DIPLOMADO

PREVENCIÓN DE
LAVADOS DE
ACTIVOS Y CONTRA
EL FINANCIAMIENTO
DEL TERRORISMO Y
OTROS DELITOS.
 PLAN DE ESTUDIO
MÓDULO I

EL LAVADO DE ACTIVOS, ORGANISMOS

INTERNACIONALES, EL SISTEMA ANTILAVADO EN EL
ECUADOR Y SU IMPACTO EN LA ECONOMIA DEL PAIS.

MÓDULO II
LEY DE DROGAS EN EL ECUADOR DESDE 1989 Y EL
DELITO PRECEDENTE DE LAVADO DE ACTIVOS.

MÓDULO III
OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO EN EL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS,
ELABORACION E IMPLEMENTACION DEL MANUAL DE
PREVENCION.

MÓDULO IV
BENEFICIOS CORPORATIVOS DE LAS MATRICES DE RIESGO Y
LAS RESPONSABILIDADES DE LOS REPORTES A LA UAFE
(RESU, ROS, RIA).

MÓDULO V
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS
JURIDICAS Y SU RELACIÓN CON EL LAVADO DE ACTIVOS.

MÓDULO VI
TIPOLOGIAS DE LAVADO DE ACTIVOS, IDENTIFICACIÓN DE SUJETOS
OBLIGADOS, CASOS DE ESTUDIO Y SANCIONES.

MÓDULO VII
AUDITORIA FORENSE: HERRAMIENTAS DE DETECCIÓN, CRUCE DE
INFORMACIÓN INTERNACIONAL Y ANALISIS DEL ORIGEN DE LOS FONDOS.
OBJETIVO DE APRENDIZAJE
Formar de manera integral, a todos los profesionales
que mantienen relación con el área de Cumplimiento
y Gobierno Corporativo. Factor indispensable en la
implementación del Sistema de Gestión de
Administración de Riesgos, tanto en personas
naturales como jurídicas.
Los módulos se desarrollarán a través de talleres
cooperativos y colaborativos, lectura individual,
exposición, tutorías, escritura de ensayos, método
socrático, estudio de casos.

La evaluación será de acuerdo al desarrollo de guía

con trabajos escritos de aplicación por módulo,
trabajos individuales y grupales.

Jueves y viernes de 18H00 a 21H00

Sábados de 09H00 a 12H00
FACILITADORES EXPERTOS.
ECON. ALAN SIERRA NIETO
Economista y Master en Negocios Internacionales, ex Director
Nacional de Prevención de Lavado de Activos de la
Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros. También
desempeño el cargo como funcionario en el Servicio de Rentas
Internas del Ecuador en el departamento de Auditoria Tributaria,
además, de ser uno de los conferencistas internacionales en
foros académicos sobre el Lavado de Activos en Latinoamérica.

DR. ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL. MSC

Magister en Derecho Constitucional. Autor de 57 libros
publicados en Argentina, Perú, Colombia, Chile y Ecuador, en los
que abarca materias como en Derecho Constitucional y Sistema
Interamericano de Derechos Humanos, docente de Post grado de
Legislación Antidroga en el área Andina de la Universidad Central
de Caracas. A lo largo de su trayectoria se desempeñó como
docente de Derecho Penal, Procesal Penal, Criminología y Política
Criminal. Consultor y Capacitador de Jueces Penales, Jueces de
Tribunales Penales y Magistrados de Cortes Superiores, de
transición al nuevo Código de Procedimiento Penal.

CPA. ÁNGEL PÉREZ RODRÍGUEZ

Contador Público Autorizado en la Universidad De Guayaquil.
Laboró como Oficial de Cumplimiento Titular en Compañías
Fiduciarias e Inmobiliarias. A lo largo de su trayectoria también
estuvo en la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), y
en las Normas de Prevención de Lavados de Activos, en
obligaciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento.
También formó parte en la Superintendencia de Compañías,
Valores y Seguros.
FACILITADORES EXPERTOS.
ING. MIGUEL SALAS HERNÁNDEZ
Capacitador, Asesor, Consultor y Docente Empresarial en Sistemas
de Administración y Gestión de Riesgos. Realizó un Diplomado
Internacional en Sistemas de Administración de Riesgo de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SARLAFT) de la
Universidad San José de Costa Rica. También Oficial de
Cumplimento, Jefe Nacional de Prevención de Lavado de Activos y
Gerente de Cumplimiento en los sectores Financieros y de
Compañías de Seguros.

AB. FERNANDO YAVAR UMPIÉRREZ

Especialista en Derecho Penal y Justicia Indígena. Ex colaborador
en el Consejo de la Judicatura como Director Provincial del Guayas
y Galápagos. Expositor y docente de Derecho Penal, Derecho
Procesal Penal, Litigación Oral, Derecho Penal Económico,
Responsabilidad Penal de las personas jurídicas, Compliance Penal
en Pregrado, Posgrado, Seminarios, Charlas y Vocal (2009 - 2013).
Actualmente es Director Nacional del Área Penal Económica y de la
Empresa del estudio jurídico ECIJA GPA.

ECON. FÁTIMA FLORES VERA

Graduada de la II Edición de Escuela Anticorrupción de la
Fundación Hanns Seidel, UEES - Fundación Ciudadanía y
Desarrollo. Magister en Evaluación de Proyectos de Inversión, con
Diplomado en Contaduría Pública y Finanzas de la ESPOL. A lo
largo de su trayectoria también se ha desempeñado como Asesora
y capacitadora en materia de Prevención de Lavado de Activos y
Financiamiento de Delitos, en Mercado de Valores, Empresas
Courier y de Transferencia de Dinero, Administradora de Fondos,
Construcción e Inmobiliarias.

AB. MERCEDES RECALDE

Abogada y Máster en Gerencia Empresarial. Actualmente es
consultora tributaria, y socia fundadora de Strategy Tax and
Compliance, empresa especializada en impuestos nacionales,
determinación tributaria e intercambios de información
internacional.
 PLAN DE ESTUDIO
TIPOLOGÍA DIPLOMADO

DURACIÓN EN 140
HORAS

INVERSIÓN $1.000

UCSG
CERTIFICACIÓN

DESCUENTOS ESPECIALES
Pronto Pago 5%

Exalumnos de la UCSG 10%

Grupos corporativos o mayor de 3

10%
personas

Personas de tercera edad,

discapacitados según condición 10%
acreditada con carnet de CONADIS.
FORMAS DE PAGO
Efectivo (transferencia o deposito)

Tarjetas de crédito, Diners, Visa,

Mastercard y American Express

Crédito Directo con la UCSG