de satisfacción del SOPORTE TÉCNICO del sistema informático del proveedor establecen
penalizaciones que estarán de acuerdo con el porcentaje de cumplimiento mensual.
MANTENIMIENTO DE
SOPORTE EQUIPO DE ADMINISTRACIÓN
REPOSITORIO DE
ARCHIVOS
Gestión de
Tipo de gestión Incidentes de Tareas Programadas Requerimientos Gestión de
realizada Soporte y fallas (M) Reportes de Gestión Cambios de
del sistema parametrización
informático
Porcentaje
Porcentaje de calculado de
cumplimiento acuerdo con la M=MPC/MPP Mo=RMR/RMT G=TSC/TST C=CPP/CPTx100
real tabla de niveles x100 x100 x100
de servicio
F=PCM
Pesos (100) 50 10 5 15 20
%Cumplimiento
Ideal 100% 100% 100% 100% 100%
Dónde:
RMR: Número de reportes recibidos.

RMT: Número de reportes totales en el mes.
TSC: Número de tickets de solicitud de servicios cerrados en el mes.
TST: Número de tickets de solicitud de servicios totales en el mes.
CPP: Número de cambios de parametrización solventados en el mes.
CPT: Número de cambios de parametrización solicitados en el mes.
MPC: Número de mantenimientos preventivos cumplidos en el mes.
MPP: Número de mantenimientos preventivos programados en el mes.
PCM: Porcentaje de cumplimiento mensual calculado de acuerdo con tabla de cumplimientode soporte.
El valor mensual por pagar al proveedor, soporte técnico del sistema informático, se calculará basándose
en la siguiente fórmula:
PT=PCC[0.5(F)+0.1(M)+0.05(Mo)+0.15(G)+0.20(C)]%
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PCC=Porcentaje de cumplimiento contractual del soporte técnico que vendría a ser el 100%. PT=Porcentaje de
cumplimiento mensual del soporte técnico.
El porcentaje de la multa a aplicarse en caso al incumplimiento del 100%, deberá ser finalmente definido por
la Dirección del Seguro General de Salud Individual y Familiar, como área requirente, conforme a lo que
dispone la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
p. Niveles de servicio:
El proveedor adjudicado establecerá los procesos necesarios para el cumplimiento de todos los
requerimientos del presente SLA. El Proveedor adjudicado proporcionará al IESS un Análisis de Causa Raíz
(RCA) de forma escrita y en español, para los casos determinados como críticos. La fecha para la entrega de
RCA para los casos críticos será: un preliminar en un plazo máximo de 24 horas y la RCA final en un plazo
máximo de 72 horas.
Para garantizar el cumplimiento de los tiempos establecidos en los niveles de servicio se establecen
penalizaciones sobre los tiempos promedio de soporte para atención/neutralización de fallas luego de
generarse un ticket, según la siguiente tabla:
Porcentaje de retraso respecto de los tiempos de niveles Porcentaje de cumplimiento mensual (PCM) de
de servicio. (Aplicables para tiempo de respuesta, de incidentesde soporte y fallas del sistema informático del
solución y de solución definitiva de un incidente (Alta, proveedor.
media o baja)).
<5% del tiempo permitido 90%
5%<tiempo permitido<=25% 80%
>45% del tiempo permitido. 50%
La disponibilidad del sistema deberá ser mínima de; 99.6%. Se define la disponibilidad como la habilidad del
sistema para dar el servicio básico (servicio al cliente final), entendiendo que una pérdida de capacidad no
tiene por qué implicar una pérdida de servicio.
El Contratista, durante la vigencia de la Garantía Técnica deberá responder a los requerimientos del IESS de
acuerdo con los niveles de servicio, que se detallan a continuación:
• Tiempo de respuesta: Dependiendo del canal de comunicación por el cual se haya reportado el incidente
(correo electrónico / llamada telefónica). Este tiempo trascurre entre la notificación o registro del caso y
la asistencia telefónica o en sitio, en caso de ser necesario, para el diagnóstico y primeras acciones para la
resolución del caso.
• El “Tiempo Máximo de Diagnóstico” es el que transcurre entre la asistencia en sitio hasta el diagnóstico
del incidente o problema.
• El “Tiempo Máximo de Solución” está definido como el tiempo desde que se diagnostica el incidente o
problema, hasta su solución definitiva. Este tiempo se lo podrá extender siempre y cuando, a solicitud del
Contratista, la unidad requirente autorice a través de un documento este cometido.
Tiempo
máximo de Forma de
Tiempo
Tiempo de Modalidad de diagnóstico Trabajo,
Prioridad Descripción máximo de Entregables
Respuesta comunicación del para
solución
incidente o solución
problema
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Los productos
Centro de
o servicios del Dos (2) horas
soporte del Cuatro (4)
proveedor posteriores a
Proveedor horas
dejan de Treinta la respuesta En sitio o
Alta adjudicado, para posteriores al Reporte
funcionar y no (30) minutos por parte del Remoto
constancia y tiempo de
existe proveedor
registro diagnóstico
posibilidad de adjudicado.
respectivo.
acceder
Centro de
Seis (6) horas
Los productos soporte del Doce (12)
posteriores a
o servicios del Proveedor horas
Una (1) la respuesta
Media proveedor adjudicado, para posteriores al Remoto Reporte
hora por parte del
funcionan constancia y tiempo de
proveedor
parcialmente registro diagnóstico
adjudicado.
respectivo.
Veinte y
Alertas que Centro de
cuatro (24) Cuarenta y
demandan el soporte del
horas ocho (48)
soporte y Proveedor
posteriores a horas
Baja solución para Dos (2) horas adjudicado, para Remoto Reporte
la respuesta posteriores al
mitigar riesgos constancia y
por parte del tiempo de
de mal registro
proveedor diagnóstico
funcionamiento respectivo.
adjudicado.
q. Documentación.
Carta compromiso sobresoporte el Documento físico como respaldo de la entrega de la activación del soportetécnico.
técnico.
Manual del proceso de incidentes y
requerimientos de la solución.
Base de conocimientos: Esta documentación deberá ser revisada por el técnico delegado por la DNTI,antes de
Inconvenientes vs Solución. su recepción.
Acuerdo de Niveles de
Servicios.
Acuerdos de Confidencialidad.
Informe técnico trimestral del
El proveedor deberá entregar este Informe trimestral al delegado de la unidad
servicio de soporte estándar y
mantenimiento. requirente. El mismo que se encuentra descrito soporte técnico.
Este Informe deberá ser presentado por el proveedor para los incidentes deprioridad
Informe de análisis causa raíz
alta.
Documentación de recepción de El proveedor deberá entregar toda la documentación para la recepción de la
productos de Tecnologías de la herramienta de consulta, base de datos y servicios web de acuerdo a los especificado
Información. en el numeral 7.15.
El proveedor deberá entregar un informe de implementación del sistema de
Documentos del equipo de almacenamiento de archivos el cual debe incluir el diagrama físico y lógico de la
repositorio de archivos. implementación y configuraciones realizadas, adicional se debe entregar datasheet,
manuales y documentación técnica del fabricante de los equipos
entregados y/o implementados.
r. Metodología para la transferencia de información
Para iniciar el proceso de transferencia de información desde la plataforma del proveedor adjudicado hacia la
plataforma de la DNTI, se deberá tener listo:
• La estructura de la base de datos provista por el proveedor implementado en la plataforma de la DNTI.

• El enlace de datos dedicado operativo provisto por el proveedor.
• La herramienta de consulta provista por el proveedor implementado en la plataforma de la DNTI.
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• Instalación, configuración y puesta en marcha del repositorio de archivos.
Una vez que la DNTI haya recibido (herramienta de consulta y base de datos), en caso de requerir cambios por
actualizaciones y/o corrección de errores realizadas por el proveedor adjudicado, la unidad requirente deberá
ejecutar nuevamente el proceso de recepción de Soluciones Tecnológicas no Adquiridas y no Desarrolladas
por la Dirección Nacional de Tecnologías de la Información del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social,
según aplique conforme las modificaciones/actualizaciones realizadas.
s. Sistema informático del proveedor a base de datos de la DNTI
El proveedor adjudicado deberá diseñar una base de datos acorde a las reglas de negocio que la unidad
requirente determine, esta base de datos será reutilizada por cualquier otro servicio de salud del IESS
semejante a “Auditoría de la calidad de la facturación de los servicios de salud de atenciones brindadas por los
prestadores externos a los afiliados y beneficiarios del IESS a nivel nacional” que se contrate en el futuro, esto
con la finalidad de evitar la creación de bases de datos islas por cada contratación que se realiza para este tipo
de procesos. Esta base de datos réplica se albergará en la plataforma tecnológica de la DNTI, de tal manera
que la información que se encuentren en la plataforma de la DNTI, sean los mismos que están en la
plataforma del proveedor adjudicado en tiempo real.
t. Sistema informático del proveedor a repositorio de imágenes
La transferencia de información contempla datos e imágenes que deben replicarse de forma síncrona o
asíncrona de acuerdo a la necesidad de la unidad requirente, desde la plataforma tecnológica del proveedor
adjudicado hacia la plataforma tecnológica de la DNTI, de tal manera que la información que se encuentre en
la plataforma de la DNTI, sea la misma que está en la plataforma del proveedor adjudicado.
La información para trasladar comprenderá los trámites que se encuentren procesados y que ya no son
sujetos a modificación, misma que no podrá ser modificada en la base de datos de la DNTI, debido a que
reposarían como históricos únicamente para consulta.
El proveedor adjudicado deberá garantizar que no exista pérdida de información y en caso de interrupciones
del enlace de datos simétrico con servicio de encriptación, se debe restablecer el proceso de transferencia de
manera inmediata, asegurando siempre la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información.
u. Pasos antes de la transferencia de información.
Previo a iniciar la transferencia de información desde la plataforma tecnológica del proveedor adjudicado
hacia la plataforma tecnológica de la DNTI, se deben cumplir los siguientes requisitos:
• Tener desplegado en ambiente productivo la base de datos, herramienta de consulta o servicio web
donde se transferirá la información.
• El proveedor deberá tener el repositorio de archivos instalado, configurado y puesto en marcha en el
centro de datos de la DNTI, ubicado en el edificio de Riesgos del Trabajo del IESS, en la Ciudad de Quito.
• La unidad requirente solicitará de manera formal a la DNTI el apoyo tecnológico para establecer la
comunicación y realizar el proceso de transferencia de información desde la plataforma del proveedor
adjudicado hacia la plataforma de la DNTI.
• La DNTI en coordinación con la unidad requirente y del proveedor adjudicado, realizarán los siguientes
pasos:
 En el caso de base de datos de réplica, el proveedor adjudicado en coordinación con la unidad
requirente y el apoyo de la DNTI realizará la configuración y pruebas de la transferencia de información
desde la base de datos origen a la base de datos destino en la DNTI.
 En el caso la información no estructurada, el proveedor adjudicado en coordinación con la unidad
requirente y el apoyo de la DNTI realizará la instalación, configuración, y pruebas de la transferencia de
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información desde el repositorio del proveedor origen al repositorio destino en la DNTI.
 El proveedor adjudicado a través de la unidad requirente entregará a la DNTI los requerimientos de
infraestructura y software base para levantar el ambiente de transferencia de información y en caso de
ser solicitado por la DNTI el proveedor cubrirá el soporte de la instalación y configuración del ambiente.
 La DNTI facilitará el ambiente no productivo requerido por el proveedor adjudicado para que este
realice las pruebas que considere necesarias para garantizar el correcto funcionamiento de su proceso
de transferencia; como resultado de esta actividad se esperan los siguientes artefactos a ser provistos
por la unidad requirente en coordinación con el proveedor adjudicado:
 Actas de conformidad de ejecución de pruebas funcionales.

 Actas de conformidad de ejecución de pruebas no funcionales (carga, stress yseguridad).
 Plan de pruebas.
 Informe de pruebas.
 Una vez que el proveedor adjudicado notifique a la unidad requirente que su proceso de
transferencia se encuentra listo para ser implementado en un ambiente productivo, la unidad
requirente solicitará a la DNTI que se habilite el respectivo ambiente productivo para la instalación,
configuración y puesta en marcha del proceso de transferencia de información.
 La DNTI en coordinación con la unidad requirente y con el apoyo del proveedor adjudicado procederá
con la implantación solicitada; para lo cual la unidad requirente en coordinación con el proveedor
adjudicado deberá entregar los siguientes artefactos:
 Manuales de Usuario.
 Manual de Soporte y monitoreo de la Operación, que incluya:
- Errores más comunes
- Guía de monitoreo de la operación
- Nivel de escalamiento
- Resolución de problemas
 Manual Técnico de Instalación y/o Plan de Despliegue, que debe incluir:
- Prerrequisitos requeridos para la solución tecnológica
- Guía de Instalación y configuración, Scripts de configuración del software
- Administración del Sistema
 Componentes de Software desplegables o instaladores.
 Actas de conformidad de ejecución de pruebas funcionales
 Actas de conformidad de ejecución de pruebas no funcionales (carga, stress y seguridad)
 Documentación de gestión de contingencia tecnológica
 Plan de pruebas
 Informe de pruebas
 Acta de revisión post-implantación
• En caso de requerir recursos tecnológicos adicionales a los que dispone la DNTI, los costos para la
adquisición, instalación y mantenimiento de dichos recursos serán responsabilidad exclusiva del
proveedor adjudicado durante la vigencia del contrato y serán propiedad exclusiva del IESS.
• La transferencia de información iniciará su operación según la fecha establecida por la unidad requirente.
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v. Información que dispone la entidad
El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social por medio de la DNTI, pondrá a disposición la información
requerida mediante la unidad requirente, previo acuerdo de confidencialidad que será firmado por el
proveedor adjudicado. Adicionalmente, se proporcionará acompañamiento de técnicos de la DNTI bajo
demanda de la unidad requirente para apoyar en temas referentes al ámbito de su competencia tecnológica.
La DNTI se encuentra ubicada en el edificio Riesgos del Trabajo en la ciudad de Quito, desde esta localidad, se
dará el respectivo acceso a la información, en caso de ser requerido.
El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social dispone de los siguientes recursos tecnológicos para:
• La herramienta de consulta y los servicios web del IESS para interoperar con el sistema del proveedor
adjudicado cuentan con el estándar de hardware: Arquitectura x86, 64 bits y Estándar de Software base:
Redhat Linux 7.x o superior.
• El motor de base de datos donde se replicará la información cuenta con el Estándar de hardware:
Tecnología y arquitectura RISC y el Estándar de Software base: AIX 7.1 o superior.
• El servidor SFTP y el servidor de archivos se implementarán en sistemas operativos Redhat Linux 7.x o
superior.
Se debe aclarar que la información disponible debe ser considerada como referencial y por ningún
concepto los datos proporcionados o los que no se haya proporcionado representarán una justificación en
el caso de existir demoras en la ejecución del proceso, el proveedor adjudicado tendrá la responsabilidad
de considerar como parte integrante de su oferta los recursos de software y el personal necesario para
poder ejecutar la construcción, certificación, instalación, despliegue y puesta en producción de la solución
ofertada en los tiempos previstos.
9.3 Productos o servicios esperados relacionados con la ejecución del contrato y el proceso de la
Auditoríade la Calidad de Facturación de los Servicios de Salud
TIEMPO DEENTREGA
PRODUCTO
Producto 1:
Modelo de Gestión del Proveedor para la ejecución del contrato, mismo que
deberá ser aprobado por el Administrador del Contrato y contener como
mínimo lo siguiente:
• Detalle del personal con el que cuenta el proveedor para la ejecución

del contrato, considerando el personal de soporte y desarrollo del
sistema, el personal técnico asignado y suficiente para cada fase del
proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de
Salud, considerando la estructura jerárquica a aplicarse y las
contrapartes directas de comunicación entre el IESS y el proveedor,
observando en todo momento lo que para el efecto disponen las
regulaciones laborales del Código del Trabajo, así como las de
prevención en Seguridad y Salud Ocupacional dentro de la normativa
aplicable para el efecto.
• Detalle de las características de los servidores y computadores En el plazo de 2 días contados a
personales a utilizarse, los cuales deben ser previamente aprobados por partir de la firma del contrato.
el IESS, a fin de garantizar la eficiencia y buen desempeño de las
actividades durante lavigencia del contrato.
• Plan de Mitigación de Riesgos por caídas y errores del sistema en
ambiente productivo, que defina claramente el canal o canales de
comunicación ágiles y eficientes para el acceso a mesa de servicios
para reporteo de incidentes al proveedor y se dé solución a éstos de
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acuerdo a los niveles de servicio debidamente establecidos por la DNTI.
• Planificación de las actividades a realizar por el proveedor para la
implementación del sistema informático y el visor, contemplando lo
siguiente:
o Personal con el que cuenta el proveedor para la implementación.
o Cronograma de trabajo con actividades, responsables y plazos de
cumplimiento, incluyendo la entrega de Manuales de Usuario y
capacitación para el personal del IESS y Prestadores Externos.
o Cronograma para la implementación de la herramienta tecnológica
a nivel nacional.
o Cronograma de inicio de operaciones considerando, las fechas de
puesta en producción del sistema, el visor y habilitación de
espacios físicos incluyendo logística y recursos humanos.
Producto 2: En el plazo de 45 días
laborables a partir de la
Informe de cumplimiento de implementación del sistema a satisfacción, firma del contrato
conforme las necesidades del IESS.
Producto 3:
Informe de cumplimiento de implementación del visor a satisfacción,

incluyendo como respaldo las actas de capacitación brindadas al personal del
IESS y Prestadores Externos.
Para la implementación del visor deberá contemplarse losiguiente:
Es una herramienta informática con acceso a consulta de la base de datos e

imágenes de soporte de la información procesada por el proveedor a través
de su sistema informático y transferido al IESS, de acuerdo al estándar
tecnológico de arquitectura de software base de la DNTI vigente, y otros
lineamientos que fueren necesarios para el control del proceso por parte del
IESS.
El sistema de consulta deberá considerar además los siguientesrequisitos:

• Coordinar con el Administrador del Contrato la capacitación a los
usuarios que el IESS determine. En el plazo máximo de 90 días a
• Manejar perfiles, roles y usuarios para el acceso partir de la firma del contrato
• Permitir la visualización de la información existente de las bases de
datos integrales del proceso de Auditoría de la Calidad de la
Facturación de los Servicios de Salud ejecutado por el proveedor y de
las imágenes relacionadas que reposan en los servidores de archivos en
la plataformade la DNTI.
• Será de propiedad intelectual exclusiva del IESS.
• Deberá proporcionar las licencias respectivas a perpetuidad para su
correcto funcionamiento, que serán propiedad exclusiva del IESS y no
representarán ningún costo adicional.
• Deberá permanecer disponible en línea a nivel nacional 24/7.
• Generar reportes de acuerdo a las necesidades del IESS.
• Estar disponible durante y posterior a la ejecución del contrato.
Producto 4:
Planillas e informes consolidados de liquidación de los trámites auditados con Diariamente a partir de la puesta
firma electrónica de responsabilidad, la entrega se realizará mediante correo en producción del sistema
electrónico dirigido al Coordinador/Responsable de Unidad Provincial de
Prestaciones del Seguro de Salud de cada jurisdicción correspondiente para
inicio del proceso de control de calidad, en copia al Administrador de Contrato.
Producto 5:
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Informe ejecutivo consolidado mensual con el resumen del total de planillas e
informes de liquidación de los trámites auditados en el mes, incluyendo los En el plazo de los 6 primeros días
respaldos de su entrega diaria y la aprobación emitida por el proceso de de cada mes caído, a partir de la
control de calidad, identificando los trámites de primera auditoría y los de puesta en producción del
levantamientos de objeciones, desagregado por: provincia, prestador externo, sistema y durante la ejecución
tipo de servicio, tipo de beneficiario, fecha de ingreso del trámite, fecha de del contrato.
culminación por cada fase del proceso en primera auditoría, montos
aprobados, montos objetados, fecha de notificación de objeción, fecha
de entrega de levantamiento de objeción por parte del prestador externo y
fecha de culminación por cada fase del proceso para el levantamiento de
objeciones, así como demás particularidades que determine el Administrador
de Contrato.
Producto 6:
Base de datos / transferencia de información
Estructura de base de datos será definida conforme la necesidad del IESS de

acuerdo al estándar tecnológico del gestor de base de datos vigente en la
DNTI, e información replicada en el visor.
La transferencia de información contempla datos e imágenes de los trámites

cerrados es decir, que hayan culminado la primera auditoría y el
levantamiento de objeciones; que deben replicar mediante mecanismos de
réplica directa y automática desde la plataforma tecnológica del proveedor
adjudicado hacia la plataforma tecnológica de la DNTI, de tal manera que la
información que se encuentre en la plataforma de la DNTI, sea lo mismo que
está en la plataforma del Proveedor en tiempo real, por lo que el Proveedor
deberá garantizar la integridad de la información que será replicada a la DNTI.
El Proveedor deberá garantizar que no exista pérdida de información y en

caso de interrupciones del enlace de datos simétrico con servicio de
encriptación, se debe restablecer el proceso de transferencia de manera
inmediata, asegurando siempre la disponibilidad, integridad y confidencialidad
de la información; por lo que deberá contar con mecanismos de recuperación
de fallos para la replicación. La entrega se hará de forma
permanente, después de los 60
Previo a iniciar la transferencia de información (datos e imágenes) desde la días a partir de la firma del
plataforma tecnológica del proveedor adjudicado hacia la plataforma contrato, esta información será
tecnológica de la DNTI, se deben cumplir los siguientes prerrequisitos: validada de manera mensual
para la recepción a satisfacción
• Tener desplegado en ambiente productivo el sistema de consulta y la del producto, inclusive después
base de datos donde se transferirá la información. de finalizado para la liquidación
• El acceso a la información de la base de datos donde se transferirá la del mismo.
información debe ser restringido para garantizar la no manipulación de
datos por parte del IESS.
• El proveedor adjudicado determinará y garantizará el ancho de banda
del enlace de datos simétrico con servicio de encriptación que se
utilizará para la transferencia de información desde su plataforma a la
plataforma de la DNTI.
El enlace de datos contratado por el proveedor adjudicado deberá
además cumplir con lo estipulado en la Directriz de Seguridad
Informática Enlaces Dedicados entre el IESS y Entidades Externas que
se encuentrevigente.
Todos los costos generados por concepto del enlace de datos encriptado y
simétrico serán asumidos por el Proveedor.
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10. Informes de validación
Con el memorando No.IESS-DSGSIF-2022-5636-M y No.IESS-DSGSIF-2022-5849-M de 17 y 23 de agosto

de 2022, se solicita el Informe de Factibilidad técnica a la Dirección Nacional de Tecnologías.
La Dirección Nacional de Tecnologías con memorandos No. IESS-DNTI-2022-1936-M, de 26 de agosto de

2022 emite el Informe Favorable de las Directrices Técnicas para el proceso de contratación.
11. Plazo de ejecución: parciales y/o total
Plazo de ejecución: La contratación del servicio requerido se realizará por un plazo de 365 días calendario o
hasta que se agoten los recursos asignados al presupuesto, lo que ocurra primero, a partir de la puesta en
producción del sistema e inicio de operaciones del servicio.
12. Evaluación de la oferta
La oferta se evaluará de acuerdo a los siguientes parámetros:

EVALUACIÓN CUMPLE/ NO CUMPLE
Requisitos mínimos
12.1 Integridad de la oferta
La integridad de la oferta consiste en la verificación de la presentación de los formularios y requisitos

mínimos previstos en el pliego.
Luego de esta verificación la entidad contratante determinará si ejecutará la etapa de convalidación de

errores.
12.2 Personal técnico mínimo
Para garantizar la calidad del servicio y la especialización del personal técnico médico evaluador, se requiere
que como mínimo el Proveedor cuente con un equipo especializado en las siguientes áreas de conocimiento,
a tiempo completo durante la ejecución del contrato.
Nivel de
No. Función Cantidad Titulación académica Observación Fuente o medio de verificación
Estudio
Tercer o
Administración de Certificado de registro en la
Director de Proyectos y/o en Salud Responsable del SENESCYT.
1 1 Cuarto
Proyecto Pública, Gerencias en proyecto
Nivel
Salud o afines
Líder de
Ingenieros Responsable por Certificado de registro en la
Tercer Comerciales, Finanzas, cada SENESCYT.
2 Control 1
Nivel Economistas o carreras coordinación/unida
Documental
afines. d provincial
Líder de Responsable por Certificado de registro en la
Control Tercer cada SENESCYT.
3 1 Medicina
Técnico Nivel coordinación/unida
Médico d provincial
Contabilidad,
Responsable por
Certificado de registro en la
Líder Control Ingenieros SENESCYT.
Tercer cada
4 de Tarifas y 1 Comerciales, Finanzas,
Nivel coordinación/unida
Liquidación Economistas o carreras
d provincial
afines.
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Líder Analista Tercer

Responsable Certificado de registro en la
5 1 Ingeniería en Sistemas sistema Informático SENESCYT.
Informático Nivel
a nivel nacional
Analista Tercer Ingeniería en
Soporte Certificado de registro en la
6 2 informático a nivel SENESCYT.
Informático nivel Sistemas nacional
*El dato es un mínimo requerido; sin embargo, el personal operativo (Control Documental, Control técnico médico, Control de
tarifas y liquidación) deberá ser dimensionado por el contratista, en función de cumplir el nivel de servicio requerido por el IESS y
la normativa legal vigente.
Los perfiles que deberá contratar para el personal operativo serán los siguientes:
Nivel de
No. Fase Función Formación Nro. Personal
Estudio
Control Recepción y revisión Administrativa o

1 Tercer nivel 10
documental documental Financiera
Revisión de
información técnica Tercer nivel Médico 8
Control técnico médica
2
médico Revisión de
información técnica Tercer nivel Odontólogo 2
odontológica
Control de tarifas Revisión técnica de Administrativa o

3 Tercer nivel 10
y liquidación tarifas Financiera
Nota: Los perfiles se han identificado conforme lo establecido en el A.M. 091
12.3 Experiencia mínima del personal técnico
El Proveedor deberá presentar la hoja de vida del personal con el cual ejecutará el contrato, documento que
indique su formación y experiencia, anexando toda la documentación que demuestre el cumplimiento de la
experiencia requerida (certificados laborales, contratos de servicios, etc.). Los certificados deberán contener
números telefónicos de contacto de quien certifica, dirección y fecha de emisión.
Tiempo
No. Función Descripción Fuente o medio de verificación
mínimo
- Certificados laborales que acrediten la
Experiencia en dirección de proyectos
experiencia requerida.
en salud, dirección o jefaturas de
1 Director de Proyecto 5 años - Es necesario la presentación del historial
entidades públicas o privadas del sector
laboral del IESS, Y/O facturas, para validar la
salud
información del certificado labora.
Líder Control Experiencia en gestión documental,
2 3 años - Es necesario la presentación del historial
Documental archivos
Líder Control Técnico
3 Experiencia en auditoría médica 3 años - Es necesario la presentación del historial
Médico
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Líder Control de Experiencia en administración,
4 3 años - Es necesario la presentación del historial
Tarifas y Liquidación contabilidad, finanzas, economía.
Experiencia en manejo de aplicativos o experiencia requerida.
Líder Analista
5 sistemas informáticos y arquitectura de 3 años - Es necesario la presentación del historial
Informático
software. laboral del IESS, Y/O facturas, para validar la
Experiencia en manejo de aplicativos o
6 Analista Informático 2 años - Es necesario la presentación del historial
sistemas informáticos.
- Al menos un Certificado laboral que acredite la
experiencia requerida, incluidos los emitidos por la
7 Control Documental Experiencia en manejo de archivo 2 años
misma empresa oferente.
- Impreso de la historia laboral.

Experiencia en auditoría médica y/o experiencia requerida, incluidos los emitidos por la
8 Control Técnico Médico 2 años
auditoría odontológica misma empresa oferente.
- Impreso de la historia laboral.

Control de Tarifas y experiencia requerida, incluidos los emitidos por la
9 Experiencia en liquidación de cuentas 2 años
Liquidación misma empresa oferente.
-Impreso de la historia laboral.
Para la calificación, el oferente deberá presentar hoja de vida y respaldos de la formación profesional, Registro
del Título Profesional en SENESCYT, certificados de la experiencia, o certificados de participación en proyectos,
los cuales deben cumplir con el número de proyectos solicitados en la tabla precedente.
12.4 Equipo mínimo
El oferente debe contar con la infraestructura tecnológica necesaria para la prestación del servicio
requerido.
Equipos y/o
No. Características Cantidad Fuente o medio de verificación
instrumentos
Estos equipos no deberán tener una
Carta compromiso que indique que el oferente
antigüedad superior a los 5 años, mismos 30
1 Computadores contará con el equipo mínimo requerido
que deberán estar en perfecto estado de
funcionamiento.
9 Carta compromiso que indique que el oferente
2 Scanner De alta resolución y velocidad
contará con el equipo mínimo requerido
Impresoras / 9 Carta compromiso que indique que el oferente
3 De alta velocidad
copiadoras contará con el equipo mínimo requerido
12.5 Experiencia general y específica mínima
12.5.1 Experiencia general
No aplica
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12.5.2 Experiencia específica
No aplica
12.6 Cumplimiento de Especificaciones Técnicas / Términos de Referencia
Los oferentes, deberán acogerse a lo establecido en las especificaciones técnicas que constan en el numeral 9
del presente documento.
12.7 Metodología y cronograma de ejecución del proyecto
El plazo de ejecución del contrato es de 365 días e iniciará una vez que el sistema esté en producción
y listo para operar, iniciado el servicio se deberá contemplar los plazos estipulados en la normativa
legal vigente para la ejecución del proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios
de Salud en cada una de sus fases, para cada uno de los expedientes y en cada fase.
El proveedor deberá considerar la priorización de expedientes acorde a las necesidades de la

institución, para lo cual el Administrador del Contrato definirá el orden de prelación de los
expedientes a auditar en la primera reunión de trabajo que se mantenga con el proveedor del
servicio.
12.8 Porcentaje de Valor Agregado Ecuatoriano Mínimo
Identificador
del Producto Descripción del producto CPC N9 Umbral VAE (20-04-2022) B&S
CPC N9
831190011 SERVICIOS DE CONSULTORIA LOGISTICA 0,00%
12.9 Otros parámetros
Nro. SOFTWARE CANTIDAD FUENTE O MEDIO DE VERIFICACIÓN

Software para la auditoría de la El oferente deberá entregar uno de los siguientes medios de verificación:
1 calidad de la facturación de los 1 Factura de adquisición del Software, arrendamiento del software, registro de
servicios de salud propiedad de su desarrollo de software.
12.10 Verificación del cumplimiento de integridad y requisitos mínimos de la oferta
PARÁMETROS CUMPLE NO CUMPLE
Integridad de la oferta
Personal técnico mínimo
Experiencia mínima del personal técnico
Cumplimiento de Especificaciones
Porcentaje de valor agregado ecuatoriano mínimo
Otros Parámetros
12.11 Información Financiera de Referencia
Análisis de los Índices Financieros:
Los índices financieros constituirán información de referencia respecto de los participantes en el

procedimiento yen tal medida, su análisis se registrará conforme el detalle a continuación:
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Índice Indicador solicitado Observaciones

Solvencia 1,00 Índice de Solvencia
Endeudamiento 1,50 Índice de Endeudamiento
Los valores para su cálculo estarán respaldados en la correspondiente declaración de impuesto a la renta del ejercicio
fiscal anterior, y/o los balances presentados a los organismos de control competentes.
13. Presupuesto referencial
De acuerdo al análisis realizado, se concluye que el presupuesto referencial obtenido para el presente proceso de
contratación es el valor de USD5.597.018,13 (Cinco millones quinientos noventa y siete mil dieciocho con 13/100
dólares de los Estados Unidos de América), más IVA.
14. Forma y condiciones de pago
CONCEPTO PLAZO ENTREGABLE

El IESS entregará el 20% de anticipo del valor total del contrato mismo
que será aacreditado máximo 15 días término posteriores a la firma
Acreditado máximo 15 días del contrato
Anticipo término posteriores a la
firma del contrato El anticipo se amortizará al 20% del valor facturado cada mes hasta
que se devengue el 100% del anticipo otorgado, dentro de la vigencia
del contrato.
Informe consolidado mensual en el que se resuman todos los
trámites de prestadores externos que han superado las tres fases de
Se cancelará al proveedor auditoría de la calidad de la facturación y el control de calidad.
Cada trámite que haya superado todas por expediente auditado –
las fases de la auditoría de la calidad validado. El Administrador del Contrato revisará y aprobará el informe para
de facturación (control documental, proceder al pago.
control técnico médico, control de El primer pago se cancelará
tarifas y liquidación y que haya al proveedor de forma En caso de no existir observaciones se anexará la siguiente
superado el control de calidad bimensual, y los siguientes documentación habilitante para el pago correspondiente.
establecido. de manera mensual, hasta
finalizar el contrato. • Informes mensuales del Proveedor
• Informe del Administrador
• Acta de entrega recepción parcial.
Para el pago final, el proveedor deberá entregar al administrador de
contrato el producto “base de datos”, misma que debe contener todos
los requisitos establecidos en los términos de referencia.
Una vez que se haya terminado el servicio contratado, el proveedor

Ultimo pago A la finalización del contrato entregará al Administrador del Contrato un informe final.
El Acta de recepción definitiva será suscrita por las partes siempre y

cuando no existan observaciones pendientes en relación al servicio y
el informe final definitivo.
Informe final por parte del administrador de contrato.
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Cabe aclarar que el plazo de ejecución del contrato iniciará a partir de que el sistema que el proveedor utilizará
para realizar la auditoría de la calidad de la facturación se encuentre en fase de producción y listo para iniciar
formalmente con el proceso de auditoría de todas las Coordinaciones y Unidades Provinciales del Seguro de
Salud, independientemente de la acreditación del pago del anticipo al proveedor.
Para el pago al proveedor se considerarán aquellos trámites que fueron evaluados en su totalidad, ya sea al
100% de los expedientes o a la muestra seleccionada en el caso que aplique en la primera auditoría, siempre y
cuando cumplan a satisfacción con el proceso de control de calidad.
El levantamiento de objeciones no se considerará como nuevos trámites o pagos adicionales, no obstante, es

obligación del proveedor dar cumplimiento al plazo dentro de lo establecido en la normativa legal vigente para
la auditoría de levantamiento de objeciones en concordancia con la culminación de las tres fases del
procedimiento.
En el caso de incumplimiento a los plazos establecidos en la normativa legal vigente, se procederá con las
multas correspondientes según lo que se determine en el presente documento.
Los trámites que presenten expedientes a ser justificados por parte del prestador serán evaluados por el
proveedor sin que represente un costo monetario adicional para el IESS, por ser parte del expediente original.
La presente contratación no estará sujeta a reajuste de precios, por lo cual los valores señalados en el contrato
serán fijos a partir de la suscripción del contrato y hasta la finalización del mismo.
El administrador del contrato y el proveedor suscribirán un acta entrega recepción por cada uno de los
avances, documentos que serán considerados como habilitantes para el pago. Previo al pago final se aplicará lo
dispuesto en el artículo 123, 124 y 125 del Reglamento a la Ley Orgánica Sistema Nacional Contratación
Pública.
15. Lugar y forma de entrega
La entrega se realizará en la ciudad de Quito en las oficinas del Administrador del Contrato, de acuerdo al
cronograma establecido y detalles que defina el IESS para el efecto, para cumplimiento en los 365 días
calendario;información que se genere para el efecto del mencionado contrato a Nivel Nacional.
Se adjuntará el cronograma una vez designado el Administrador del Contrato.
16. Garantías
Acorde al artículo 75 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública: “Art. 75.- Garantía por
Anticipo.- Si por la forma de pago establecida en el contrato, la Entidad Contratante debiera otorgar anticipos
de cualquier naturaleza, sea en dinero, giros a la vista u otra forma de pago, el contratista para recibir el
anticipo, deberá rendir previamente garantías por igual valor del anticipo, que se reducirán en la proporción
que se vaya amortizando aquél o se reciban provisionalmente las obras, bienes o servicios. Las cartas de
crédito no se considerarán anticipo si su pago está condicionado a la entrega - recepción de los bienes u obras
materia del contrato. El monto del anticipo lo regulará la Entidad Contratante en consideración de la
naturaleza de la contratación.”
“Art. 100.-Responsabilidad de los Consultores. Los consultores nacionales y extranjeros son legal y
económicamente responsables de la validez científica y técnica de los servicios contratados y su aplicabilidad,
dentro de los términos contractuales, las condiciones de información básica disponible y el conocimiento
científico y tecnológico existente a la época de su elaboración. Esta responsabilidad prescribe en el plazo de
cinco años, contados a partir de la recepción definitiva de los estudios. Si por causa de los estudios elaborados
por los consultores, ocurrieren perjuicios técnicos o económicos en la ejecución de los contratos, establecidos
por la vía judicial o arbitral, la máxima autoridad de la Entidad Contratante dispondrá que el consultor sea
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suspendido del RUP por el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de las demás sanciones aplicables. En el caso de
ejecución de obra, asimismo serán suspendidos del RUP por el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de su
responsabilidad civil, los consultores que elaboraron los estudios definitivos y actualizados si es que el precio de
implementación de los mismos sufriere una variación superior al treinta y cinco por ciento (35%) del valor del
contrato de obra, por causas imputables a los estudios. Para la comparación se considerará el presupuesto
referencial y los rubros a ejecutar según el estudio, frente al precio final de la obra sin reajuste de precio. En el
caso que los estudios para la ejecución de obra fueran elaborados por servidores de la misma institución
pública si es que el precio de implementación de los mismos sufriere una variación superior al treinta y cinco
por ciento (35%) del valor del contrato de obra, por causas imputables a los estudios, serán sancionado con la
destitución sin derecho a indemnización, previo el sumario administrativo respectivo, sin perjuicio de su
responsabilidad civil.”
17. Multas
De conformidad con lo estipulado en el artículo 71 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación
Pública, Contratación Pública, las multas se impondrán por retardo e incumplimiento en la ejecución de las
obligaciones contractuales, las que se determinarán por cada día de demora.
Por cada día de retraso en la ejecución o incumplimiento de las obligaciones contratadas se aplicará la multa;
salvo casos de fuerza mayor o caso fortuito debidamente comunicados y justificados dentro de las 48 horas
hábiles de producido el incidente, y que sean aceptados por el Administrador de Contrato.
La multa será del 1 por mil del valor del contrato por cada día de retraso, en la entrega de cada uno de los
productosde acuerdo a la periodicidad.
APLICACIÓN DE LA
PRODUCTO TIEMPO DE
MULTA
ENTREGA
Producto 1:
Modelo de Gestión del Proveedor para la ejecución del contrato,
mismo que deberá ser aprobado por el Administrador del
Contrato y contener como mínimo lo siguiente:
• Detalle del personal con el que cuenta el proveedor para

la ejecución del contrato, considerando el personal de
soporte y desarrollo del sistema, el personal técnico
asignado y suficiente para cada fase del proceso de
Auditoría de la Calidad de la Facturación de los Servicios de
Salud, considerando la estructura jerárquica a aplicarse y
las contrapartes directas de comunicación entre el IESS y
el proveedor, observando en todo momento lo que para el
efecto disponen las regulaciones laborales del Código del Desde el día calendario número
Trabajo, así como las de prevención en Seguridad y Salud 3, a partir de la firma del
Ocupacional dentro de la normativa aplicable para el contrato y hasta la entrega del
En el plazo producto a satisfacción.
efecto.
de 2 días
• Detalle de las características de los servidores y
contados a
computadores personales a utilizarse, los cuales deben ser
partir de la
previamente aprobados por el IESS, a fin de garantizar la
firma del
eficiencia y buen desempeño de las actividades durante la
contrato.
vigencia del contrato.
• Plan de Mitigación de Riesgos por caídas y errores del
sistema en ambiente productivo, que defina claramente
el canal o canales de comunicación ágiles y eficientes
para el acceso a mesa de servicios para reporteo de
incidentes al proveedor y se dé solución a éstos de
acuerdo a los niveles de servicio debidamente
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establecidos por la DNTI.
• Planificación de las actividades a realizar por el proveedor
para la implementación del sistema informático y el visor,
contemplando lo siguiente:
o Personal con el que cuenta el proveedor para la
implementación.
o Cronograma de trabajo con actividades, responsables
y plazos de cumplimiento, incluyendo la entrega de
Manuales de Usuario y capacitación para el personal
del IESS y Prestadores Externos.
o Cronograma para la implementación de la
herramienta tecnológica a nivel nacional.
Cronograma de inicio de operaciones considerando,
las fechas de puesta en producción del sistema, el
visor y habilitación de espacios físicos incluyendo
logística y recursos humanos.
Producto 2: En el plazo de 45 A partir de la firma del
días a partir de la contrato y hasta la entrega del
Informe de cumplimiento de implementación del sistema a firma del producto a satisfacción.
satisfacción, conforme las necesidades del IESS. contrato.
Producto 3:
Informe de cumplimiento de implementación del visor a
satisfacción, incluyendo como respaldo las actas de capacitación
brindadas al personal del IESS y Prestadores Externos.
Para la implementación del visor deberá contemplarse lo

siguiente:
Es una herramienta informática con acceso a consulta de la base

de datos e imágenes de soporte de la información procesada por
el proveedor a través de su sistema informático y transferido al Desde el día calendario número
IESS, de acuerdo al estándar tecnológico de arquitectura de 91, a partir de la firma del
contrato y hasta la entrega del
software base de la DNTI vigente, y otros lineamientos que fueren En el plazo de 90
producto a satisfacción.
necesarios para el control del proceso por parte del IESS. días a partir de la
firma del
El sistema de consulta deberá considerar además los siguientes contrato.
requisitos:
• Coordinar con el Administrador del Contrato la
capacitación a los usuarios que el IESS determine.
• Manejar perfiles, roles y usuarios para el acceso
• Permitir la visualización de la información existente de las
bases de datos integrales del proceso de Auditoría de la
Calidad de la Facturación de los Servicios de Salud
ejecutado por el proveedor y de las imágenes relacionadas
que reposan en los servidores de archivos en la plataforma
de la DNTI.
• Será de propiedad intelectual exclusiva del IESS.
• Deberá proporcionar las licencias respectivas a
perpetuidad para su correcto funcionamiento, que serán
propiedad exclusiva del IESS y no representarán ningún
costo adicional.
• Deberá permanecer disponible en línea a nivel nacional
24/7.
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• Generar reportes de acuerdo a las necesidades del IESS.
• Estar disponible durante y posterior a la ejecución del
contrato.
Producto 4:
Planillas e informes consolidados de liquidación de los trámites Diariamente a Este producto es de control a la
auditados, la entrega se realizará mediante correo electrónico partir de la gestión y no generará multas.
dirigido al Coordinador/Responsable de Unidad Provincial de puesta en
Prestaciones del Seguro de Salud de cada jurisdicción producción del
correspondiente, en copia al Administrador de Contrato. sistema
Producto 5: Para la entrega del informe,
Informe ejecutivo consolidado mensual con el resumen del total de desde el día calendario número
planillas e informes de liquidación de los trámites auditados en el 7 de cada mes caído, a partir de
mes, incluyendo los respaldos de su entrega diaria y la aprobación En el plazo de los la puesta en producción del
6 primeros días sistema.
emitida por el proceso de control de calidad, identificando los
trámites de primera auditoría y los de levantamientos de de cada mes
Se aplicará la multa para
objeciones, desagregado por: provincia, prestador externo, tipo caído, a partir de expedientes auditados, en el
de servicio, fecha de ingreso del trámite, fecha de culminación la puesta en caso de incumplimiento al
por cada fase del proceso en primera auditoría, montos producción del plazo integral del proceso de
aprobados, montos objetados, fecha de notificación de sistema y Auditoría de la Calidad de la
objeción, fecha de entrega de levantamiento de objeción por durante la Facturación en sus tres fases
parte del prestador externo y fecha de culminación por cada fase ejecución del determinado en la normativa
del proceso para el levantamiento de objeciones, así como contrato. legal vigente, desde el primer
día de retraso, sobre la base
demás particularidades que determine el Administrador de del monto facturado del mes
Contrato. de incurrencia de atrasos.
Producto 6:
Base de datos / transferencia de información
Estructura de base de datos será definida conforme la necesidad

del IESS de acuerdo al estándar tecnológico del gestor de base
de datos vigente en la DNTI, e información replicada en el visor.
La transferencia de información contempla datos e imágenes de Desde el día calendario

los trámites cerrados es decir, que hayan culminado la primera La entrega se número 61, a partir de la
auditoría y el levantamiento de objeciones; que deben replicarse hará de forma firma del contrato y hasta la
mediante mecanismos de réplica directa y automática desde la permanente, entrega del producto a
plataforma tecnológica del proveedor adjudicado hacia la después de los satisfacción.
plataforma tecnológica de la DNTI, de tal manera que la 60 días a partir
información que se encuentre en la plataforma de la DNTI, sea lo de la firma del
mismo que está en la plataforma del Proveedor en tiempo real, contrato, esta
por lo que el Proveedor deberá garantizar la integridad de la información será
información que será replicada a la DNTI. validada de
manera mensual
El Proveedor deberá garantizar que no exista perdida de para la recepción
información y en caso de interrupciones del enlace de datos a satisfacción del
simétrico con servicio de encriptación, se debe restablecer el producto,
proceso de transferencia de manera inmediata, asegurando inclusive
siempre la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la después de
información; por lo que deberá contar con mecanismos de finalizado para
recuperación de fallos para la replicación. la liquidación del
mismo.
Previo a iniciar la transferencia de información (datos e imágenes)
desde la plataforma tecnológica del proveedor adjudicado hacia
la plataforma tecnológica de la DNTI, se deben cumplir los
siguientes prerrequisitos:
• Tener desplegado en ambiente productivo el sistema de

consulta y la base de datos donde se transferirá la
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información.
• El acceso a la información de la base de datos donde se
transferirá la información debe ser restringido para
garantizar la no manipulación de datos por parte del IESS.
• El proveedor adjudicado determinará y garantizará el
ancho de banda del enlace de datos simétrico con servicio
de encriptación que se utilizará para la transferencia de
información desde su plataforma a la plataforma de la
DNTI.
El enlace de datos contratado por el proveedor adjudicado
deberá además cumplir con lo estipulado en la Directriz de
Seguridad Informática Enlaces Dedicados entre el IESS y
Entidades Externas que se encuentre vigente.
Todos los costos generados por concepto del enlace de datos

encriptado y simétrico serán asumidos por el Proveedor.
18. Vigencia de la Oferta
Las ofertas se entenderán vigentes hasta 90 días. En caso de que no se señale una fecha estará vigente hasta la
celebración del contrato, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 30 de la LOSNCP.
19. Administrador de Contrato
Se sugiere designar como administrador de contrato al funcionario que ocupe el cargo de: Coordinador Nacional
Institucional de Articulación del Seguro de Salud a la fecha de firma de contrato.
El Administrador del Contrato es quien deberá velar por el fiel cumplimiento del contrato, cumplimiento de la normativa y
además será el responsable de suscribir las actas de entrega recepción e informe de satisfacción (Artículos 70 y 80 de la; y,
artículos 121 y 124 del Reglamento General a la Ley LOSNCP).
20. Sugerencia de designación de comisión técnica o Delegado Responsable

de la Ejecución Precontractual.
De acuerdo a la normativa vigente, el presidente de la Comisión Técnica será un profesional designado.
De acuerdo al artículo 18 del Reglamento a la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, el/ lo(s)
responsable (s) de sustanciar el presente proceso será(n): El o los delegados de la autoridad competente.
21. Obligaciones del contratista
• Durante la vigencia del contrato, se deberá contar con todo el personal presentado en su oferta, si en el
transcurso de la ejecución del contrato es preciso reemplazar una o varias personas se deberá solicitar al
Administrador del contrato la autorización correspondiente, debiendo cumplir el nuevo empleado el
mismo perfil que el reemplazado.
• Cumplir de manera estricta con la planificación de trabajo entregada.
• El Proveedor estará obligado a entregar un sistema de consulta que permita visualizar toda la
interoperabilidadrealizada dentro del sistema informático.
• Para el proceso de recepción del sistema de consulta y demás componentes de los sistemas informáticos
se deberá dar cumplimiento al “Lineamiento técnico recepción de soluciones tecnológicas no adquiridas y
no desarrolladas por la Dirección Nacional de Tecnología de la Información en el IESS”, o el instrumento
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normativoque esté vigente a la fecha.
• A solicitud del administrador del contrato, por ineficiencia comprobada deberá realizar la sustitución de
uno o más profesionales asignados a la ejecución del contrato, sin perjuicio a las multas que
correspondieren.
• Asegurar la correcta ejecución del contrato en los plazos y términos establecidos.
• Cumplir con los requisitos señalados en los TDRS, pliegos y oferta presentada, de acuerdo a la normativa
vigentea la fecha de prestación de servicios de salud.
• Asegurar la disponibilidad 24/7 durante la ejecución del contrato, en el aplicativo o sistema informático
en la cual se desarrollará la evaluación de expedientes médicos.
• El Proveedor será responsable directo por la liquidación económica aprobada de cada expediente auditado,
por lo que deberá presentar una declaración juramentada en la que indique que los procedimientos
fueron evaluados al tenor de la normativa vigente al momento de la prestación y que será la principal
responsable de eventuales perjuicios al IESS que se detectaren por los organismos de control.
• El Proveedor será el único responsable respecto de la relación laboral con sus trabajadores.
• Entregar la información que el Administrador del contrato solicite cuando sea necesario.
• Colocar pistas de auditoría en los procesos críticos que serán definidos por el Administrador de Contrato.
• Una vez concluido el contrato, el Proveedor garantizará que no utilizará la información generada durante
el contrato, misma que es de exclusiva propiedad del IESS. La contratante se reserva el derecho de
proponer las acciones legales que corresponda en caso de detectar incumplimiento.
• A solicitud del Administrador del Contrato, fundamentada en la ineficiencia comprobada del personal
tecnológico para el proceso de transferencia de información, base de datos y/o sistema de consulta, a
costo delProveedor, deberá sustituir uno o más de los profesionales asignados para este proceso.
• Dar solución a los problemas que se presenten en la ejecución del proceso de transferencia de información
y/o en el sistema de consulta, en forma oportuna de acuerdo a los niveles de servicio establecidos. Los
costos de instalación, operación y mantenimiento del enlace de datos simétrico con servicio de encriptación
utilizado para la transferencia de información (datos e imágenes) durante la vigencia del contrato son
responsabilidad exclusiva del Proveedor.
• Comunicar oportunamente al administrador del contrato las actividades requeridas por su parte, que
podrían potencialmente afectar el servicio de transferencia de información. En la misma se deberá incluir:
descripción detallada de la actividad; impacto en el servicio; fecha y hora de inicio y duración estimada de
los trabajos; y nombres y números de contacto de las personas responsables de las tareas.
• En caso de ser necesario la presencia física del Proveedor para realizar trabajos y/o correcciones
directamente en el sistema de consulta, enlace de datos y/o base de datos que se encuentren en la
plataforma tecnológica de la DNTI, debido a fallas de diseño, actualizaciones, configuraciones, etc., los
costos de movilización, traslado, desplazamiento, hospedaje, alimentación, accesibilidad, peajes,
estacionamientos, combustible, mantenimiento de vehículos, etc., del personal como el traslado de
equipos o paquetes requeridos deberán serasumidos por el Proveedor.
• Durante la vigencia del contrato, cualquier actualización (por mejora, nueva funcionalidad, corrección de
errores, etc.) a realizar en el sistema informático será responsabilidad exclusiva del Proveedor, y no
representará ningún costo adicional para el IESS.
• Durante la vigencia del contrato cualquier servicio web adicional (incluido cliente) que se requiera para la
correcta interoperabilidad entre el sistema del proveedor adjudicado y el IESS, será responsabilidad
exclusiva del Proveedor, y no representará ningún costo adicional para el IESS.
• Para la implementación, configuración y/o puesta en marcha de la transferencia de la información (datos
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e imágenes), sistema de consulta y/o servicios web, el Proveedor deberá proporcionar las licencias
perpetuas quese requiera sin costo adicional para el IESS, las mismas que serán propiedad del IESS.
• Durante la vigencia del contrato cualquier actualización, mejora, etc., que se requiera para la base de datos en
la que se transfiere la información, será responsabilidad exclusiva del proveedor adjudicado, y no
representaráningún costo adicional para el IESS.
• El Proveedor realizará la auditoría de la calidad de la facturación de todas las justificaciones que el

prestador presente en relación al expediente inicial, sin que esto genere costo adicional al cancelado por
expediente inicial.
• En concordancia con el Artículo N.-80 del Acuerdo Ministerial MSP 0091, entregar toda la documentación
habilitante para el proceso de pago.
• Previo a la suscripción del contrato, el Proveedor deberá presentar los compromisos individuales de
confidencialidad del personal que intervenga en la ejecución del objeto contractual y será responsabilidad
del Administrador de Contrato controlar su cumplimiento; todo esto, en cumplimiento a lo resuelto por el
Director General en Resolución Administrativa Nro. IESS-DG-2018-0030-RFDQ de 27 de septiembre de
2018.
Confidencialidad de la Información
• Toda la información que administre el IESS es de carácter confidencial, por lo que el Proveedor y el
personal que intervenga en el contrato, deberán guardar absoluta reserva y confidencialidad de dicha
información, no pudiendo reproducirla o difundirla en ninguna forma, sin el consentimiento expreso del
Contratante durante laejecución contractual y después de la misma.
• El Proveedor será responsable de que el personal a su cargo guarde total confidencialidad sobre la
información recibida, para lo cual, el personal del Proveedor suscribirá los respectivos Acuerdos de
Confidencialidad, un ejemplar de cada uno será entregado al administrador del contrato.
• La suscripción del ejemplar del Acuerdo de Confidencialidad por parte del Proveedor, se lo realizará al
momento de la suscripción del contrato.
• La inobservancia tanto del Proveedor como el de su personal, sobre la confidencialidad de tipo indefinida
dará lugar a que el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social ejerza las acciones legales, civiles y penales
correspondientes.
• El Proveedor no podrá asistir a entrevistas que se relacionen con el contrato de la prestación del servicio a
ningún medio de comunicación, a menos que reciba autorización escrita del Director General del IESS o su
delegado, caso en el cual deberá preparar su exposición, conjuntamente con el Director General o su
delegado, debiendo sustentar la posición del IESS con prudencia, evitando el menoscabo de la imagen
institucional.
• El Proveedor no podrá tener bajo ningún concepto relación con los prestadores, por lo cual queda
totalmenteprohibido recibir y entregar comunicaciones.
22. Obligaciones del contratante
El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, se compromete a:
• Dar solución a las peticiones y problemas que se presentaren en la ejecución del contrato, en un término
máximo de quince días contados a partir de la petición escrita formulada por el Proveedor.
• Proporcionar al Proveedor los documentos, accesos e información relevantes relacionados con el objeto
del contrato, de los que dispusiera; realizar las gestiones que corresponda efectuar al proveedor ante los
prestadores externos de salud del IESS que incidan en la ejecución del contrato.
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• Suscribir las actas entrega-recepción necesaria de los trabajos recibidos, siempre que se haya cumplido
con lo previsto en la Ley y en los términos de referencia.
• En coordinación con la Dirección Nacional de Tecnología, proporcionar al Proveedor la infraestructura requerida

para la instalación de la solución informática para consulta, reportes y seguimiento de procesos ejecutados por el
Proveedor.
• Proveer la normativa bajo la cual será desarrollado el contrato.

• Analizar periódicamente el desarrollo contractual.
• Proporcionar los ambientes requeridos para la recepción de la solución informática, así como brindar el
apoyo tecnológico de la DNTI bajo demanda del Administrador del contrato.
• Otras que la Unidad Requirente considere conveniente.
Término para la solución de problemas o peticiones
• Para la resolución de problemas presentados en la ejecución del contrato, el Administrador del Contrato
y elProveedor deberán solucionar en un plazo no mayor a 24 horas.
23. Procedimiento y oferente a contratar
Como se demuestra en el Informe De Viabilidad Técnica Económica para la Selección de Proveedor realizado; el oferente
ESPOLTEL S.A., cumple tanto técnica como económicamente, por lo que, se recomienda invitar a la ESPOLTEL S.A., con
RUC 0991415106001, a participar en el proceso de CONTRATAR LA CONSULTORÍA PARA EL SERVICIO DE AUDITORÍA DE LA
CALIDAD DE LA FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD DE LOS EXPEDIENTES PENDIENTES DE AUDITORÍA DEL
PERIODO 2017 – 2021 DE LAS ATENCIONES MÉDICAS BRINDADAS POR PRESTADORES EXTERNOS.
FIRMAS DE RESPONSABILIDAD:
Quito, 6 de octubre de 2022
Dra. María Fernanda Racines Romero Firmado electrónicamente por:
Odontóloga - Coordinación Nacional de Control MARIA FERNANDA

RACINES ROMERO
Técnico del Seguro de Salud
Ing. María Angélica Vallejo Zambrano

Firmado electrónicamente por:
MARIA ANGELICA
Ingeniera - Coordinación Nacional de Control VALLEJO
ZAMBRANO
Elaborado
por:
Dra. Katherine Johana Gonzaga Mora Firmado electrónicamente por:
KATHERINE
Médica General - Coordinación Nacional de JOHANNA GONZAGA
Control Técnico del Seguro de Salud MORA
Dra. Sandra Gabriela Zambrano Palma

Médico General - Coordinación Nacional de
SANDRA GABRIELA
Control Técnico del Seguro de Salud ZAMBRANO PALMA
Página 61 de 62
PÁG: 62 de 61
Ing. Julio Alejandro Tobar Cabezas JULIO ALEJANDRO

Administrador - Coordinación Nacional de Control
TOBAR CABEZAS
Ing. Gloria Narcisa Catota Díaz

GLORIA
Planificadora - Coordinación Nacional de Control NARCISA
Técnico del Seguro de Salud CATOTA DIAZ
Ing. Paulina De Lourdes Egas Vizcaíno Firmado electrónicamente por:
PAULINA DE
Analista Informático - Coordinación Nacional de LOURDES EGAS
VIZCAINO
Control Técnico del Seguro de Salud
MSc. María Fernanda Suárez Flores Firmado electrónicamente por:
Analista Informático - Coordinación Nacional de MARIA FERNANDA

SUAREZ FLORES
Econ. Daniel Santiago Delgado Navarrete

DANIEL SANTIAGO
Analista Económico - Coordinación Nacional de DELGADO NAVARRETE
Ing. Cristina Elizabeth Tejada Andino Firmado electrónicamente por:
CRISTINA
Analista - Coordinación Nacional de Control ELIZABETH
TEJADA ANDINO
Mgs. Edwin Efraín Santos Hernández

Revisado
Administrador
EDWIN EFRAIN
por: SANTOS
HERNANDEZ
Revisado y Dr. Fernando Ponce Arteta Firmado electrónicamente por:
Aprobado Subdirector Nacional de Aseguramiento del FERNANDO

JAVIER PONCE
por: Seguro de Salud (e) ARTETA
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DIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE SALUD INDIVIDUAL Y FAMILIAR

Fecha 06 de octubre de 2022

De conformidad con el artículo 46 de la misma Norma; para el proceso de la Auditoría de la Calidad de la

El cronograma establecido en el portal fue el siguiente:

DETALLE FECHA HORA

De existir errores de forma a ser convalidados se realizaría de acuerdo al siguiente cronograma:

DETALLE FECHA HORA

• Ing. Mayra Andrea Rueda Martínez, como presidenta de la Comisión Técnica.

Mediante Resolución Administrativa Nro. IESS-DSGSIF-2022-0012, de 4 de octubre de 2022, el Dr. Daniel

Mediante Memorando Nro. IESS-DSGSIF-2022-7277-M, de 5 de octubre de 2022, el Dr. Daniel Augusto

2012 25.673 285 74 3.130 29.162 0,56%

2013 291.060 623 152 8.987 300.822 5,80%

2015 87.783 769 123 775 89.450 1,72%

2016 54.957 2.119 292 2.242 59.610 1,15%

2017 41.654 5.485 96 3.359 402 50.996 0,98%

2018 177.946 32.849 243 7.837 627 219.502 4,23%

2019 294.810 66.714 92 13.449 1.855 376.920 7,27% 52,10%

2020 285.524 51.220 289 9.344 3.452 349.829 6,75%

2021 1.599.223 65.200 1.112 32.862 6.645 1.705.042 32,88%

2022 1.736.332 38.454 19.535 30.446 1.183 1.825.950 35,21% 35,21%

• Procesar aproximadamente el 52% de los expedientes pendientes de auditoría que se mantienen en la

• Viabilizar el reconocimiento económico de atenciones brindadas por prestadores externos a afiliados y

En función de la problemática expuesta y el beneficio para el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, se

3.1 Objetivo general

3.2 Objetivo específico

Realizar el proceso de la auditoría de la calidad de facturación de los siguientes expedientes:

5. Naturaleza del objeto de la contratación y sugerencia de procedimiento

7.1 Metodología Funcional

• Realizada la constatación de la operatividad del aplicativo o sistema informático, el Administrador del

Planificación y puesta en producción del sistema informático

La implementación de la herramienta tecnológica a nivel nacional, no podrá exceder un plazo máximo de 45

Inicio del proceso de Auditoría de la Calidad de la Facturación

Reconocimiento económico al prestador externo

Para el reconocimiento económico al prestador externo, el Administrador de Contrato aprobará el informe

Pago al Proveedor del Servicio

El levantamiento de objeciones no se considerará como nuevos trámites o pagos adicionales, no obstante, es

7.2 Marco Normativo para la ejecución del servicio

7.3 Fases para la ejecución del servicio de auditoría de la calidad de la facturación:

a) Fase 1: Control documental (Inventario, digitalización, recepción y revisión documental);

Fase 1: Control documental (Inventario, digitalización, recepción y revisión documental)

El proceso de control documental considerará el proceso técnico de inventario, digitalización, recepción y

El Contratista verificará que el 100% de la documentación esté conforme con:

• Normativa legal vigente acorde a la fecha de atención

Fase 2: Control técnico médico (Revisión de pertinencia técnica médica)

El Contratista deberá al menos considerar los siguientes puntos:

Fase 3: Control de tarifas y liquidación (Revisión técnica de tarifas)

El Contratista deberá al menos considerar los siguientes puntos:

• Se aplicará este proceso al 100% de los expedientes a ser evaluados.

7.4 Sistema informático para la ejecución del servicio:

• Para uso de los prestadores externos (para ingreso de apelaciones).

El Contratista deberá cubrir los costos de mantenimiento preventivo/correctivo de su infraestructura y

El Administrador del Contrato en coordinación con el Contratista establecerá un cronograma de trabajo

8. Información que dispone la entidad

La presente contratación tiene un número referencial de expedientes no gestionados de 2.702.289

9. Especificaciones Técnicas (bienes u obras) o Términos de Referencia

El procedimiento de la Auditoría de la Calidad de la Facturación deberá realizarse en tres fases de ejecución:

a) Control documental (Inventario, digitalización, Recepción documental y revisión documental);

No obstante, el servicio prestado servicio deberá considerar lo siguiente:

• El Proveedor tendrá la obligación de revisar la normativa vigente a la fecha de atención y ejecutar el

9.1 Especificaciones Técnicas de la ejecución del proceso de auditoría de la

a. Fase 1: Control Documental

El proceso de control documental considerará el proceso técnico de inventario, digitalización, recepción y