Consecuencia de la

ocurrencia del
Descripción
Fuente

evento
Etapa
Clase

Tipo
n.°

El presupuesto No se podría ofrecer el servicio de

asignado para la seguridad en las páginas WEB del
renovación de DNP.
certificados digitales
para servidor seguro Afecta el Plan de acción y el
WILCARD SSL OV proyecto de inversión.
(VALIDACIÓN
ORGANIZACIÓN)
resulte insuficiente
Planeación

para atender la
Financiero
Específico

Interno

necesidad Planteada.
1

Debilidad en la
elaboración de los
requisitos técnicos y No se podría satisfacer la necesidad
jurídicos en los en la renovación de certificados
estudios previos que digitales para servidor seguro
Operacional
Planeación
Específico

garanticen la WILCARD SSL OV (VALIDACIÓN

Interno

contratación para la ORGANIZACIÓN).

2

renovación de
certificados digitales Afecta el Plan de acción y el
para servidor seguro proyecto de inversión.
WILCARD SSL OV
(VALIDACIÓN
ORGANIZACIÓN)
 Durante la apertura del proceso de
selección se reciben observaciones
que puedan evidenciar un mayor
costo de la Renovación de
certificados digitales para servidor
seguro WILCARD SSL OV
(VALIDACIÓN ORGANIZACIÓN),
No se puede adjudicar
generando un desequilibrio del

Económico
Específico

Selección
el contrato por la
Externo

presupuesto del proceso por el

variación del precio
3

posible incremento del valor, en

real a causa del
virtud del cambio de la la inflación
cambio en la inflación.
(ver) y en consecuencia, se modifica
las condiciones presupuestales del
proceso lo que conlleva a
reprocesos en la contratación e
incluso revocatoria del proceso de
selección y nuevo estudio del
mercado.

Se declara desierto el proceso,

Que no se presente afecta el plan de acción, afecta el
Operacional
Selección

ningún proveedor o plan de inversión y afectaría la

General

Externo

que se presenten Renovación de certificados digitales

4

propuestas con para servidor seguro WILCARD

errores. SSL OV (VALIDACIÓN
ORGANIZACIÓN).
 Demoras por parte del
contratista en la firma
del contrato,
constitución y cargue
de las pólizas en la
Retraso en el inicio del desarrollo
plataforma de secop
del objeto y de las actividades

Contratación
II, que amparen la

Operacional
contractuales.
General

Externo
contratación.
5

Impacto en la publicación en
Demoras en la
internet de las páginas del DNP en
aprobación del
la WEB.
contrato en la
plataforma del secop
II.

Demora en la
instalación del
certificado digital de
acuerdo con las
fechas de expiración
Afectación de la ejecución del
de cada uno de los
contrato.
diez(10) certificados y
Operacional
Específico

Ejecución
Externo

de la emisión del
Insatisfacción de la necesidad.
6

certificado de custodia
y requerimientos
contraídos o
Sanciones de Ley.
establecidos en los
estudios previos,
concordante con la
invitación pública y la
firma del contrato
 DNP A quién se le asigna

¿Afecta la ejecución
Impacto después del

implementado
tratamiento

Tratamiento /

del contrato?
Control a ser
Probabilidad

Valoración
Categoría
Impacto

Improbable (2) Probabilidad

Valoración

Categoría
Impacto
6 Estructurar el estudio del sector y del 4 Bajo Si
Posible (3)
Moderado (3)

Alto

Menor (2)
mercado de acuerdo con la Guía que
establece la Agencia Colombia Compra
Eficiente, para determinar el precio real para
la renovación de certificados digitales para
servidor seguro WILCARD SSL OV
(VALIDACIÓN ORGANIZACIÓN) a contratar.
Si el presupuesto asignado es inferior se
debe gestionar una adición presupuestal del
proyecto dependiendo del valor; si el
presupuesto es inferior o superior se verifica
la pertinencia de modificar el Plan Anual de
Adquisición.
OTSI - Subdirección de Contratación

Describir de manera clara y precisa los

requisitos: técnicos y jurídicos, justificación
Improbable (2)
Moderado (3)
Posible (3)

Menor (2)

de la necesidad y estructuración de los

Alto

6 estudios previos y anexo técnico para 4 Bajo Si

contratar la renovación de certificados
digitales para servidor seguro WILCARD
SSL OV (VALIDACIÓN ORGANIZACIÓN).
 Durante la apertura del proceso de selección
se reciben observaciones que puedan
evidenciar un mayor costo de la Renovación

INSIGNIFICANTE (1)
de certificados digitales para servidor seguro
PROBABLE (4)
MAYOR (4)

EXTREMO

RARO (1)
WILCARD SSL OV (VALIDACIÓN
RIESGO
DNP

8 ORGANIZACIÓN), generando un 2 SI
BAJO
desequilibrio del contrato y del precio porque
el valor cambio las condiciones
presupuestales del proceso lo que conlleva
reprocesos en la contratación e incluso
revocatoria del proceso de selección y nuevo
estudio del mercado.

Conformación del equipo multidisciplinario

que revise y verifique que se describieron
con claridad y precisión los requisitos:
jurídicos y técnicos de los estudios previos,
para definir las características técnicas y los
requisitos técnicos habilitantes para que
posteriormente se realice el análisis del
sector y estudio de mercado de tal manera
que queden acordes para adelantar la
contratación de la la Renovación de
PROBABLE (4)

Improbable (2)

certificados digitales para servidor seguro

MAYOR (4)

EXTREMO

Menor (2)

WILCARD SSL OV (VALIDACIÓN

DNP

4 Bajo Si
8

ORGANIZACIÓN).

Realizar publicación oportuna del proceso en

el sistema de contratación publica secop II y
contactar vía telefónica o correo electrónico
con el fin de invitar a los proveedores a
consultar la página secop II.

Verificar desde la publicación del proceso

dentro de la plataforma de Secop II los
proveedores interesados en participar en el
proceso.
 Se realiza verificación del monto, plazo y
aprobación a la garantía o póliza.

Insignificante (1)
CONTRATISTA

Improbable (2)
Moderado (3)

Seguimiento por parte de la Subdirección de

Posible (3)

Contratación.
Alto

6 3 Bajo Si
Se establecen plazos perentorios para el
cumplimiento de los requisitos de
perfeccionamiento del contrato.

Seguimiento permanente sobre la ejecución

de las actividades del contrato.
Insignificante (1)
CONTRATISTA

Improbable (2)
Moderado (4)

Reuniones.
Posible (3)

Llamadas.
Alto

7 3 Bajo Si
Correos.

El contrato cuenta con una póliza de calidad

del servicio.
 Fecha estimada en

Fecha estimada en
que se completa el
Responsable por
Monitoreo y revisión

que se inicia el
implementar el

tratamiento

tratamiento
tratamiento

monitoreo?
¿Cómo se
realiza el
OTSI Desde la definición Hasta la aprobación Verificar la realización del estudio del
de la necesidad en del Ordenador del sector y del mercado, para determinar
el PAA Gasto el precio real de la necesidad a
contratar, con las cotizaciones
actuales que permiten analizar el
comportamiento del mercado en el
momento más reciente y cuya
aproximación es cercana a la realidad.

Gestionar la adición del presupuesto

oficial estimado, a partir de la
cotización entregada por los
proveedores.

Inclusión o ajuste de la contratación en

el PAA.

Conformación del equipo

multidisciplinario que revise y verifique
que se describió con claridad y
precisión los requisitos: jurídicos y
técnicos de los estudios previos, que
definen las características técnicas y
OTSI - Desde la definición Hasta la aprobación
los requisitos habilitantes para que
Subdirección de de la necesidad en del Ordenador del
posteriormente se realice el análisis
Contratación el PAA Gasto
del sector y estudio de mercado de tal
manera que queden acordes para
adelantar la contratación de la
renovación de certificados digitales
para servidor seguro WILCARD SSL
OV (VALIDACIÓN ORGANIZACIÓN)
 Verificar y monitorear el valor de la
inflación para analizar la pertinencia
de ajustar el presupuesto de acuerdo
con las cotizaciones recibidas en el
estudio del sector, o que al momento
Desde la de la presentación de la propuesta en
Hasta la adjudicación
publicación del el SECOP II esa cotización sea
o la declaración de
OTSI proceso en el respetada por 90 días.
desierto del Proceso
SECOP II por la
de Contratación
SCT De presentarse un incremento
significativo de la inflación, donde los
proveedores no puedan soportar la
oferta presentada, se iniciaria un
nuevo proceso gestionando la adición
al presupuesto.

Verificar que requisitos habilitantes

sean claros y precisos que permita
una participación de los interesados
del sector del bien y/o servicio a
contratar.

Enviar al inicio de la publicación del

Desde la Hasta el cierre del
proceso de selección correo
publicación del proceso y apertura
electrónico invitando a los
proceso de de ofertas y/o la
OTSI - SCT proveedores a consultar la página del
selección en la declaración de
SECOP II.
plataforma de desierto del Proceso
secop II. de Contratación.
Verificar desde la publicación del
proceso dentro de la plataforma de
Secop II los proveedores interesados
en participar en el proceso.
 Establecer los plazos para que dentro
del mismo se firme el contrato y se
Desde la
Hasta el presenten las pólizas y se aprueben
adjudicación del
cumplimiento de los oportunamente.
SCT / proceso de
requisitos de
CONTRATISTA contratación y
legalización del Verificar que el contratista cumpla con
celebración del
contrato. los plazos definidos para contrato y la
contrato.
expedición de las pólizas para la
aprobación oportuna de la SCT.

Verificación de los requerimientos y

seguimiento continuo al contrato, a
través de permanente
comunicaciones, requerimientos y
recibo de los servicios cumpliendo con
las calidades exigidas en los estudios
previos, concordante con la invitación
pública y la aceptación de oferta.
Supervisor del Desde el inicio del Hasta la finalización Tener las listas de chequeo que
Contrato contrato del contrato permitan hacer la revisión del paso a
paso de la ejecución del contrato.
Recibo oportuno de las garantías de
acuerdo con las fechas de expiración
de cada unos de los diez(10)
certificado y de la emisión del
certificado de custodia contractuales.

En caso de incumplimiento se
ejecutará o se hará efectiva la poliza.
o y revisión
Periodicidad

Etapa de
planeación

Permanente /
Etapa de
planeación
 Permanente /
durante la etapa
de planeación y
selección

Durante la
etapa de
planeación y
selección
Permanente en
la etapa
contractual.

Durante la
ejecución del
contrato
 Consecuencia de
la ocurrencia del

Probabilidad
Descripción
Fuente

evento
Etapa
Clase

Tipo
n.°

La entidad podrá
afectarse en la
conectividad de los
usuarios hacia los
diferentes
El presupuesto servicios: Internet,
asignado para la unidades de red,
adquisición, correo, entre otros.
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
Planeación

Posible (3)
Financiero
Específico

Interno

los dispositivos:
1

Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA Center
resulte insuficiente
para atender la
necesidad
Planteada.

Afecta el Plan de
acción y el
proyecto de
inversión.
 Debilidad en la
elaboración de los
requisitos técnicos, No se podría
financieros y satisfacer la
jurídicos en los necesidad en la
estudios previos conectividad de los
que garanticen la usuarios hacia los
contratación para la diferentes
adquisición, servicios: Internet,

Operacional
Planeación

Posible (3)
Específico

instalación, unidades de red,

Interno

configuración,
2

correo, entre otros.

implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA
Center.

Afecta el Plan de
acción y el
proyecto de
inversión.
 Durante la apertura
del proceso de
selección se
reciben
observaciones que
puedan evidenciar
un mayor costo de
la adquisición,
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
No se puede Wireless, Access

PROBABLE (4)
adjudicar el Point y DNA
Económico
Específico

Selección
Externo

contrato por la Center, generando

3

variación del precio un desequilibrio del

real a causa del presupuesto del
cambio de la TRM. proceso por el
posible incremento
del valor, en virtud
del cambio de la
TRM y en
consecuencia, se
modifica las
condiciones
presupuestales del
proceso lo que
conlleva a
reprocesos en la
contratación e
incluso revocatoria
del proceso de
selección y nuevo
estudio del
mercado.
 Se declara desierto
el proceso, afecta
el plan de acción,
afecta el plan de
inversión y
afectaría la
Adquisición,
Que no se presente instalación,

PROBABLE (4)
Operacional
Específico

Selección

ningún proveedor o configuración,

Externo

que se presenten implementación y

4

propuestas con puesta en

errores. funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA
Center.
 Afecta los tiempos
del cronograma del
proceso, toda vez
que se hace el
Se presenta requerimiento para
cuando al final del que se den las
evento de subasta explicaciones del
respecto del último precio
lance ingresado o artificialmente bajo
cuando sea solo un y, además, afecta
Operacional

Posible (3)
Especifica

Selección

proponente el término de
Externo

habilitado al validar ejecución previsto

5

el ofrecimiento mientras se realiza

económico, este el análisis
sea considerado correspondiente del
como un presunto ofrecimiento
precio económico para
artificialmente bajo determinar si se
por la Entidad. procede a la
adjudicación y/o
declaratoria del
desierto del
proceso.
 Demoras por parte
del contratista en la
firma del contrato,
Retraso en el inicio
constitución y
del desarrollo del
cargue de las
objeto y de las
pólizas en la
actividades
plataforma de
contractuales.
secop II, que
amparen la
contratación.

Contratación

Operacional

Posible (3)
General

Externo
6

Demoras en la
aprobación del Impacto en la
contrato en la conectividad de la
plataforma del entidad.
secop II.

Afectación de la
ejecución del
contrato.
Incumplimiento de
los acuerdos de
Operacional

Posible (3)
Específico

Ejecución
Externo

niveles de servicios
7

solicitados en las
Obligaciones del
Contratista.

Insatisfacción de la
necesidad.

Afectación de la
ejecución del
contrato.
 No satisfacción de
la necesidad.

Incumplimiento de
las obligaciones y
actividades
pactadas en el
contrato.

Entrega de los
dispositivos con

Operacional

Posible (3)
Específico

Ejecución
Interno

características
8

diferentes a las
solicitadas en la
ficha técnica.
 Afecta la
prestación del
servicio y el
cronograma del
plan de entrega,
instalación y
configuración de
los dispositivos:
Switches: Core y
Demora en la

Operacional

Posible (3)
Específico

de Acceso,

Ejecución
Interno
importación de los Controladoras
9

dispositivos objeto Wireless, Access

del proceso. Point y DNA
Center.

Impacto en el
servicio de
conectividad de la
entidad.
 Impacto después del tratamiento

implementado
Tratamiento /
A quién se le

Control a ser
Valoración

Categoría
Impacto

Probabilidad
asigna

Valoración
Impacto
Estructurar el
estudio del sector y
del mercado de
acuerdo con la
Guía que establece
la Agencia
Colombia Compra
Eficiente, para
determinar el
precio real para la
adquisición,
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:

Improbable (2)
Moderado (3)

Switches: Core y

Menor (2)
de Acceso,
DNP
Alto

6 4
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA Center
a contratar. Si el
presupuesto
asignado es inferior
se debe gestionar
una adición
presupuestal del
proyecto
dependiendo del
valor; si el
presupuesto es
inferior o superior
se verifica la
pertinencia de
modificar el Plan
Anual de
Adquisición.
 Describir de
manera clara y
precisa los
requisitos:

OTSI - Subdirección de Contratación y Subdirección Financiera

técnicos,
financieros y
jurídicos,
justificación de la
necesidad y
estructuración de
los estudios
previos y anexo

Improbable (2)
Moderado (3)

Menor (2)
técnico para
Alto

6 contratar la 4
adquisición,
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA
Center.
 Realizar
seguimiento al
cambio de la TRM
para determinar
una acción

INSIGNIFICANTE (1)
inmediata sobre el
MAYOR (4)

EXTREMO

RARO (1)
presupuesto oficial
DNP

8 determinado y la 2
sostenibilidad del
valor en las
cotizaciones por
parte de los
proveedores en
una vigencia de 90
días.
 Conformación del
equipo
multidisciplinario
que revise y
verifique que se
describieron con
claridad y precisión
los requisitos:
jurídicos,
financieros y
técnicos de los
estudios previos,
para definir las
características
técnicas y los
requisitos técnicos
habilitantes para
que posteriormente
se realice el
análisis del sector y
estudio de mercado
de tal manera que
queden acordes
para adelantar la
contratación de la
Adquisición,
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Improbable (2)

Point y DNA Center

MAYOR (4)

EXTREMO

Menor (2)
DNP

4
8

Realizar
publicación
oportuna del
proceso en el
sistema de
contratación
pública secop II y
contactar vía
telefónica o correo
electrónico con el
fin de invitar a los
proveedores a
consultar la página
secop II.
 Durante los
estudios del sector
y del mercado se
debe determinar
los precios
mínimos y
máximos para
calcular cuando se
CONTRATISTA y DNP

podría configurar
los precios
Improbable (2)

Menor (2)
Mayor (4)

artificialmente bajo,
Alto

7 incluyendo un 4
análisis cuantitativo
que permita a la
entidad avanzar
con celeridad en la
decisión a tomar,
de conformidad con
lo indicado en la
Guía de Colombia
Compra Eficiente
referente al precio
artificialmente bajo.
 Se realiza
verificación del
monto, plazo y
aprobación a la
garantía o póliza.

Insignificante (1)
CONTRATISTA

Improbable (2)
Moderado (3)

Alto

6 3
Seguimiento por
parte de la
Subdirección de
Contratación.

Se establecen
plazos perentorios
para el
cumplimiento de
los requisitos de
perfeccionamiento
del contrato.

Verificación del
cumplimiento del
anexo técnico que
hace parte del
contrato y donde se
determina las ANS
Insignificante (1)
CONTRATISTA

Improbable (2)
Moderado (4)

del soporte.
Alto

7 3

El contrato cuenta
con una póliza de
calidad del servicio.

Verificación del
cumplimiento del
anexo técnico que
hace parte del
contrato.
 El contrato cuenta
con una póliza de
calidad del servicio.

Insignificante (1)
CONTRATISTA
Menor (2)

Raro (1)
Medio

5 2
 Verificación con el
fabricante el tiempo
estimado de la

CONTRATISTA
entrega de los
Menor (2)

Menor (2)
Raro (1)
dispositivos a

Medio
5

2
adquirirse, para la
determinación del
tiempo de
ejecución del
contrato.
 en que se inicia el
el tratamiento Monitoreo y revisión

Responsable por

Fecha estimada

Fecha estimada
implementar el
ejecución del

completa el
tratamiento

tratamiento

tratamiento
¿Afecta la

en que se
contrato?

Periodicidad
monitoreo?
¿Cómo se
Categoría

realiza el
Verificar la
realización del
estudio del sector y
del mercado, que
permita determinar
el precio real de la
necesidad a
contratar.

OTSI y Hasta la
Desde la definición
Dependencias aprobación del Etapa de
Bajo Si de la necesidad en
usuarias de la Ordenador del planeación
el PAA
conectividad. Gasto

Gestionar la
adición del
presupuesto oficial
estimado, a partir
de la cotización
entregada por los
proveedores.

Inclusión o ajuste
de la contratación
en el PAA.
 Conformación del
equipo
multidisciplinario
que revise y
verifique que se
describió con
claridad y precisión
los requisitos:
jurídicos,
financieros y
técnicos de los
estudios previos,
que definen las
características
técnicas y los
requisitos
OTSI - habilitantes para
Hasta la
Subdirección de Desde la definición que posteriormente Permanente /
aprobación del
Bajo Si Contratación y de la necesidad en se realice el Etapa de
Ordenador del
Subdirección el PAA análisis del sector y planeación
Gasto
Financiera estudio de mercado
de tal manera que
queden acordes
para adelantar la
contratación de la
Adquisición,
instalación,
configuración,
implementación y
puesta en
funcionamiento de
los dispositivos:
Switches: Core y
de Acceso,
Controladoras
Wireless, Access
Point y DNA Center
 Verificar y
monitorear el valor
de la TRM para
analizar la
pertinencia de
ajustar el
presupuesto de
acuerdo con las
cotizaciones
recibidas en el
estudio del sector,
o que al momento
de la presentación
de la propuesta en
el SECOP II esa
cotización sea
Hasta la respetada por 90
Desde la
adjudicación o la días.
publicación del Permanente /
declaración de
RIESGO BAJO SI OTSI proceso en el durante la etapa de
desierto del
SECOP II por la selección
Proceso de
SCT
Contratación

De presentarse un
incremento
significativo de la
TRM, donde los
proveedores no
puedan soportar la
oferta presentada,
se iniciaria un
nuevo proceso
gestionando la
adición al
presupuesto.
 Enviar al inicio de
la publicación del
proceso de
selección correo
electrónico
invitando a los
proveedores a
consultar la página
del SECOP II.

Hasta el cierre del

Desde la
proceso y apertura
publicación del
de ofertas y/o la Durante la etapa de
proceso de
Bajo Si OTSI - SCT declaración de planeación y
selección en la
desierto del selección
plataforma de
Proceso de
secop II.
Contratación.

Verificar desde la
publicación del
proceso dentro de
la plataforma de
Secop II los
proveedores
interesados en
participar en el
proceso.
 Establecer
requisitos
habilitantes claros
y precisos que
permita una
participación de los
interesados del
sector del bien y/o
servicio a contratar.

Divulgación del
proceso a todos los
canales del
Fabricante para
garantizar mayor
número de
participantes.

Indagar con el
representante del
fabricante, para
conocer los precios
mínimos a ofertar
por los
participantes del
presente proceso
de contratación,
que permitan
Hasta la determinar en el
Desde la adjudicación o la desarrollo de la
aprobación en el declaración de subasta cuando Durante la etapa de
Bajo Si OTSI podrian
comité de desierto del selección
contratación Proceso de presentarse los
Contratación precios
artificialmente
bajos.

Incluir en el estudio
del sector el
análsis
correspondiente a
determinar los
topes máximos y
minimos de
ofrecimiento
econmico de
acuerdo al
comportamiento
del sector
económico.
 Establecer los
plazos para que
dentro del mismo
se firme el contrato
y se presenten las
pólizas y se
aprueben
oportunamente.

Desde la
Hasta el
adjudicación del Verificar que el
cumplimiento de
SCT / proceso de contratista cumpla Permanente en la
Bajo Si los requisitos de
CONTRATISTA contratación y con los plazos etapa contractual.
legalización del
celebración del definidos para
contrato.
contrato. contrato y la
expedición de las
pólizas para su
aprobación por el
SCT.

Reuniones, actas,
seguimiento a los
soportes
solicitados, para
evidenciar el
cumplimiento de
Hasta la los ANS. Durante la
Supervisor del Desde el inicio del
Bajo Si finalización del ejecución del
Contrato contrato
contrato contrato

En caso de
incumplimiento se
ejecutará o se hará
efectiva la poliza.

Recibir los
dispositivos de
acuerdo con las
caracteristicas
definidas en el
anexo técnico.
 Revisión del
cumplimiento a la
hora de la entrega
de los bienes a
adquirir.

Verificar el
cumplimiento del
cronograma de la
instalación de los
bienes.

Entrega de las
certificaciones con
Desde el inicio de Hasta la las fechas de inicio Durante la
Supervisor del
Baja Si la ejecución del terminación del y fin de soporte por ejecución del
contrato
contrato. contrato. parte del contrato
fabricante, previa
presentación de la
factura.

Verificar que los

valores del
ofrecimiento
economico por
item, no supere el
valor promedio por
item del estudio del
sector.

Consultar la página
del Fabricante,
para constatar las
fechas de inicio y
fin del soporte y
garantía solicitada.
 Comunicación
constante con el
Fabricante para la
verificación que la
Desde el inicio de Hasta la Durante la
Supervisor del entrega de los
Baja Si la ejecución del terminación del ejecución del
contrato dispositivos y
contrato. contrato. contrato
licenciamiento, sea
acorde con lo
definido en el
contrato.