"Año de la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad"

Lima Abril del 2019

Oficio Nº 04 - 19/CCE/EJECOOP

Señor:
Higinio Vásquez Tantalean
GERENTE GENERAL
Cooperativa de Ahorro y Crédito “EL DORADO” Ltda.

Presente. - Atención: Comité de Educación

De mi mayor consideración

Tengo el agrado de dirigirme a Ud. y a su comité que dignamente dirige, para

expresarle mi cordial saludo y a la vez presentarle el Curso - Taller en:

“ANÁLISIS DE LA RESOLUCIÓN SBS Nº 5060-2018 REGLAMENTO PARA

LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO”
El Curso Taller está dirigido a los directivos y colaboradores en general, que buscan
capacitar sobre el nuevo Reglamento para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo aplicable a las Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a operar con recursos del
público, que debe aplicarse a todo sujeto obligado por ley.

Los Expositores del curso pueden ser: Licenciado en Administración o Contador Público
Colegiado Certificado con experiencia en Gestión Cooperativa y Docencia Universitaria, lo que
facilita la discusión de los temas y las soluciones de los problemas planteados por los
participantes al curso.

En tal sentido, mucho agradeceré, de ser favorable vuestra decisión, confirmarnos a la

brevedad posible.

Cooperativamente,

Adjunto: Propuesta
 "Año de la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad"
CURSO - TALLER
“ANÁLISIS DE LA RESOLUCIÓN SBS Nº 5060-2018
REGLAMENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y
DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO”
I. TEMAS

1.1. CUMPLIMIENTO Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT: Sistema de prevención del LA/FT
Factores de riesgos del LA/FT
1.2. ROLES Y RESPONSABILIDADES: Responsabilidad del Consejo de Administración.
Responsabilidad de la gerencia. Oficial de cumplimiento. Requisitos del oficial de cumplimiento
Designación, remoción y vacancia del cargo de oficial de cumplimiento. Del ejercicio de
funciones del oficial de cumplimiento alterno. Responsabilidades y funciones del oficial de
cumplimiento. Programa anual de trabajo del oficial de cumplimiento. Dedicación exclusiva del
oficial de cumplimiento. Dedicación no exclusiva del oficial de cumplimiento. Códigos y reserva
de la identidad del oficial de cumplimiento. Comité de riesgos de LA/FT
1.3. NORMAS INTERNASCódigo de conducta
1.4. TRATAMIENTO DE LAS COOPAC EN EL EXTERIOR: Sucursales y subsidiarias en el exterior
Lanzamiento de nuevos productos y/o servicios
1.5. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS: Calificación de riesgos de LA/FT para socios
1.6. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT
1.7. TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS DE LA/FT: CONOCIMIENTO DEL SOCIO Determinación
de los socios en las operaciones realizadas con las COOPAC. Conocimiento del benefi ciario
final del socio. Etapas de la debida diligencia en el conocimiento del socio.
1.8. CONOCIMIENTO DEL MERCADO CONOCIMIENTO DE LOS DIRECTIVOS, GERENTES,
TRABAJADORES, PROVEEDORES, CONTRAPARTES. CAPACITACIÓN. RELACIONES
CON BANCOS PANTALLA
1.9. ACTIVIDADES DE CONTROL
1.10. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1.11. REGISTRO DE OPERACIONES Y CONTRATOS. INFORMES DEL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO. CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS Y ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS
1.12. DETECCIÓN Y REPORTE DE OPERACIONES
1.13. SOSPECHOSAS DE LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LA/FT
1.14. LISTADOS QUE CONTRIBUYEN A LA PREVENCIÓN DEL LA/FT
1.15. CONTENIDO MÍNIMO DEL MANUAL DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE
LA/FT
1.16. CRITERIOS MÍNIMOS PARA EL SISTEMA DE CALIFICACIÓN DE RIESGOS DE LA/FT
PARA SOCIOS
1.17. CONTENIDO MÍNIMO DE LOS INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
1.18. GUÍA DE SEÑALES DE ALERTA
1.19. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1.20. CASOS PRACTICOS
 "Año de la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad"
II. EXPOSITORES puede ser:

ROSSMERY ALBARRAN TAYPE

Licenciada en Administración. Magister en Administración de Negocios y Finanzas
Internacionales especializada en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo, planeamiento estratégico con conocimientos en gestión de riesgos,
mejora de procesos e implementación de controles en la gestión. Con capacidad
para trabajar en equipo enfocada en el logro de objetivos.

LUIS MIGUEL ASMAT RIOS

Contador Público Colegiado. Auditor Independiente. Maestría en Gestión Estrategia
Empresarial. Especialización en Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo (Balanced Escorecard). Dirección y Control de la Contabilidad.
Administración y Finanzas; Sistemas de Información en plataformas Tecnológicas
modernas (Concar, Starsoft). Especialista en implementación de NICs y NIIFs

RICARDO G. REYNALTE GIL.

Contador Público Colegiado. Especialista en Prevención de Lavado de Activos o
Dinero y Financiamiento de Terrorismo. Especialista en “Gestión Integral de Riesgos
para Cooperativas”, Socio de la Sociedad de Auditoria “Tavara Reynalte &
Asociados S.C”. Consultor y Asesor de Entidades Públicas y Empresas Privadas,
Cooperativas.

III. INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS

El curso se impartirá en el local de su Cooperativa, para tal efecto acondicionarán adecuadamente
con (equipo de sonido, proyector multimedia y ecran) y CONSULCOOP – A3, enviará al correo
electrónico de la cooperativa el material en acrobat para su respectiva reproducción del tema y una
evaluación tipo objetiva de diez (10) preguntas por cada tema, la exposición será con diapositivas en
power point.

IV. FRECUENCIA
La frecuencia del Curso - Taller será de acuerdo a la inversión, cada sesión tendrá una duración de
tres (03) horas, la fecha será el sábado 04 de mayo de 9:00 pm a 12:00 m y de 12:30 pm a 3:30 pm o en
coordinación con la gerencia.

V. CERTIFICACION
CONSULCOOP A-3 entregara certificados a todos los participantes que hayan asistido al Curso –
Taller programados que hayan cumplido sus horas respectivas y que aprobarán con un promedio de
catorce (14) de nota, dichos certificados serán firmados por el Gerente General de CONSULCOOP A-3 y
un representante del Comité de Educación o Gerente General de la COOPAC EL DORADO.

VI. INVERSION
La Inversión del Curso – Taller será:

Una Sesión: S/. 708.00 (Setecientos ocho 00/100 Soles) incluido I.G.V
Dos Sesiones: S/. 1180.00 (Mil Ciento Ochenta 00/100 Soles) incluido I.G.V